實施計劃方案資中縣中醫(yī)醫(yī)院遷建工程建設(shè)項目

1、-. z. . - -可修編- -資中縣中醫(yī)醫(yī)院遷建工程建設(shè)項目PPP項目實施方案資中縣中醫(yī)醫(yī)院編制時間：二O一六年三月目錄TOC o 1-3 h u HYPERLINK l _Toc26220 一、項目概況與建設(shè)營運模式 PAGEREF _Toc26220 1 HYPERLINK l _Toc31518 （一）項目概況 PAGEREF _Toc31518 1 HYPERLINK l _Toc15478 （二）項目背景 PAGEREF _Toc15478 1 HYPERLINK l _Toc15508 （三）建設(shè)模式 PAGEREF _Toc15508 3 HYPERLINK l _Toc26

2、743 （四）項目產(chǎn)出說明 PAGEREF _Toc26743 4 HYPERLINK l _Toc13833 （五）項目前期工作 PAGEREF _Toc13833 7 HYPERLINK l _Toc6101 二、必要性和可行性 PAGEREF _Toc6101 8 HYPERLINK l _Toc6233 （一）項目采用PPP模式運作的必要性 PAGEREF _Toc6233 8 HYPERLINK l _Toc21701 （二）項目采用PPP模式運作的可行性 PAGEREF _Toc21701 8 HYPERLINK l _Toc5770 三、項目實施機構(gòu) PAGEREF _Toc57

3、70 14 HYPERLINK l _Toc6479 四、社會資本準入條件 PAGEREF _Toc6479 15 HYPERLINK l _Toc28982 五、項目的交易結(jié)構(gòu)、運作模式與結(jié)構(gòu)解析 PAGEREF _Toc28982 16 HYPERLINK l _Toc24462 （一）交易結(jié)構(gòu) PAGEREF _Toc24462 16 HYPERLINK l _Toc11851 （二）該項目的運作模式和結(jié)構(gòu)解析 PAGEREF _Toc11851 16 HYPERLINK l _Toc16629 六、投資收益、價格及其測算 PAGEREF _Toc16629 22 HYPERLINK l

4、 _Toc26566 （一）投資收益率 PAGEREF _Toc26566 22 HYPERLINK l _Toc1172 （二）投資成本 PAGEREF _Toc1172 22 HYPERLINK l _Toc12631 （三）合同價款 PAGEREF _Toc12631 22 HYPERLINK l _Toc15542 （四）投資收益 PAGEREF _Toc15542 22 HYPERLINK l _Toc21518 七、可行性分析 PAGEREF _Toc21518 24 HYPERLINK l _Toc22102 （一）政府支出 PAGEREF _Toc22102 24 HYPERL

5、INK l _Toc22656 （二）全生命周期成本與費用效率 PAGEREF _Toc22656 24 HYPERLINK l _Toc20785 （三）對公共服務(wù)質(zhì)量效率的影響 PAGEREF _Toc20785 24 HYPERLINK l _Toc23300 八、PPP項目合同 PAGEREF _Toc23300 26 HYPERLINK l _Toc19847 （一）項目授權(quán)、經(jīng)營期和業(yè)務(wù)圍 PAGEREF _Toc19847 26 HYPERLINK l _Toc17150 （二）各方的基本權(quán)利和義務(wù) PAGEREF _Toc17150 26 HYPERLINK l _Toc176

6、08 （三）履約保障邊界 PAGEREF _Toc17608 27 HYPERLINK l _Toc32077 （四）調(diào)整銜接邊界 PAGEREF _Toc32077 27 HYPERLINK l _Toc11454 九、項目監(jiān)督架構(gòu) PAGEREF _Toc11454 28 HYPERLINK l _Toc7000 十、采購方式選擇 PAGEREF _Toc7000 30 HYPERLINK l _Toc246 十一、風(fēng)險識別及分配基本框架 PAGEREF _Toc246 31 HYPERLINK l _Toc843 （一）公共政策及法律法規(guī)變化風(fēng)險 PAGEREF _Toc843 32 H

7、YPERLINK l _Toc19567 （二）國有化風(fēng)險 PAGEREF _Toc19567 32 HYPERLINK l _Toc904 （三）運營風(fēng)險 PAGEREF _Toc904 32 HYPERLINK l _Toc24034 （四）金融風(fēng)險 PAGEREF _Toc24034 32 HYPERLINK l _Toc27223 （五）不可抗拒的自然風(fēng)險 PAGEREF _Toc27223 33 HYPERLINK l _Toc25370 （六）政府支付風(fēng)險 PAGEREF _Toc25370 33 HYPERLINK l _Toc3162 十二、社會資本的選擇方式 PAGEREF

8、_Toc3162 34 HYPERLINK l _Toc19508 十三、應(yīng)當明確的其他事項 PAGEREF _Toc19508 35附表：1.資中縣中醫(yī)醫(yī)院(設(shè)備資金缺口）PPP項目投資現(xiàn)金流量表；2.資中縣中醫(yī)醫(yī)院(建設(shè)資金缺口）PPP項目投資現(xiàn)金流量表；3.醫(yī)院后勤部分運營收支表；4.資中縣中醫(yī)醫(yī)院醫(yī)療服務(wù)收支表；5.PPP項目投資現(xiàn)金流量表。-. z.- -可修編- -一、項目概況與建設(shè)營運模式（一）項目概況資中縣中醫(yī)醫(yī)院遷建工程建設(shè)項目（以下簡稱本項目”）遷建新址位于資中縣重龍鎮(zhèn)北門外兩路口（原種畜場），按照國家三級乙等”中醫(yī)醫(yī)院標準進行設(shè)計。本項目設(shè)計總床位數(shù)430床，經(jīng)財政評審總

9、投資控制價為18613萬元。項目實施期共計36個月。由于本項目開展時間較早，項目在獲得可行性研究報告批復(fù)后，本項目的實施機構(gòu)資中縣衛(wèi)生和計劃生育局（委托資中縣中醫(yī)醫(yī)院）即通過公開招標的方式委托具有相應(yīng)資質(zhì)的建設(shè)單位進行項目一期工程（門診樓和住院樓）的建設(shè)，因此，此次PPP項目實施方案的編制主要針對項目一期工程（門診樓和住院樓）土建部分以及設(shè)備更新采購部分的資金缺口（10076萬元）進行說明分析。（二）項目背景資中縣是成渝沿線上唯一的省級歷史文化名城，幅員面積1734平方公里，轄33個鄉(xiāng)鎮(zhèn)，782個村，7579個村民小組，57個社區(qū)，405個居民小組，總?cè)丝?32萬。2007年7月被省政府確定為

