證券從業(yè)考試金融市場基礎知識考前必做習題及解析

1、證券從業(yè)考試金融市場基礎知識考前必做習題及解析1.外國債券的特點是（ ）。2017年6月真題A.發(fā)行人、發(fā)行市場在一個國家，債券的面值貨幣屬另一個國家B.發(fā)行人、債券的面值貨幣和發(fā)行市場分屬不同的國家C.發(fā)行人在一個國家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場屬另一個國家D.發(fā)行人、債券的面值貨幣在一個國家，發(fā)行市場屬另一個國家【答案】:C【解析】:外國債券指某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券，債券發(fā)行人屬于一個國家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場則屬于另一個國家。2.OTC市場是（ ）的簡稱。2018年10月真題A.發(fā)行市場B.場內市場C.交易市場D.場外市場【答案】:D【解析】:OT

2、C市場又稱場外交易市場或柜臺交易市場或店頭市場。主要是一對一交易，以交易非標準化的、私募類型的產品為主。包括區(qū)域性股權市場、券商柜臺市場、機構間私募產品報價與服務系統(tǒng)，私募基金市場四部分。3.以下關于主板市場的說法中正確的是（ ）。主板市場是獨立于中小板市場之外的市場主板市場對發(fā)行人具有高標準要求主板市場是主要的場外市場在主板市場上市的企業(yè)多為成熟企業(yè)A.、B.、C.、D.、【答案】:B【解析】:主板市場是一個國家或地區(qū)證券發(fā)行、上市交易的主要場所。對發(fā)行人的營業(yè)期限、股本大小、盈利水平、最低市值等方面的要求標準較高，上市的企業(yè)多為大型成熟企業(yè)。主板市場屬于場內市場，它包括中小板市場。4.下列

3、各項中，屬于虛擬資本范疇的是（ ）。2014年6月真題債券權證期權股票A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:隨著信用制度的日漸成熟，產生了對實體資本的各種要求權，這些要求權的票據化就是有價證券，以有價證券形態(tài)存在的資本就稱為虛擬資本。股票、債券均屬虛擬資本的范疇。5.普通股票股東要求分配公司資產的權利不是任意的，普通股票股東行使剩余資質分配權的先決條件是（ ）。A.公司解散清算B.出席股東大會的股東所持表決權的2/3以上通過C.公司連續(xù)5年虧損D.股東大會作出減少公司注冊資本的決議【答案】:A【解析】:剩余資產分配權是在公司解散清算時股東按照其持有的股份比例獲取剩余財產的權利。普通股票

4、股東行使剩余資產分配權也有一定的先決條件。第一，普通股票股東要求分配公司資產的權利不是任意的，必須是在公司解散清算之時。第二，公司的剩余資產在分配給股東之前，一般應按下列順序支付：支付清算費用，支付公司員工工資和勞動保險費用，繳付所欠稅款，清償公司債務；如還有剩余資產，再按照股東持股比例分配給各股東。6.股份有限公司溢價發(fā)行股票時，所募集的資金中等于面值的部分計入資本賬戶，超過股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行股份所得的溢價款列為公司的（ ）。A.應付款項B.資本公積金C.實收資本D.留存收益【答案】:B【解析】:發(fā)行價格高于面值被稱為溢價發(fā)行，募集的資金中等于面值總和的部分計入資本賬戶，以超過股票票

5、面金額的發(fā)行價格發(fā)行股份所得的溢價款列為公司資本公積金。如果以面值作為發(fā)行價，被稱為平價發(fā)行，此時公司發(fā)行股票募集的資金等于股本的總和，也等于面值總和。7.證券公司是證券市場投資服務的提供者，其中為證券發(fā)行人和投資者提供專業(yè)化的中介服務有（ ）。2017年2月真題證券發(fā)行上市保薦代理證券買賣資金存取A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:證券公司是證券市場重要的中介機構，在證券市場的運作中發(fā)揮著重要作用。一方面，證券公司是證券市場投融資服務的提供者，為證券發(fā)行人和投資者提供專業(yè)化的中介服務，如證券經紀、投資咨詢、保薦與承銷等；另一方面，證券公司也是證券市場重要的機構投資者。8.我國境內居

