商品交易所商品批發(fā)市場結(jié)算細(xì)則說明

1、商品交易所商品批發(fā)市場結(jié)算 細(xì)則商品交易所商品批發(fā)市場結(jié)算細(xì)則（暫行）第一條 為規(guī)范XXXX商品交易所（以下簡稱交易所）掛牌商品批發(fā)市場的結(jié)算行為，保障市場參與者的合法權(quán)益，根據(jù)XX市人民政府頒布的XX渤 海商品交易所交易市場監(jiān)督管理暫行辦法（津政發(fā) 200932 號），以及交易 所制定的XXXX商品交易所商品批發(fā)市場管理辦法，制定本細(xì)則。第二條結(jié)算是指根據(jù)交易商的商品交易結(jié)果和交易所的有關(guān)規(guī)定，對交易 商訂貨保證金、盈虧、貨款及其它款項進(jìn)行計算、劃撥的業(yè)務(wù)活動。第三條交易所的結(jié)算實行每日結(jié)算制度。第四條交易所僅為經(jīng)交易所核準(zhǔn)的交易商提供結(jié)算服務(wù)。第五條本細(xì)則適用于交易所掛牌商品的商品交易，如

2、果某掛牌商品制定有 獨立的結(jié)算細(xì)則，則以該掛牌商品的結(jié)算細(xì)則為準(zhǔn)。交易所、授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)、交 易商、交易所指定的結(jié)算銀行及其相關(guān)工作人員必須遵守本細(xì)則。第六條 交易所設(shè)立結(jié)算部門。結(jié)算部門為交易商通過交易所電子交易系統(tǒng) 成交的電子購銷合同進(jìn)行統(tǒng)一結(jié)算，對交易商訂貨保證金、盈虧、貨款及其它款 項進(jìn)行計算、劃撥和管理，防范結(jié)算風(fēng)險。第七條 結(jié)算部門的主要職責(zé)（ 一 ）控制結(jié)算風(fēng)險；（ 二 ）登錄和編制交易商的結(jié)算帳表；（ 三 ）辦理資金往來匯劃業(yè)務(wù)；（ 四 ）統(tǒng)計、登記和報告交易結(jié)算情況；（ 五 ） 辦理交易商訂貨保證金、當(dāng)日盈虧、貨款及其它有關(guān)款項結(jié)算業(yè)務(wù)；（ 六 ）妥善保管結(jié)算資料、結(jié)算報表及相

3、關(guān)憑證、帳冊；（ 七 ）處理與結(jié)算有關(guān)的其它業(yè)務(wù)。第八條 所有在交易所電子交易系統(tǒng)中成交的電子購銷合同必須通過結(jié)算部門統(tǒng)一結(jié)算。第九條 結(jié)算部門及其工作人員必須保守交易所和交易商的商業(yè)秘密。第十條 交易所在各結(jié)算銀行開設(shè)專用結(jié)算賬戶，用于清算交易商應(yīng)交付的訂貨保證金、貨款及與交易和交收相關(guān)的款項。第十一條交易商須在結(jié)算銀行開立一個資金賬戶，用于資金的存放和劃轉(zhuǎn)。第十二條交易所與交易商之間資金劃轉(zhuǎn)通過同一結(jié)算銀行的交易所專用結(jié)算賬戶和交易商資金賬戶辦理。第十三條結(jié)算銀行是指由交易所指定的、協(xié)助交易所辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的銀行。第十四條結(jié)算銀行與交易所須簽訂合作協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，以規(guī)范相關(guān)業(yè)務(wù)流

4、程。第十五條 結(jié)算銀行的職責(zé)和業(yè)務(wù)范圍（ 一 ）為交易所開設(shè)專用結(jié)算賬戶；（ 二 ）為交易商開設(shè)資金賬戶；（ 三 ） 根據(jù)交易所和交易商要求，在符合國家法律、法規(guī)及政策的前提下提供各類金融服務(wù)；（ 四）協(xié)助交易所管理交易商資金劃轉(zhuǎn)；（ 五）協(xié)助交易所在不同結(jié)算銀行的專用結(jié)算賬戶間的資金劃轉(zhuǎn)；（ 六）配合交易所建立數(shù)據(jù)對賬制度；（ 七）保守交易所和交易商的商業(yè)秘密。第十六條交易商在辦理進(jìn)入交易所商品批發(fā)市場手續(xù)時，需要與交易所、 結(jié)算銀行簽訂三方協(xié)議或與結(jié)算銀行簽訂雙邊協(xié)議。第十七條交易所對交易商劃入交易所專用結(jié)算帳戶的交易資金實行分帳管理，為每一交易商設(shè)立明細(xì)帳戶，按日、序時登記核算每一交易商

