深圳市修華特企業(yè)管理咨詢(xún)有限公司審核基礎(chǔ)知識(shí)ppt課件

1、主講:高教師 聯(lián)絡(luò):15041708 網(wǎng)址:shewhart 深圳市修華特企業(yè)管理咨詢(xún) 審核根底知識(shí).目錄 深圳市修華特企業(yè)管理咨詢(xún) 一、審核二、新版9001與9004的區(qū)別 三、審核的特點(diǎn)四、審核的類(lèi)型 五、審核預(yù)備和審核方法 六、現(xiàn)場(chǎng)審核步驟七、認(rèn)證的三個(gè)階段八、審核組的組成九、內(nèi)審員的職責(zé).目錄 深圳市修華特企業(yè)管理咨詢(xún) 十、組長(zhǎng)的職責(zé)十一、如何編制審核方案十二、審核的公證文件十三、檢查表的編制 十四、審核方法十五、審核的技巧與實(shí)施 十六、不合格報(bào)告十七、管理評(píng)審十八、體系認(rèn)證資訊效力.一、審核 深圳市修華特企業(yè)管理咨詢(xún) 一 根本概念1 審核是指什么？審核為獲得審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)展客觀的評(píng)

2、價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)那么的程度所進(jìn)展的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并構(gòu)成文件的過(guò)程。.一、審核 深圳市修華特企業(yè)管理咨詢(xún) 2 過(guò)程實(shí)是指什么企業(yè)在實(shí)施94版ISO9000規(guī)范時(shí)，是按逐個(gè)要素編制程序文件，2000版那么分為五大過(guò)程，一切的任務(wù)都分解成各種過(guò)程。審核的過(guò)程是指審核到現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)證據(jù)對(duì)其進(jìn)展評(píng)價(jià)，確定能否滿足審核準(zhǔn)那么。 .一、審核 深圳市修華特企業(yè)管理咨詢(xún) 3 審核準(zhǔn)那么是指什么？審核準(zhǔn)那么原稱(chēng)審核根據(jù)。包括ISO9001規(guī)范，手冊(cè)，程序文件，法律法規(guī)的有關(guān)要求或其他根據(jù)。審核是按我們本人所承諾的一些文件結(jié)合我們現(xiàn)場(chǎng)做的過(guò)程能否符合這些文件的要求。 .一、審核 深圳市修華特企業(yè)管理咨詢(xún) 4 審核的

3、目的是指什么？審核的目的：是確保企業(yè)質(zhì)量體系與ISO 9000質(zhì)量規(guī)范的符合性和有效性。符合性是指我們所做的過(guò)程和活動(dòng)能否符合規(guī)范中所要求的內(nèi)容，或能否符合對(duì)外承諾的規(guī)范，或者是對(duì)外承諾的活動(dòng)。 .一、審核 深圳市修華特企業(yè)管理咨詢(xún) 5 審核員的任務(wù)是什么？?jī)?nèi)審員的任務(wù)就是拿著編好的各種文件對(duì)照各個(gè)部門(mén)做的情況能否符合。 .二 新版9001與9004的區(qū)別 深圳市修華特企業(yè)管理咨詢(xún) 9001和9004是兩個(gè)相關(guān)的規(guī)范，一切的標(biāo)題號(hào)內(nèi)容全都是一一對(duì)應(yīng)的，只不過(guò)9001規(guī)范作為審核、作為企業(yè)、作為組織懇求認(rèn)證必需按照9001規(guī)范的要求檢查我們的活動(dòng)。但是假設(shè)編制質(zhì)量手冊(cè)或預(yù)備各種質(zhì)量文件、謀劃各種

4、活動(dòng)的時(shí)候，就要按9004規(guī)范。要求一個(gè)組織在編制質(zhì)量手冊(cè)和程序文件中，要把9001和9004兩個(gè)規(guī)范對(duì)照起來(lái)。 .二 新版9001與9004的區(qū)別 深圳市修華特企業(yè)管理咨詢(xún) 9001規(guī)范就是提出一些要求，9004規(guī)范有一些解釋性，可以指點(diǎn)如何實(shí)現(xiàn)9001規(guī)范。9001規(guī)范和9004規(guī)范結(jié)合起來(lái)以后，作為一個(gè)組織更能發(fā)揚(yáng)質(zhì)量管理體系的作用。9004規(guī)范中提到有效性和效率。作為一個(gè)組織來(lái)講，首先要思索效率，假設(shè)經(jīng)過(guò)認(rèn)證后沒(méi)有一點(diǎn)效率，任何一個(gè)組織也不會(huì)去做這個(gè)任務(wù)。 .三、審核的特點(diǎn) 深圳市修華特企業(yè)管理咨詢(xún) 審核的特點(diǎn)：系統(tǒng)地、獨(dú)立地、正式地。審核是一個(gè)抽樣的過(guò)程，抽樣要有一定的代表性，也有一

