檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定告知承諾內(nèi)部核查表

1、檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定告知承諾內(nèi)部核查表?xiàng)l款號(hào)核査項(xiàng)目核査內(nèi)容核査紀(jì)實(shí)核査結(jié)論處理意見(jiàn)7. 1真實(shí)性核查7. 1. 1法人證照法人證照征得真實(shí)性（營(yíng)業(yè)執(zhí)照或登記/注冊(cè)證書(shū)；非法 人檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)需提供檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)批文、所屬法人單位 營(yíng)業(yè)執(zhí)照或者登記/注冊(cè)證書(shū)、法人授權(quán)文件和最高管理 者的任命文件）；場(chǎng)所變更后的法人證照（營(yíng)業(yè)執(zhí)照或登 記/注冊(cè)證書(shū)）（適用于場(chǎng)所變更時(shí)）7. 1.2典型報(bào)告典型檢測(cè)報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性；增加檢驗(yàn)檢測(cè)項(xiàng)目領(lǐng)域 典型檢測(cè)報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性（適用于增加檢驗(yàn)檢測(cè)項(xiàng) 目時(shí)）7. 1.3固定場(chǎng)所固定場(chǎng)所文件的真實(shí)。7. 1.4授權(quán)簽字人授權(quán)簽字人的相關(guān)材料的真實(shí)。7. 1.6檢

2、驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì) 認(rèn)定申請(qǐng)書(shū)a）機(jī)構(gòu)名稱(chēng)、性質(zhì)與注冊(cè)、登記文件一致；b）機(jī)構(gòu)職業(yè)地址、設(shè)施特點(diǎn)與注冊(cè)、登記文件一致；c）法定代表人、管理層人員與檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定 申請(qǐng)書(shū)一致；d）總?cè)藬?shù)、各級(jí)專(zhuān)業(yè)技術(shù)職稱(chēng)人數(shù)與檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資 質(zhì)認(rèn)定申請(qǐng)書(shū)一致；e）人員勞動(dòng)關(guān)系，返聘（臨時(shí)）人員人數(shù)與申請(qǐng)書(shū) 一致，并符合國(guó)家勞動(dòng)法律法規(guī)的規(guī)定；f）檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)設(shè)施特點(diǎn)與申請(qǐng)書(shū)一致；g）儀器設(shè)備數(shù)量及其產(chǎn)權(quán)狀況（自有、租用、借用、使 用客戶設(shè)備）與申請(qǐng)書(shū)一致；h）總面積、溫恒面積、戶外檢驗(yàn)檢測(cè)場(chǎng)地面積，及其產(chǎn)條款號(hào)核査項(xiàng)目核査內(nèi)容核査紀(jì)實(shí)核査結(jié)論處理意見(jiàn)權(quán)狀況；（自有、租用、借用、使用客戶設(shè)備）與申請(qǐng) 書(shū)一致；i

3、）具備申請(qǐng)的檢驗(yàn)檢測(cè)能力；j）申請(qǐng)的儀器設(shè)備（標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)）配置情況與實(shí)際相符；k）報(bào)送的質(zhì)量手冊(cè)和程序文件完整、規(guī)范、適宜7. 2合規(guī)性核查7. 2. 1告知承諾檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)是否知悉資質(zhì)認(rèn)定部門(mén)告知的全部?jī)?nèi)容，是 否知悉告知承諾依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章的名稱(chēng)和相關(guān)條 款。7. 2.2組織檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)是依法成立并能夠承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任的法 人或者其他組織，是否是一個(gè)誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)的組織。7. 2.3行政處罰近2年內(nèi)因檢驗(yàn)檢測(cè)違法違規(guī)行為受到行政處罰（首次申 請(qǐng)機(jī)構(gòu)除外）7. 2.4依法依規(guī)檢驗(yàn)檢測(cè)a）檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在資質(zhì)認(rèn)定證書(shū)規(guī)定的檢驗(yàn)檢測(cè)能 力范圍內(nèi)，依據(jù)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)或技術(shù)規(guī)范規(guī)定的程序和要求， 出具檢驗(yàn)

