【環(huán)境管理體系內(nèi)部審核及管理評審全套資料】 原創(chuàng)經(jīng)典GBT 24001ISO4001 2015版本2018年最新資料

1、2018年最新版本IS014001:2015（GBT24001:2016）企業(yè)內(nèi)部環(huán)境管理體系審核及管 理評審全套資料第一部分：內(nèi)部審核全套資料（224頁）A第二部分：管理評審全套資料（2554頁）XXX股份有限公司環(huán)境管理體系解讀之內(nèi)部審核管理程序文件文件編號：版木號：生效日期：歸口部門：編制：審核：批準：文件履歷變更記錄表序號制定/修訂日期修訂內(nèi)容實施人版本號012018.12.01首汝編制XXXXA0目錄 TOC o 1-5 h z HYPERLINK l bookmark6 o Current Document 1目的4 HYPERLINK l bookmark8 o Current

2、Document 2范圍4 HYPERLINK l bookmark10 o Current Document 3術(shù)語和定義4 HYPERLINK l bookmark12 o Current Document 4職責5 HYPERLINK l bookmark14 o Current Document 5工作流程6 HYPERLINK l bookmark16 o Current Document 6相關(guān)文件11 HYPERLINK l bookmark18 o Current Document 7相關(guān)記錄11附表一：內(nèi)部審核計劃表12附表二：內(nèi)部審核報告13附表三：不符合通知單14附表四：

3、糾正和預防措施記錄表15內(nèi)部審核管理程序1目的驗證公司環(huán)境管理體系的實施效果，以確保管理體系的符合性 和有效性。2范圍本程序適用于公司的環(huán)境管理體系內(nèi)審的控制。3術(shù)語和定義內(nèi)部審核：對環(huán)境管理體系進行客觀評價，以i正實管理體系 的符合性和有效性所進行的系統(tǒng)的、獨立的、并形成文件的 過程。審核準則：審核員用來判定符合性的依據(jù)，如：IS014001:2015 (GB/T24001： 2016)標準法規(guī)及其它要求、手冊、程序文件 和作業(yè)文件等。審核計劃：有具體冃的和詳細時間安排的一個或多個汁劃的 整體。審核發(fā)現(xiàn)：對收集的違反審核標準的審核證據(jù)進行評價的結(jié) 果。審核員：取得審核資格的人員。4職責4.1

4、管理者代表1. 1負責組織公司內(nèi)部環(huán)境管理體系審核。4.1.2任命審核組組長。4.1.3批準環(huán)境管理體系內(nèi)部審核年度計劃、審核實施計 劃和審核報告。4.2品管部4.2.1負責組建審核小組，擬定年度內(nèi)審計劃，組織和協(xié) 調(diào)內(nèi)部審核工作。4.2.2負責對不符合項的糾正措施進行跟蹤驗證。4. 3內(nèi)審組長負責編制審核實施汁劃，全面負責內(nèi)審工作，編制內(nèi)部審 核告。4.4審核員4. 1負責編制內(nèi)部審核檢查表，按分工實施現(xiàn)場審核。4.4.2收集、分析審核證據(jù)，編寫“不符合項報告”。4.5受審核部門5.1負責向?qū)徍私M提供審核所需的文件、資料、記錄和 必要的資源。5. 2負責對本部門的不符合項進行原因分析和整改。

5、5工作流程5.1審核計劃1. 1內(nèi)部審核計劃分“年度計劃”和“實施計劃”。年度 計劃由品管部在年初提出，也可在環(huán)境管理工作實施汁 劃中提出，并經(jīng)管理者代表批準。5.1.2 “內(nèi)部審核實施計劃”由審核組長制定。1.3制定年度內(nèi)部審核計劃的依據(jù)：a）公司環(huán)境管理方針、冃標及工作訃劃；b）環(huán)境管理手冊、程序文件和其它相關(guān)文件等：c）上一年度管理評審提出的問題；d）環(huán)境管理體系運行的結(jié)果：e）相關(guān)方反饋的結(jié)果；f）事故（事件）報告和記錄；g）不符合報告。5.1.4品管部應根據(jù)不同區(qū)域和活動的運行狀況、重要程 度及以往審核的結(jié)果，策劃年度審核方案，編制“內(nèi)部審 核計劃”。內(nèi)容包括：a）審核冃的、范圍、準

6、則和方法；b）受審核部門和審核時間：c）審核的卓點內(nèi)容和要求。5.2審核方式和頻次5.2.1每年至少進行一次常規(guī)的集中式或滾動式審核（兩 次間隔不得超過12個月）。滾動式審核要求各要素和部門 每年至少覆蓋一次。5.2.2當出現(xiàn)下列情況時，應適當追加審核：a）適用的法律法規(guī)和其它要求發(fā)生變化；b）發(fā)生重大環(huán)境、安全事故或相關(guān)方連續(xù)投訴：c）即將進行外審；d）有新、擴、改建和技改項目，且對環(huán)境有較大影響：C公司機構(gòu)有乖要變動（如領(lǐng)導層、隸屬關(guān)系、內(nèi)部機構(gòu)， 主要產(chǎn)品或活動、環(huán)境管理績效目標）等。5.3審核準備3.1品管部在每次內(nèi)部審核前兩周內(nèi)成立內(nèi)審小組，報 管理者代表審批。3.2管理者代表任命審

