家電賣場百貨商場運營資料 鵬潤—管理001 國美投資制度管理暫行規(guī)定

1、鵬 潤 投 資 制 度 管 理 暫 行 規(guī) 定歸屬體系：鵬潤投資（國美電器）有限公司經營管理手冊直屬部系統(tǒng)分冊文件編號：鵬潤管理001撰寫單位：鵬潤投資管理研究室版 本：第一版生效日期：2004年4月1日機密等級： 機密 一般合計頁數(shù)：19頁 正文頁數(shù)：7頁附件個數(shù)： 8個制度正文目錄：目 錄頁次1、目的12、范圍13、名詞解釋14、職責25、作業(yè)內容26、注意事項67、附件6總裁審批管理研究室審核撰寫人鵬 潤 投 資（國美電器）有 限 公 司制度名稱鵬潤投資制度管理暫行規(guī)定文件編號鵬潤管理0011. 目的： 為進一步規(guī)范公司制度管理工作、貫徹公司法治思想，為公司各級單位提供開展工作的明確依據(jù)

2、，特制訂本規(guī)定。2. 范圍：2.1適用范圍：本規(guī)定適用于鵬潤投資及下屬各級公司。2.2發(fā)布范圍：鵬潤投資各中心、各部門；各級子公司。2.3本規(guī)定中的公司制度范疇：包括鵬潤公司的各種管理制度、管理規(guī)定、管理條例、管理辦法、工作流程、公司授權等制度文件。3. 名詞解釋：3.1管理制度：是企業(yè)員工在企業(yè)經營管理過程中須共同遵守的規(guī)定和準則的總稱。企業(yè)管理制度的表現(xiàn)形式或組成包括企業(yè)組織機構設計、職能部門劃分及職能分工、崗位工作說明、專業(yè)管理制度、工作或流程、管理表單等管理制度類文件。一個具體的、專業(yè)性的企業(yè)管理制度一般是由一些與此專業(yè)或職能方面的規(guī)范性的標準、流程或程序、規(guī)則性的控制、檢查、獎懲等因

3、素組合而成的。3.2管理規(guī)定：是對某一項工作作出具體規(guī)范的文件，是權威性的一種指示或行為準則。3.3管理條例：是控制某種行為細節(jié)的強制性命令，指示、禁令、敘述的是某一方面工作的原則、要求和規(guī)定，或規(guī)定某一組織的任務和職權，執(zhí)行者帶有義務性。條例用于比規(guī)定較長時期的準則，所涉及的工作有一定的重要性和普遍性。3.4管理辦法：是對某一特定的條例或事項，確定其管理方法、實施措施的一種法規(guī)性文件，具有原則性和具體性的特點。3.5工作流程：工作流程是指公司運營中的工作處理流程，流程中的步驟必須依照特定順序執(zhí)行，而且必須符合預先定義的條件，然后才能進行下一個步驟。例如，在以信用卡刷卡購買商品的工作流程中，可

4、能必須先驗證購買者的信用卡詳細資料，然后向供應商訂購商品，最后再安排交貨事宜。在驗證信用卡詳細資料之前，無法訂購商品，在收到供應商的商品之前，也無法安排交貨事宜。3.6決策聯(lián)席會：公司最高決策機構，負責公司制度的復審工作。3.7制度管理小組：設立于總部各中心/直屬部、各分部、各子公司，負責審議/提報本單位生效日期2004年4月1日頁次1/7附件數(shù)8個制度名稱鵬潤投資制度管理暫行規(guī)定文件編號鵬潤管理001制度。各單位的制度管理小組組長由各單位的總經理/總監(jiān)（或第一負責人）擔任，各制度管理小組須指定副組長一名及組員若干（分部副組長原則上由分部總經辦主任擔任，各子公司副組長原則上由總經辦主任擔任），

