環(huán)境管理體系準條款理解與應用之環(huán)境管理體系總要求及策劃ppt課件

1、ISO14001:2004環(huán)境管理體系審核中國環(huán)境管理干部學院 環(huán)境科學系2021年3月第三講 環(huán)境管理體系總要求及謀劃2環(huán)境管理體系建立過程的表示圖初始環(huán)境評審對適用法律法規(guī)搜集與識別環(huán)境要素和艱苦環(huán)境要素的識別建立環(huán)境管理體系體系及文件繼續(xù)改良污染預防環(huán)?？冃Лh(huán)境法規(guī)企業(yè)管理要求環(huán)境管理體系相關要求環(huán)境行為評價34、環(huán)境管理體系要求4.1 總要求4.2 環(huán)境方針4.3 謀劃4.4 實施與運轉4.5 檢查4.6 管理評審44.1 總要求 組織應根據(jù)本規(guī)范的要求建立、實施、堅持、繼續(xù)改良環(huán)境管理體系，確定如何實現(xiàn)這些要求，并構成文件。 組織應界定環(huán)境管理體系的范圍，并構成文件。5了解要點(1)

2、“建立可了解為是從“無到“有的過程。組織在環(huán)境要素控制方面沒有系統(tǒng)有效的管理體系，可以根據(jù)本規(guī)范建立環(huán)境管理體系。建立環(huán)境管理體系是指組織明確以什么方式來實現(xiàn)本規(guī)范五部分中的17項要求，并以文件方式描畫。 (2)“實施是按建立的環(huán)境管理體系要求去做，按環(huán)境管理體系文件要求運轉環(huán)境管理體系。 (3)“堅持包含兩方面的含意，一方面是要求組織應一直如一地按環(huán)境管理體系的規(guī)定運轉，另一方面是要求組織應繼續(xù)地改良環(huán)境管理體系。 (4)“繼續(xù)改良一方面是“堅持的需求，即堅持環(huán)境管理體系有效性和適宜性需求不斷改良；另一方面也是提高組織環(huán)境績效的需求，即組織應不斷改良其控制環(huán)境要素的技術和管理方法，以提高其本

3、身的環(huán)境績效，為環(huán)境做出有益的奉獻。 6(5) 應明確環(huán)境管理體系覆蓋的范圍，這種范圍是組織自行決議的。在環(huán)境管理體系覆蓋范圍內的任何活動、過程和效力，應執(zhí)行環(huán)境管理體系的要求。當某組織是一個更大組織在給定場所的一部分，明確界定環(huán)境管理體系的范圍尤為必要。(6)界定范圍時應思索： 組織人、財、物等管理權限； 組織的主要產(chǎn)品和效力類型； 組織實施活動的區(qū)域或場所； 組織的環(huán)境污染答應范圍。7(1)本條款可以單獨描畫，也可與組織其他管理體系相應的條款合并在一同闡述。假設環(huán)境管理體系作為獨立的管理體系，應在環(huán)境管理體系文件中用獨立的章節(jié)論述本條款。假設是綜合性體系，可以在組織總的管理手冊中闡明組織是

4、按IS014001：2004規(guī)范建立了環(huán)境管理體系，其環(huán)境管理體系覆蓋的范圍是。(2)文件的內容通常包括：按IS014001：2004規(guī)范建立了環(huán)境管理體系； 本組織的環(huán)境管理體系覆蓋的范圍是； 規(guī)定在環(huán)境管理體系覆蓋范圍內的各層次應執(zhí)行環(huán)境管理體系文件； 規(guī)定定期評審和評價環(huán)境管理體系能否有效、適宜，以確定改良的契機實現(xiàn)環(huán) 境績效的進一步改良。論述應根據(jù)組織的經(jīng)濟情況和其他客觀條件來確定繼續(xù)改良過程的范圍程度和 時間安排。文件要求8審核要點內部審核(1)對本條款的審核是文件審核，初次審核時，應查閱環(huán)境管理體系文件 能否按本規(guī)范五部分17要素描畫組織的環(huán)境管理體系。 (2)審查描畫本條款的文件