7、核組長。5. 3.3審核組長編制“內(nèi)部審核實施計劃”，報管理者代表 審批。a）審核冃的及依據(jù)；b）審核涉及的過程和區(qū)域；c）審核人員及分工、審核時間安排等。5.3.4審核組長對小組成員進行分工，內(nèi)審員編寫“內(nèi)部 審核檢査表”。5. 3.5對審核員的要求a）至少應接受過中等教育或具有同等學歷：b）經(jīng)過國家批準的認證培訓機構(gòu)培訓，并収得資格證：c）經(jīng)管理者代表聘任；d）內(nèi)審員不能安排審核白己的工作。5. 3.6審核組應在審核前一周向受審部門下發(fā)“內(nèi)部審核 實施計劃”。受審部門對審核時間有異議，可在內(nèi)審前三天 通知審核組，與審核組長協(xié)商解決。5. 3.7受審部門應作好準備工作，并指定陪同人員。5.4

8、審核實施5. 4. 1由審核組長主持召開首次會議，介紹審核計劃及時 間安排等。參加會議人員包括：審核組成員、受審核部門 負責人及有關(guān)人員。5.4.2內(nèi)審員依據(jù)“內(nèi)審檢杳表”進行現(xiàn)場審核，通過杳 閱文件、記錄、提問、交談、現(xiàn)場觀察等方式收集客觀證 據(jù)。5. 4. 3內(nèi)審員對審核情況應如實記錄，發(fā)現(xiàn)不符合時，開 出“不合格項報告”。要求如下：a）不符合事實描述應清楚，引用客觀證據(jù)：b不符合理由允分，對照標準或管理體系文件的要求判定;c）不符合事實由受審部門或陪同人員確認：d）明確整改完成時間。5. 4. 4現(xiàn)場審核后，審核組長主持召開末次會議，報告審 核結(jié)果、不合格項、審核結(jié)論、提出對糾正措施的要

9、求。參加會議人員應包括首次會議的所有人員。5.4.5受審部門應對不符合項的事實進行確認，若對不符 合項有異議，由審核組長報告管理者代表進行仲裁。5. 5審核報告5. 5.1內(nèi)部審核結(jié)束后一周內(nèi)，審核組長向管理者代表提 交“環(huán)境管理體系內(nèi)部審核報告”。內(nèi)容包括：a）審核的1的、范圍、依據(jù)和時間；b）審核組成員：c）審核過程綜述，包括對不合格項數(shù)呈、嚴重程度及分布 的描述；d）存在的主要問題：e）對環(huán)境管理體系有效性、符合性評價結(jié)論；f）不符合項整改要求及時限。5. 5.2 “內(nèi)部審核報告”經(jīng)管理者代表批準后，發(fā)至受審 核部門和相關(guān)領(lǐng)導并存檔。5. 5.3當內(nèi)部審核采用滾動式計劃進行時，審核組組長

10、在 每年年底將各次審核情況匯總并編制年度審核報告。5.6不符合項整改5.6.1責任部門在收到不符合項報告后，按不符合與糾 正措施管理程序要求對不符合項進行整改。a）糾正：對已發(fā)現(xiàn)的不符合項采取處置性措施加以消除:b舉一反三：自査本部門還有無此類情況，如冇要逐一糾 正：c）原因分析：分析不符合項發(fā)生的原因；d）糾正措施：對已發(fā)現(xiàn)的不符合項采取根木性措施，防止 再次發(fā)生。5.6.2對糾正措施進行評價，采取的措施應與不符合項的 程度相適應。5.6.3責任部門應將上述內(nèi)容填入“不符合項報告”，并將不符合項整改實施的見證性材料作為附件報技安環(huán)保處。5.7糾正措施實施效果驗證5. 7. 1品管部應對糾正措

11、施的可行性和有效性進行驗證， 并記錄驗證結(jié)果。5. 7.2逾期未完成的糾正措施或沒有達到實施效果時，應 進一步分析原因，再次限定完成時間或重新制定糾正措施。 5.8記錄的管理內(nèi)部審核過程中產(chǎn)生的記錄（包括審核計劃、檢査表、不 符合項報告糾正措施實施的見證性材料、審核報告等），由 技安環(huán)保處存檔。6相關(guān)文件6.1不符合與糾正措施管理程序7相關(guān)記錄7. 1年度內(nèi)部審核計劃7.2內(nèi)部審核實施計劃7.3內(nèi)部審核檢查表7.4不符合項報告7.5環(huán)境管理體系內(nèi)部審核報告附表一：內(nèi)部審核訃劃表審核目的:審核范圍:審核依據(jù)：審核時間：審核組長:審核人員：A組:審核日稈安排日期時間組 別部門要素附表二：內(nèi)部審核報告審核目的審核范田審孩依據(jù)審核時間受審核部門審核組內(nèi)審綜述不符合數(shù)量及條款內(nèi)審結(jié)論分發(fā)批準:年 月曰編制：年 月曰附衣三：不符合通知單受審核組織受審核部門審核日期不符合菱描述 柚型 不類對糾正行制要求B O 見 遞 909 如JW口 你蹄 日0B瞬606 處 時 訓 實 日日 財 愉 3030楓 硼 口 癒間 河 鋭 行后 時 加 睨 進 成 誠 鍛 料日 完 完 殛 資90 甌否 正震 滋. 卿JUEO