6、民個人可以用（ ）從事B股交易。2013年3月真題外幣現(xiàn)鈔外幣現(xiàn)鈔存款從境外匯入的外匯資金外匯現(xiàn)匯存款A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:境內居民個人可以用現(xiàn)匯存款和外幣現(xiàn)鈔存款以及從境外匯入的外匯資金從事B股交易，但不允許使用外幣現(xiàn)鈔。9.相對于投資普通股票而言，投資優(yōu)先股的收益_，風險_。（ ）2016年3月真題A.不穩(wěn)定；大B.穩(wěn)定；小C.穩(wěn)定；大D.不穩(wěn)定；小【答案】:B【解析】:與普通股相比，優(yōu)先股的收益率相對較低，由于股息率事先規(guī)定因而收益相對固定，風險相對較小，為投資者提供了比較穩(wěn)定的收益，擴展了投資品類。10.下列關于創(chuàng)業(yè)板發(fā)行人的說法，正確的是（ ）。持續(xù)經營3年以

7、上需滿足一定的業(yè)績條件主業(yè)突出，業(yè)務穩(wěn)定最近五年內實際控制人沒有發(fā)生變更A.、B.、C.、D.、【答案】:A【解析】:項，根據首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法第十四條，首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市應滿足發(fā)行人最近兩年內主營業(yè)務和董事、高級管理人員均沒有發(fā)生重大變化，實際控制人沒有發(fā)生變更。11.QDII可投資于下列哪些金融產品或工具？（ ）銀行存款政府債券遠期合約互換A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:QDII可投資于下列金融產品或工具：貨幣市場工具；政府債券、公司債券、可轉換債券、住房按揭支持證券、資產支持證券等及經中國證監(jiān)會認可的國際金融組織發(fā)行的證券；已與中國證監(jiān)會簽署

8、雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券市場掛牌交易的普通股、優(yōu)先股、全球存托憑證和美國存托憑證、房地產信托憑證；在已與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券監(jiān)管機構登記注冊的公募基金；與固定收益、股權、信用、商品指數(shù)、基金等標的物掛鉤的結構性投資產品；遠期合約、互換及在已與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)交易所上市交易的權證、期權、期貨等金融衍生產品；限額特定資產管理計劃除可投資于上述金融產品或工具外，還可投資于在已與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券監(jiān)管機構登記注冊的私募基金。12.貨幣市場具有（ ）的特點。A.期限短、風險小和流動性差B.流通

9、快、數(shù)量大和風險大C.期限短、風險小和流動性強D.流通快、數(shù)量大和無風險【答案】:C【解析】:貨幣市場是指所交易金融資產到期期限在一年以內的金融市場。貨幣市場融通的資金主要用于短期生產周轉的需要，償還期比較短，流動性比較高，風險比較小，因此貨幣市場具有期限短、風險小和流動性強的特點。13.套期保值的基本做法是（ ）。持有現(xiàn)貨空頭、買入期貨合約持有現(xiàn)貨多頭、賣出期貨合約多頭套期保值空頭套期保值A.、B.、C.、D.、【答案】:C【解析】:套期保值的基本類型有兩種：多頭套期保值，是指持有現(xiàn)貨空頭（如持有股票空頭）的交易者擔心將來現(xiàn)貨價格上漲（如股市大盤上漲）而給自己造成經濟損失，于是買入期貨合約（