5、，確認文件中： 能否規(guī)定了環(huán)境管理體系覆蓋的范圍； 能否提出了實施環(huán)境管理體系要求； 能否對環(huán)境管理體系的繼續(xù)改良提出了要求。 (3)第二次及以后的審核，應關注組織的內、外部與環(huán)境有關的要素能否 發(fā)生了變化，如組織機構、產(chǎn)品和效力實現(xiàn)過程、新產(chǎn)品或新效力項 目、法律法規(guī)和相關方的要求能否有變化，假設有變化，其環(huán)境管理體 系文件能否進展了修正，94.2 環(huán)境方針最高管理者應規(guī)定本組織的環(huán)境方針并確保它在環(huán)境管理體系的覆蓋范圍內確保其：a.適宜于組織活動、產(chǎn)品或效力的性質、規(guī)模與環(huán)境影響；b.包括對繼續(xù)改良和污染預防的承諾；c.包括對遵守與其環(huán)境要素有關適用法律法規(guī)和其他要求的承諾；d.提供建立和

6、評審環(huán)境目的和目的的框架；e.構成文件，付諸實施，并予以堅持；f.傳到達一切為組織或代表組織任務的人員；g.可為公眾所獲取。10了解要點(1)明確職責，即最高管理者擔任環(huán)境方針的制定和修正。由于環(huán)境方針是組織環(huán)境管理的方向，是最高管理者代表組織向社會公開做出維護環(huán)境的承諾，所以制定環(huán)境方針、確保環(huán)境方針的實施和堅持是最高管理者的職責。 (2)環(huán)境方針應表達組織特點，內容應包括“兩個承諾，一個框架。 “兩個承諾，一個框架是指繼續(xù)改良和污染預防的承諾，遵守環(huán)境法律法規(guī)和相關環(huán)境要求的承諾；為制定和評審環(huán)境目的提供框架。(3)環(huán)境方針宣傳是公開的。環(huán)境方針的宣傳范圍一是向組織的員工或代表組織任務的人

7、員宣傳；另外是向社會公開宣傳，闡明組織對環(huán)境維護的態(tài)度，讓社會監(jiān)視。宣傳方式有會議傳達、網(wǎng)上宣傳、產(chǎn)品外包裝上宣傳、懸掛宣傳標語等。11文件要求(1)環(huán)境方針可以單獨制定，也可以與其他體系的方針整合為組織的總方針。 (2)方針的文字應精煉，便于記憶，內容應符合本條款的要求。(3)環(huán)境方針的文件中可包含對環(huán)境方針內容的解釋。 12事例例如31單一體系的環(huán)境方針 控制環(huán)境要素；減少資源浪費；“三廢達標排放；不斷改良技術；實現(xiàn)清潔消費。 例如32 三體系合一的方針 質量爭第一，運營應誠信，效力創(chuàng)一流，顧客是上帝；守法須牢記，平安在首位，節(jié)能防污染，改良是永久，開展才穩(wěn)健。 顧客至上，質量為先；節(jié)能降

8、耗，清潔消費；遵紀守法，注重平安；精益求精，永久開展。13審核要點(1)初次審核時，查看文件，確認組織能否制定了環(huán)境方針，方針能否表達組織特點，能否包含“兩個承諾，一個框架。 (2)第二次及以后的審核，應關注組織能否對環(huán)境方針的適宜性進展了評審和修正，修正后的環(huán)境方針能否表達組織特點，能否包含“兩個承諾，一個框架。 (3)每次審核，應經(jīng)過與員工交談，驗證環(huán)境方針被寬廣員工的了解程度。 (4)與最高管理者交談或和看現(xiàn)場，了解宣傳環(huán)境方針的方式，驗證組織的環(huán)境方針能否能讓公眾獲取。144.3 謀劃4.3.1 環(huán)境要素4.3.2 法律法規(guī)和其他要求4.3.3 目的、目的和方案15 4.3.1 環(huán)境要