4、檢測(cè)數(shù)據(jù)、結(jié)果；b）資質(zhì)認(rèn)定證書(shū)被撤銷(xiāo)、暫停、注銷(xiāo)，不得繼續(xù)向社會(huì) 出具具有證明作用的數(shù)據(jù)、結(jié)果；c）檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)出具檢驗(yàn)檢測(cè)數(shù)據(jù)、結(jié)果時(shí)，應(yīng)當(dāng)注明 檢驗(yàn)檢測(cè)依據(jù)，并使用符合資質(zhì)認(rèn)定基木規(guī)范、評(píng)審準(zhǔn)則 規(guī)定的用語(yǔ)進(jìn)行表述；d）檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)向社會(huì)出具具有證明作用的檢驗(yàn)檢測(cè)數(shù) 據(jù)、結(jié)果的，應(yīng)當(dāng)在其檢驗(yàn)檢測(cè)專(zhuān)用章，并標(biāo)注資質(zhì)認(rèn)定 標(biāo)志；e）檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)不得轉(zhuǎn)讓、出租、出借資質(zhì)認(rèn)定證書(shū)和條款號(hào)核査項(xiàng)目核査內(nèi)容核査紀(jì)實(shí)核査結(jié)論處理意見(jiàn)標(biāo)志；不得偽造、變?cè)?、冒用、租借資質(zhì)認(rèn)定證書(shū)和標(biāo)志； 不得使用已失效、撤銷(xiāo)、注銷(xiāo)的資質(zhì)認(rèn)定證書(shū)和標(biāo)志。7. 2.5特殊領(lǐng)域及其他合 規(guī)要求a）符合有關(guān)法律法規(guī)或者合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)、

5、技術(shù)規(guī)范規(guī)定的特 殊要求；b）其他合規(guī)要求：如：消防、環(huán)保、安全、納稅、社保 等合規(guī)要求。7. 3基本條件和能力核査7. 3. 1具有與其從事檢驗(yàn) 檢測(cè)活動(dòng)相適應(yīng)的 檢驗(yàn)檢測(cè)技術(shù)人員 和管理*1.中請(qǐng)的檢驗(yàn)檢測(cè)能力均有與之對(duì)應(yīng)的經(jīng)木機(jī)構(gòu)授權(quán)的 檢驗(yàn)檢測(cè)人員；*2.授權(quán)檢驗(yàn)檢測(cè)人員經(jīng)核查現(xiàn)場(chǎng)操作考核合格；3.檢驗(yàn)檢測(cè)人員己經(jīng)本機(jī)構(gòu)對(duì)其檢驗(yàn)檢測(cè)能力按計(jì)劃進(jìn) 行培訓(xùn)，并考核合格和授權(quán)；*4.授權(quán)簽字人提供其對(duì)外出具的、現(xiàn)場(chǎng)試驗(yàn)考核的以及 新能力確認(rèn)的檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告，證明其具有相應(yīng)的簽發(fā)證書(shū) /報(bào)告的能力；非授權(quán)簽字人不得簽發(fā)檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告或證 書(shū)。5.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，并按 照

6、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范規(guī)定的程序、方法和要求開(kāi)展檢驗(yàn)檢測(cè)活 動(dòng)，保證出具的檢驗(yàn)檢測(cè)數(shù)據(jù)和結(jié)果真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。*6.法律、法規(guī)對(duì)檢驗(yàn)檢測(cè)從業(yè)人員有執(zhí)業(yè)資格規(guī)定或者 禁止從事檢驗(yàn)檢測(cè)活動(dòng)規(guī)定的，依照其規(guī)定；7.技術(shù)負(fù)責(zé)人和授權(quán)簽字人應(yīng)有中級(jí)以上相關(guān)專(zhuān)業(yè)技術(shù) 職稱(chēng)或同等能力；8.保留技術(shù)人員和管理人員的相關(guān)資格、能力確認(rèn)、授權(quán)、 教育、培訓(xùn)和監(jiān)督的記錄，并包含授權(quán)和能力確認(rèn)的日期。條款號(hào)核査項(xiàng)目核査內(nèi)容核査紀(jì)實(shí)核査結(jié)論處理意見(jiàn)7. 3.2具有固定的工作場(chǎng) 所，提供固定的工 作場(chǎng)所文件，工作 環(huán)境滿足檢驗(yàn)檢測(cè) 要求*1.檢驗(yàn)檢測(cè)應(yīng)辨識(shí)檢驗(yàn)檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，以及健康、安 全等法律法規(guī)對(duì)工作環(huán)境的要求，并配置相應(yīng)的作

7、業(yè)文件 和調(diào)控設(shè)備設(shè)施；未配置的，不得出具具有證明作用的數(shù) 據(jù)和結(jié)果。2.檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)監(jiān)測(cè)、記錄、控制工作環(huán)境，使其持續(xù) 滿足要求。工作環(huán)境不能滿足資質(zhì)認(rèn)定要求時(shí)不得出具具 有證明作用的數(shù)據(jù)和結(jié)果。3.檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)將不相容活動(dòng)的相鄰區(qū)域進(jìn)行有效隔 離，應(yīng)采取措施以防止干擾或者交叉污染，對(duì)影響檢驗(yàn)檢 測(cè)質(zhì)量的區(qū)域的使用和進(jìn)入加以控制，并根據(jù)特定情況確 定控制的范圍。7. 3.3具備從事檢驗(yàn)檢測(cè) 活動(dòng)所必需的檢驗(yàn) 檢測(cè)設(shè)備設(shè)施*1.檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)配備與其申請(qǐng)的檢驗(yàn)檢測(cè)能力相適應(yīng) 的設(shè)備設(shè)施；未配備、或設(shè)備設(shè)施不能滿足資質(zhì)認(rèn)定要求 的，不得出具具有證明作用的數(shù)據(jù)和結(jié)果；*2.檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)的設(shè)備設(shè)

