我國城鎮(zhèn)居民收入分配的變動趨勢：基于社會福利比較的視角

1、我國城鎮(zhèn)居民收入分配的變動趨勢：基于社會福利比較的視角摘要經(jīng)濟學研究的出發(fā)點是社會福利的最大化。通過不斷放松社會福利函數(shù)的約束條件，依次應用洛倫茨優(yōu)勢比較、廣義洛倫茨優(yōu)勢比較、均值一方差優(yōu)勢比較和社會福利指數(shù)比較等社會福利比較準那么，對19852022年期間我國城鎮(zhèn)居民收入分配變動狀況進展比較和排列，研究結(jié)果說明：除在19871989年期間城鎮(zhèn)居民收入分配狀況存在細微社會福利惡化外，居民收入分配的社會福利程度一直呈逐年上升趨勢，且在大多數(shù)年份中社會福利存在帕累托改善，社會福利改善的成因是實際收入的增長足以補償收入不平等的擴大。關(guān)鍵詞收入分配；社會福利；洛倫茨優(yōu)勢；中國經(jīng)濟；城鎮(zhèn)居民一、引言經(jīng)濟

2、學研究的出發(fā)點是社會福利最大化，即經(jīng)濟效率和社會公平的最大化。1970年，Atkinsn率先提出，在社會福利函數(shù)滿足收入遞增和不平等厭惡的假設下，對于收入規(guī)模和洛倫茨優(yōu)勢方向一致的兩種收入分配，具有洛倫茨優(yōu)勢的收入分配是可取的(Atkinsn定理和推論)。1981年，Sapsnik指出，假設一個收入分配中任何分位數(shù)上的收入均高于另一個收入分配中對應分位數(shù)上的收入，那么收入程度較高的收入分配是可取的。1983年，Shrrks提出對于收入規(guī)模和洛倫茨優(yōu)勢方向不一致的兩種收入分配，具有廣義洛倫茨優(yōu)勢的收入分配是可取的(Shrrks定理)。廣義洛倫茨優(yōu)勢暗示著收入的增長足以補償不平等的擴大，這是公眾接

3、收福利的充分必要條件的標準。通過在社會福利函數(shù)中增加轉(zhuǎn)移支付遞減的假設，Dardanni和Labert提出對于廣義洛倫茨曲線存在一個交點的兩種收入分配，貧困群體收入程度較高的收入分配是可取的(DardanniLabert定理)。此外，Davis和Hy提出廣義洛倫茨曲線存在多個交點的兩種收入分配比較準那么，Atkinsn和Burguignn從等價規(guī)模的角度提出應用序列廣義洛倫茨曲線比較收入分配狀況的標準。上述社會福利比較準那么的提出為經(jīng)濟學者從社會福利角度評價現(xiàn)實經(jīng)濟中收入分配狀況提供了理論基準。經(jīng)濟理論研究的目的是加深我們對現(xiàn)實經(jīng)濟的理解并試圖影響公共政策的制定。應用洛倫茨優(yōu)勢準那么和廣義洛倫

4、茨優(yōu)勢準那么等社會福利比較的方法，經(jīng)濟學者對現(xiàn)實經(jīng)濟中的收入分配狀況進展了比較廣泛的研究，主要表達在三個方面：(1)某一時期不同國家之間收入分配狀況的橫向比較。如Kakani通過對23個國家1970年收入分配狀況進展了兩兩比較發(fā)現(xiàn)，Atkinsn定理可以比較的數(shù)目到達116個，而Shrrks定理可以比較的數(shù)目到達208個；Bishp、Frby和Sith通過對10個興隆國家1980年附近收入分配狀況進展了兩兩比較發(fā)現(xiàn)，Atkinsn定理可以比較的數(shù)目到達50，而Shks定理可以比較的數(shù)目到達75。(2)某一個國家不同時期收入分配狀況的縱向比較。如Bishp、Frby和Sith通過對美國19671

5、986年期間收入分配狀況進展逐年比較發(fā)現(xiàn)，1967-1978年期間社會福利逐年上升，19781982年期間社會福利逐年下降，19831986年期間社會福利逐年上升；hattEijee、Pdder和ukhpadhaya通過對新西蘭19841998年期間收入分配狀況進展連續(xù)比較發(fā)現(xiàn)，20世紀80年代初的經(jīng)濟改革導致新西蘭的社會福利經(jīng)歷了一個先降低后進步的過程。(3)不同地區(qū)不同時期收入分配狀況的平行比較。如Bishp、Frby和Thistle通過對美國19691979年期間南方地區(qū)和其他地區(qū)收入分配狀況進展逐年比較發(fā)現(xiàn)，南方地區(qū)社會福利程度向其他地區(qū)收斂；hurusphnlert、Frby和Bis