9、素 組織應建立、實施并堅持一個或多個程序，用來 a.識別其環(huán)境管理體系覆蓋范圍內的活動、產(chǎn)品或效力中可以控制，或可以施加影響的環(huán)境要素，此時應思索到已納入方案的或新的開發(fā)、新的或修正的活動、產(chǎn)品和效力等要素； b.確定對環(huán)境具有、或能夠具有艱苦影響的要素即重要環(huán)境要素。 組織應將這些信息構成文件并及時更新。 組織應確保在建立、實施和堅持環(huán)境管理體系時，對重要要素加以考慮。16了解要點：(1)制定識別環(huán)境要素的程序。環(huán)境管理的目的是控制活動、消費和效力中有害的環(huán)境要素(或對其施加影響)，特別是有害的重要環(huán)境要素。首先應識別與之有關的各過程中存在的環(huán)境要素?！白R別的方法有多種，應建立環(huán)境要素識別程

10、序。 (2)程序中應包括重要環(huán)境要素的評價準那么和方法。重要環(huán)境要素是經(jīng)過評審來確定的。評價準那么可包括環(huán)境事務(日常必需控制的環(huán)境要素，如節(jié)能降耗；任務人員能正常任務的環(huán)境；周邊居民能正常生活的環(huán)境等)、法律法規(guī)的要求、內外部相關方的要求。評價的方法由組織本人規(guī)定。(3)對重要環(huán)境要素施加影響是指組織經(jīng)過間接途徑來減少可消除活動、產(chǎn)品和效力中有害的環(huán)境影響。17(4)識別環(huán)境要素應與環(huán)境影響聯(lián)絡在一同。(5)識別環(huán)境要素應思索的三種情況：正常和異常(如封鎖與啟動)運轉情況，以及可預見的緊急情況的環(huán)境要素。(6)以過程為單元來識別環(huán)境要素。按活動、產(chǎn)品和效力中的過程來識別環(huán)境要素。(7)應將識

11、別和評審的環(huán)境要素和重要環(huán)境要素構成文件，及時更新環(huán)境要素的信息。 (8)組織對環(huán)境要素的識別和評價不改動或添加組織的法律責任。 (9)不同性質和規(guī)模的組織，環(huán)境要素是不同的，即使是同一組織位于不同的地域，其重要環(huán)境要素也不一定完全一樣，所以，在識別環(huán)境要素時，不能套用其他組織的環(huán)境要素，應根據(jù)本組織的實踐情況和所處區(qū)域來識別和評價環(huán)境要素。18文件要求(1)用文件來描畫識別環(huán)境要素的程序和評價重要環(huán)境要素的準那么和方法。 (2)文件通常包括以下內容： 明確描畫組織內哪些部門和崗位需求識別環(huán)境要素； 規(guī)定產(chǎn)品整個生命周期涉及的一切直接過程和輔助過程、廢物的處置和處置過程均應識別環(huán)境要素；規(guī)定在

12、識別采購過程中的環(huán)境要素時，對供方的環(huán)境績效和操作方式有什么要求；描畫從哪些方面識別環(huán)境要素(要結合組織的特點和組織所在的場所)； 規(guī)定識別環(huán)境要素時應思索正常情況、異常情況和緊急情況下的環(huán)境要素； 規(guī)定評價重要環(huán)境要素的準那么和評價方法； 論述識別和評審環(huán)境要素過程的流程； 規(guī)定的建立環(huán)境要素和重要環(huán)境要素目錄(清單)。19審核要點(1)審核前，內審組長應了解組織的環(huán)境要素分布情況，假設不了解，應進展現(xiàn)場調查。 (2)初次審核時，查文件，確認能否建立了用于識別環(huán)境要素的程序，程序的內容能否符合規(guī)范要求。 (3)查環(huán)境要素識別記錄、重要環(huán)境要素評審記錄和重要環(huán)境要素清單，確認組織的重要環(huán)境要素