8、施應(yīng)有合法的使用產(chǎn)權(quán)文件；3.檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)檢定、校準(zhǔn)、核査、計(jì)量確認(rèn)、期 間核査等手段保持己獲資質(zhì)認(rèn)定的設(shè)備設(shè)施的技術(shù)能力；*4檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)使用非本機(jī)構(gòu)的設(shè)備設(shè)施時(shí)，僅限于己取 得資質(zhì)認(rèn)定、且不可移動(dòng)的設(shè)備設(shè)施，并確保滿足本準(zhǔn)則 要求。5.檢驗(yàn)檢測(cè)人員應(yīng)正確使用、維護(hù)、管理設(shè)備設(shè)施，不得 破壞儀器設(shè)備準(zhǔn)確度。7. 4獨(dú)立性、公正性、科學(xué)性和誠(chéng)信度核查*7. 4. 1獨(dú)立性、公正性核 查1.檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)及其人員應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于其出具的檢驗(yàn)檢測(cè) 數(shù)據(jù)、結(jié)果所涉及的利益相關(guān)各方，不受任何可能干擾其條款號(hào)核査項(xiàng)目核査內(nèi)容核査紀(jì)實(shí)核査結(jié)論處理意見(jiàn)技術(shù)判斷因素的影響，確保檢驗(yàn)檢測(cè)數(shù)據(jù)、結(jié)果的真實(shí)、 客觀、

9、準(zhǔn)確；2.檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)及其人員應(yīng)當(dāng)對(duì)其在檢驗(yàn)檢測(cè)活動(dòng)中所 知悉的國(guó)家秘密、商業(yè)秘密和技術(shù)秘密負(fù)有保密義務(wù)，并 制定實(shí)施相應(yīng)的保密措施；3.檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)及其人員從事檢驗(yàn)檢測(cè)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵守國(guó) 家相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，遵循客觀獨(dú)立、公平公正、誠(chéng)實(shí) 信用原則，恪守職業(yè)道德，承擔(dān)社會(huì)責(zé)任：4.若檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)或其所在的組織還從事檢驗(yàn)檢測(cè)以外 的活動(dòng)，應(yīng)識(shí)別并采取措施避免潛在的利益沖突。5.從事檢驗(yàn)檢測(cè)活動(dòng)的人員，不得同時(shí)在兩個(gè)以上檢驗(yàn)檢 測(cè)機(jī)構(gòu)從業(yè)。7. 4.2科學(xué)性核查1.檢驗(yàn)檢測(cè)應(yīng)闡明質(zhì)量方針，應(yīng)制定質(zhì)量目標(biāo)，并在管理 評(píng)審時(shí)予以評(píng)審；2.檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持控制其管理體系的內(nèi)部和 外部文件的程序，

10、明確文件的批準(zhǔn)、發(fā)布、標(biāo)識(shí)、變更和 廢止、防止使用無(wú)效、作廢的文件；3.檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持選擇和購(gòu)買(mǎi)對(duì)檢驗(yàn)檢測(cè)質(zhì) 量有影響的服務(wù)和供應(yīng)品的程序。明確服務(wù)、供應(yīng)品、試 劑、消耗材料的購(gòu)買(mǎi)、驗(yàn)收、存儲(chǔ)的要求，并保存對(duì)供應(yīng) 品的評(píng)價(jià)記錄和合格供應(yīng)商名單；4.檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)明確其組織結(jié)構(gòu)及質(zhì)量管理、技術(shù)管理 和行政管理之間的關(guān)系；5.應(yīng)由熟悉檢驗(yàn)檢測(cè)目的、程序、方法和結(jié)果評(píng)價(jià)的人員， 對(duì)檢驗(yàn)檢測(cè)人員進(jìn)行監(jiān)督；條款號(hào)核査項(xiàng)目核査內(nèi)容核査紀(jì)實(shí)核査結(jié)論處理意見(jiàn)6.檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持記錄管理程序，確保記錄的 標(biāo)識(shí)、貯存、保護(hù)、檢索、保留和處置符合要求；7.檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持在識(shí)別不符合時(shí)，采