10、建立期貨多頭）。若未來現(xiàn)貨價格果真上漲，則持有期貨頭寸所獲得的盈利正好可以彌補現(xiàn)貨頭寸的損失?？疹^套期保值，是指持有現(xiàn)貨多頭（如持有股票多頭）的交易者擔心未來現(xiàn)貨價格下跌，在期貨市場賣出期貨合約（建立期貨空頭），當現(xiàn)貨價格下跌時以期貨市場的盈利來彌補現(xiàn)貨市場的損失。14.恒生指數(shù)是由香港（ ）編制的。2013年12月真題A.金融管理局B.恒生銀行C.證監(jiān)會D.證券交易所【答案】:B【解析】:恒生指數(shù)由香港恒生銀行全資附屬的恒生指數(shù)服務有限公司編制，是以香港股票市場中的50家上市股票為成分股樣本，以其發(fā)行量為權數(shù)的加權平均股價指數(shù)。15.我國證券法規(guī)定，證券公司的自營業(yè)務必須使用（ ）。2014

11、年9月真題自有資金客戶交易結算資金客戶保證金依法籌集的資金A.、B.、C.、D.、【答案】:A【解析】:證券自營業(yè)務是證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣各類證券，以獲取盈利的行為。16.2018年4月27日，中國銀保監(jiān)會發(fā)布了銀保監(jiān)會加快落實銀行業(yè)和保險業(yè)對外開放舉措推出的開放措施不包括（ ）。A.推動外資投資便利化B.放寬外資設立機構條件C.擴大外資機構業(yè)務范圍D.放寬外資機構監(jiān)管規(guī)則【答案】:D【解析】:2018年4月27日，中國銀保監(jiān)會發(fā)布了銀保監(jiān)會加快落實銀行業(yè)和保險業(yè)對外開放舉措（以下簡稱開放舉措）。開放舉措推出四方面開放措施：推動外資投資便利化；放寬外

12、資設立機構條件；擴大外資機構業(yè)務范圍；優(yōu)化外資機構監(jiān)管規(guī)則。17.2018年11月30日，（ ）成為我國首家外資控股證券公司。A.瑞銀證券B.野村集團C.摩根大通D.匯豐前海證券【答案】:A【解析】:2017年6月成立的匯豐前海證券的外資股比例已經達到51%，是中國境內首家由境外股東控股的證券公司。2018年11月30日，瑞銀證券成為我國首家外資控股證券公司。野村集團、摩根大通緊隨其后。18.基金的募集期限自基金份額發(fā)售日開始計算，募集期限不得超過（ ）。A.1個月B.2個月C.3個月D.5個月【答案】:C【解析】:基金管理人應當自收到核準文件之日起6個月內進行基金份額的發(fā)售。基金的募集期限自

13、基金份額發(fā)售日開始計算，募集期限不得超過3個月。19.1987年，（ ）證券公司成立，這是我國第一家專業(yè)性證券公司。2017年9月真題A.深圳B.上海浦東C.深圳特區(qū)D.上?！敬鸢浮?C【解析】:1987年，我國第一家專業(yè)性證券公司深圳特區(qū)證券公司成立。20.下面對證券交易所描述正確的是（ ）。證券交易所是我國證券自律管理機構證券交易所是整個證券市場的核心證券交易所本身可以進行證券買賣證券交易所為證券交易提供了一個穩(wěn)定、公開、高效的系統(tǒng)A.、B.、C.、D.、【答案】:B【解析】:按照證券法第九十六條規(guī)定：“證券交易所、國務院批準的其他全國性證券交易場所為證券集中交易提供場所和設施，組織和監(jiān)督

14、證券交易，實行自律管理，依法登記，取得法人資格。”證券交易所本身不進行買賣證券，也不決定證券價格。21.證券交易所監(jiān)事會的職能有（ ）。提議召開臨時會員大會提議召開臨時理事會向會員大會提出提案檢查證券交易所風險基金的使用和管理A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:除了上述職權以外，監(jiān)事會還行使以下職權：檢查證券交易所財務；監(jiān)督證券交易所理事、高級管理人員執(zhí)行職務行為；監(jiān)督證券交易所遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和證券交易所章程、協(xié)議、業(yè)務規(guī)則以及風險預防與控制的情況；當理事、高級管理人員的行為損害證券交易所利益時，要求理事、高級管理人員予以糾正；會員大會授予和證券交易所章程規(guī)定的其他職權