13、能否全部識別。 (4)第二次及以后的審核，應關注當組織的內、外部與環(huán)境有關的要素發(fā)生變化時(如產(chǎn)品和工藝的調整、環(huán)境規(guī)范的修正、相關方要求改動)，能否重新識別并評審了環(huán)境要素，能否更改了重要環(huán)境要素清單。(5)查更改后的重要環(huán)境要素清單，驗證其下發(fā)前能否進展了同意。20活動/產(chǎn)品/服務環(huán)境因素環(huán)境影響燒鍋爐粉塵的排放污染大氣，危害健康SO2、CO2的排放污染大氣，酸雨，溫室效應等廢渣排放土地占用，土壤污染等運輸服務尾氣排放大氣污染含氟冰箱CFCS的排放臭氧層破壞改變生產(chǎn)工藝原材料的消耗節(jié)約了原材料環(huán)境要素與環(huán)境影響的關系21 識別環(huán)境要素為了確保評價的準確性，在識別環(huán)境要素時應思索包括：3種形

14、狀、3種時態(tài)和8種類型。3種形狀是：正常、異常和緊急形狀。3種時態(tài)：過去、如今和未來。8種類型：向大氣的排放、向水體的排放、向土地的排放、原資料和自然資源的運用、能源運用、能量釋放如熱、輻射、振動等、廢物和副產(chǎn)品、物理屬性如大小、外形、顏色、外觀等。22識別環(huán)境要素時該當思索的與組織的活動、產(chǎn)品和效力有關的要素，如：設計和開發(fā)；制造過程；包裝和運輸；合同方和供方的環(huán)境績效和操作方式；廢物管理；原資料和自然資源的獲取和分配；產(chǎn)品的分銷、運用和報廢；野生環(huán)境和生物多樣性。23確定重要環(huán)境要素對重要環(huán)境要素的斷定有多種方法，并可根據(jù)組織的詳細情況設立不同的準那么或綜合評價準那么，如從環(huán)境影響的嚴重程

15、度、規(guī)模、延續(xù)時間、發(fā)生概率、治理難度和費用、相關方關注度、組織對該環(huán)境要素的控制才干等方面思索。法律法規(guī)所關注的環(huán)境要素都屬于重要環(huán)境要素，必需納入管理。組織內外部情況變化，一個環(huán)境要素的重要性也可以隨之發(fā)生改動來自外部的環(huán)境要素能否確定為重要環(huán)境要素，取決于它對組織的重要性和組織的影響才干。24將環(huán)境要素識別和評價的信息構成文件并及時更新組織內外部情況變化，如：法律法規(guī)要求的變化所在區(qū)域性質的變化技術的提高新工藝或新設備的引進消費規(guī)模的擴展對重要環(huán)境要素評價準那么的更改在建立、實施和堅持環(huán)境管理體系時，對重要環(huán)境要素加以思索25環(huán)境要素的識別1、搜集有關信息2、采用過程分析法對環(huán)境要素進展

16、普遍調查3、環(huán)境要素分類調查和匯總及分類調查4、識別環(huán)境要素的幾種方法物料衡算法：適用于有害化學物質的排放、原資料的利用等環(huán)境要素的識別；產(chǎn)品生命周期法：適用于消費過程及物流過程的識別；過程輸入輸出法:適用于消費過程及物流過程中的環(huán)境要素的識別；職能分析法：適用于管理活動中的環(huán)境要素的識別。26重要環(huán)境要素的評價31 一不存在獨一的、絕對的重要環(huán)境要素評價原那么和評價方法二評價環(huán)境要素重要程度的根據(jù) 環(huán)境方面的評價根據(jù)環(huán)境影響的規(guī)模環(huán)境影響的嚴重程度發(fā)生的概率環(huán)境影響的繼續(xù)時間環(huán)境法律法規(guī)包括能夠新公布的 27 32 商業(yè)方面的評價根據(jù) 改動環(huán)境影響的技術難度 改動環(huán)境影響的經(jīng)濟接受力改動其他

