中國(guó)建筑股份公司分供方資源管理辦法試行

1、 /9中國(guó)建筑股份有限公司分供方資源管理辦法（試行）1總則1.1目的和依據(jù)目的為了完善分供方資源的管理機(jī)制，優(yōu)化中國(guó)建筑股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱股份公司）分供方資源配臵，形成中國(guó)建筑特有的分供方資源庫(kù)，促進(jìn)企業(yè)管理提升，推動(dòng)反腐倡廉工作的開展，引導(dǎo)“營(yíng)改增”制度下股份公司的分供方資源管理的行為，特制訂中國(guó)建筑股份有限公司分供方資源管理辦法（試行）（以下簡(jiǎn)稱辦法），本辦法是各級(jí)企業(yè)分供方資源管理的指導(dǎo)性文件。依據(jù)中華人民共和國(guó)建筑法（法律（2011）20號(hào)）中華人民共和國(guó)合同法（中華人民共和國(guó)主席令第15號(hào)）中華人民共和國(guó)招投標(biāo)法（中華人民共和國(guó)主席令第21號(hào)）中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例（國(guó)

2、令第613號(hào)）建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定（住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部令第22號(hào)）電子招標(biāo)投標(biāo)辦法（國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)令第20號(hào)）房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工分包管理辦法（中華人民共和國(guó)建設(shè)部令第124號(hào)）GB/T24001-2004/IS014001:2004環(huán)境管理體系OHSMS18000;GB/T28001-2011職業(yè)健康安全管理體系中國(guó)建筑股份有限公司集中采購(gòu)管理規(guī)定（中建股市字,2015?237號(hào)）1.2適用范圍本辦法適用于股份公司范圍內(nèi)下屬各子企業(yè)。海外企業(yè)可按所在地區(qū)的特點(diǎn)，參照本辦法具體制定本地區(qū)的管理制度。本辦法為全系統(tǒng)分供方管理的指導(dǎo)性文件，各子企業(yè)應(yīng)按照本辦法，結(jié)合自身實(shí)際細(xì)化、落

3、實(shí)，制定相應(yīng)的規(guī)章制度。1.3管理原則價(jià)值發(fā)現(xiàn)、合作共贏、整體提升有利于發(fā)揮集團(tuán)優(yōu)勢(shì)、有利于提升采購(gòu)品質(zhì)、開展戰(zhàn)略合作，培育優(yōu)質(zhì)分供方、推動(dòng)企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、寬進(jìn)嚴(yán)控、優(yōu)勝劣汰由股份公司統(tǒng)一對(duì)集團(tuán)分供方管理制度進(jìn)行設(shè)計(jì)和規(guī)劃，做好服務(wù)、引領(lǐng)和監(jiān)督工作；制定寬松的準(zhǔn)入制度，推行科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)脑u(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，扶持優(yōu)秀分供方、淘汰劣質(zhì)分供方，實(shí)現(xiàn)股份公司合格分供方品質(zhì)提升。分層管理、因企制宜、分類指導(dǎo)原則股份公司各分子企業(yè)應(yīng)設(shè)臵相應(yīng)層級(jí)的分供方資源庫(kù)，并根據(jù)辦法的相關(guān)內(nèi)容，結(jié)合自身情況制定相應(yīng)的實(shí)施性文件制度等。1.4主要應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)由于分供方管理制度不完善，或管控不到位，或考察不嚴(yán)格，可能致

4、使分供方品質(zhì)良莠不齊、采購(gòu)質(zhì)量難以保證、出現(xiàn)商業(yè)賄賂和內(nèi)部腐敗，影響企業(yè)利益的風(fēng)險(xiǎn)。分供方風(fēng)險(xiǎn)分供方作為建筑業(yè)重要的參與部分，對(duì)工程質(zhì)量有重要的影響，分供方選擇不當(dāng)，可能導(dǎo)致合同履約受阻，工期、質(zhì)量、安全、效益得不到保障的風(fēng)險(xiǎn)。不良的分供方的行為也會(huì)造成很多社會(huì)的不穩(wěn)定因素，影響企業(yè)聲譽(yù)的風(fēng)險(xiǎn)。1.5術(shù)語定義分供方分供方是指向股份公司各級(jí)采購(gòu)者提供標(biāo)的物的具有相應(yīng)資質(zhì)的法人或組織，包括物資供應(yīng)商、設(shè)備供應(yīng)商、勞務(wù)分包商、專業(yè)工程分包商、專業(yè)服務(wù)提供商等。職責(zé)分工股份公司市場(chǎng)與項(xiàng)目管理部（集中采購(gòu)管理中心）2.1.12.1.22.1.32.1.42.1.52.22.2.12.2.22.2.32.