15、。22.證券服務機構制作、出具的文件有誤導性陳述而給他人造成損失的，應當與發(fā)行人、上市公司承擔（ ）責任。2017年9月真題A.首要賠償B.比例賠償C.補充賠償D.連帶賠償【答案】:D【解析】:證券服務機構為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務活動制作、出具審計報告、資產評估報告、財務顧問報告、資信評級報告或者法律意見書等文件，應當勤勉盡責，對所依據的文件資料內容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證。其制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應當與發(fā)行人、上市公司承擔連帶賠償責任，但能夠證明自己沒有過錯的除外。23.地方政府債券招標發(fā)行時，投標標位變動幅度為（ ）。

16、2018年9月真題A.0.01%B.0.02%C.0.04%D.0.03%【答案】:A【解析】:地方政府債券發(fā)行時，投標標位變動幅度為0.01%。每一承銷團成員最高、最低標值差為30個標位，無須連續(xù)投標。24.證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務，可以提供的服務包括（ ）。代期貨公司收取期貨保證金協(xié)助辦理開戶手續(xù)提供期貨行情信息，交易設施代理客戶進行期貨交易A.、B.、C.、D.、【答案】:B【解析】:證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務，可以提供的服務包括：協(xié)助辦理開戶手續(xù)；提供期貨行情信息、交易設施；中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公

17、司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。25.基金認購費用統(tǒng)一按（ ）為基礎收取。A.凈認購金額B.凈認購份額C.認購金額D.認購份額【答案】:A【解析】:為統(tǒng)一規(guī)范基金認購費用及認購份額的計算方法，更好地保護基金投資人的合法權益，中國證監(jiān)會于2007年3月對認購費用及認購份額計算方法進行了統(tǒng)一規(guī)定。根據規(guī)定，基金認購費用將統(tǒng)一按凈認購金額為基礎收取。26.有限責任公司營業(yè)執(zhí)照應當載明的事項包括（ ）。公司名稱公司的經營范圍各股東出資額法定代表人姓名A.、B.、C.、D.、【答案】:C【解析】:根據公司法第七條，依法設立的公司，由公司登記機關發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公

18、司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。公司營業(yè)執(zhí)照應當載明公司的名稱、住所、注冊資本、經營范圍、法定代表人姓名等事項。27.基金募集申請需要提交的主要文件包括（ ）。申請募集基金的申請報告基金合同草案招募說明書法律意見書A.、B.、C.、D.、【答案】:B【解析】:基金管理人進行基金的募集，必須根據證券投資基金法的有關規(guī)定，向中國證監(jiān)會提交相關文件，申請募集基金應提交的主要文件包括：募集基金的申請報告、基金合同草案、基金托管協(xié)議草案、招募說明書草案、法律意見書等。28.國際開發(fā)機構申請在中國境內發(fā)行人民幣債券，需經兩家以上（含兩家）評級公司評級，其中至少應有一家評級公司在中國境內注冊且具備人民幣債

19、券評級能力，人民幣債券信用級別需為（ ）。2018年3月真題A.A級（或相當于A級）以上B.A級（或相當于A級）C.AAA級D.AA級（或相當于AA級）以上【答案】:D【解析】:在中國境內申請發(fā)行人民幣債券的國際開發(fā)機構應具備的基本條件之一為：財務穩(wěn)健，資信良好，經兩家以上（含兩家）評級公司評級，其中至少應有一家評級公司在中國境內注冊且具備人民幣債券評級能力，人民幣債券信用級別為AA級（或相當于AA級）以上。29.目前，財政部以公開招標方式發(fā)行（ ）。A.記賬式國債B.市政債C.憑證式國債D.金融債權【答案】:A【解析】:我國國債的發(fā)行方式包括公開招標方式和承購包銷方式。具體來看，憑證式國債發(fā)

