投資審查委員會(huì)工作辦法

1、- 7 -*公司投資審查委員會(huì)工作辦法 第一章 總 則第一條 為規(guī)范公司投資審查委員會(huì)工作，提高工作質(zhì)量，根據(jù)公司投資管理辦法、“三重一大”決策制度實(shí)施辦法等相關(guān)制度規(guī)定，特制定本辦法。第二條 公司投資審查委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱投審委）開展上會(huì)項(xiàng)目審核工作、審議公司投資項(xiàng)目的投中管理、投后評(píng)價(jià)情況適用本辦法。第三條 前款所稱“上會(huì)項(xiàng)目”包括：（一）按照公司投資管理辦法及“三重一大”決策制度實(shí)施辦法規(guī)定，屬于三重一大事項(xiàng)；（二）須提交公司總經(jīng)理辦公會(huì)及以上層級(jí)決策的企業(yè)破產(chǎn)項(xiàng)目；（三）其它有必要提請(qǐng)投審委審查的項(xiàng)目。第二章 投審委委員第四條 投審委設(shè)主任、副主任各1名，主任為公司財(cái)務(wù)總監(jiān)，副主任為資產(chǎn)

2、財(cái)務(wù)部部長(zhǎng)；投審委委員由公司綜合管理部、人力資源部、戰(zhàn)略發(fā)展部、審計(jì)與法律風(fēng)控部、科技質(zhì)量部、運(yùn)行管理部的部門第一負(fù)責(zé)人及資產(chǎn)財(cái)務(wù)部主管投資副部長(zhǎng)組成。第五條 投審委委員應(yīng)符合以下條件：（一）堅(jiān)持原則，客觀公正，認(rèn)真按照國(guó)家法律法規(guī)、產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)發(fā)展規(guī)劃以及集團(tuán)、公司的有關(guān)規(guī)定開展項(xiàng)目審查；（二）熟悉國(guó)內(nèi)外宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢(shì)、集團(tuán)及公司整體發(fā)展戰(zhàn)略，具備所從事行業(yè)的專業(yè)知識(shí)；（三）沒有違法、違規(guī)記錄以及嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄。第三章 工作職責(zé)第六條 投審委履行以下職責(zé)：（一）聽取項(xiàng)目匯報(bào)，審議上會(huì)項(xiàng)目，形成表決意見；（二）對(duì)初次上會(huì)被否、二次上會(huì)的項(xiàng)目進(jìn)行復(fù)審，形成復(fù)審意見；（三）對(duì)公司投

3、資項(xiàng)目的投中管理、投后評(píng)價(jià)情況進(jìn)行審議，并提出意見建議。第七條 投審委主任履行以下職責(zé)：（一）審定項(xiàng)目名單；（二）召集并主持投審委會(huì)議，組織投審委委員發(fā)表意見并討論；（三）組織相關(guān)部門向公司領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)投審委審議情況。第八條 投審委主任因工作原因、不可抗力或者其他特殊情形不能履職的，由投審委副主任代為履行投審委主任職責(zé)。第九條 投審委委員履行以下職責(zé)：（一）按照公司戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃和相關(guān)管理規(guī)定，對(duì)上會(huì)項(xiàng)目進(jìn)行審查；（二）投審委委員以個(gè)人身份出席會(huì)議，獨(dú)立發(fā)表審查意見，并對(duì)上會(huì)項(xiàng)目行使表決權(quán)；（三）對(duì)公司投資項(xiàng)目的投中管理、投后評(píng)價(jià)情況進(jìn)行審議，并提出意見建議；（四）在審查工作中應(yīng)恪盡職守、勤勉盡職，