5、32.3.12.3.22.3.32.42.4.12.4.22.4.3股份公司市場(chǎng)與項(xiàng)目管理部（以下簡(jiǎn)稱市場(chǎng)部）是股份公司分供方資源管理的歸口部門，負(fù)責(zé)全集團(tuán)范圍內(nèi)分供方資源管理工作的引領(lǐng)、服務(wù)負(fù)責(zé)建立、健全集團(tuán)分供方資源的管理體系，監(jiān)督、檢查和考核股份公司各分子企業(yè)的相關(guān)管理工作；負(fù)責(zé)集中采購(gòu)平臺(tái)分供方管理模塊的開發(fā)和維護(hù)；負(fù)責(zé)建立并管理股份公司的分供方資源庫(kù)，定期發(fā)布股份公司分供方資源的評(píng)價(jià)結(jié)果；負(fù)責(zé)股份公司戰(zhàn)略分供方的引進(jìn)和維護(hù)。股份公司其他各業(yè)務(wù)部門貫徹并落實(shí)股份公司分供方資源管理的方針和政策，負(fù)責(zé)制訂和完善本業(yè)務(wù)線的專業(yè)服務(wù)提供商的管理制度；負(fù)責(zé)本業(yè)務(wù)線的專業(yè)服務(wù)提供商管理的崗位設(shè)臵和

6、人員安排；負(fù)責(zé)建立并管理本業(yè)務(wù)線的專業(yè)服務(wù)提供商資源庫(kù)，評(píng)價(jià)并定期發(fā)布評(píng)價(jià)結(jié)果，并按股份公司統(tǒng)一部署將評(píng)價(jià)分級(jí)結(jié)果向股份公司資源庫(kù)推送。二級(jí)單位貫徹并落實(shí)股份公司分供方資源管理的方針和政策，負(fù)責(zé)制訂和完善本單位分供方資源管理的制度，指導(dǎo)、監(jiān)督檢查和考核所屬各單位分供方資源的管理工作；負(fù)責(zé)本單位分供方資源管理的崗位設(shè)臵和人員安排；負(fù)責(zé)建立并管理本單位集采平臺(tái)分供方資源庫(kù)，定期發(fā)布本單位分供方資源的評(píng)價(jià)結(jié)果，并按股份公司統(tǒng)一部署將評(píng)價(jià)分級(jí)結(jié)果向股份公司推送。三級(jí)單位貫徹并落實(shí)上級(jí)單位關(guān)于分供方資源管理的總體要求與部署，嚴(yán)格執(zhí)行上級(jí)單位的相關(guān)管理制度，負(fù)責(zé)制訂和完善本單位分供方資源管理的制度；負(fù)責(zé)本

7、單位分供方資源管理的崗位設(shè)臵和人員安排;根據(jù)上級(jí)單位的統(tǒng)一要求，負(fù)責(zé)本單位分供方資源的準(zhǔn)入、培訓(xùn)、使用、定期評(píng)價(jià)、指導(dǎo)下級(jí)單位、項(xiàng)目部對(duì)分供方資源做評(píng)價(jià)，并將結(jié)果上報(bào)給上級(jí)單位。管理內(nèi)容準(zhǔn)入管理分供方的準(zhǔn)入是指分供方通過集中采購(gòu)平臺(tái)注冊(cè)后成為股份公司臨時(shí)分供方。分供方注冊(cè)應(yīng)具備的基本條件：具備法律主體資格，與公司沒有不良合作記錄；具備國(guó)家有關(guān)部門、行業(yè)或公司要求必須取得的質(zhì)量、計(jì)量、安全、環(huán)保認(rèn)證及其他經(jīng)營(yíng)許可；在國(guó)家有關(guān)部門和行業(yè)的監(jiān)督檢查中沒有不良記錄；具有一定的經(jīng)營(yíng)規(guī)模和服務(wù)能力，具有良好的商業(yè)信譽(yù)和健全的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度；股份公司規(guī)定的其他條件。分供方注冊(cè)流程分供方在集采平臺(tái)上填寫分供方準(zhǔn)