10、27個擴權(quán)強縣試點縣(市)之一。資中縣中醫(yī)醫(yī)院遷建理由：第一，是現(xiàn)有醫(yī)院占地面積極其狹小，無法在原址進行改擴建。醫(yī)院現(xiàn)占地不足5畝，總建筑面積僅7380.00，位于重龍山半山腰，北面為重龍山陡坡，東、西、南面距離居民房等建筑物僅10余米，根本沒有擴展的空間。急診科、門診部與住院部的布局因為地理原因極不合理，群眾就診必須爬坡上坎，住院部停車場極其狹小，僅能停放三部小型車，救護車出入困難，根本不能滿足群眾停車需要，給人民群眾就醫(yī)帶來了諸多的不便。第二，是業(yè)務(wù)用房嚴重不足，門診和住院大廳、掛號收費室、藥房、診室面積狹小，病人掛號、交費、取藥、檢查、就診時擁擠不堪，排隊等候時間長。第三，是住院病床嚴重

11、不足，醫(yī)院實際開放病床197，而每天住院病員數(shù)經(jīng)常高達400人次以上，高峰時每天住院病員接近500人，很多病人只能安置在醫(yī)院走廊中，由于沒有地方安放病床，病員只有坐在板凳上輸液，嚴重影響病人的休息和治療效果。第四，是存在極大的消防和行車等安全隱患。由于占地面積極其狹小，業(yè)務(wù)用房嚴重不足，導(dǎo)致急診科、放射科等很多業(yè)務(wù)科室根本不符合醫(yī)院建設(shè)標準，其他輔助用房如鍋爐房、氧氣庫房、醫(yī)療廢水、廢物和醫(yī)療垃圾處理設(shè)施等也存在極大的安全隱患；車輛出入通道坡陡、彎急，已多次發(fā)生行車安全事故。如果發(fā)生火災(zāi)，消防車輛進入困難，存在極大的消防安全隱患，醫(yī)院現(xiàn)5輛救護車只能常年在街道露天停放，既影響市政交通又極不安全

12、，已多次發(fā)生救護車夜間被損事件。第五，是城區(qū)總規(guī)調(diào)整，利于合理分布縣城區(qū)域衛(wèi)生資源。根據(jù)財政部關(guān)于推廣運用政府和社會資本合作模式有關(guān)問題的通知（財金201476號）和財政部關(guān)于印發(fā)政府和社會資本合作模式操作指南（試行）的通知（財金2014113號），為提高政府與社會資本合作（PPP）項目開發(fā)、實施的質(zhì)量和效率，資中縣人民政府會同相關(guān)部門進行多次磋商，并與有關(guān)PPP專家進行了充分溝通與交流，認為資中縣中醫(yī)醫(yī)院采用PPP模式推進項目開發(fā)建設(shè)具有可操作性。（三）建設(shè)模式本項目屬于公益性公立醫(yī)院建設(shè)項目，是依靠使用者付費和政府財政補貼回收投資成本的項目，通過可行性缺口補助模式推進實施PPP項目。在不改

13、變醫(yī)院公益性質(zhì)的基礎(chǔ)上，通過財政給予可行性缺口補貼確保社會回收投資和合理收益。本項目總投資為10076.00萬元，其中土建資金5000.00萬元，醫(yī)療設(shè)備購置資金5076.00萬元。注冊資本金為項目總投資額的20%，符合國務(wù)院關(guān)于調(diào)整和完善固定資產(chǎn)投資項目資本金制度的通知(國發(fā)(2015)51號）文要求。項目由政府方股東和社會資本方股東按照1:9的出資比例進行實繳（符合省財政廳、省發(fā)展和改革委員會關(guān)于印發(fā)的通知（川財金201582號）文的相關(guān)要求），并分別持有相應(yīng)股權(quán)。項目資本金以外的投資資金由項目公司負責(zé)籌融資。由資中縣人民政府授權(quán)資中縣衛(wèi)生和計劃生育局(以下簡稱縣衛(wèi)計局”)通過競爭性磋商方

14、式采購社會資本，并授予項目公司特許經(jīng)營權(quán)，并簽訂PPP項目合作協(xié)議。醫(yī)學(xué)工程及病床等相關(guān)配套設(shè)施由政府另行投入?？h衛(wèi)計局作為政府方授權(quán)機構(gòu)與中標人簽署PPP項目合作協(xié)議。雙方共同組建項目公司作為本項目的建設(shè)營運主體?？h衛(wèi)計局持有項目公司10%的股權(quán)，社會資本方持有項目公司90%的股權(quán)。項目公司承接PPP項目合同的全部權(quán)利和義務(wù)，負責(zé)本項目的投資、融資、建設(shè)、運營及維護等工作（項目合同約定，項目注冊資本金以外的投資資金由社會資本方負責(zé)籌融資，項目公司委托資中縣中醫(yī)醫(yī)院負責(zé)醫(yī)院運營）。結(jié)合本項目為公益性醫(yī)院異地遷建這一特點，本著物有所值、互惠共贏”的原則，經(jīng)綜合分析評估，本項目擬采用建設(shè)-運營-移

15、交”（Build-Operate-Transfer，以下簡稱BOT”）模式進行建設(shè)。本項目竣工驗收合格后，社會資本在特許經(jīng)營期通過項目公司運營收入、醫(yī)療服務(wù)收入和財政可行性缺口補助獲得投資收益，合作期滿后，項目公司按約定將項目公司所有資產(chǎn)和權(quán)益在無擔(dān)保、無質(zhì)押、無負債條件下無償移交給政府。（四）項目產(chǎn)出說明項目產(chǎn)出(Outputs)是對應(yīng)項目成果而制訂的項目產(chǎn)成品或服務(wù)的績效衡量標準。（1）項目新增設(shè)備（詳見下表：醫(yī)院遷建新增設(shè)備清單）-. z.醫(yī)院遷建新增設(shè)備清單（暫定）序號設(shè)備名稱單位數(shù)量金額（萬元）備注1DR(進口）套12602五分類血球儀臺1203電子腸鏡（進口）套11304腹腔鏡（進

16、口）套11505牙片機（進口）臺1506乳腺鉬靶*光機臺12907眼科超乳套11208碎石機臺168雙定位(單定位35)9膀胱鏡臺155膀胱鏡標套加主機全套(膀胱鏡標套28)10全自動細菌培養(yǎng)鑒定儀臺19811中心供氧、吸引、呼叫系統(tǒng)、制氧站套1400按600床計算，制氧機10立方2臺；（不加制氧機260）12空調(diào)140013發(fā)電機19014手術(shù)層流50015電梯37016進口呼吸機臺618017心電監(jiān)護儀臺204018心電圖機臺101519車載心電監(jiān)護儀臺63020除顫儀臺1010021電動手術(shù)床臺54022麻醉機臺28023手術(shù)無影燈臺54024彩色超聲診斷儀臺125025大生化分析儀臺1