4、不得拒絕發(fā)表意見；（五）對(duì)審議會(huì)議上除表決結(jié)果以外的其它有關(guān)內(nèi)容，嚴(yán)格履行保密義務(wù)。第十條 投審委下設(shè)辦公室，負(fù)責(zé)處理相關(guān)工作事務(wù)。投審委辦公室設(shè)在資產(chǎn)財(cái)務(wù)部，投資管理崗人員作為日常履職人員，履行以下職責(zé)：（一）安排會(huì)議場(chǎng)地及設(shè)施，通知參會(huì)人員，送達(dá)會(huì)議材料等；（二）維護(hù)會(huì)場(chǎng)秩序，記錄會(huì)議討論情況，起草會(huì)議紀(jì)要，對(duì)會(huì)議資料進(jìn)行存檔；（三）遴選、聯(lián)絡(luò)內(nèi)外部專家，建立專家?guī)欤M織召開專家咨詢會(huì)等；（四）負(fù)責(zé)投審委委員的聯(lián)絡(luò)溝通、服務(wù)保障等日常工作；（五）投審委要求辦理的其它事項(xiàng)。第四章 投審委工作機(jī)制第十一條 投審委通過召開審議會(huì)議的方式履職。投審委委員不得無故缺席審議會(huì)議。因工作原因、不可抗力或

5、其他特殊原因不能參加會(huì)議的，應(yīng)提前向投審委主任請(qǐng)假。每次審議會(huì)議的參會(huì)委員人數(shù)不得少于8名，否則本次審議會(huì)議的審議結(jié)果無效。第十二條 參會(huì)委員每人一票。贊成票數(shù)達(dá)到或超過參會(huì)委員人數(shù)三分之二的上會(huì)項(xiàng)目，審議意見為通過。第十三條 集團(tuán)對(duì)上會(huì)項(xiàng)目實(shí)行“二審終審制”。初次上會(huì)項(xiàng)目在審議會(huì)議表決未通過的，項(xiàng)目申請(qǐng)部門（提交投資項(xiàng)目申請(qǐng)的相關(guān)職能管理部門、生產(chǎn)部門、子公司）可以提請(qǐng)投審委召開會(huì)議進(jìn)行復(fù)審。審議會(huì)議對(duì)二次上會(huì)項(xiàng)目的表決結(jié)果是終局性的。二次上會(huì)項(xiàng)目在審議會(huì)議表決仍未通過的，投審委不再受理。第十四條 投審委每年定期對(duì)公司投資項(xiàng)目的投中管理、投后評(píng)價(jià)情況進(jìn)行審議，提出意見建議或要求、目標(biāo)等。資產(chǎn)

6、財(cái)務(wù)部將投審委意見建議匯總整理后，以書面方式告知項(xiàng)目申請(qǐng)部門。第五章 會(huì)前準(zhǔn)備工作第十五條 項(xiàng)目申請(qǐng)部門應(yīng)嚴(yán)格按照機(jī)械工業(yè)第六設(shè)計(jì)研究院有限公司投資管理辦法等公司相關(guān)規(guī)定，準(zhǔn)備上會(huì)項(xiàng)目材料，以電子文檔（非保密項(xiàng)目適用）或紙質(zhì)文檔（保密項(xiàng)目適用）形式上報(bào)。第十六條 初次上會(huì)項(xiàng)目應(yīng)上報(bào)以下申請(qǐng)文件：（一）上會(huì)項(xiàng)目材料；（二）按投審委要求補(bǔ)充提供的其它文件；第十七條 二次上會(huì)項(xiàng)目應(yīng)上報(bào)以下申請(qǐng)文件：（一）復(fù)審申請(qǐng)書；（二）修訂后的上會(huì)項(xiàng)目材料；（三）按投審委要求補(bǔ)充提供的其它文件。第十八條 資產(chǎn)財(cái)務(wù)部按照集團(tuán)及公司相關(guān)規(guī)定，對(duì)上會(huì)項(xiàng)目材料進(jìn)行合規(guī)性審核。主要審核以下內(nèi)容：（一）擬上會(huì)項(xiàng)目與投審委審查

7、范圍相符性；（二）擬上會(huì)項(xiàng)目材料要件完整性；（三）擬上會(huì)項(xiàng)目?jī)?nèi)容完整性；審核未通過的，項(xiàng)目申請(qǐng)部門可對(duì)上會(huì)項(xiàng)目材料進(jìn)行補(bǔ)充完善后，重新提交審核；審核通過的，由資產(chǎn)財(cái)務(wù)部將上會(huì)項(xiàng)目材料提交投審委辦公室。第十九條 投審委辦公室原則上應(yīng)在審議會(huì)議召開之日提前三個(gè)工作日（含發(fā)送材料日當(dāng)日，不含審議會(huì)議召開當(dāng)日），將項(xiàng)目申請(qǐng)部門提交的上會(huì)項(xiàng)目材料以電子文檔（非保密項(xiàng)目適用）或紙質(zhì)文檔（保密項(xiàng)目適用）形式發(fā)送給投審委委員，將會(huì)議時(shí)間和參會(huì)要求通知項(xiàng)目申請(qǐng)部門，并通知紀(jì)委辦公室負(fù)責(zé)人列席審議會(huì)議。因項(xiàng)目申請(qǐng)部門未能及時(shí)提交上會(huì)項(xiàng)目材料，導(dǎo)致無法提前三個(gè)工作日發(fā)送給投審委委員的，該項(xiàng)目順延至下一次會(huì)議審議。第