8、入資格預(yù)審表（詳見附件1-3）并在線提交相關(guān)證件（詳見附件4），申請(qǐng)加入分供方資源庫(kù)。股份公司集采平臺(tái)自動(dòng)篩查分供方資料的匹配性，對(duì)于合格的分供方予以注冊(cè)并自動(dòng)生成分供方編號(hào)。股份公司內(nèi)部分供方企業(yè)也屬于供方范圍，也納入分供方管理范圍。3.2分類管理分類標(biāo)準(zhǔn)按分供方資質(zhì)類別及其專業(yè)性質(zhì)將分供方分為物資供應(yīng)類、設(shè)備供應(yīng)類、專業(yè)分包類、勞務(wù)分包（施工勞務(wù)）類及專業(yè)服務(wù)類五個(gè)大類。具有不同資質(zhì)或多種專業(yè)的分供方，首次申請(qǐng)加入分供方資源庫(kù)應(yīng)依據(jù)該分供方主營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行分類，實(shí)際業(yè)務(wù)中若涉及多種類別可向所在資源庫(kù)的分子企業(yè)申請(qǐng)?zhí)砑宇悇e。分供方資源庫(kù)中目前所有類別均為實(shí)際業(yè)務(wù)常用大類別，股份公司各分子企業(yè)可根

9、據(jù)本企業(yè)業(yè)務(wù)實(shí)際情況予以深化和拓展，股份公司在更新年度分供方資源庫(kù)時(shí)，將通用性的新分類更新添加至股份公司總庫(kù)。3.3評(píng)價(jià)管理股份公司各分子企業(yè)應(yīng)根據(jù)本辦法建立常態(tài)化考評(píng)體系與評(píng)價(jià)機(jī)制，并結(jié)合企業(yè)的管理現(xiàn)狀予以深入和細(xì)化。評(píng)價(jià)方式股份公司對(duì)分供方的評(píng)價(jià)采取定期評(píng)價(jià)與動(dòng)態(tài)評(píng)估相結(jié)合的方式，定期評(píng)價(jià)主要是指股份公司各子企業(yè)每年至少組織一次對(duì)上一年度合作過的分供方進(jìn)行評(píng)價(jià)（年度評(píng)價(jià)時(shí)間間隔不應(yīng)小于10個(gè)月），動(dòng)態(tài)評(píng)估主要是指各子企業(yè)在采購(gòu)管理中隨產(chǎn)值單和對(duì)賬單的實(shí)時(shí)評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)時(shí)，各單位登錄網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)，對(duì)分供方做出評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)主體分供方動(dòng)態(tài)評(píng)估采取一單一評(píng)的實(shí)時(shí)評(píng)價(jià)制度，參與項(xiàng)目管理的業(yè)務(wù)人員應(yīng)根據(jù)分供

10、方的服務(wù)狀況予以公正評(píng)價(jià)。定期評(píng)價(jià)是指股份公司各子企業(yè)管理層對(duì)分供方資信實(shí)力的綜合評(píng)價(jià)，各子企業(yè)可根據(jù)企業(yè)情況設(shè)臵定期評(píng)價(jià)的管理層級(jí)。評(píng)價(jià)時(shí)效股份公司分供方總資源庫(kù)更新頻率為一年一次，各子企業(yè)可根據(jù)企業(yè)管理情況組織每年不少于一次的分供方定期評(píng)級(jí)并據(jù)此更新其資源庫(kù)。分供方的動(dòng)態(tài)評(píng)估為實(shí)時(shí)評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)的結(jié)果將隨對(duì)賬單或產(chǎn)值單等實(shí)時(shí)提交。評(píng)價(jià)指標(biāo)股份公司各子企業(yè)須依據(jù)以下指標(biāo)對(duì)分供方進(jìn)行評(píng)價(jià)，各評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)及分值明細(xì)見附件（詳見附件5、6）。定期評(píng)價(jià)指標(biāo)：注冊(cè)資本金、企業(yè)資質(zhì)等級(jí)、納稅人資格、資金技術(shù)實(shí)力、誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)及社會(huì)責(zé)任履行、平臺(tái)對(duì)賬額產(chǎn)值額、跨二級(jí)單位合作情況。物資設(shè)備類（質(zhì)量保障、數(shù)量保障、交貨保