20、行完全采用承購包銷方式；儲蓄國債發(fā)行可采用包銷或代銷方式；記賬式國債發(fā)行完全采用公開招標方式。30.關于深圳證券交易所股價指數(shù)，下列說法正確的有（ ）。2018年5月真題深證成分股指數(shù)以總股本為權數(shù)深證成分股指數(shù)采用加權平均法深證綜合指數(shù)以總股本為權數(shù)深證綜合指數(shù)采用派氏加權法A.、B.、C.、D.、【答案】:A【解析】:項，深證成分指數(shù)選取深圳證券市場中市值規(guī)模與流動性綜合排名前500位的A股組成樣本股。深證成分股指數(shù)由深圳證券交易所編制，以成分股的可流通股數(shù)為權數(shù)，采用加權平均法編制而成。深證綜合指數(shù)以在深圳證券交易所主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板上市的全部股票為樣本股。深證系列綜合指數(shù)均為派氏加權

21、股價指數(shù)，即以指數(shù)樣本股計算日股份數(shù)作為權數(shù)進行加權逐日連鎖計算。31.上市公司申請公開發(fā)行新股，應符合的要求有（ ）。2013年9月真題業(yè)務和盈利來源相對穩(wěn)定，不存在嚴重依賴于控股股東、實際控制人的情形不存在可能嚴重影響公司持續(xù)經營的擔保、訴訟、仲裁或其他重大事項現(xiàn)有主營業(yè)務或投資方向能夠可持續(xù)發(fā)展，經營模式和投資計劃穩(wěn)健，行業(yè)經營環(huán)境和市場需求不存在現(xiàn)實或可預見的重大不利變化最近24個月內曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當年營業(yè)利潤比上年下降50%以上的情形A.、B.、C.、D.、【答案】:B【解析】:中國證監(jiān)會發(fā)布的上市公司證券發(fā)行管理辦法，規(guī)定主板（中小企業(yè)板）上市公司公開發(fā)行股票必須滿足

22、上市公司的盈利能力具有可持續(xù)性的條件，、四項均屬于上市公司公開發(fā)行新股的一般條件中對盈利能力的規(guī)定。32.在基金募集期內購買基金份額的行為通常被稱為基金的認購。開放式基金的認購一般分為（ ）幾個步驟。開戶繳款認購確認A.、B.、C.、D.、【答案】:C【解析】:開放式基金認購一般分為開戶、認購與確認三個步驟。開戶，投資人認購開放式基金，必須先開立基金賬戶和資金賬戶；認購，投資人在辦理開放式基金認購申請時，須填寫認購申請表，并須按銷售機構規(guī)定的方式全額繳款；確認，銷售機構對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構接受了認購申請，申請的成功與否應以注冊登記機構的確認結果為準。33.關

23、于我國證券市場投資者結構，下列說法正確的是（ ）。與成熟市場相比，我國證券市場上機構投資者整體規(guī)模偏小經過十幾年的發(fā)展，我國初步形成了包括證券投資基金、保險基金、QFII、匯票基金等多元化的專業(yè)機構投資者隊伍專業(yè)機構投資者持股市值占比近年來有所提高，但截止2016年底，其還落后于個人投資者的占比由于專業(yè)機構投資者隊伍的大力發(fā)展，近幾年機構投資者的交易總額占比遠超個人投資者A.、B.、C.、D.、【答案】:C【解析】:從交易金額占比來看，個人投資者的成交占比明顯更為活躍，近幾年自然人投資者交易額占比均在80%以上。近年來，雖然機構交易占比呈現(xiàn)上升態(tài)勢，但從總量上看，專業(yè)機構投資者力量仍然較小。3