5、定的風(fēng)險(xiǎn)。審核是一種正正規(guī)規(guī)的，按照所構(gòu)成的文件要求，按照事先謀劃好的步驟，進(jìn)展審核，而且是獨(dú)立的進(jìn)展的，不受任何干擾。質(zhì)量體系審核的內(nèi)容包括組織的過(guò)程能否被確定；過(guò)程能否被充分的展開(kāi)并貫徹實(shí)施；實(shí)施的證據(jù)能否證明符合要求。 . 深圳市修華特企業(yè)管理咨詢(xún) 四、 審核的類(lèi)型審核的類(lèi)型包括：質(zhì)量體系審核內(nèi)部；產(chǎn)質(zhì)量量審核圍繞某一個(gè)產(chǎn)品進(jìn)展審核；過(guò)程質(zhì)量審核看過(guò)程能否受控，審核是提高、改良體系運(yùn)轉(zhuǎn)的途徑。審核還可以分成：內(nèi)審：按本人事先方案好的間隔進(jìn)展審核第1方審核。外審：從外面找一個(gè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)進(jìn)展審核第3方審核 .四、審核的類(lèi)型 深圳市修華特企業(yè)管理咨詢(xún) 第2方客戶(hù)對(duì)某個(gè)企業(yè)不放心，但是某個(gè)任

6、務(wù)還要交給它去做，所以用戶(hù)就派人來(lái)可以是本人的人，也可以是對(duì)這個(gè)行業(yè)很了解的人去審核一下這個(gè)企業(yè)做這項(xiàng)任務(wù)的才干。借助于第3方審核的方式。第1方內(nèi)審的目的：改良、搞高發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題；為在外審前的預(yù)備。內(nèi)審的主要根據(jù)：手冊(cè)、程序文件、規(guī)范、有關(guān)的法律法規(guī)、作業(yè)指點(diǎn)書(shū)第2方審核的目的：評(píng)定、同意。第3方審核的目的：認(rèn)證、注冊(cè)。經(jīng)過(guò)認(rèn)證的現(xiàn)場(chǎng)審核，獲得9000規(guī)范認(rèn)證的證書(shū)，在國(guó)家指定的機(jī)構(gòu)進(jìn)展備案、注冊(cè)。 .五、審核預(yù)備和審核方法 深圳市修華特企業(yè)管理咨詢(xún) 一.質(zhì)量體系審核的可以分為3個(gè)階段：1進(jìn)展審核謀劃、編制年度審核方案、年度方案、實(shí)施方案審核組成員、做審核預(yù)備、編制檢查表、確定審核準(zhǔn)那么、審核時(shí)

7、間等。謀劃不光是質(zhì)量方面要進(jìn)展謀劃，任何任務(wù)中首先都要進(jìn)展謀劃。2實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)到各個(gè)部門(mén)去，按預(yù)備好的文件，實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核，也就是現(xiàn)場(chǎng)的評(píng)價(jià)?，F(xiàn)場(chǎng)審核的目的：尋覓符合與不符合規(guī)范的證據(jù)。不論是符合的還是不符合的，都要把有關(guān)過(guò)程的證據(jù)記錄下來(lái)，假設(shè)不符合要開(kāi)具不符合報(bào)告。只需符合規(guī)范的證據(jù)多，才干證明這個(gè)體系運(yùn)轉(zhuǎn)的好。.五、審核預(yù)備和審核方法 深圳市修華特企業(yè)管理咨詢(xún) 3要有正式的審核報(bào)告包括總體情況、分?jǐn)?shù)情況、能否有效等。證據(jù)要真實(shí)有效，對(duì)發(fā)現(xiàn)不符合的問(wèn)題，最后還要采取糾正，并跟蹤糾正措施的實(shí)施情況。.六、現(xiàn)場(chǎng)審核步驟： 深圳市修華特企業(yè)管理咨詢(xún) 1召開(kāi)初次會(huì)議：宣布審核的要求；留意事項(xiàng)；確定審核范

