第3章刑事訴訟的基本原則與制度

1、 刑事訴訟法學主講 梁旭紅 北方民族大學 法學院 第三章第三章 刑事訴訟法的基本原則與制度刑事訴訟法的基本原則與制度一、基本原則一、基本原則（一）（一）人民法院、人民檢察院獨立行使審判權(quán)、檢察權(quán)人民法院、人民檢察院獨立行使審判權(quán)、檢察權(quán)原則（原則（5 5條）條）理解：理解： 1、法院、檢察院獨立行使審判權(quán)、檢察權(quán)時，只服從、法院、檢察院獨立行使審判權(quán)、檢察權(quán)時，只服從法律。法律。 2、法院、檢察院獨立行使審判權(quán)、檢察權(quán)不受行政機、法院、檢察院獨立行使審判權(quán)、檢察權(quán)不受行政機關(guān)、社會團體和個人的干涉。關(guān)、社會團體和個人的干涉。 3、遵循司法規(guī)律的客觀要求，讓審理者裁判，由裁判、遵循司法規(guī)律的客觀

2、要求，讓審理者裁判，由裁判者負責。者負責。第三章第三章 刑事訴訟法的基本原則與制度刑事訴訟法的基本原則與制度（二）分工負責、互相配合、互相制約原則（二）分工負責、互相配合、互相制約原則（7條）條） 1、分工負責：是指公、檢、法三機關(guān)在進行刑事訴訟、分工負責：是指公、檢、法三機關(guān)在進行刑事訴訟時，根據(jù)法律賦予的職權(quán)，盡職盡責，既不能互相取時，根據(jù)法律賦予的職權(quán)，盡職盡責，既不能互相取代，也不應互相推諉。代，也不應互相推諉。 2、互相配合：是指公、檢、法三機關(guān)進行刑事訴訟，、互相配合：是指公、檢、法三機關(guān)進行刑事訴訟，應當在分工負責的基礎(chǔ)上，互相補充，共同完成揭露應當在分工負責的基礎(chǔ)上，互相補充，

3、共同完成揭露犯罪，保障無罪的人不受刑事追究的訴訟任務(wù)。犯罪，保障無罪的人不受刑事追究的訴訟任務(wù)。 3、互相制約：則是指公、檢、法三機關(guān)按照法律的分、互相制約：則是指公、檢、法三機關(guān)按照法律的分工，分別把關(guān)，互相監(jiān)督，互相制衡。工，分別把關(guān)，互相監(jiān)督，互相制衡。n三機關(guān)之間的理想關(guān)系應當是，以互相制約為主，在三機關(guān)之間的理想關(guān)系應當是，以互相制約為主，在此前提下強調(diào)積極配合。此前提下強調(diào)積極配合。 第三章第三章 刑事訴訟法的基本原則與制度刑事訴訟法的基本原則與制度（三）法院統(tǒng)一定罪原則（三）法院統(tǒng)一定罪原則 1、法律依據(jù)：、法律依據(jù)：根據(jù)刑事訴訟法第根據(jù)刑事訴訟法第12條的規(guī)定：未經(jīng)條的規(guī)定：未

4、經(jīng)人民法院依法判決，對任何人都不得確定有罪。人民法院依法判決，對任何人都不得確定有罪。 2、基本含義：、基本含義： （1）確定被告人有罪的權(quán)力由法院統(tǒng)一行使，）確定被告人有罪的權(quán)力由法院統(tǒng)一行使，其他任何機關(guān)、團體、個人無權(quán)行使。其他任何機關(guān)、團體、個人無權(quán)行使。 （2）法院判決被告人有罪，必須嚴格依照法定）法院判決被告人有罪，必須嚴格依照法定程序。程序。 （3）未經(jīng)法院依法判決對任何人都不得確定有）未經(jīng)法院依法判決對任何人都不得確定有罪。罪。 第三章第三章 刑事訴訟法的基本原則與制度刑事訴訟法的基本原則與制度n為貫徹這一原則，立法上明確規(guī)定：為貫徹這一原則，立法上明確規(guī)定：犯罪嫌疑人、被告人