5、副組長負責本單位制度工作日常內外協(xié)調事宜（制度管理小組組長/副組長名單由總部管理研究室保管，如組長/副組長人員異動，各單位須及時通知總部管理研究室）。3.8新訂制度、修正制度與作廢制度：新訂制度指新撰寫公司從未發(fā)布的全新制度；修正制度指對于舊制度內容進行新增、刪除、修改；作廢制度指對于無任何使用價值或可合并于其它文件中的舊制度。4. 職責4.1公司總裁為公司制度的最高裁定者。4.2公司決策聯(lián)席會負責公司制度的復審工作。4.3總部管理研究室為公司制度管理單位，負責公司制度的初審工作，是公司總裁正式審批簽發(fā)制度的統(tǒng)一發(fā)布出口并負責監(jiān)督檢查公司制度的培訓、考核、執(zhí)行/落實情況。管理研究室將對于公司制

6、度體系間系統(tǒng)對接、制度合理性/完善性等進行分析研究，對于各單位提報的制度方案進行初審工作，并每月定期按照公司制度審批流程向決策聯(lián)席會進行制度的復審申請，復審通過的制度將經總裁審批簽發(fā)后正式發(fā)布。4.4總部各中心/直屬部及分部的制度管理小組負責本單位制度審議及提報工作，并在制度管理工作中與管理研究室等單位對接。4.5總部行政中心負責組織向新制度相關各單位人員進行培訓、宣講、導入，并進行考核等工作。4.6總裁辦負責對制度副本流轉并各單位發(fā)文加以嚴格審核，對不符合制度發(fā)文要求的文件予以退回。5.作業(yè)內容：5.1凡鵬潤投資及各級公司的制度均需經總裁正式審批簽發(fā)后方可視為合法有效。5.2新訂、修正、作廢

7、制度的作業(yè)程序及要點：5.2.1新訂、修正、作廢制度的申請：申請單位須先填寫鵬潤投資制度申請表，說明需要制訂該制度的理由和目的、建議撰寫單位及會簽單位，并填寫機密等級，經該單位主管簽字后，報送總部管生效日期2004年4月1日頁次2/7附件數(shù)8個制度名稱鵬潤投資制度管理暫行規(guī)定文件編號鵬潤管理001理研究室審核。原則上，總部管理研究室將在3個工作日內出具意見后，請常務副總裁核準并交與核定撰寫單位草擬制度；（注：如公司曾經發(fā)布相關制度，則應首先參考，不得隨意申請制度，以避免前后制度之間的重復發(fā)布或矛盾發(fā)布。）撰寫完畢的制度（按公司規(guī)定格式新撰寫的制度或舊制度附上鵬潤投資制度修正表）經單位主管審查，

8、如審查不通過，則退回撰寫人修改；如審查通過，則將草擬的制度連同鵬潤投資制度申請單、空白的鵬潤投資制度會簽意見表及此前公司發(fā)布的相關制度作為附件報送相關單位會簽后送交總部管理研究室，以便進行制度審查工作；國美各分部申請制度的鵬潤投資制度申請單應分別經過分部總經理及該制度的總部歸口中心/直屬部負責人簽字確認后方可報送總部管理研究室審核。5.2.2新訂、修正、作廢制度的審核與審批5.2.2.1公司制度的審核：總部管理研究室每月將對上月16日至當月15日各撰寫單位提報的制度進行初審并出具意見/建議，并于每月20日將制度復審討論方案報常務副總裁審批后，提交總部決策聯(lián)席會討論復審，決策聯(lián)席會將對于制度草案

9、提出具體的修改意見并確定適用范圍/發(fā)布范圍/考核范圍等內容（注：原則上，復審制度的決策聯(lián)席會將在每月月末召開，總裁簽發(fā)的新制度將在次月月初發(fā)布）；審核未通過，則由總部管理研究室書面回復制度撰寫單位，說明制度未通過原因，由原單位修改并另外擇期將更正制度文件進行再審，直至審議通過為止；僅適用于國美各分部的制度在撰寫完畢后須經所屬分部總經理及總部歸口中心/直屬部負責人簽字確認后方可報送相關單位會簽，然后再報總部管理研究室初審。5.2.2.2公司制度的審批：在決策聯(lián)席會復審通過并經撰寫單位修正完善后的制度將由總部管理研究室審核并上報，經總裁在制度文件封面審批欄內簽發(fā)后生效。5.2.3新訂、修正制度的發(fā)