24、4.影響封閉式基金交易價格的主要因素包括（ ）。2015年3月真題基金份額資產凈值基金凈值公布方式基金凈值公布頻率市場供求狀況A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:封閉式基金是指基金份額在存續(xù)期內固定不變，基金份額可以在依法設立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金。封閉式基金的買賣價格受市場供求關系的影響，常出現(xiàn)溢價或折價現(xiàn)象，并不必然反映單位基金份額的凈資產值。35.以下關于開放式證券投資基金的說法，正確的有（ ）。2015年3月真題基金沒有固定的存續(xù)期限價格的形成以基金份額凈值為基礎每月公布一次基金資產凈值基金的發(fā)行和存續(xù)規(guī)模是固定的A.、B.、C.、D.、【答案

25、】:A【解析】:開放式基金的特點包括：一般是無期限的；基金規(guī)模不固定；投資者可隨時提出申購或贖回申請，基金份額會隨之增加或減少；買賣價格以基金份額凈值為基礎，不受市場供求關系的影響；在開始辦理申購或者贖回前，至少每周公告一次資產凈值和份額凈值；申購和贖回后，應于每個開放日的次日披露基金份額凈值和份額累計凈值。36.政府機構出于（ ）的需要，可成立或指定專門機構參與證券市場交易，平抑市場非理性的巨幅波動。A.服務投資者B.維護金融穩(wěn)定C.對沖風險D.利益最大化【答案】:B【解析】:從各國具體實踐看，出于維護金融穩(wěn)定的需要，政府可以成立或指定專門機構參與證券市場交易，平抑市場非理性的巨幅波動。在我

26、國，這類機構投資者包括中央匯金投資有限責任公司（中央匯金）、中國證券金融股份有限公司（證金公司）等。37.下列各項中，屬于債券特征的是（ ）。永久性流動性安全性收益性A.、B.、C.、D.、【答案】:B【解析】:債券是一種有價證券，是發(fā)行人按照法定程序發(fā)行的約定在一定期限內還本付息的債權債務憑證，具有償還性、流動性、安全性和收益性的特征。38.中小非金融企業(yè)集合票據的發(fā)行主體為（ ）。2014年11月真題A.2個（含）以上，10個（含）以下法人B.沒有數(shù)量限制C.2個（含）以上，5個（含）以下法人D.2個（含）以上，20個（含）以下法人【答案】:A【解析】:根據銀行間債券市場中小非金融企業(yè)集合

27、票據業(yè)務指引，中小非金融企業(yè)集合票據是指國家相關法律法規(guī)及政策界定為2個（含）以上、10個（含）以下具有法人資格的中小非金融企業(yè)發(fā)行的債務融資工具。39.基金托管費通常是（ ）。2017年2月真題A.逐日計算，按周支付B.逐月計算，按月支付C.逐日計算，按月支付D.逐日計算，按日支付【答案】:C【解析】:基金托管費通常按照基金資產凈值的一定比例計算，逐日計提，按月支付，其費率會隨基金種類不同而改變。40.用自有資金或者從分散的公眾手中籌集的資金專門進行有價證券投資活動的法人機構是（ ）。2016年10月真題A.機構投資者B.投資銀行C.投資公司D.證券公司【答案】:A【解析】:機構投資者，是指

28、用自有資金或者從分散的公眾手中籌集的資金，以獲得證券投資收益為主要經營目的的專業(yè)團體機構或企業(yè)。41.關于上海證券交易所和深圳證券交易所申報時間的規(guī)定，以下表述正確的是（ ）。2014年6月真題上海證券交易所規(guī)定，接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9：159：25、9：3011：30、13：0015：00深圳證券交易所規(guī)定，接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9：1511：30、13：0015：00每個交易日9：209：25的開盤集合競價階段，上海證券交易所交易主機不接受撤單申報上海證券交易所和深圳證券交易所認為必要時，都可以調整接受申報時間A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:

29、關于申報時間，上海證券交易所規(guī)定：接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9：159：25、9：3011：30、13：0015：00；每個交易日9：209：25的開盤集合競價階段，上海證券交易所交易主機不接受撤單申報。深圳證券交易所則規(guī)定：接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9：1511：30、13：0015：00。另外，上海證券交易所和深圳證券交易所認為必要時，都可以調整接受申報時間。42.下列股票類型和字母能對應的是（ ）。2016年5月真題股權分置改革的復牌股：G股倫敦股：L股新股：N股新加坡股：S股A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:在紐約、新加坡、倫敦上市的外資股分別被稱為

30、“N股”、“S股”、“L股”。此外，公司股權分置改革方案獲得相關股東會議表決通過，公司股票復牌后，市場稱這類股票為“G股”。43.公司發(fā)行記名股票的，應當置備股東名冊，其中（ ）是股東名冊的必備事項。2016年3月真題股東的姓名或者名稱及住所各股東所持股份數(shù)各股東所持股票的編號各股東可以賣出股票的日期A.、B.、C.、D.、【答案】:B【解析】:公司發(fā)行記名股票的，應當置備股東名冊，記載下列事項：股東的姓名或者名稱及住所、各股東所持股份數(shù)、各股東所持股票的編號、各股東取得股份的日期。44.普通股股東行使資產收益權的限制條件包括（ ）。2016年3月真題公司對現(xiàn)金的需要股東所處的地位法律方面的限

31、制公司進入資本市場獲得資金的能力A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:普通股股東行使資產收益權的限制條件包括：法律上的限制。普通股股東能否分到紅利以及分得多少，取決于公司的稅后利潤多少以及公司未來發(fā)展的需要；其他方面的限制。如公司對現(xiàn)金的需要、股東所處的地位、公司的經營環(huán)境、公司進入資本市場獲得資金的能力等。45.中央銀行一般性貨幣政策工具主要包括（ ）。存款準備金制度再貼現(xiàn)政策公開市場業(yè)務短期流動性調節(jié)工具A.、B.、C.、D.、【答案】:A【解析】:一般性貨幣政策工具是指中央銀行普遍或常規(guī)運用的貨幣政策工具，其實施對象是整體經濟和金融活動，主要包括存款準備金制度、再貼現(xiàn)政策和公開市

32、場業(yè)務三大工具。46.關于投資者買賣證券，以下表述錯誤的是（ ）。2014年6月真題A.境外投資者在我國證券市場中的投資范圍沒有限制B.投資者買賣證券的基本途徑之一是委托經紀商代理買賣證券C.投資者是買賣證券的主體D.投資者買賣證券的基本途徑之一是直接進入交易場所自行買賣證券【答案】:A【解析】:我國證券市場對合格境外投資者的投資范圍和投資額度有嚴格限制，體現(xiàn)漸進式原則。按照合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法，合格境外投資者在批準的交易額度內，可以投資于中國證監(jiān)會批準的人民幣金融工具。47.上證成分股指數(shù)樣本股的選擇主要考慮（ ）等指標。2014年3月真題地區(qū)代表性行業(yè)代表性流動性市值規(guī)模

33、A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:上證成分股指數(shù)選擇樣本股的標準是遵循規(guī)模（總市值、流通市值），流動性（成交金額、換手率）和行業(yè)代表性三項指標，即選取規(guī)模較大、流動性較好且具有行業(yè)代表性的股票作為樣本。48.國際債券在國際市場發(fā)行，其計價貨幣往往是國際通用貨幣，一般以（ ）為主。2017年4月真題美元日元英鎊瑞士法郎A.、B.、C.、D.、【答案】:B【解析】:國際債券在國際市場上發(fā)行，因此其計價貨幣往往是國際通用貨幣，一般以美元、英鎊、歐元、日元和瑞士法郎為主。這樣，發(fā)行人籌集到的資金是一種可通用的外匯資金。49.（ ）不可用于證券公司的自營業(yè)務。2013年12月真題A.證券公司