8、圍；審核方法；嚴(yán)密商業(yè)技術(shù)等；2現(xiàn)場(chǎng)檢查：檢閱各種文件，察看操作等；3小組交流：各小組現(xiàn)場(chǎng)檢查后一定要進(jìn)展交流；4與受審方溝通對(duì)外審來(lái)講向有關(guān)主管指點(diǎn)匯報(bào)對(duì)內(nèi)審來(lái)講：小組交流情況； .六、現(xiàn)場(chǎng)審核步驟： 深圳市修華特企業(yè)管理咨詢(xún) 5開(kāi)末次會(huì)內(nèi)審：把內(nèi)審的情況要向受審核部門(mén)確認(rèn)，宣讀不符合情況，以后證受審核部門(mén)確認(rèn)，宣讀最終結(jié)果，以后如何改，糾正措施的完成時(shí)間，對(duì)糾正措施進(jìn)展驗(yàn)證；6開(kāi)據(jù)正式的審核報(bào)告，下發(fā)各個(gè)受審核部門(mén)。普通內(nèi)審糾正措施的時(shí)間不超越1個(gè)月，外審不超越2個(gè)月。 .七、認(rèn)證的三個(gè)階段： 深圳市修華特企業(yè)管理咨詢(xún) 1初次評(píng)定：評(píng)定能否符合規(guī)范，到達(dá)認(rèn)證注冊(cè)的目的；2監(jiān)視堅(jiān)持注冊(cè)資歷；

9、目的是能不斷到達(dá)初級(jí)評(píng)定的要求，還要提高3復(fù)評(píng)：3年證書(shū)到期要進(jìn)展復(fù)評(píng)，審核的內(nèi)容能夠比初次證定要少一些確定審核范圍首先要明確哪些效力可以做。 .八、審核組的組成： 深圳市修華特企業(yè)管理咨詢(xún) 由資歷的人員組成經(jīng)過(guò)培訓(xùn)，獲得內(nèi)審員的資歷；要任命一個(gè)審核組長(zhǎng)具有專(zhuān)業(yè)知識(shí) .九、內(nèi)審員的職責(zé)： 深圳市修華特企業(yè)管理咨詢(xún) 1.按分布范圍按審核方案、審核準(zhǔn)那么編制檢查表簡(jiǎn)單、適用、操作性強(qiáng)；2.按要求到現(xiàn)場(chǎng)搜集客觀證據(jù)；3.報(bào)告審核結(jié)果；4.配合組長(zhǎng)的任務(wù)；5.驗(yàn)證糾正措施的有效性.十、組長(zhǎng)的職責(zé)： 深圳市修華特企業(yè)管理咨詢(xún) 1.文件的審查整個(gè)、外審：提審查意見(jiàn)；2.資源的謀劃、編制審核方案涉及的要素、

10、涉及時(shí)間、人員、進(jìn)度等；3.分配義務(wù)確定審核員的專(zhuān)業(yè)，留意本人不能審本人區(qū)域的任務(wù)；4.審核控制：按規(guī)定的時(shí)間、進(jìn)度進(jìn)展審核除特殊情況外；5.協(xié)調(diào)溝通：各個(gè)內(nèi)審員和受審部門(mén)；6.評(píng)價(jià)：在審核報(bào)告中表達(dá)出體系的問(wèn)題；7.報(bào)告結(jié)果；8.組織人員進(jìn)展跟蹤。 .十一、如何編制審核方案： 深圳市修華特企業(yè)管理咨詢(xún) 審核方案的內(nèi)容包括：1明確審核的目的內(nèi)審：符合性或有效性；2明確本次的審核范圍可按部門(mén)，也可按過(guò)程；3明確審核根據(jù)；4明確審核組成員及分工；5明確詳細(xì)審核日期、時(shí)間；6) 預(yù)備好審核的根據(jù).十一、如何編制審核方案： 深圳市修華特企業(yè)管理咨詢(xún) 審核的根據(jù)就是審核準(zhǔn)那么，內(nèi)容包括：規(guī)范、體系文件、

11、適用的法律法規(guī)顧客贊揚(yáng)、作業(yè)指點(diǎn)文件、程序文件等。普通內(nèi)審后進(jìn)展一次正式的管理評(píng)審，然后第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)到現(xiàn)場(chǎng)審核。.十二、審核的公證文件： 深圳市修華特企業(yè)管理咨詢(xún) 審核公證文件有檢查表、9000規(guī)范、法律法規(guī)的要求等等，其中檢查表是用來(lái)評(píng)價(jià)質(zhì)量活動(dòng)的。 .十三、檢查表的編制 深圳市修華特企業(yè)管理咨詢(xún) 檢查表應(yīng)是留有記錄位置的表格，主要有備忘、提示性。能表達(dá)每個(gè)人的審核思緒能否了解這個(gè)過(guò)程的關(guān)鍵過(guò)程或?qū)徍孙L(fēng)格。其作用是堅(jiān)持審核目的的明確性；堅(jiān)持審核的完好性、延續(xù)性；減少隨意性。組長(zhǎng)應(yīng)驗(yàn)證其他組員編制的檢查表能否漏了過(guò)程。檢查表的編制普通有兩種方式，一是按過(guò)程編檢查表，它的益處是防止反復(fù)，審核的