17、活動和過程將帶來的好的或壞的效果相關方的利益 組織的公共籠統(tǒng)能加強競爭力的商業(yè)機遇大小因環(huán)境問題使組織存在的風險大小 28三重要環(huán)境要素的評價方法33是非判別法：直接用“是與“非的方法來判別；專家評議法：聘請專家進展評價；程度對比法：與同類行業(yè)的程度對比；縱向對比法：與本組織歷史的對比，發(fā)現(xiàn)潛力和機遇；跟蹤法：從所發(fā)現(xiàn)的艱苦環(huán)境影響入手，跟蹤查出重要環(huán)境要素；等標污染負荷法：適用于有定量數(shù)據(jù)的污染物排放類別環(huán)境要素；多因子打分評價法：設定不同參數(shù)及取值條件，分別對各因子打分，并經(jīng)過公式計算出綜合分值。凡屬以下情況之一者即判別為重要環(huán)境要素1、法律法規(guī)有要求的2、排放的污染物屬的3、排放的廢水中

18、含中規(guī)定的第一類污染物的 、排放的廢氣中含有GB16297-1996 中規(guī)定的33中大氣污染物之一5、能夠引起爆炸、或在和污染事故的29識別環(huán)境要素和影響的流程圖步驟一確定一個活動、產(chǎn)品或效力步驟二識別環(huán)境要素、影響步驟三登記環(huán)境要素、影響步驟四評價環(huán)境要素步驟五登記艱苦環(huán)境要素、影響304.3.2 法律與其他要求 組織應建立、實施和堅持一個或多個程序，用來 a.識別適用其活動、產(chǎn)品和效力中環(huán)境要素的法律法規(guī)和其他應遵守的要求，并建立獲取這些要求的渠道； b.確定這些要求如何運用于它的環(huán)境要素。 組織應確保在建立、實施和堅持環(huán)境管理體系時，對這些適用的法律法規(guī)和其他要求加以思索。31 了解要點

19、(1)建立程序的目的是明確適用于本組織的法律法規(guī)和其他環(huán)境要求；規(guī)定獲取法律法規(guī)和其他要求的途徑；闡明組織如何運用這些法律法規(guī)和其他要求。(2)“法律法規(guī)指與環(huán)境維護有關的法律法規(guī)，包括與環(huán)境維護有關的國家法律、條例、規(guī)章制度、強迫性環(huán)境規(guī)范；地方政府有關環(huán)境方面的法規(guī)；國際有關環(huán)境方面的公約、議定書等。假設地方環(huán)境法規(guī)與國家相關法規(guī)要求不一致時，組織應執(zhí)行地方政府的法規(guī)，涉及國際環(huán)境問題，應遵守國際相關的環(huán)境法規(guī)。(3)“應遵守的其他要求指與相關方的協(xié)議、非法規(guī)性指南、自愿性業(yè)務范圍或環(huán)境標志、本組織的承諾和要求。(4)組織在制定環(huán)境方針、目的、目的時，應思索法律法規(guī)和其他要求的運用。32文

20、件要求(1)運用文件來描畫如何識別和運用適宜于組織的法律法規(guī)和其他要求的程序，并明確獲取它們的途徑。(2)文件通常包括以下內容：規(guī)定識別適用于本組織法律法規(guī)的方法，如與地方環(huán)保局聯(lián)絡確定適用的法律法規(guī)，調查了解附近居民、顧客等相關方對本組織的環(huán)境要求；規(guī)定將確定后的法律法規(guī)和其他要求列出清單及清單發(fā)放的區(qū)域；描畫經(jīng)過什么渠道和方式了解相關法律法規(guī)變化的信息及其獲取，如定期網(wǎng)上查詢、參與環(huán)保協(xié)會的情報網(wǎng)來了解法律法規(guī)的變化情況，獲取途徑有技術情報部門、新華書店、環(huán)保協(xié)會等；闡明應結合法律法規(guī)和相關要求制定環(huán)境方針、目的目的；明確在環(huán)境要素控制過程中應遵守哪些法律法規(guī)。1233審核要點(1)初次審