10、布總部管理研究室負責統(tǒng)一發(fā)布經總裁簽發(fā)的公司制度。研究室將保管總裁每月新簽發(fā)的制度文件正本（須加蓋正本章），并將副本（須加蓋副本章）交由總裁辦生效日期2004年4月1日頁次3/7附件數(shù)8個制度名稱鵬潤投資制度管理暫行規(guī)定文件編號鵬潤管理001以傳真/郵寄形式下發(fā)流轉至各相關單位（對于普通制度，研究室將同時提供電子文件一份，便于各單位進行學習，但制度內容應以紙質制度副本為準；對于機密制度，研究室將僅發(fā)布紙質制度副本），各相關單位須以文件形式簽收，各單位主管應及時詳讀并執(zhí)行。B、總部管理研究室將以制度文件形式每月發(fā)布總裁簽發(fā)的最新制度，并不定期階段性發(fā)布公司最新匯編制度（或發(fā)布最新制度文件清冊，以

11、利各單位核對）。其它任何單位在下發(fā)文件中除完整援引/重申總裁正式簽發(fā)的公司制度內容或要求下級單位執(zhí)行公司某制度之外，不得發(fā)布（或變相發(fā)布）任何具有制度性規(guī)定內容的文件，也不得對原制度內容進行斷章取義或變相解釋。5.2.4新訂、修正制度的保管A、公司制度在總部由管理研究室保管正本（制度文件正本須無限期存檔，對于已經失效的制度文件應至少保存至少三年），由總裁辦保管副本；在分部由總經辦保管副本及普通制度的電子文檔；使用單位可保管適用于本單位的制度副本復印件及普通制度的電子文檔，但禁止查借閱/提供給任何單位或個人；各單位對于機密制度應格外小心加以保管；B、公司制度正本及副本不得有任何涂鴉，必須保持完整

12、干凈；C、總部管理研究室的制度文件正本概不外借，僅供參閱。5.2.5公司制度的查借閱/獲取。公司任何部門如欲查借閱/獲取公司制度，總部單位可向總裁辦查借閱/復印/獲取普通制度的電子文檔；分部單位可向總經辦查借閱/復印/獲取普通制度的電子文檔?？偛棉k/總經辦應根據(jù)公司制度的適用范圍允許符合規(guī)定的相關單位查借閱/復印公司制度以及提供普通制度的電子文檔。5.2.6修正、作廢制度的回收與銷毀公司各單位收到公司發(fā)布的新修正制度文件及制度作廢通知后，應及時將本單位的作廢制度文件（含作廢制度及被替換下的舊制度）回收，并在三日內銷毀，以免因未及時使用新制度而影響工作進行。5.2.7新訂、修正制度的培訓&考核原

13、則上，總部行政中心負責組織在新制度發(fā)布后兩周內向新制度相關各單位宣講、培訓導入完畢；制度撰寫單位負責在新制度發(fā)布后兩周內將新制度要點試題編寫完畢，由行政中心負責在新制度下發(fā)后一個月內對制度執(zhí)行單位抽查考核完畢，并根據(jù)考核結果和相關制度進行處理；C、總部管理研究室負責監(jiān)督檢查制度的培訓、考核，以及執(zhí)行和落實情況。5.2.8制度的執(zhí)行5.2.8.1公司制度應嚴格執(zhí)行，各單位不得擅自對于公司制度進行修改或變通執(zhí)行；各單位在發(fā)文中不得發(fā)布總裁簽發(fā)公司制度以外的任何制度性規(guī)定內容。發(fā)文中可引用公司制度名稱及內容，但應完整準確，不可斷章取義或歪曲解釋；各單位的獎懲決定原則上應依據(jù)公司制度進行，并在發(fā)文中發(fā)