6、hp通過對泰國19922000年期間不同地區(qū)收入分配狀況進展隔年比較發(fā)現(xiàn)，亞洲金融危機沒有導致改變最富裕地區(qū)的社會福利位置，其他地區(qū)的社會福利排列卻發(fā)生了變化。社會福利的改善與人均收入程度的進步和收入差距的縮小正相關(guān)。然而，自改革開放以來，隨著我國居民收入程度的不斷進步，居民收入差距卻持續(xù)擴大。經(jīng)濟體制改革導致社會福利呈現(xiàn)出兩種相反的運動趨勢，迫切需要經(jīng)濟學者對社會福利的變動情況做出綜合評價。1996年，美國學者Ta和Zhang應用廣義洛倫茨優(yōu)勢準那么對我國19811988年期間收入分配的社會福利程度進展了兩兩比較，研究結(jié)論指出19811988年期間我國社會福利程度沒有明顯改善。2000年，李

7、實、張平、魏重和仲濟垠估算了我國經(jīng)濟體制改革4個階段(19781995年)收入分配的社會福利指數(shù)，研究結(jié)論指出城鎮(zhèn)居民社會福利呈持續(xù)上升勢態(tài)，而農(nóng)村居民社會福利呈波動上升勢態(tài)。盡管社會福利指數(shù)計算方法簡單，但社會福利指數(shù)的進步只是社會福利帕累托改善的必要條件而非充分條件，因此經(jīng)濟學者估算社會福利指數(shù)的目的通常只是為了得到所有可能社會福利狀態(tài)的完好排列和總體趨勢。2001年，王祖祥將名義人均收入作為收入程度的度量單位，應用廣義洛倫茨曲線和社會福利指數(shù)比較了19901998年期間我國城鎮(zhèn)居民社會福利的變動態(tài)勢，得出了居民社會福利逐年顯著增加的結(jié)論。基于上述分析，我們擬對我國近20年來城鎮(zhèn)居民收入分

8、配狀況進展社會福利比較，力圖明晰地把握城市經(jīng)濟體制改革以來我國城鎮(zhèn)居民收入分配的福利變動態(tài)勢。本文將首先闡述基于社會福利準那么的兩個不同年度收入分配狀況的比較方法，然后對我國近20年來的城鎮(zhèn)居民收入分配狀況進展兩兩比較，推導出社會福利的優(yōu)勢排列，并分析社會福利的變動態(tài)勢和成因。二、基于社會福利準那么的收入分配比較方法經(jīng)濟理論認為，滿足社會福利最大化的收入分配方案是最優(yōu)的。最根本的社會福利函數(shù)通常要滿足兩個原那么：(1)收入遞增；(2)不平等厭惡。從這兩個原那么出發(fā)，通過逐漸放松社會福利的約束條件，我們可以給出兩個不同年度收入分配狀況的社會福利比較方法。假設ui和uj。分別表示i年和j年的人均實

9、際收入，Li(p)和Li(p)(pE0，1)分別表示i年和j年收入分配的洛倫茨曲線。根據(jù)Atkinsn推論，我們可以給出如下基于洛倫茨優(yōu)勢的比較準那么。其中i1?j表示與i年收入分配相比，j年收入分配具有社會福利優(yōu)勢。準那么(1)明顯符合社會福利關(guān)于收人遞增和不平等厭惡的帕累托改善原那么，但其無法對收入規(guī)模與洛倫茲優(yōu)勢方向不一致情況和洛倫茨曲線存在交點情況進展比較。在開展中國家存在的典型化事實為，隨著收入的增長，收入不平等不斷擴大，因此需要綜合分析收入增長和不平等擴大對社會福利的影響。假設GLi(p)和GLi(p)(pE0，1)分別表示i年和，j年收入分配的廣義洛倫茨曲線，其中GLj(p)=u