17、200合計5076-. z.（2）前期土建工程部分資金缺口約5000.00萬元，社會資本方不參與項目建設(shè)。（五）項目前期工作資中縣人民政府對本項目高度重視，全力推動各項工作順利開展，此次PPP項目預(yù)計投資總額為10076.00萬元。已經(jīng)完成項目立項，具備了可研、環(huán)評、方案設(shè)計、施工圖設(shè)計/審查/預(yù)算、財評等前期工作。具體工作進展詳見下表：項目前期工作進展序號項目名稱工作進展1資中縣中醫(yī)醫(yī)院遷建工程建設(shè)項目1、已完成立項、可研、環(huán)評；2、已完成財評；3、已完成施工圖審查。二、必要性和可行性（一）項目采用PPP模式運作的必要性1、PPP模式至少可為本項目帶來以下幾點優(yōu)勢：（1）平滑政府財政支出，增

18、加醫(yī)療服務(wù)建設(shè)供給。醫(yī)療服務(wù)建設(shè)項目前期資本性投入大，通過引入社會資本，可將短期建設(shè)支出轉(zhuǎn)化為合作期的分期支付可用性服務(wù)費和運維績效服務(wù)費，有利于平滑財政支付資金壓力、加快醫(yī)療服務(wù)設(shè)施建設(shè)。（2）優(yōu)化項目風(fēng)險分配，降低全壽命周期成本，提高政府管理服務(wù)能力和效率。在風(fēng)險最優(yōu)分配的激勵約束機制下，社會資本有足夠動力，統(tǒng)籌考慮項目的設(shè)計方案、建設(shè)質(zhì)量和后續(xù)運營維護成本，在保障服務(wù)質(zhì)量的前提下切實降低項目全生命周期的成本，提高自身收益水平。（二）項目采用PPP模式運作的可行性1、融資可行采用PPP模式，要求社會資本在行業(yè)具有較好的信譽度，在國銀行融資具有一定的可靠性，對融資機構(gòu)的吸引力較大，具有融資可

19、行性。融資可行性分析一般按照項目投資自有資金和信貸資金考慮一個平均利率，這個平均利率與基準貸款利率相比較，并結(jié)合企業(yè)信用、融資渠道等綜合因素進行方案分析。本項目實行政府付費模式，具有一定盈利能力和償債能力，收益穩(wěn)定，并能抵抗一定的風(fēng)險，因此，項目對社會資本投資具有一定吸引力，項目具有融資可行性。2、物有所值評價英國財政部將物有所值（VFM）定義為為滿足用戶需求的產(chǎn)品或服務(wù)全生命周期成本和質(zhì)量（或滿足期望）的最優(yōu)組合。VFM理論是利用全壽命周期理論評價政府部門是否能從項目產(chǎn)品或服務(wù)中獲得最大收益的一種評價方法；是政府部門選擇傳統(tǒng)模式還是PPP模式的決策支持技術(shù)；有利于促進資源最大化利用，更好地實

20、現(xiàn)基礎(chǔ)設(shè)施項目建設(shè)運營的經(jīng)濟性和效率性。VFM包括對環(huán)境影響、項目創(chuàng)新、適當風(fēng)險分配、社會效益、滿足最終用戶需求、資源優(yōu)化配置、資產(chǎn)使用及運營靈活性的綜合考慮。根據(jù)財政部政府和社會資本合作模式操作指南（試行），財政部門（政府和社會資本合作中心）應(yīng)會同行業(yè)主管部門，在項目識別階段開展項目的物有所值評價工作。物有所值評價重點關(guān)注項目采用政府和社會資本合作模式與采用政府傳統(tǒng)采購模式相比能否增加供給、優(yōu)化風(fēng)險分配、提高運營效率、促進創(chuàng)新和公平競爭等”。本項目物有所值評價根據(jù)政府和社會資本合作模式操作指南（試行）（財金2014113號）要求開展（詳見本項目物有所值評價報告）。其中，定性評價專家打分結(jié)果須

21、大于60分，評定結(jié)果為通過性評價；進行定量評價后，測算VFM值大于0，評定結(jié)果為通過定量評價。專家對每項指標的評價如表所示：表：物有所值定性評價專家意見匯總表項目名稱資中縣中醫(yī)醫(yī)院遷建工程建設(shè)項目PPP項目委托單位縣衛(wèi)計局編號評價指示評分理由1全生命周期整合程度本項目政府擬與社會資本簽訂融資、建造、運營、維護和用戶服務(wù)職責(zé)長期合同，整合程度較高。本項目擬通過發(fā)揮社會資本的專業(yè)優(yōu)勢，在保質(zhì)保量的前提下，項目公司精心組織、安排，精細化管理，合理節(jié)約工期，保障建設(shè)專業(yè)化，提高投資效率。由專業(yè)的人做專業(yè)化精細運營管理，通過精干的專業(yè)化人才配置，降低了人工成本，從而降低了長期運營成本。通過全生命周期整合

22、，項目有效降低了項目的全生命周期成本，產(chǎn)生物有所值的可能性較大。2風(fēng)險識別與分配本項目為基礎(chǔ)醫(yī)療服務(wù)設(shè)施建設(shè)項目，按照傳統(tǒng)建設(shè)模式政府需要承擔(dān)全部風(fēng)險，實施PPP模式項目建造、財務(wù)和運營維護等商業(yè)風(fēng)險由項目公司承擔(dān)，法律、政策等風(fēng)險由政府承擔(dān)，不可抗力等風(fēng)險由政府和社會資本合理共擔(dān)。政府僅承擔(dān)法律、政策風(fēng)險和一部分不可抗力風(fēng)險，大大降低了政府的風(fēng)險承擔(dān)成本。3績效導(dǎo)向與鼓勵創(chuàng)新目前看來，本項目將是以產(chǎn)出說明為總體導(dǎo)向的項目，但產(chǎn)出績效還未明確，未說明如何與交付成果相掛鉤，也未規(guī)定當項目產(chǎn)出績效優(yōu)于約定標準或者未達到約定標準時，項目實施機構(gòu)應(yīng)執(zhí)行項目合同約定的獎勵條款或懲罰條款。產(chǎn)出說明僅對應(yīng)付

23、產(chǎn)出的規(guī)格要求和設(shè)計執(zhí)行標準，不對項目的投入和項目公司的具體實施等如何交付問題提出要求，從而提供創(chuàng)新機會。4潛在競爭程度資中縣中醫(yī)醫(yī)院遷建工程建設(shè)項目PPP項目，社會資本對于符合政府創(chuàng)新方向與社會發(fā)展趨勢的項目會給予較高的興趣與吸引力。根據(jù)現(xiàn)有付款條件判斷，該項目競爭潛力較大。5政府機構(gòu)能力根據(jù)現(xiàn)有文件的編寫情況判斷，實施機構(gòu)PPP項目的管理能力和相關(guān)經(jīng)驗不足。引項目涉及面廣，協(xié)調(diào)會有一定難度。但政府主動積極提升治理能力，提高服務(wù)質(zhì)量和大眾體驗，創(chuàng)新意識較強。6融資可獲得性此次項目投資概算總額為10076萬元左右，其中90%由社會資本負責(zé)解決，融資年化利率不高于10%。項目公司的資金來源包括股