21、核時，查文件，確認組織能否建立了用于識別和運用法律法規(guī)的程序文件，程序文件的內容能否符合規(guī)范要求。(2)查環(huán)境法律法規(guī)和其他要求清單及重要環(huán)境要素清單，確認組織識別的法律法規(guī)和其他要求能否適用、能否齊全。(3)第二次及以后的審核，應關注當環(huán)境法律法規(guī)和其他要求有變化時，清單的內容能否進展修正；當組織的產(chǎn)品、工藝、原資料、場所等發(fā)生變化時，能否重新識別了環(huán)境法律法規(guī)和其他要求，并修正清單的內容。344.3.3 目的、目的和方案 組織應針對其內部有關職能和層次，建立、實施并堅持構成文件的環(huán)境目的和目的。 如可行，目的和目的應可丈量。目的和目的應符合環(huán)境方針，包括對污染預防、繼續(xù)改良和遵守適用的法律

22、法規(guī)和其他要求的承諾。 組織在建立和評審環(huán)境目的時，應思索法律法規(guī)和其他要求，以及它本身的重要環(huán)境要素。此外，還應思索可選的技術方案、財務、運轉和運營要求，以及相關方的觀念。 組織應制定、實施并堅持一個或多個旨在實現(xiàn)其目的和目的的方案，其中應包括： a.規(guī)定組織內各有關職能和層次實現(xiàn)目的和目的的職責； b.實現(xiàn)目的和目的的方法和時間表。35 了解要點(1)目的、目的含意了解及關系環(huán)境目的是控制環(huán)境要素的目的。組織可制定總的環(huán)境目的和目的，各職能部門應制定本部門的環(huán)境目的和相應的目的?？偟沫h(huán)境目的應根據(jù)環(huán)境方針制定，是整個組織本身應實現(xiàn)環(huán)境績效的目的，各職能部門的環(huán)境目的是總目的的分解，各部門的

23、目的完成了，總目的才干實現(xiàn)。環(huán)境目的是對實現(xiàn)環(huán)境目的的詳細安排?？梢灾贫ú块T、崗位、個人環(huán)境目的。36(2)制定環(huán)境目的和目的應思索的要素環(huán)境目的和目的根據(jù)重要環(huán)境要素指定，但是并不是一切重要環(huán)境要素都要指定目的、目的，有些重要環(huán)境要素可用程序文件或作業(yè)指點書控制應思索組織的重要環(huán)境要素、法律法規(guī)、相關方要求、技術、經(jīng)濟、運轉等方面要素；應兼顧短期和長期的需求，如目前組織正在擴建，應制定擴建時需求控制的重要環(huán)境要素的短期目的和目的；思索到便于丈量，能量化盡能夠量化，但不是指一切的目的目的都應量化，也可以定性描畫。37(3)制定環(huán)境管理方案要求環(huán)境管理方案是為實現(xiàn)環(huán)境目的和目的而制定的，所以環(huán)境管理方案中應包括目的和目的；方案的主要內容是闡明實現(xiàn)目的和目的的方法；思索到組織經(jīng)濟、運轉情況等要素，所制定的方案能夠一次性難以完成，所以在制定方案時，組織應根據(jù)實踐情況，安排方案的詳細實施時間和完成時間；每一類可控制或可施加影響的重要環(huán)境要素至少應有一個管理方案；假設消費方式、工藝、原資料等有變動，環(huán)境管理方案也應隨之變動；管理方案應經(jīng)相關授權人同意，通常是最高管理者。38文件要求(1)組織應根據(jù)方針、確定的重要環(huán)境要素、情況制定各層次的環(huán)境目的和目的，并構成文件。(2)環(huán)境管理方案的內容包括：技術可行性、財務情況、運轉情況。首先應明確該方案是為實現(xiàn)哪個環(huán)境目的和目的而制定