10、1L1(p)，GL1(p)=u1L1(p)。根據(jù)Shrrks定理，我們可以給出如下基于廣義洛倫茨優(yōu)勢的比較準那么：假設GL1(p)Gl1(p)，那么i2j(2)其中i2j表示與i年收入分配相比，j年收入分配具有社會福利優(yōu)勢。準那么(2)暗示著收入的增長足以補償不平等的擴大，符合社會福利關(guān)于收入遞增的帕累托改善原那么，是公眾接收福利的充分必要條件的標準。盡管準那么(2)大大進步比較收入分配狀況的才能，但其無法對廣義洛倫茨曲線存在交點的情況做出判斷。由于廣義洛倫茨曲線存在多個交點的情況比較鮮見，經(jīng)濟學者通常僅關(guān)注廣義洛倫茨曲線存在一個交點的情況。假設我們進一步放松社會福利函數(shù)的約束，在無法斷定其是

11、否滿足收入遞增和不平等厭惡原那么情況下僅要求其滿足轉(zhuǎn)移支付遞減原那么。根據(jù)Dardanni-Labert定理，我們可以給出如下基于均值-一方差優(yōu)勢的比較準那么：假設uiuj且ji(2z-ujui)，那么i3j其中i表示i年收入分配的方差，z表示兩種收入分配中最高收入層次的收入，i3j表示與i年收入分配相比，j年收入分配具有社會福利優(yōu)勢。準那么(3)著重強調(diào)改善最低收入群體的收入分配狀況，是羅爾斯法那么的集中表達。社會福利評價與個人價值觀親密相關(guān)。盡管準那么(1)、(2)和(3)可以被福利經(jīng)濟學界普遍承受，但它們作為序數(shù)比較方法，通常只能對一部分社會狀態(tài)進展社會福利比較。為了對所有可能的社會狀態(tài)

12、進展社會福利比較，經(jīng)濟學者通常不得不采用基于某一詳細社會福利函數(shù)的基數(shù)方法。根據(jù)Sen提出的社會福利函數(shù)，我們可以計算不同年度的社會福利指數(shù)：i=ui(1-Gi)其中；為i年的社會福利指數(shù)，G；為表達i年收入不平等的基尼系數(shù)。根據(jù)hatterjee、Pdder和uk-hpadhaya的思想，我們可以給出如下基數(shù)比較準那么：假設(1-Gj)(uj-ui)uj(Gj-Gi)，那么ij(4)其中ij表示與i年收入分配相比，j年收入分配具有社會福利優(yōu)勢(基數(shù)優(yōu)勢)。盡管準那么(4)僅是社會福利帕累托改善的必要條件而非充分條件，但它能在總體上對社會福利改善進展比較。通過依次應用準那么(1)、(2)、(3

13、)和(4)，我們可以對經(jīng)濟中不同年度收入分配的社會福利狀況進展兩兩比較。根據(jù)社會福利優(yōu)勢的可傳遞性，即：假設i我們可以由兩兩優(yōu)勢比較結(jié)果推導出較長的社會福利優(yōu)勢序列，并逐步推導出完好的社會福利優(yōu)勢排列。三、我國城鎮(zhèn)居民收入分配狀況的社會福利比較1984年，我國開始了以城市為中心的經(jīng)濟體制改革。隨著改革的持續(xù)深化，城鎮(zhèn)居民的收入程度呈現(xiàn)出強勁的增長趨勢，但居民收入差距卻呈現(xiàn)出逐漸擴大的趨勢(參見表1)。經(jīng)濟體制改革的目的是進步城鎮(zhèn)居民的社會福利程度，因此需要我們從社會福利角度分析城市經(jīng)濟體制改革以來城鎮(zhèn)居民收入分配的變動狀況。本文將根據(jù)國家統(tǒng)計局1986年i52022年公布的城鎮(zhèn)居民收入分配的宏

14、觀經(jīng)濟數(shù)據(jù)，應用社會福利比較準那么，對20年收入分配福利優(yōu)勢進展兩兩比較(共190組)并進展福利優(yōu)勢排列，進而分析我國城鎮(zhèn)居民的社會福利變動趨勢。首先，根據(jù)表1給出的洛倫茨曲線和實際人均收入，應用準那么(1)(洛倫茨優(yōu)勢)判斷在哪些年份會出現(xiàn)收入增長的同時收入差距下降，比較結(jié)果如下：198811986，198811987，198811991，198911987，1989119901991，19941995，19941996比較結(jié)果說明：與1986年、1987年、1991年的收入分配相比，1988年城鎮(zhèn)居民不僅實際收入程度較低，而且不平等程度較高，故1988年社會福利程度明顯較低；與1989年的