24、本金和債務(wù)融資。股本金由股東出資，債務(wù)融資有社會資本合作方負責(zé)落實，縣人民政府承諾提供融資協(xié)助。7項目規(guī)模從資中縣中醫(yī)醫(yī)院的建設(shè)容，PPP項目接種的投入規(guī)模來看，項目融資途徑與融資準備已就緒。8資產(chǎn)復(fù)雜性本項目涉及新增醫(yī)療設(shè)備及部分前期土建工程資金缺口。故而，項目資產(chǎn)較為復(fù)雜，對管理要求較高，適合采用PPP交易模式9運維要求項目為新增醫(yī)療設(shè)備及部分土建工程資金缺口建設(shè)項目（社會資本方不參與建設(shè)），由于技術(shù)成熟，項目常規(guī)，特許經(jīng)營期10年，資產(chǎn)的長期運營和維護要求的穩(wěn)定性和可預(yù)見性比較強。10全壽命期成本資中縣中醫(yī)醫(yī)院遷建工程建設(shè)項目PPP項目的資產(chǎn)生命周期成本基本上可以很好的估測，包括經(jīng)驗值的

25、使用比較成熟。同時本項目將運營、維護納入項目全生命周期中，與傳統(tǒng)工程建設(shè)相比，讓事實單位更加注重項目建設(shè)規(guī)管理，更加注重工程質(zhì)量。11法律環(huán)境目前PPP領(lǐng)域在政策指導(dǎo)層面較為明確，包括國務(wù)院和財政部等各部門相應(yīng)頒布的關(guān)于PPP模式的一系列指導(dǎo)意見與具體條款，但是具體操作細節(jié)條例還有待進一步完善。同時，在法律層面上，尚存在政府采購法、招標投標法等不夠完善的情形。但上述不足情況，可以通過PPP項目合同具體條款明確化、全面化等予以界定和合法保障3、財政承受能力論證本項目進行了識別階段的財政承受能力論證，詳見本項目財政承受能力論證報告，總體情況如下：根據(jù)現(xiàn)行政策及相關(guān)指引，通過分析相關(guān)資料、項目組討論

26、、財務(wù)建模、數(shù)據(jù)測算等工作后認為，資中縣中醫(yī)醫(yī)院遷建工程建設(shè)項目(PPP)項目的實施對資中縣人民政府當前及今后年度財政支出的影響在法定圍，財政承受能力論證的結(jié)果為通過論證”，具體意見有：對于資中縣衛(wèi)生和計劃生育局受縣人民政府授權(quán)實施的PPP項目擬以競爭性磋商方式購買產(chǎn)品和服務(wù)。因此，在政府支出責(zé)任測算的基礎(chǔ)上，匯總資中縣全部擬實施的PPP項目需要從預(yù)算中安排的支出責(zé)任，按資中縣一般公共預(yù)算支出標準計算，本項目財政預(yù)算支出所占比例介于0.08%至0.25%之間，匯總占比介于0.53%至0.79%之間，滿足政策規(guī)定。政府支出責(zé)任與縣級一般公共財政預(yù)算支出的比值，大多數(shù)年度控制在3%以,且自2019

27、年后，政府支出責(zé)任占比呈逐年下降趨勢。為資中縣留有較多未來發(fā)展PPP項目的空間。本項目為資中縣首批擬實施的PPP項目，不存在PPP項目集中于*些領(lǐng)域、行業(yè)的現(xiàn)象。本項目尚處于準備階段，社會資本的選定及PPP相關(guān)合同條款并未確定，如最終確定的合同條款與現(xiàn)有實施方案偏差過大，則應(yīng)當對合同進行審核，確保合同容與財政承受能力論證保持一致。4、政策可行性一方面，黨的十八屆三中全會作出全面深化改革的決定，并發(fā)布中國共產(chǎn)黨十八屆三中全會全面深化改革決定，決定提出經(jīng)濟體制改革核心問題是處理好政府和市場的關(guān)系，使市場在資源配置中起決定性作用和更好發(fā)揮政府作用。這說明推廣應(yīng)用PPP模式，社會資本可以進入公共服務(wù)領(lǐng)

28、域，進入傳統(tǒng)壟斷和半壟斷領(lǐng)域（基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)），進一步拓展社會資本的市場發(fā)展空間，符合市場化改革的要求。政府和社會資本合作項目操作流程圖三、項目實施機構(gòu)根據(jù)財政部關(guān)于推廣運用政府和社會資本合作模式有關(guān)問題的通知（財金201476號）和財政部關(guān)于印發(fā)政府和社會資本合作模式操作指南（試行）的通知（財金2014113號）的要求，資中縣人民政府授權(quán)縣衛(wèi)生和計劃生育局（以下簡稱縣衛(wèi)計局）作為本PPP項目的實施機構(gòu)?？h衛(wèi)計局委托資中縣中醫(yī)醫(yī)院作為項目具體實施人，與社會資本方組建項目公司。縣衛(wèi)計局在授權(quán)圍負責(zé)本PPP項目的前期論證、協(xié)助實施方案編制、合作伙伴選擇、項目合同簽訂、項目組織實施、項目竣工驗收

29、移交及特許經(jīng)營期滿清算等工作。四、社會資本準入條件參與本項目投資競爭的社會資本方應(yīng)具備下述條件：1、依法成立并有效存續(xù)的境外企業(yè)法人（若為聯(lián)合體，成員均須滿足）；2、具有良好的銀行資信、財務(wù)狀況以及相應(yīng)的投融資、償債能力。申請人或聯(lián)合體申請人的牽頭方近三年（2012-2014）未出現(xiàn)虧損（以財務(wù)審計報告為準）；具備評估資格的評估機構(gòu)出具的有效AAA資信等級證書或銀行出具的AAA資信等級證書；3、聯(lián)合體各方必須按本資格預(yù)審申請文件規(guī)定的格式簽訂聯(lián)合體協(xié)議；具體條件容以最終發(fā)布的公告為準。社會資本的采購應(yīng)進入政府采購中心進行交易。合同期滿，項目設(shè)施（含為項目設(shè)施正常運營所必須的各類項目設(shè)施、設(shè)備、

30、各信息系統(tǒng)、維護手冊等）應(yīng)按照項目合同的約定無償移交給資中縣衛(wèi)計局。且項目公司需確保移交的項目設(shè)施不存在任何抵押、質(zhì)押等擔(dān)保權(quán)益或產(chǎn)權(quán)約束，亦不得存在任何種類和性質(zhì)的索賠權(quán)。五、項目的交易結(jié)構(gòu)、運作模式與結(jié)構(gòu)解析本項目采用PPP”模式，通過競爭性磋商的方式選定社會資本方，具體結(jié)構(gòu)如下：（一）交易結(jié)構(gòu)本項目采用BOT”模式進行建設(shè)。項目通過竣工驗收合格后，項目公司在特許經(jīng)營期根據(jù)PPP項目合同約定，通過使用者付費和政府補貼的方式給予社會資本方投資及合理收益，特許經(jīng)營期屆滿后，項目公司進行清算，按約定將項目資產(chǎn)和所有權(quán)益移交給縣衛(wèi)計局。特許經(jīng)營期定為10年（含建設(shè)期3年）。（二）該項目的運作模式和