12、深度較好，但用時(shí)間較長(zhǎng)。二是按部門(mén)編檢查表，它的益處是節(jié)省時(shí)間，但是審核的深度較差。在檢查表中審核的發(fā)現(xiàn)、抽樣、方法、審核的工程要在編檢查表中應(yīng)有所表達(dá)。編制好的檢查表不應(yīng)給受審方看。 .十四、審核方法 深圳市修華特企業(yè)管理咨詢(xún) 編好檢查表后按規(guī)定的時(shí)間進(jìn)展審核。發(fā)現(xiàn)有艱苦的偏離規(guī)范要求時(shí)，可適當(dāng)延伸時(shí)間。審核經(jīng)過(guò)交談、察看、查閱各種文件和資料的方法獲得客觀證據(jù)?，F(xiàn)場(chǎng)審核的主要內(nèi)容：各種會(huì)議、搜集客觀證據(jù)、開(kāi)具不合格報(bào)告、提交審核報(bào)告，表格內(nèi)容包括對(duì)體系有效性的評(píng)價(jià)、有效的證據(jù)進(jìn)展概述、能否符合有關(guān)規(guī)范、實(shí)物質(zhì)量能否到達(dá)顧客稱(chēng)心。 .十五、審核的技巧與實(shí)施 深圳市修華特企業(yè)管理咨詢(xún) 一.初次會(huì)

13、議：1首先要簽到要有記錄；2雙方人員引見(jiàn)外審；3確定審核目的；4確定審核范圍；5確認(rèn)審核準(zhǔn)那么；6確認(rèn)日程安排最高管理者、部門(mén)代表必在場(chǎng)；7引見(jiàn)審核方法抽樣、訊問(wèn)、查閱各種文件等；8引見(jiàn)不合格確實(shí)定原那么：.十五、審核的技巧與實(shí)施 深圳市修華特企業(yè)管理咨詢(xún) 嚴(yán)重不合格的屬于區(qū)域性的、系統(tǒng)性的、呵斥后果比較嚴(yán)重的；普通不合格的屬于孤立的、偶爾出現(xiàn)的、呵斥后果是細(xì)微的；察看項(xiàng)屬于沒(méi)有達(dá)至規(guī)范中說(shuō)的情況，但己接近邊緣的。9明確陪同人員，在內(nèi)審中起見(jiàn)證的作用；10明確末次會(huì)議的時(shí)間和地點(diǎn)需求有簽到記錄11闡明公證性和嚴(yán)密性的承諾12廓清有關(guān)限制條件如：危險(xiǎn)區(qū)區(qū)域、與審核無(wú)關(guān)的嚴(yán)密區(qū)域等審核最根本的方法

14、是抽樣的方法來(lái)評(píng)價(jià)各種活動(dòng).十五、審核的技巧與實(shí)施 深圳市修華特企業(yè)管理咨詢(xún) 二.審核的方式：順向按過(guò)程，如效力過(guò)程、產(chǎn)品的消費(fèi)過(guò)程等；如：設(shè)計(jì)采購(gòu)入庫(kù)檢驗(yàn)組織消費(fèi)產(chǎn)品檢驗(yàn)包裝發(fā)運(yùn)售后效力逆向?qū)δ硞€(gè)問(wèn)題查的較細(xì)，但浪費(fèi)時(shí)間；如：售后效力-發(fā)運(yùn)交貨-包裝-產(chǎn)品檢驗(yàn)記錄-消費(fèi)過(guò)程-入庫(kù)檢驗(yàn)-采購(gòu)品的審批-設(shè)計(jì).十五、審核的技巧與實(shí)施 深圳市修華特企業(yè)管理咨詢(xún) 三.在審核過(guò)程中提問(wèn)的技巧：1封鎖式：用于獲取專(zhuān)門(mén)的信息，但信息量?。?開(kāi)放式：一個(gè)問(wèn)題從不同角度解釋?zhuān)@取的信息量大，但浪費(fèi)時(shí)間；3廓清式：廓清在別的部門(mén)發(fā)現(xiàn)或是提到的一些問(wèn)題；4提問(wèn)時(shí)要平等、是好心，不能延續(xù)發(fā)問(wèn)，目的是經(jīng)過(guò)審核了解能否符