11、障、服務(wù)保障）、分包類（施工質(zhì)量、施工工期、安全生產(chǎn)、文明施工、工資支付、工作配合）。動(dòng)態(tài)評(píng)估指標(biāo)：供貨與服務(wù)的及時(shí)性、供貨與服務(wù)的質(zhì)量、安全及文明施工、配合性、誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)五方面。評(píng)價(jià)流程（詳見附件7）3.4分級(jí)管理股份公司對(duì)分供方實(shí)行年度考核評(píng)定的分級(jí)機(jī)制，各子企業(yè)應(yīng)結(jié)合分供方的評(píng)價(jià)結(jié)果，嚴(yán)格組織開展分供方年度等級(jí)評(píng)定工作，并根據(jù)本辦法相關(guān)規(guī)定逐級(jí)上報(bào)。3.4.1資源庫(kù)分級(jí)的定義優(yōu)質(zhì)分供方：是指股份公司各分子企業(yè)從戰(zhàn)略發(fā)展角度，簽訂戰(zhàn)略合作協(xié)議的分供方以及與股份公司各分子企業(yè)長(zhǎng)期合作、規(guī)模與體量大且誠(chéng)實(shí)守信的企業(yè)并且綜合評(píng)價(jià)得分90分及以上的企業(yè)；合格分供方：是指綜合評(píng)價(jià)得分60-89分的企業(yè)

12、；待評(píng)分供方：是指在股份公司分供方評(píng)價(jià)的間歇期，經(jīng)過集采平臺(tái)注冊(cè)、通過股份公司各分子企業(yè)審核并使用的臨時(shí)分供方。臨時(shí)分供方：是指在股份公司分供方評(píng)價(jià)的間歇期，通過集采平臺(tái)注冊(cè)的分供方。不合格分供方：是指綜合評(píng)價(jià)得分小于60分的企業(yè)。不良行為分供方：是指存在以下不良行為的分供方：供應(yīng)不合格產(chǎn)品或半成品；在施工現(xiàn)場(chǎng)一年內(nèi)出現(xiàn)較大、重大、特大的安全、質(zhì)量事故或累計(jì)出現(xiàn)兩次及以上的一般安全、質(zhì)量事故。不履行合同義務(wù)或供應(yīng)能力出現(xiàn)重大問題；發(fā)生違規(guī)行為，如造假、行賄、串標(biāo)等行為；在與我方之間發(fā)生的糾紛、投訴、訴訟、仲裁中存在惡意討要行為或有其他的惡意行為的；給我單位造成嚴(yán)重不良社會(huì)影響和重大經(jīng)濟(jì)損失的；

13、被國(guó)家或地方等專業(yè)媒體披露有違法行為或者生產(chǎn)不合格產(chǎn)品的。分供方資源使用原則股份公司各子企業(yè)在招標(biāo)采購(gòu)業(yè)務(wù)中，必須從股份公司分供方資源庫(kù)中合格分供方以上的類別中選擇，應(yīng)按照程序優(yōu)先選擇級(jí)別較高的分供方參與招投標(biāo)。對(duì)優(yōu)秀分供方進(jìn)行深度管理，建立緊密合作關(guān)系，實(shí)現(xiàn)供需雙方由競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系模式向雙贏模式的轉(zhuǎn)變，引導(dǎo)分供方共同建立供應(yīng)鏈，發(fā)揮縮短生產(chǎn)周期、提高生產(chǎn)效率、減少庫(kù)存、增強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)需求的應(yīng)變能力的優(yōu)勢(shì)，發(fā)揮供應(yīng)鏈的增值作用。供需雙方共同享受采購(gòu)成本降低的實(shí)惠，使分供方切實(shí)感受到通過降低生產(chǎn)和運(yùn)營(yíng)成本給其企業(yè)帶來的利潤(rùn)，促進(jìn)分供方提高管理水平和采購(gòu)質(zhì)量。股份公司各分子企業(yè)在招標(biāo)采購(gòu)業(yè)務(wù)中若使用臨時(shí)分供