31、結(jié)構(gòu)解析1、運作模式選擇（1）運作模式定為BOT模式根據(jù)國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)財政部、發(fā)改委、人民銀行關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域推廣政府和社會資本合作模式指導(dǎo)意見的通知（國辦發(fā)201542號）、基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法（發(fā)改委等六部委25號令）等法律法規(guī)和規(guī)規(guī)定，結(jié)合項目情況，提議該項目采取建設(shè)-運營-移交（BOT）”模式。（2）選擇BOT模式原因首先，基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法（發(fā)改委等六部委25號令）和省政府與社會資本合作項目推進辦法（川財金201582號）規(guī)定，基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營可以采取BOT模式，在一定期限，政府授予特許經(jīng)營者投資新建或改擴建、擁有并運營基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)，

32、期限屆滿移交政府。1）政策許可。由于該項目是公益醫(yī)院項目，此次新增醫(yī)療設(shè)備及土建缺口的補足等屬于非盈利性的公用事業(yè)，基于上述文件的規(guī)定，我們結(jié)合本項目情況，認為選擇建設(shè)-運營-移交（BOT）”方式更能滿足本項目的需求。2）與BT區(qū)分。由于設(shè)計了Operate（運營）”環(huán)境，社會資本方依據(jù)相關(guān)協(xié)議所賦予的權(quán)益，通過政府補貼的方式獲得收益（收益在特許經(jīng)營期的體現(xiàn)）。2、建設(shè)-運營-移交（BOT）”模式的實施流程（1）縣衛(wèi)計局對本PPP項目進行申報，在通過資中縣財政局物有所值評價和財政承受能力論證評估后，進行項目實施方案編制。（2）資中縣人民代表大會審批同意政府購買該項目服務(wù)的相應(yīng)費用，并在編制中期

33、財政規(guī)劃時，將項目財政支出責(zé)任納入預(yù)算統(tǒng)籌安排。（3）縣衛(wèi)計局通過競爭性磋商的方式采購社會資本方，并與中標人簽訂PPP項目合作協(xié)議，約定投資、融資、建設(shè)運營及維護等各方面的權(quán)利和義務(wù)。（4）資中縣衛(wèi)計局作為政府方授權(quán)機構(gòu)，與中標人簽署PPP項目合作協(xié)議。資中縣衛(wèi)計局委托資中縣中醫(yī)醫(yī)院出資與社會資本共同成立項目公司。資中縣衛(wèi)計局同項目公司簽署PPP項目合同。項目公司注冊資本金為項目投資額的20%即2000萬元，資中縣中醫(yī)醫(yī)院持有項目公司10%（200萬元）的股權(quán)，社會資本方持有項目公司90%（1800萬元）的股權(quán)。項目公司承接PPP項目合同的全部權(quán)利和義務(wù)，負責(zé)本項目的投資、融資、醫(yī)療設(shè)備采購、

34、運營、維護和移交等工作。（5）項目公司成立后，由項目公司股東分工協(xié)作。社會資本負責(zé)項目的籌融資，資中縣中醫(yī)醫(yī)院負責(zé)項目醫(yī)學(xué)部分的運營、維護等工作，資中縣中醫(yī)醫(yī)院及社會資本方作為項目公司的股東均可將醫(yī)院后勤部分的運營納入其自身的運營圍，即本項目醫(yī)院后勤部分的經(jīng)營可由社會資本方運營，也可由資中縣中醫(yī)醫(yī)院經(jīng)營（雙方合同約定），其運營收益作為項目公司的投資收益來源。本項目醫(yī)院后勤部分的主要收入包括：停車庫租賃收入及承包食堂收入，共計：124.36萬元。1、停車庫租賃收入：115個車位4元/小時10小時/天360天0.6租賃系數(shù)=99.36萬元；2、承包食堂收入：按年承包金額25.00萬元進行測算。本項

35、目醫(yī)院后勤部分的主要支出包括：停車場管理人員薪酬及福利支出，停車場燃料、動力及水費支出，共計：25.87萬元。1、停車場管理人員薪酬支出：8人1800元/月.人*12月=17.28萬元；2、停車場動力及水費支出：按照薪酬總額15%計算=17.28*15%=2.59萬元；根據(jù)以上測算本項目醫(yī)院后勤部分收益：收入-支出=124.36-19.87=104.49萬元。運營期收支按年增長1%計算。（詳見附表3：醫(yī)院后勤部分運營收支表）項目公司所得收入和醫(yī)院醫(yī)療服務(wù)收入優(yōu)先用于支付社會資本投資及合理收益。（6）項目合作周期屆滿后，項目公司進行清算，將項目公司所有資產(chǎn)和權(quán)益在無擔(dān)保、無抵押、無質(zhì)押等無負債的

36、條件下無償移交給政府。3、結(jié)構(gòu)解析（1）項目運營期滿后，移交給資中縣衛(wèi)計局；該交易結(jié)構(gòu)不改變資中縣中醫(yī)醫(yī)院為公益醫(yī)院的性質(zhì)，又能解決醫(yī)院建設(shè)問題。（2）資中縣衛(wèi)計局授予項目公司的特許經(jīng)營包含兩部分：一是對政府提供本項目目前資金缺口的投、融資服務(wù)；二是對項目特許經(jīng)營期運營及維護服務(wù)。其中，社會資本方負責(zé)注冊資本金以外的投、融資，保證項目的資金源穩(wěn)定，確保項目的順利進行。同時，根據(jù)PPP項目合同將委托資中縣中醫(yī)醫(yī)院對其經(jīng)營的圍保持經(jīng)營，社會資本在經(jīng)營期將根據(jù)PPP項目合同中的約定獲得投資合理收益。（3）政府可行性補助部分指項目公司收入不足以支付項目約定的投資和合理收益部分。（4）該項目的績效考核指

37、標、資金投入情況、設(shè)備器材采購運行等全生命周期成本控制，由縣衛(wèi)計局與項目公司簽訂PPP項目合同，根據(jù)項目公司所提供服務(wù)的質(zhì)量、效益等指標，對企業(yè)進行考核。在項目運營期，項目公司按照約定獲得相應(yīng)收益，在項目特許期結(jié)束后，項目公司按照約定進行清算后移交給政府。4、項目采用競爭性磋商采購方式開展采購的，按照下列基本程序進行：（1）資格預(yù)審公告發(fā)布資格預(yù)審公告發(fā)布在省級以上人民政府財政部門指定的媒體上發(fā)布，發(fā)布時間不少于15個工作日。（2）采購公告發(fā)布及報名。競爭性磋商公告應(yīng)在省級以上人民政府財政部門指定的媒體上發(fā)布。競爭性磋商公告應(yīng)包括項目實施機構(gòu)和項目名稱、項目結(jié)構(gòu)和核心邊界條件、是否允許未進行資