5、的資金轉(zhuǎn)入、 資金轉(zhuǎn)出、盈虧、訂貨保證金、交易系統(tǒng)使用費、交收系統(tǒng)使用費等。第十八條 交易所對交易商每日持有的電子購銷合同，按當(dāng)日結(jié)算價向買賣 雙方收取訂貨保證金。訂貨保證金的具體標(biāo)準(zhǔn)按交易所的有關(guān)規(guī)定及電子購銷合 同的約定執(zhí)行。第十九條 交易所對交易商的訂貨盈虧進(jìn)行結(jié)算，當(dāng)訂貨盈虧為負(fù)時，從交 易商賬戶可用資金中扣除；當(dāng)訂貨盈虧為正時，不增加交易賬戶可用資金。訂貨 盈虧具體計算公式如下：訂貨盈虧=2 （結(jié)算價-采購成交價）x采購訂貨量+ 2（銷售成交價- 結(jié)算價）X銷售訂貨量交易所對交易商的合同權(quán)益變更盈虧和交收盈虧進(jìn)行結(jié)算劃轉(zhuǎn)，合同權(quán)益變更盈虧和交收盈虧具體計算公式如下：合同權(quán)益變更盈虧=

6、2 （銷售轉(zhuǎn)讓價-采購成交價）x銷售轉(zhuǎn)讓數(shù)量+ 2 （銷售成交價-采購轉(zhuǎn)讓價）X采購轉(zhuǎn)讓數(shù)量買方交收盈虧二（結(jié)算價-采購成交價）x交收成交數(shù)量 實方交收盈虧=（銷售成交價-結(jié)算價）x交收成交數(shù)量第二十條 結(jié)算價是指某交易商品該交易日成交價格按照成交量計算的加權(quán) 平均價格。結(jié)算價按照最小變價單位取整。該交易日無成交價格的交易商品沿用 上一交易日該交易商品的結(jié)算價作為該交易日結(jié)算價。第二十一條 交易商的訂貨保證金、盈虧、貨款及其它款項由交易所在每交 易日結(jié)束后進(jìn)行清算。如交易商在交易所專用結(jié)算帳戶內(nèi)的交易資金余額不足以 支付以上款項，交易所向該交易商發(fā)出追加訂貨保證金通知。第二十二條 當(dāng)交易商在交

7、易所專用結(jié)算帳戶內(nèi)的資金余額不足時，交易商 應(yīng)在下一個交易日交易所規(guī)定的時間內(nèi)，按交易規(guī)則規(guī)定劃入資金至交易所專用 結(jié)算賬戶或采取自行轉(zhuǎn)讓措施，補(bǔ)足訂貨保證金，否則交易所將對其持有的電子 購銷合同實行強(qiáng)制處理，直至補(bǔ)足所欠款項。第二十三條 交易商可按其簽署的相關(guān)協(xié)議劃轉(zhuǎn)資金。有下列情況之一的交 易商，交易所可限制其資金劃出：（ 一 ）涉嫌重大違規(guī)，交易所或有關(guān)部門正在調(diào)查的；（ 二 ）交易所認(rèn)為市場出現(xiàn)重大風(fēng)險時；（ 三 ）交易所認(rèn)為必要的其它情況。第二十四條當(dāng)日結(jié)算完成后，交易商可通過電子交易系統(tǒng)獲得相關(guān)的結(jié)算 數(shù)據(jù)。第二十五條如遇特殊情況造成交易所不能按時提供結(jié)算數(shù)據(jù)，交易所將及 時公告，

8、并采取相應(yīng)措施。第二十六條 交易商對結(jié)算數(shù)據(jù)有異議，應(yīng)在下一交易日開市前三十分鐘以 書面形式向結(jié)算部提出。如交易商在上述規(guī)定時間內(nèi)沒有對結(jié)算數(shù)據(jù)提出異 議，則視作交易商已認(rèn)可結(jié)算數(shù)據(jù)的正確性。第二十七條 交易所為交易商提供貨款結(jié)算服務(wù)。交收貨款的結(jié)算實行“一收一付，先收后付”的方法。賣方按照交收成交的當(dāng)日結(jié)算價開具增值稅專用 發(fā) 票或普通發(fā)票，買方按交收成交的當(dāng)日結(jié)算價支付貨款。第二十八條交易所向交收成交的交易商收取交收保證金。交收保證金的 具體標(biāo)準(zhǔn)按交易所的有關(guān)規(guī)定及電子購銷合同的約定執(zhí)行。第二十九條 在交易所規(guī)定時間內(nèi)，買方交易商應(yīng)在自己的交易賬戶內(nèi)備 足 除交收保證金外的剩余貨款；在交收完成之后交易所規(guī)定時間內(nèi)，交易所 釋放賣方交易商的交收保證金。第三十條交易所按規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)向交易商收取交易系統(tǒng)使用費和交收系統(tǒng) 使用費，交易系統(tǒng)使用費和交收系統(tǒng)使用費的收取標(biāo)準(zhǔn)在電子購銷合同中載 明