15、合規(guī)范、能否符合程序；5內(nèi)審員在審核過(guò)程中多聽(tīng)陳說(shuō)，防止講解規(guī)范；6查閱有關(guān)文件和記錄人員培訓(xùn)和管理7關(guān)于審核控制：應(yīng)嚴(yán)厲按照審核方案；按照檢查表控制審核氣氛不受任何干擾，發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重問(wèn)題時(shí)，要及時(shí)溝通。 .十五、審核的技巧與實(shí)施 深圳市修華特企業(yè)管理咨詢(xún) 8抽樣：審核過(guò)程中要有一定的抽樣量，抽樣要充足隨即抽樣9能識(shí)別關(guān)鍵過(guò)程和特殊過(guò)程，關(guān)鍵過(guò)程是人為客觀定的，特殊過(guò)程是客觀存在的如熱處置等。10要能判別影響過(guò)程的要素，影響過(guò)程的要素應(yīng)包括：人員、專(zhuān)長(zhǎng)，硬件、環(huán)境、文件法規(guī)、從這些方面看能否都得到控制。留意：新規(guī)范中強(qiáng)調(diào)了弱化文件，審核時(shí)不得把本人的觀念加上，審核中要有良好的氣氛。審核就是協(xié)助檢查

16、任務(wù)能否符合規(guī)范，在審核過(guò)程中不當(dāng)裁判、不當(dāng)教練。要實(shí)是求是。尊重客觀、實(shí)踐情況，正確把握審核的方向。 .十六、不合格報(bào)告： 深圳市修華特企業(yè)管理咨詢(xún) 1 什么是不合格在2000版中不合格是未滿足要求；在94版中不合格是未滿足某個(gè)規(guī)定的要求。要求包括合同要求、規(guī)范中的要求體系規(guī)范、9000規(guī)范、產(chǎn)品規(guī)范、法律法規(guī)的要求首要要求，經(jīng)過(guò)這些要求來(lái)斷定某個(gè)活動(dòng)能否符合要求。不合格的就是沒(méi)有遵照9000規(guī)范中的要求、文件執(zhí)行中的要求、沒(méi)有到達(dá)預(yù)期的效果。.十六、不合格報(bào)告： 深圳市修華特企業(yè)管理咨詢(xún) 2.不合格的嚴(yán)重性嚴(yán)重不符合與普通不符合在宣布不合格報(bào)告前要廓清出現(xiàn)不合格的部門(mén)不一定是責(zé)任部門(mén)。 .

17、十六、不合格報(bào)告： 深圳市修華特企業(yè)管理咨詢(xún) 3.不合格報(bào)告中應(yīng)包括的內(nèi)容不合格項(xiàng)報(bào)告中要明確：受審核部門(mén)、審核員、陪同人員、審核工程、審核日期、不合格報(bào)告的發(fā)出日期、方案驗(yàn)證日期、不合格工程的描畫(huà)等等。不合格報(bào)告是針對(duì)某一個(gè)詳細(xì)的現(xiàn)實(shí)來(lái)斷定的。 .十六、不合格報(bào)告： 深圳市修華特企業(yè)管理咨詢(xún) 4. 最終審核報(bào)告中要表達(dá)總體評(píng)價(jià)總體評(píng)價(jià)：1體系文件與9000規(guī)范的符合程度；2實(shí)施情況文件發(fā)放，文件管理等；3有效性各個(gè)部門(mén)最終的產(chǎn)品或效力的質(zhì)量；4自我完善和提高：經(jīng)過(guò)內(nèi)審、過(guò)程審核，本人能發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，本人能改良并提高.十六、不合格報(bào)告： 深圳市修華特企業(yè)管理咨詢(xún) 5.末次會(huì)議：標(biāo)志著現(xiàn)場(chǎng)審核的終了，會(huì)議內(nèi)容包括：1要簽到；2重新重申審核的目的、范圍和根據(jù)的準(zhǔn)那么；3報(bào)告審核經(jīng)過(guò)查的部門(mén)、人員、工程；4宣讀不合格報(bào)告當(dāng)場(chǎng)宣布，受審核方確認(rèn)，如有疑義，在會(huì)議上廓清；闡明抽樣的局限性和風(fēng)險(xiǎn)，最終闡明總體有效性的評(píng)價(jià)；5宣讀審核結(jié)論；6重申嚴(yán)密性和承諾；7糾正措施的驗(yàn)證要求； .十七、管理評(píng)審 深圳市修華特企業(yè)管理咨詢(xún) 管理評(píng)審是在內(nèi)審后一個(gè)月左右進(jìn)展，管理評(píng)審是要管理者代表把內(nèi)審的總體情況、內(nèi)審的結(jié)果作匯報(bào)，是為了確保質(zhì)量管理體系