14、布時進行準確說明或引用公司制度條款。5.2.8.2 公司各單位在工作中對于制度的執(zhí)行應參照以下原則：A、如果有規(guī)定，堅決按規(guī)定辦；B、如果規(guī)定有不合理處，先按規(guī)定辦并及時提出修改建議；C、如果沒有規(guī)定，在向上級主管單位請示的同時建議公司制訂相應的制度。5.3新訂、修正制度的其它相關規(guī)定5.3.1新訂、修正制度應遵循的原則：A、謹慎原則：制度管理是公司系統(tǒng)化管理的基石和戰(zhàn)略目標實現(xiàn)的保障，故制訂制度應注意科學分析論證，避免重復發(fā)布、前后矛盾、朝令夕改等問題的發(fā)生；B、尊重歷史原則：新制度的發(fā)布應尊重公司此前的相關規(guī)定及做法并加以仔細評估，充分考慮到公司實際存在的經營理念和企業(yè)文化對制度執(zhí)行的潛在

15、影響；C、前瞻性原則：制度的制訂目標應不僅為了解決當前存在的問題，也應注意適用于公司將來的發(fā)展；D、協(xié)作性原則：各單位申請、撰寫制度時應充分考慮公司整體利益，注重單位間的團結協(xié)作，盡量避免各自為政的本位主義；E、制訂制度時應注重的其它原則性要點：全面/完整/簡潔/準確/語言規(guī)范/層次性強/條理性強/可操作性強/與其它單位的制度對接緊密、無缺漏。5.3.2各單位在制訂制度時應與相關單位以及基層人員討論該制度的合理性和可行性，并在發(fā)布后追蹤新制度的執(zhí)行狀況，并根據(jù)實際情況決定是否需要對于該制度進行調整修正。5.3.3各單位應有計劃地考慮定期對于本單位的組織架構、崗位職責、最新工作內容、流生效日期2

16、004年4月1日頁次4/7附件數(shù)8個制度名稱鵬潤投資制度管理暫行規(guī)定文件編號鵬潤管理001程、政策等進行重新檢討、評估、修正、申請/撰寫工作。5.3.4跨體系制度或同時與一個以上職能單位相關的制度體系歸屬，原則上以該制度的撰寫單位為準。5.3.5原則上，各單位撰寫的制度文件名稱應參照本制度“3.名詞解釋”，明確具體地使用規(guī)范的制度名稱術語，標明所提報文件屬于制度、規(guī)定、條例、辦法，或者流程中的一種或幾種。5.3.6各單位撰寫的所有工作流程圖應作為附件納入到制度中。5.3.7制度文件名稱應與內容相一致，并具有概括性。5.3.8制度文件內容應注意使用規(guī)范的書面語言，避免/減少使用口頭語言。5.4公

17、司制度的保密。公司制度屬于商業(yè)秘密，任何員工均有義務對于公司制度保守秘密。5.5對于未遵守本規(guī)定的處罰A、未經公司批準擅自新訂、修改、作廢公司制度者，依據(jù)公司的獎懲制度，對于該單位的最高主管和相關責任人，將進行決定日指導，扣罰行政10分以上；B、未依據(jù)公司總裁簽發(fā)制度，也未經公司授權領導書面批準而對于公司員工進行獎懲者，依據(jù)公司的獎懲制度，對于該單位第一負責人和相關責任人，將進行書面指導，扣罰行政5分以上；C、對于其它未嚴格執(zhí)行本規(guī)定的行為，依據(jù)公司的獎懲制度，將對其進行相應的處罰。6.注意事項： 6.1 公司總裁審批簽發(fā)的制度為鵬潤投資及各級公司的合法有效制度。6.2任何單位凡有制度需求或建議，須填寫鵬潤投資制度申請單進行申請。6.3任何單位對于公司員工進行獎罰，須依據(jù)公司制度進行，或得到授權領導的書面批準。6.4各單位在日常發(fā)文中除完整引用公