14、方的，需要在集中采購(gòu)平臺(tái)上發(fā)起流程（流程見附件8）將該臨時(shí)分供方拉入待評(píng)價(jià)分供方中，待評(píng)價(jià)分供方與合格分供方、優(yōu)質(zhì)分供方一同參與下個(gè)評(píng)價(jià)周期的評(píng)價(jià)及分級(jí)。資源庫(kù)分級(jí)的更新及調(diào)整評(píng)定為優(yōu)質(zhì)、合格或不合格的分供方的資格在評(píng)定期內(nèi)有效，到期后根據(jù)下一輪評(píng)價(jià)結(jié)果調(diào)整相對(duì)應(yīng)的級(jí)別。優(yōu)質(zhì)分供方中的戰(zhàn)略分供方可根據(jù)實(shí)際簽訂戰(zhàn)略協(xié)議的時(shí)間對(duì)資源庫(kù)進(jìn)行調(diào)整。合格分供方、優(yōu)質(zhì)分供方在分級(jí)有效期內(nèi)若出現(xiàn)性質(zhì)惡劣的不良行為，其所屬分庫(kù)可對(duì)其進(jìn)行禁用設(shè)臵并發(fā)起將該分供方預(yù)設(shè)為股份公司資源庫(kù)不良行為分供方的相應(yīng)流程。（流程見附件9）股份公司對(duì)被評(píng)為“不合格分供方”的企業(yè)和被列為“不良行為分供方”的企業(yè)進(jìn)行禁用設(shè)臵，禁用設(shè)

15、臵后該名錄中分供方不能在集采平臺(tái)上參與新的交易，直到重新評(píng)定為合格分供方后方可繼續(xù)使用。股份公司各子企業(yè)對(duì)于同一分供方分級(jí)存在較大差異時(shí)，股份公司根據(jù)各單位評(píng)價(jià)結(jié)果及合作規(guī)模綜合評(píng)定等級(jí)。3.4.4各級(jí)別分供方權(quán)利及限制股份公司資源庫(kù)中分供方根據(jù)級(jí)別在招標(biāo)采購(gòu)業(yè)務(wù)中享有不同的權(quán)利及限制。優(yōu)質(zhì)分供方：資格審查豁免權(quán)；免交投標(biāo)保證金；公開招標(biāo)項(xiàng)目自動(dòng)推送消息；邀請(qǐng)招標(biāo)、議標(biāo)優(yōu)先推薦。不合格分供方：不得參與新交易。不良行為分供方：不得參與新交易并在股份公司通報(bào)。各級(jí)別分供方義務(wù)：各級(jí)別分供方應(yīng)不斷提升供應(yīng)及服務(wù)質(zhì)量，提高企業(yè)綜合素質(zhì)、管理水平。監(jiān)督與檢查4.1監(jiān)督檢查機(jī)構(gòu)股份公司市場(chǎng)部集中采購(gòu)管理中心負(fù)責(zé)對(duì)各子企業(yè)的分供方資源管理工作進(jìn)行監(jiān)督與檢查,各二級(jí)子企業(yè)相關(guān)部門負(fù)責(zé)對(duì)所屬的各分子企業(yè)分供方資源管理工作進(jìn)行監(jiān)督與檢查；股份公司審計(jì)局按照年度內(nèi)控測(cè)試計(jì)劃對(duì)分供方資源管理工作進(jìn)行監(jiān)督檢查。4.2監(jiān)督檢查內(nèi)容分供方資源管理體系建設(shè)情況，包括組織體系建設(shè)、制度體系建設(shè)、考核體系建設(shè)、管理信息化等內(nèi)容。集采平臺(tái)分供方管理模塊使用情況，包括資源庫(kù)建立及維護(hù)情況、分供方資源信息的完善情況、分供方資源管理各業(yè)務(wù)流程操作的合規(guī)性等內(nèi)容