38、格預(yù)審的社會資本參與采購活動，以及審查原則、項目產(chǎn)出說明、對社會資本提供的響應(yīng)文件要求、獲取采購文件的時間、地點、方式及采購文件的售價、提交響應(yīng)文件截止時間、開啟時間及地點。提交響應(yīng)文件的時間自公告發(fā)布之日起不得少于10日。（3）資格審查及采購文件發(fā)售。已進行資格預(yù)審的，評審小組在評審階段不再對社會資本資格進行審查。允許進行資格預(yù)審的，由評審小組在響應(yīng)文件評審環(huán)節(jié)對社會資本進行資格審查。項目實施機構(gòu)可以視項目的具體情況，組織對符合條件的社會資本的資格條件，進行考察核實。采購文件售價，應(yīng)按照彌補采購文件印制成本費用的原則確定，不得以營利為目的，不得以項目采購金額作為確定采購文件售價依據(jù)。采購文件

39、的發(fā)售期限自開始之日起不得少于5個工作日。（4）采購文件的澄清或修改。提交首次響應(yīng)文件截止之日前，項目實施機構(gòu)可以對已發(fā)出的采購文件進行必要的澄清或修改，澄清或修改的容應(yīng)作為采購文件的組成部分。澄清或修改的容可能影響響應(yīng)文件編制的，項目實施機構(gòu)應(yīng)在提交首次響應(yīng)文件截止時間至少5日前，以書面形式通知所有獲取采購文件的社會資本；不足5日的，項目實施機構(gòu)應(yīng)順延提交響應(yīng)文件的截止時間。（5）響應(yīng)文件評審。項目實施機構(gòu)應(yīng)按照采購文件規(guī)定組織響應(yīng)文件的接收和開啟。評審小組對響應(yīng)文件進行兩階段評審：第一階段：確定最終采購需求方案。評審小組可以與社會資本進行多輪談判，談判過程中可實質(zhì)性修訂采購文件的技術(shù)、服務(wù)

40、要求以及合同草案條款，但不得修訂采購文件中規(guī)定的不可談判核心條件。實質(zhì)性變動的容，須經(jīng)項目實施機構(gòu)確認，并通知所有參與談判的社會資本。具體程序按照政府采購非招標方式管理辦法及有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第二階段：綜合評分。最終采購需求方案確定后，由評審小組對社會資本提交的最終響應(yīng)文件進行綜合評分，編寫評審報告并向項目實施機構(gòu)提交候選社會資本的排序。具體程序按照政府采購貨物和服務(wù)招標投標管理辦法及有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。六、投資收益、價格及其測算（一）投資收益率本PPP項目投資收益來源包括：項目公司運營收入+醫(yī)院醫(yī)療服務(wù)收入+政府可行性補助（其他政府專項補助屬資中縣中醫(yī)醫(yī)院所有，社會資本方不參與分配），確定設(shè)備部分的收

41、益率不高于7%，土建投資收益率不高于10%（具體通過競爭性磋商，在合同中約定）。設(shè)備部分的采購在不違反相關(guān)政府采購法規(guī)的基礎(chǔ)上，以項目公司具體招標方案為準。（二）投資成本估算投資成本10076萬元=*資金缺口5000萬元+設(shè)備購置金額暫定5076萬元。其中：建設(shè)資金根據(jù)建設(shè)期年限（3年）分期投入，資金按第一年40%，第二年40%，第三年20%分別投入。設(shè)備資金在3年建設(shè)期滿后，第4個合同開始年初一次性投入。具體投資回收測算詳見附件。（三）合同價款特許經(jīng)營期，年度合同服務(wù)對價按照經(jīng)建設(shè)資金資金和實際設(shè)備購置資金為投資成本，并以中標的收益率，按等額本金法計算。（四）投資收益項目公司投資收益總額=1

42、4196.03萬元（項目公司運營收入+項目公司其他收入）-10219.33萬元（項目投資成本+運營維護成本）=3976.70萬元。（詳見附表5：PPP項目投資現(xiàn)金流量表）項目公司年度支付收益金額詳見附件：資中縣中醫(yī)醫(yī)院PPP項目（設(shè)備資金）各年度現(xiàn)金流量測算表和資中縣中醫(yī)醫(yī)院PPP項目（建設(shè)缺口資金）各年度現(xiàn)金流量測算表。折現(xiàn)率取值為5%，建設(shè)資金缺口合理利潤率不高于10%，設(shè)備資金缺口收益率不高于7%。七、可行性分析（一）政府支出本項目10年經(jīng)營期（含3年建設(shè)期），項目公司獲得補助為13298.95萬元其中：醫(yī)療服務(wù)收入補助2680.90萬元，財政可行性缺口補助10618.05萬元。（詳見附

43、表5：PPP項目投資現(xiàn)金流量表）。（二）全生命周期成本與費用效率本項目政府財政支出總額10618萬。就政府而言：1、由于引入社會資本方，并且本項目嚴格按照資中縣政府投資項目管理辦法實施，針對項目的變更，項目公司需按照管理規(guī)，對允許的變更容向項目實施機構(gòu)提出申請，并需獲通過并且最終經(jīng)審計認可后才能計入總投資，物有所值。2、在特許經(jīng)營期，年均支付1061.8萬元的服務(wù)費，為資中縣每年公共預(yù)算支出比例不超過10%所能承受。就社會資本方而言，項目公司在特許經(jīng)營期總收入為3976.70萬元（含社會資本方醫(yī)院后勤部分運營收益），項目公司建設(shè)缺口資金投資收益率不高于10%（收益率按10%測算），項目公司設(shè)備

44、購置資金投資收益率不高于7%（收益率按7%測算），綜合屬中等收益水平，具有一定的財務(wù)可行性，因此對社會資本有一定的吸引力。（三）對公共服務(wù)質(zhì)量效率的影響資中縣長期以來優(yōu)質(zhì)醫(yī)療資源短缺，資中縣中醫(yī)醫(yī)院作為資中縣中醫(yī)醫(yī)療、科研、教學(xué)基地，現(xiàn)僅為二級甲等，中醫(yī)院現(xiàn)有業(yè)務(wù)用房建筑面積7380.00、床位197，病床缺口233、業(yè)務(wù)用房缺口26160.00，業(yè)務(wù)用房建筑面積缺口太大，僅為標準的五分之一，醫(yī)院的基本功能嚴重受限。中醫(yī)院現(xiàn)在已不能滿足人民群眾日益增長的就醫(yī)需要?，F(xiàn)有院區(qū)占地面積極其狹小，急診科、門診部與住院部的布局極不合理，群眾就診必須爬坡上坎，十分不便?，F(xiàn)有業(yè)務(wù)用房嚴重不足，門診和住院大廳