11、取糾正 措施的程序；當(dāng)發(fā)現(xiàn)潛在不符合時(shí)，應(yīng)采取預(yù)防措施。檢 驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)實(shí)施質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)、應(yīng)用審核結(jié) 果、數(shù)據(jù)分析、糾正措施、預(yù)防措施、管理評(píng)審來(lái)持續(xù)改 進(jìn)管理體系的適宜性、充分性和有效性。8.當(dāng)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)活動(dòng)或結(jié)果不符合其自身程序或與客 戶達(dá)成一致的要求時(shí)，檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)實(shí)施不符合工作的 處理程序；9.檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期審查和完善管理體系，保證其基 本條件和技術(shù)能力能夠持續(xù)符合資質(zhì)認(rèn)定條件和要求，并 確保管理體系有效運(yùn)行。7. 4.3誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)核查1.檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持評(píng)審客戶要求、標(biāo)書(shū)、合同 的程序；對(duì)要求、標(biāo)書(shū)、合同的偏離、變更應(yīng)征得客戶同 意并通知相關(guān)人員；2.檢驗(yàn)檢

12、測(cè)機(jī)構(gòu)全面履行對(duì)客戶端約定，踐約度應(yīng)達(dá)到 90%揣上;3.檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范以及資質(zhì)認(rèn) 定評(píng)審準(zhǔn)則規(guī)定的要求，對(duì)其檢驗(yàn)檢測(cè)的樣品在運(yùn)輸、接 收、處置、保護(hù)、存儲(chǔ)、保留、清理或歸還過(guò)程中應(yīng)予以 控制和記錄；樣品的規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、狀態(tài)等與標(biāo)準(zhǔn)、規(guī) 范的要求或委托方提供的信息一致的；*4.調(diào)換檢驗(yàn)檢測(cè)樣品，進(jìn)行檢驗(yàn)檢測(cè)并出具檢驗(yàn)檢測(cè)數(shù) 據(jù)、結(jié)果；條款號(hào)核査項(xiàng)目核査內(nèi)容核査紀(jì)實(shí)核査結(jié)論處理意見(jiàn)*5.檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)使用現(xiàn)行有效的標(biāo)準(zhǔn)方法出具具有證 明作用的數(shù)據(jù)和結(jié)果。如需方法偏離，或使用非標(biāo)準(zhǔn)方法， 應(yīng)事先征得客戶同意，并告知客戶相關(guān)方法可能存在的風(fēng) 險(xiǎn)；6.當(dāng)利用計(jì)算機(jī)或自動(dòng)化設(shè)備

13、對(duì)檢驗(yàn)檢測(cè)數(shù)據(jù)進(jìn)行采集、 處理、記錄、報(bào)告、存儲(chǔ)或檢索時(shí)，應(yīng)對(duì)計(jì)算和數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)移 進(jìn)行系統(tǒng)和適當(dāng)?shù)貦z查；*7不得使用可以實(shí)現(xiàn)非法修改、非法自動(dòng)生成檢驗(yàn)檢測(cè)數(shù) 據(jù)的儀器設(shè)備或者軟件程序8.當(dāng)客戶委托抽樣時(shí)，應(yīng)根據(jù)適當(dāng)?shù)慕y(tǒng)計(jì)方法制定和保持 抽樣計(jì)劃；當(dāng)客戶對(duì)抽樣程序有偏離的要求時(shí)，應(yīng)予以詳 細(xì)記錄，同時(shí)告知相關(guān)人員；9.檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)定期參加能力驗(yàn)證或機(jī)構(gòu)之間比對(duì)；當(dāng) 發(fā)現(xiàn)偏離預(yù)先判據(jù)時(shí)，應(yīng)采取有計(jì)劃的措施來(lái)糾正出現(xiàn)的 問(wèn)題，防止出現(xiàn)錯(cuò)誤的結(jié)果。質(zhì)量控制應(yīng)有適當(dāng)?shù)姆椒ê?計(jì)劃并加以評(píng)價(jià)。*10.檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)確保每一項(xiàng)檢驗(yàn)檢測(cè)活動(dòng)技術(shù)記錄 的信息充分、有效；*11.不得選擇性記錄原始數(shù)據(jù)、不按規(guī)定傳輸原始數(shù)據(jù)；*12.不得銷(xiāo)毀、遺棄、隱匿原始記錄*13. M質(zhì)原始數(shù)據(jù)應(yīng)與電子存儲(chǔ)數(shù)據(jù)記錄一致；按規(guī)定保 存自動(dòng)檢測(cè)儀器電子記錄數(shù)據(jù)；*14.不得在多個(gè)檢驗(yàn)檢測(cè)數(shù)據(jù)中選擇性使用數(shù)據(jù)出具證 書(shū)/報(bào)告；*15.未經(jīng)檢驗(yàn)檢測(cè)，直接出具檢驗(yàn)檢測(cè)數(shù)據(jù)、結(jié)果；條款號(hào)核査項(xiàng)目核査內(nèi)容核査紀(jì)實(shí)核査結(jié)論處理意見(jiàn)*16.不得篡