8、二十條 確有必要的上會(huì)項(xiàng)目，投審委辦公室可邀請(qǐng)有關(guān)行業(yè)專家提前進(jìn)行項(xiàng)目評(píng)審，或列席審議會(huì)議，并由專家就上會(huì)項(xiàng)目的有關(guān)問題進(jìn)行分析和解答。第六章 審議會(huì)議第二十一條 上會(huì)項(xiàng)目滿足上會(huì)條件后，由投審委辦公室請(qǐng)示投審委主任意見，確定審議會(huì)議召開時(shí)間。第二十二條 出現(xiàn)以下情形的，由投審委辦公室征得投審委主任同意后，調(diào)整會(huì)議時(shí)間或?qū)⑸蠒?huì)項(xiàng)目順延至下一次會(huì)議審議：（一）投審委主任、副主任均無法親自出席會(huì)議；（二）參會(huì)委員人數(shù)不滿足審議會(huì)議要求；（三）項(xiàng)目申請(qǐng)部門因故不能按時(shí)出席會(huì)議。第二十三條 投審委委員原則上在現(xiàn)場(chǎng)參加審議會(huì)議，因特殊原因不能在現(xiàn)場(chǎng)參會(huì)的委員也可通過網(wǎng)絡(luò)、電話等方式接入現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議參會(huì)，或在

9、會(huì)前留下書面意見；項(xiàng)目申請(qǐng)部門在現(xiàn)場(chǎng)或通過視頻方式向投審委匯報(bào)。遇特殊情況時(shí)，審議會(huì)議也可采取書面會(huì)簽、傳真、電話、視頻等方式召開，但投審委委員的意見及表決結(jié)果應(yīng)在審議會(huì)議當(dāng)天確定，并由投審委辦公室存檔。第二十四條 審議會(huì)議議程如下：（一）會(huì)議開始。投審委委員簽到，會(huì)議主持人宣布會(huì)議開始。（二）通報(bào)。投審委主任向投審委委員通報(bào)已表決通過的上會(huì)項(xiàng)目的后續(xù)審批情況，傳達(dá)公司決策層的有關(guān)意見。（三）匯報(bào)。項(xiàng)目申請(qǐng)部門入場(chǎng)，向投審委匯報(bào)項(xiàng)目情況。（三）答疑。投審委委員提問，項(xiàng)目申請(qǐng)部門答疑。（四）討論。項(xiàng)目申請(qǐng)部門退場(chǎng)，投審委委員討論、專家發(fā)表獨(dú)立意見（如有）。（五）表決。表決由參會(huì)委員按記名投票方式進(jìn)行。參會(huì)委員必須參與表決并對(duì)每個(gè)項(xiàng)目做出評(píng)價(jià)意見，不得投棄權(quán)票。參會(huì)委員認(rèn)為項(xiàng)目論證不充分、要件缺失等問題的，可以投否決票，在二次上會(huì)時(shí)，如項(xiàng)目的補(bǔ)充論證或補(bǔ)充提供的要件滿足審查要求，可以投贊成票。投審委委員的個(gè)人表決和評(píng)價(jià)意見為保密信息，不對(duì)外公布。（六）計(jì)票。由投審委辦公室工作人員負(fù)責(zé)現(xiàn)場(chǎng)統(tǒng)計(jì)，并將表決結(jié)果提交會(huì)議主持人。（七）宣布結(jié)果。會(huì)議主持人當(dāng)場(chǎng)宣布表決結(jié)果。（八）會(huì)議結(jié)束。第七章 會(huì)后工作第二十五條 審議會(huì)議表