5、的稱呼。明確控犯罪嫌疑人、被告人的稱呼。明確控訴方負舉證責任，被告人不承擔證明自訴方負舉證責任，被告人不承擔證明自己無罪的義務(wù)。疑案作無罪處理（己無罪的義務(wù)。疑案作無罪處理（162條規(guī)定的無罪判決）條規(guī)定的無罪判決）。辯護律師辯護律師提前介入到偵查階段。取消免予起訴提前介入到偵查階段。取消免予起訴制度。對非法取得的言詞證據(jù)予以排制度。對非法取得的言詞證據(jù)予以排除（刑訴法除（刑訴法54條）。條）。 第三章第三章 刑事訴訟法的基本原則與制度刑事訴訟法的基本原則與制度（四）刑事司法協(xié)助原則四）刑事司法協(xié)助原則 1 1、刑事司法協(xié)助是指一國的法院或者其他的、刑事司法協(xié)助是指一國的法院或者其他的司法機關(guān)

6、，根據(jù)另一國的法院或者其他司法機司法機關(guān)，根據(jù)另一國的法院或者其他司法機關(guān)的請求，代為或者協(xié)助實施與刑事訴訟有關(guān)關(guān)的請求，代為或者協(xié)助實施與刑事訴訟有關(guān)的司法行為。包括的司法行為。包括: :送達刑事司法文書、詢問送達刑事司法文書、詢問證人和鑒定人、搜查、扣押、有關(guān)物品的移交證人和鑒定人、搜查、扣押、有關(guān)物品的移交以及提供有關(guān)法律資料以及提供有關(guān)法律資料, ,近幾年又近幾年又增加引渡、引渡、遣返、勸返等內(nèi)容。遣返、勸返等內(nèi)容。 第三章第三章 刑事訴訟法的基本原則與制度刑事訴訟法的基本原則與制度 2 2、刑事司法協(xié)助的法律依據(jù)：、刑事司法協(xié)助的法律依據(jù)： 第一、國家間共同參加的國際公約（如：第一、

7、國家間共同參加的國際公約（如：聯(lián)合國反腐聯(lián)合國反腐敗公約敗公約）。）。 第二、國家間簽訂的刑事司法協(xié)助條約。第二、國家間簽訂的刑事司法協(xié)助條約。 第三、國家間臨時達成的關(guān)于刑事司法協(xié)助的互惠協(xié)議。第三、國家間臨時達成的關(guān)于刑事司法協(xié)助的互惠協(xié)議。 第四、國內(nèi)的法律規(guī)定。第四、國內(nèi)的法律規(guī)定。 截至截至2014年年9月，我國已與月，我國已與56個國家簽訂個國家簽訂95項司法協(xié)助項司法協(xié)助條約、協(xié)定。同時，我國政府批準加入了條約、協(xié)定。同時，我國政府批準加入了25個含有司個含有司法協(xié)助性質(zhì)或內(nèi)容的國際多邊公約。如：法協(xié)助性質(zhì)或內(nèi)容的國際多邊公約。如：聯(lián)合國打聯(lián)合國打擊跨國有組織犯罪公約擊跨國有組織

8、犯罪公約聯(lián)合國反腐敗公約聯(lián)合國反腐敗公約等，等，在國際司法協(xié)助領(lǐng)域做到了在國際司法協(xié)助領(lǐng)域做到了“有約可依有約可依”。 第三章第三章 刑事訴訟法的基本原則刑事訴訟法的基本原則與制度與制度（五）依法不予追究刑事責任的原則（五）依法不予追究刑事責任的原則1、依法不予追訴原則的內(nèi)容、依法不予追訴原則的內(nèi)容 根據(jù)刑訴法第十五條根據(jù)刑訴法第十五條 有下列情形之一的，不有下列情形之一的，不追究刑事責任，已經(jīng)追究的，應當撤銷案件，追究刑事責任，已經(jīng)追究的，應當撤銷案件，或者不起訴，或者終止審理，或者宣告無罪或者不起訴，或者終止審理，或者宣告無罪 ： （1）情節(jié)顯著輕微、危害不大、不認為是犯罪）情節(jié)顯著輕微、