45、、掛號收費室、藥房、診室面積狹小，病人掛號、交費、取藥、檢查、就診時擁擠不堪，排隊等候時間長。住院部病房嚴重不足，科、骨科病床使用率高達150%，很多病人只能安置在走廊中，嚴重影響病人的休息和治療。因此，資中縣中醫(yī)醫(yī)院的現(xiàn)狀情況遠不能滿足資中縣140余萬常住人口的醫(yī)療保健需求，加快高等級醫(yī)院建設(shè)，增加優(yōu)質(zhì)醫(yī)療資源供給已十分迫切。本模式的采用可以以較少的政府財政投入撬動民間資本加快啟動項目，并提高醫(yī)院的建設(shè)效率，從而在較短時間實現(xiàn)優(yōu)質(zhì)醫(yī)療公共服務(wù)的有效供給。項目建成后，計劃病床達到430。預(yù)測年平均住院天數(shù)為11.2天，病床利用率88%以上，處于合理利用率的水平。服務(wù)人口在80萬人以上，能滿足當

46、地人民群眾的醫(yī)療服務(wù)需求，對促進當?shù)亟?jīng)濟發(fā)展將產(chǎn)生積極作用，對完善資中縣城市功能、改善投資環(huán)境、提升資中縣城形象有著重要作用。八、PPP項目合同（一）項目授權(quán)、經(jīng)營期和業(yè)務(wù)圍項目授權(quán)：根據(jù)目前的安排部署，資中縣人民政府授權(quán)縣衛(wèi)計局作為PPP項目實施機構(gòu)，由縣衛(wèi)計局通過和項目公司簽署PPP項目合同的方式授予項目公司經(jīng)營權(quán)。經(jīng)營期：各子項目特許經(jīng)營期暫定為10年（含建設(shè)期3年）。業(yè)務(wù)圍：PPP項目SPV公司是政府方出資代表和中標社會資本方為本項目之目的在資中縣所專設(shè)的獨立法人，由項目公司履行股權(quán)投資支出的責(zé)任。建設(shè)期，社會資本負責(zé)項目注冊資本金以外資金的籌融資。運營期，項目公司可委托資中縣中醫(yī)醫(yī)院

47、對項目進行經(jīng)營。（二）各方的基本權(quán)利和義務(wù)甲方的基本權(quán)利和義務(wù)：1.協(xié)助項目公司及時獲得相關(guān)的許可或批準，申請省乃至國家部委試點項目等：2.按照PPP項目合同的約定對項目公司進行基于可用性的付費和基于績效的付費，以保障乙方的合法收益。3.參股PPP項目公司，參與項目公司經(jīng)營管理。項目公司注冊資本金為項目總投資的20%，政府方按項目公司注冊資本金的10%出資。4.授予PPP項目公司特許經(jīng)營權(quán)，按照合同約定的條件采購項目服務(wù)。5.履行合同支付義務(wù)，相關(guān)支付項目列入財政預(yù)算計劃。乙方的基本權(quán)利和義務(wù)：1.項目公司必須按照PPP項目合同約定投資建設(shè)及運營維護本項目；2.在合同期限嚴格按法律及PPP項目

48、合同約定進行運營，并確保項目達到本協(xié)議約定的標準；3.負責(zé)項目公司90%的注冊資本金投入以及注冊資本金以外的資金投入，按期投入項目建設(shè)資金和設(shè)備購置資金。4.負責(zé)項目圍部份后勤的運營、維護管理服務(wù)（或委托股東運營）。5.按照PPP項目合同的約定，獲得相應(yīng)的基于可用性的付費及基于績效的運營期付費；6.特許經(jīng)營期滿后向政府無償移交資產(chǎn)。（三）履約保障邊界本項目的履約保障由投資競爭保函、投資履約保函、運營維護保函和移交維修保函組成履約保函體系，具體在PPP項目合同中約定。（四）調(diào)整銜接邊界特許經(jīng)營期中的臨時接管和提前終止、合同變更、合同展期、項目新增改擴建需求等應(yīng)對措施，具體在PPP項目合同中約定。

49、九、項目監(jiān)督架構(gòu)本項目監(jiān)管架構(gòu)主要包括授權(quán)關(guān)系和監(jiān)管方式。由資中縣衛(wèi)計局作為簽約主體依據(jù)特許經(jīng)營協(xié)議對項目公司實施合同監(jiān)管。由資中縣政府等項目涉及的其他政府部門對項目公司進行行政監(jiān)管：物價部門對物價進行監(jiān)管；衛(wèi)生檢疫部門對院衛(wèi)生環(huán)境進行監(jiān)督；藥監(jiān)部門對院醫(yī)療護理等進行監(jiān)督；環(huán)保部門對院生活垃圾、生活廢水等進行監(jiān)管。政府在履行監(jiān)管職能時，不排除引入第三方咨詢機構(gòu)代表政府對項目公司的履約情況進行監(jiān)督或中期評估。1.用戶/公眾監(jiān)管患者作為用戶/公眾監(jiān)管主體對項目公司提供的服務(wù)進行監(jiān)督，并有權(quán)對其服務(wù)向相關(guān)部門進行投訴或提出意見。2.合同變更、合同展期區(qū)域發(fā)展導(dǎo)致該項目需擴建時，政府和社會資本方應(yīng)適時

50、啟動談判程序，在不違反屆時有效法律、行政法規(guī)關(guān)于基礎(chǔ)設(shè)施特許經(jīng)營的相關(guān)規(guī)定的前提下，協(xié)商變更擴建項目的邊界條件。3.提前終止及補償（1）根據(jù)以下情況項目可提前終止：項目公司發(fā)生嚴重違約事件時，政府有權(quán)發(fā)出終止協(xié)議的意向通知；發(fā)生政府部門嚴重違約事件時，項目公司有權(quán)發(fā)出終止協(xié)議的意向通知；發(fā)生不可抗力時，特許經(jīng)營協(xié)議簽訂雙方無法協(xié)商一致繼續(xù)履行各自義務(wù)，雙方均有權(quán)向?qū)Ψ桨l(fā)出終止協(xié)議的意向通知；項目其他協(xié)議提前終止，特許經(jīng)營協(xié)議自動提前終止。 （2）項目公司獲得終止補償項目特許經(jīng)營協(xié)議提前終止，政府指定機構(gòu)應(yīng)按照特許經(jīng)營協(xié)議規(guī)定接收公司的資產(chǎn)，政府應(yīng)支付項目公司相應(yīng)補償，具體的補償原則和補償標準在

51、PPP項目合同中明確。十、采購方式選擇根據(jù)中華人民國政府采購法、財政部政府和社會資本合作模式操作指南（試行），結(jié)合本項目模式新、時間緊的特點，資中中醫(yī)醫(yī)院遷建項目擬采用競爭性磋商采購方式采購。十一、風(fēng)險識別及分配基本框架本方案所稱項目風(fēng)險是指公益性醫(yī)院項目在特許權(quán)授予、項目建設(shè)、運營、維護、移交等階段里發(fā)生損失的可能性。風(fēng)險識別是對這類項目運作過程中存在的風(fēng)險因素進行系統(tǒng)地辨識和歸類，并分析產(chǎn)生風(fēng)險事件的原因；風(fēng)險控制則是在風(fēng)險識別的基礎(chǔ)上設(shè)計和安排如何有效地控制、規(guī)避和分擔(dān)風(fēng)險的措施。任何大型公共項目，實際運作中總是存在各種不同的風(fēng)險因素（不確定性）。風(fēng)險管理理論和實踐中一種被廣為接受的觀點