34、的自有資金B(yǎng).集合資產管理計劃C.證券公司依法籌集的資金D.證券公司以自己名義開設的證券賬戶【答案】:B【解析】:證券自營業(yè)務，是指證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣在境內證券交易所上市交易的證券，在境內銀行間市場交易的政府債券、國際開發(fā)機構人民幣債券、央行票據、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據和企業(yè)債券，以及經中國證監(jiān)會批準或者備案發(fā)行并在境內金融機構柜臺交易的證券，以獲取盈利的行為。50.給出下列選項中（ ）的數(shù)據，可以計算出基金負債。2016年6月真題基金總份額基金份額凈值申購基金份額基金資產總值A.、B.、C.、D.、【答案】:A【解析】:基金份額

35、凈值和基金資產凈值的計算公式如下：基金份額凈值基金資產凈值基金總份額；基金資產凈值基金資產總值基金負債。由上述公式可得：基金負債基金資產總值基金總份額基金份額凈值。51.某加權股價平均數(shù)，以各樣本股的發(fā)行量作為權數(shù)，樣本股為A，B，C，發(fā)行量分別為3000萬股、5000萬股和8000萬股，某日A、B、C的收市價分別為8.30元/股、7.50元/股和6.10元/股，這一天該股價加權平均數(shù)為（ ）。2017年9月真題A.7.49元B.7.46元C.6.95元D.7.21元【答案】:C【解析】:該股價加權平均數(shù)為：（30008.3050007.5080006.10）/（300050008000）6.

36、95（元）。52.風險性是股票的特征之一，下列關于股票風險性特征的說法，錯誤的是（ ）。2018年9月真題A.風險本身是一個中性概念，但是，高風險一般對應著高收益，因此投資者一般喜歡投資那些風險性較高的股票B.股票風險的內涵是股票投資收益的不確定性，或者說實際收益與預期收益之間的偏離C.投資者在買入股票時，對其未來收益會有一個估計，但事后看，真正實現(xiàn)的收益可能會高于或低于原先的估計，這就是股票的風險D.風險不等于損失，高風險的股票可能給投資者帶來較大的損失，也可能帶來較大的收益【答案】:A【解析】:股票風險的內涵是股票投資收益的不確定性，或者說實際收益與預期收益之間的偏離。投資者在買入股票時，

37、對其未來收益會有一個預期，但真正實現(xiàn)的收益可能會高于或低于原先的預期，這就是股票的風險。很顯然，風險是一個中性概念，風險不等于損失，高風險的股票可能給投資者帶來較大損失，也可能帶來較大的收益，這就是“高風險高收益”的含義。投資者的風險厭惡程度不同，其偏好的股票的風險的高低也不同。53.下列有關企業(yè)債券的表述中，正確的有（ ）。2015年3月真題募集的資金用于補充營運資金的，不得超過發(fā)債總額的30%國家發(fā)改委核準通過并經中國人民銀行和中國證監(jiān)會會簽募集資金用于固定資產投資項目的，累計發(fā)行額不得超過其投資總額的60%地方企業(yè)的申請材料由所在省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市發(fā)展改革部門轉報A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:項，籌集的資金投向符合國家產業(yè)政策，所需相關手續(xù)齊全，用于補充營運資金的，不超過發(fā)債總額的20%。54.股票及其他有價證券的理論價格是根據（ ）確定的。A.預期理論B.流動性理論C.合理收益理論D.現(xiàn)值理論【答案】:D【解析】:股票及其他有價證券的理論價格是根據現(xiàn)值理論而來的。現(xiàn)值理論認為，人們之所以愿意購買股票和其他證券，是因為它能夠為它的持有人帶來預期收益，因此，它的價值取決于未來收益的大小。將股票的未來股息收