9、危害不大、不認為是犯罪的；的； （2）犯罪已過追訴時效期限的；）犯罪已過追訴時效期限的； 第三章第三章 刑事訴訟法的基本原則刑事訴訟法的基本原則與制度與制度 （3）經(jīng)特赦令免除刑罰的；）經(jīng)特赦令免除刑罰的； （4）依照刑法告訴才處理的犯罪，沒）依照刑法告訴才處理的犯罪，沒有告訴或者撤回告訴的；有告訴或者撤回告訴的； （5）犯罪嫌疑人、被告人死亡的；）犯罪嫌疑人、被告人死亡的； （6）其他法律規(guī)定免予追究刑事責任）其他法律規(guī)定免予追究刑事責任的。的。 第三章第三章 刑事訴訟法的基本原則刑事訴訟法的基本原則與制度與制度2、依法不予追訴案件的處理、依法不予追訴案件的處理（1）偵查機關(guān)在偵查過程中，發(fā)

10、現(xiàn)不應對犯罪）偵查機關(guān)在偵查過程中，發(fā)現(xiàn)不應對犯罪嫌疑人追究刑事責任的，應當嫌疑人追究刑事責任的，應當撤銷案件撤銷案件；犯罪；犯罪嫌疑人已被逮捕的，應當立即釋放，發(fā)給釋放嫌疑人已被逮捕的，應當立即釋放，發(fā)給釋放證明。證明。（2）檢察院對于符合第）檢察院對于符合第15條規(guī)定的情形之一的條規(guī)定的情形之一的案件，經(jīng)檢察長決定，應當作出案件，經(jīng)檢察長決定，應當作出不起訴不起訴決定。決定。（3）法院對于符合第）法院對于符合第15條規(guī)定情形的，應當裁條規(guī)定情形的，應當裁定定終止審理或者駁回起訴或者宣告無罪或者宣告無罪. 第三章第三章 刑事訴訟法的基本原則與制度刑事訴訟法的基本原則與制度二、基本制度二、基本

11、制度 （一）回避制度（一）回避制度 回避制度源于13世紀英國的“自然正義”原則，這個原則要求： “任何人均不得擔任自己訴任何人均不得擔任自己訴訟案件的法官訟案件的法官”。；“法官在制作裁判時應聽取雙方當事人的陳述?！?回避制度回避制度是指與案件有某種利害關(guān)系或其他是指與案件有某種利害關(guān)系或其他特殊關(guān)系的偵查、檢察和審判等人員不得參特殊關(guān)系的偵查、檢察和審判等人員不得參與本案處理的一項訴訟制度。與本案處理的一項訴訟制度。 第三章第三章 刑事訴訟法的基本原則刑事訴訟法的基本原則與制度與制度回避理由回避理由 1 1、是本案當事人或者是當事人的、是本案當事人或者是當事人的近親屬。近親屬。 2 2、本人

12、或者他的近親屬和本案有、本人或者他的近親屬和本案有利害關(guān)系。利害關(guān)系。 3 3、擔任過本案證人、鑒定人、辯護人、訴訟、擔任過本案證人、鑒定人、辯護人、訴訟代理人的。代理人的。 4 4、與本案當事人有其他利害關(guān)系，可能、與本案當事人有其他利害關(guān)系，可能影響影響案件公正案件公正處理的。處理的。 5 5、審判、檢察、偵查人員接受當事人或其委、審判、檢察、偵查人員接受當事人或其委托人的請客送禮或違規(guī)會見當事人及其委托人托人的請客送禮或違規(guī)會見當事人及其委托人的的。（對違規(guī)的審判、檢察、偵查人員還應追究其法律責任）第三章第三章 刑事訴訟法的基本原則與制度刑事訴訟法的基本原則與制度回避的人員及種類回避的人