15、收入分配相比，1987年、1990年和1991年城鎮(zhèn)居民不僅實際收入程度較高，而且不平等程度較低，故1989年社會福利程度也較低。因此，我們可以認為1988年和1989年是我國城鎮(zhèn)居民收入分配的一個谷底。同樣，在1994年以后的1995年和1996年，社會福利明顯得到改善。準那么(1)完成了9種兩兩比較，缺乏需要比較的5。其次，根據(jù)表2給出了我國1985年至2022年城鎮(zhèn)居民收入分配的廣義洛倫茨曲線，應用準那么(2)(廣義洛倫茨優(yōu)勢)判斷在哪些年份收入的增長足以補償不平等的擴大。準那么(2)可以比較的數(shù)目到達170組，接近需要比較數(shù)目的90。根據(jù)福利優(yōu)勢的傳遞性?？梢缘玫礁＠麅?yōu)勢序列如下：其中

16、，括號內(nèi)的年份表示福利優(yōu)勢尚未確定。比較結(jié)果說明：1990年至1995年、1998年至2001年和2002年至2022年城鎮(zhèn)居民的社會福利均呈現(xiàn)出逐年上升的趨勢。盡管在大多數(shù)年份中(除1991年和1995年外)，收入不平等呈現(xiàn)出逐年擴大的趨勢，但居民實際收入的增長足以補償收入：不平等的擴大，社會福利的改善主要來自于城鎮(zhèn)居民實際收入的增長?？傮w上我們目前可以斷定，上個世紀90年代，我國城鎮(zhèn)居民的社會福利程度根本呈逐年遞增的趨勢，但本世紀初社會福利是否存在拐點無法判斷(2001年和2002年之間)。由于上述無法斷定福利優(yōu)勢的年份均屬于廣義洛倫茨曲線單點穿插的情況，需要根據(jù)待比較年份的最高收入層次收

17、入、收入方差和實際收入均值(參見表3)，應用準那么(3)判斷在哪些年份最低收入群體的收入得到改善。應用準那么(3)可以得到比較結(jié)果如下：198931986，198931988比較結(jié)果說明：與1989年相比，1986年和1988年最低收入群體的收入得到改善。準那么(3)可以比較的數(shù)目僅為兩組，而其它年度的比較由于不符合均值一方差條件而仍然無法判斷。應用序數(shù)比較方法的社會福利優(yōu)勢序列如下：通過對收入分配的社會福利的逐年比較可以發(fā)現(xiàn)：城市經(jīng)濟體制改革以來，我國城鎮(zhèn)居民收入分配的社會福利變化大體經(jīng)歷了4個階段：(1)19851987年期間，由于實際收入的增加，社會福利呈細微上升趨勢；(2)198719

18、89年期間，由于收入不平等擴大且收入規(guī)模降低，社會福利呈細微下降趨勢；(3)19891991年期間，由于收人不平等縮小且收人規(guī)模增加，社會福利呈明顯上升趨勢；(4)19911996年、19972001年和2002，2022年期間，由于實際收入的大幅度增加足以補償收入不平等的擴大，社會福利呈逐年上升趨勢。特別是在1990年至2001年期間，社會福利優(yōu)勢兩兩比較的結(jié)果根本上可以自然派生出社會福利逐年上升的結(jié)論。針對應用序數(shù)比較方法無法進展社會福利優(yōu)勢比較的假設干年份，我們以Sen提出的社會福利指數(shù)為基準，應用準那么(4)進展比較。表4列出了部分年份社會福利指數(shù)變動的情況，從中可以發(fā)現(xiàn)：在2001年

19、至2002年之間，實際收入均值(指數(shù))增加55.80，不平等程度(基尼系數(shù))增加0.0495，即社會整體收入規(guī)模的增長(效率)對于社會福利的作用是正向的(38.743)，而收入分配不平等的擴大(公平)對社會福利的作用那么是負向的(20.595)。綜合看來，整體收入規(guī)模的增長所帶來的社會福利程度的增加足以抵消不平等擴大所造成的社會福利程度的縮減，導致社會福利指數(shù)增加18.15。1996年至1997年之間的社會福利變動情況與此類似，只不過社會福利指數(shù)增加程度較小(僅為4.83)。據(jù)此，我們可以得到19961997年和20012002年的社會福利指數(shù)比較結(jié)果如下：19961997，20012002綜合分析上述比較結(jié)果，我們可以得到我國城市經(jīng)濟體制改革以來城鎮(zhèn)居民社會福利優(yōu)勢的完好序列：1985219893198811986219872199011991219922199321994119952199619971998199920002001200220222022完好社會福利排列說明：我國城鎮(zhèn)居民收入分配的社會福利程度除在19871989年期間社會福利出現(xiàn)細微的下