13、員及種類第一，回避人員第一，回避人員 1. 1.審判人員：參與案件審理活動的審判員、人民陪審員審判人員：參與案件審理活動的審判員、人民陪審員、審委會成員、法庭書記員、翻譯人員和鑒定人。、審委會成員、法庭書記員、翻譯人員和鑒定人。 2. 2.檢察人員：參與案件偵查或起訴活動的檢察人員、檢檢察人員：參與案件偵查或起訴活動的檢察人員、檢委會成員、書記員、司法警察、翻譯人員和鑒定人。委會成員、書記員、司法警察、翻譯人員和鑒定人。 3. 3.偵查人員：參與案件偵查活動的公安機關(guān)負責人、偵偵查人員：參與案件偵查活動的公安機關(guān)負責人、偵查人員、鑒定人、記錄人和翻譯人員。查人員、鑒定人、記錄人和翻譯人員。 第

14、二，回避種類第二，回避種類 第三章第三章 刑事訴訟法的基本原則與制度刑事訴訟法的基本原則與制度 1 1、自行回避：辦案人員主動要求回避、自行回避：辦案人員主動要求回避 2 2、申請回避：當事人及其法定代理人、辯護人、訴訟代、申請回避：當事人及其法定代理人、辯護人、訴訟代理人要求辦案人員回避，若理人要求辦案人員回避，若回避申請被駁回的，對駁回回避申請被駁回的，對駁回申請回避的決定，可申請復議一次。申請回避的決定，可申請復議一次。 3 3、決定回避：相關(guān)組織決定辦案人員回避、決定回避：相關(guān)組織決定辦案人員回避回避的程序回避的程序 1 1、回避提出方式：口頭或書面方式均可。、回避提出方式：口頭或書面

15、方式均可。 2 2、回避提出的期間：偵查、起訴、審判階段都可以提、回避提出的期間：偵查、起訴、審判階段都可以提出。在偵查階段提出的，偵查活動繼續(xù)進行；在起訴、出。在偵查階段提出的，偵查活動繼續(xù)進行；在起訴、審判階段提出的，起訴、審判活動要暫停。審判階段提出的，起訴、審判活動要暫停。第三章第三章 刑事訴訟法的基本原則與制度刑事訴訟法的基本原則與制度（二）公開審判制度（二）公開審判制度1 1、公開審判制度：是指法院審理案件和宣告判決依法、公開審判制度：是指法院審理案件和宣告判決依法公開進行的制度。公開進行的制度。2 2、“公開公開”（1 1）向當事人、社會公開（允許旁聽、報）向當事人、社會公開（允

16、許旁聽、報道）道）; ;（2 2）審理過程公開（除法庭評議）審理過程公開（除法庭評議）3 3、不公開的情形：、不公開的情形： （1 1）涉及國家秘密的；）涉及國家秘密的；（2 2）涉及個人隱私的；）涉及個人隱私的；（3 3）涉及商業(yè)秘密的，當事人申請不公開審理的，可）涉及商業(yè)秘密的，當事人申請不公開審理的，可以不公開審理；以不公開審理；第三章第三章 刑事訴訟法的基本原則與制度刑事訴訟法的基本原則與制度（4 4）涉及未成年人犯罪的。審判時被告人不滿涉及未成年人犯罪的。審判時被告人不滿18周歲的案件，不公開審理。但是，經(jīng)未成周歲的案件，不公開審理。但是，經(jīng)未成年被告人及其法定代理人同意，未成年被告

17、年被告人及其法定代理人同意，未成年被告人所在學校和未成年人保護組織可以派代表人所在學校和未成年人保護組織可以派代表到場。到場。4 4、公開審判與開庭審理、公開審判與開庭審理 開庭審理是法院依照法定程序在公訴人、被開庭審理是法院依照法定程序在公訴人、被害人、被告人、辯護人、證人的參加下，通害人、被告人、辯護人、證人的參加下，通過控辯雙方當庭舉證、質(zhì)證和辯論，查明案過控辯雙方當庭舉證、質(zhì)證和辯論，查明案件事實和量刑情節(jié)，調(diào)查核實證據(jù)，并依法件事實和量刑情節(jié)，調(diào)查核實證據(jù)，并依法作出裁判的訴訟活動。作出裁判的訴訟活動。 第三章第三章 刑事訴訟法的基本原則與制度刑事訴訟法的基本原則與制度（三）兩審終審制度（三）兩審終審制度1 1、兩審終審制，是指一個案件經(jīng)過兩級人民法、兩審終審制，是指一個案件經(jīng)過兩級