52、是：風(fēng)險應(yīng)由最有能力控制與管理該類風(fēng)險的一方來承擔(dān)。基于上述認識，結(jié)合本項目的實際情況，從參與各方（包括政府、項目實施機構(gòu)、社會資本方、銀行、保險公司等等）角度對項目風(fēng)險進行描述和分析，以期使項目實施機構(gòu)在項目交易結(jié)構(gòu)設(shè)計和安排相關(guān)權(quán)利義務(wù)關(guān)系之前對風(fēng)險的性質(zhì)、風(fēng)險管理人和管理方法有更深入的認識，使項目結(jié)構(gòu)更加合理，運作過程更加順暢。以項目參與各方對風(fēng)險因素的可控性為標準，可將風(fēng)險因素劃分為核心風(fēng)險和環(huán)境風(fēng)險。對本項目的主要兩個參與方政府方和社會資本方而言，有些風(fēng)險因素對雙方均不利，需要借助風(fēng)險管理工具來規(guī)避；有些是對一方有利而對另一方不利，則需要考慮如何在兩者之間合理地分配風(fēng)險。其主要風(fēng)險識

53、別與分配如下：（一）公共政策及法律法規(guī)變化風(fēng)險1、風(fēng)險表現(xiàn)形式：有關(guān)公益性醫(yī)院項目的監(jiān)管政策（譬如國家或地方明確的特許權(quán)制度規(guī)定出臺），涉及土地、稅務(wù)、環(huán)保標準等方面的法律法規(guī)的不利變化。2、風(fēng)險管理方法：規(guī)定明確的補償機制或協(xié)商談判原則與機制。3、適宜管理者：政府方4、對應(yīng)法律協(xié)議：PPP項目合同。（二）國有化風(fēng)險1、風(fēng)險表現(xiàn)形式：國家決定在特許期屆滿前收回特許經(jīng)營權(quán)，實行國有化。2、風(fēng)險管理方法：約定國家收回特許權(quán)時的補償機制，及社會資本方救濟方法。3、適宜管理者：政府方。4、對應(yīng)法律協(xié)議：PPP項目合同。（三）運營風(fēng)險1、風(fēng)險表現(xiàn)形式：運營成本增加，無法獲得預(yù)期收益。2、風(fēng)險管理方法：政

54、府補貼。3、適宜管理者：項目公司。4、對應(yīng)法律協(xié)議：PPP項目合同。（四）金融風(fēng)險1、風(fēng)險表現(xiàn)形式：利率變化。2、風(fēng)險管理方法：通過融資方案綜合爭取低息貸款或引入特定投資人。3、適宜管理者：社會資本方。4、對應(yīng)法律協(xié)議：融資協(xié)議。（五）不可抗拒的自然風(fēng)險1、風(fēng)險表現(xiàn)形式：地震、臺風(fēng)、冰雹等造成項目停運或影響項目運轉(zhuǎn)效率。2、風(fēng)險管理方法：商業(yè)保險，或雙方互免責(zé)任。3、適宜管理者：保險公司、項目公司。4、對應(yīng)法律協(xié)議：保險合同、PPP項目合同。（六）政府支付風(fēng)險1、風(fēng)險表現(xiàn)形式：無法按時支付可用性服務(wù)費。2、風(fēng)險管理方法：依據(jù)預(yù)算法管理規(guī)定安排財政資金作為購買服務(wù)資金來源，統(tǒng)籌確定本項目所需中長

55、期預(yù)算資金，以及合同明確違約賠償責(zé)任。3、適宜管理者：政府方。4、對應(yīng)法律協(xié)議：PPP項目合同。十二、社會資本的選擇方式項目實施機構(gòu)應(yīng)按照中華人民國政府采購法及其實施條例、財政部政府與社會資本合作項目采購管理辦法（財庫2014215號）等規(guī)定，通過競爭性磋商的方式擇優(yōu)確定社會資本方。只有參加并通過資格預(yù)審的社會資本合作方（以下簡稱申請人”）可收到競爭性磋商邀請書并參加本項目的后續(xù)競爭性磋商工作。社會資本的資格要求在競爭性磋商文件中做具體要求。十三、應(yīng)當明確的其他事項其他事項在PPP項目合同中明確。附表： 1.資中縣中醫(yī)醫(yī)院(設(shè)備資金缺口）PPP項目投資現(xiàn)金流量表； 2.資中縣中醫(yī)醫(yī)院(建設(shè)資金

56、缺口）PPP項目投資現(xiàn)金流量表； 3.醫(yī)院后勤部分運營收支表； 4.資中中醫(yī)院醫(yī)療服務(wù)收支表； 5.PPP項目投資現(xiàn)金流量表。附表1：資中縣中醫(yī)醫(yī)院(設(shè)備資金缺口）PPP項目投資現(xiàn)金流量表時間2016年3月14日 單位：萬元項目合計第4合同年（2019年7月1日-2020年6月30日第5合同年（2020年7月1日-2021年6月30日第6合同年（2021年7月1日-2022年6月30日第7合同年（2022年7月1日-2023年6月30日第8合同年（2023年7月1日-2024年6月30日第9合同年（2024年7月1日-2025年6月30日第10合同年（2025年7月1日-2026年6月30日1

57、.現(xiàn)金流入6497.28 1080.461029.7978.94928.18877.42826.66775.91.1當年應(yīng)收投資成本5076725.14725.14725.14725.14725.14725.14725.141.2當年應(yīng)收投資收益（收益率暫定按7%）1421.28355.32304.56253.8203.04152.28101.5250.762.現(xiàn)金流出507650763.當年年末累計投資余額4350.863625.722900.582175.441450.3725.160.024.凈現(xiàn)金流量-3995.541029.7978.94928.18877.42826.66775.9

58、5.累計現(xiàn)金流量-3995.54-2965.84-1986.9-1058.72-181.3645.361421.276.現(xiàn)值系數(shù)0.9520.9070.8630.8220.7830.7460.717.凈現(xiàn)值-3803.75933.94844.83762.96687.02616.69550.898.累計凈現(xiàn)值-3803.75-2869.81-2024.99-1262.02-57541.69592.589.折現(xiàn)率R=0.0510.財務(wù)凈現(xiàn)值FNPV=240.74附表2：資中縣中醫(yī)醫(yī)院(建設(shè)資金缺口）PPP項目投資現(xiàn)金流量表時間2016年3月18日 單位：萬元項目合計第1合同年（2016年7月1日-

59、2017年6月30日第2合同年（2017年7月1日-2018年6月30日第3合同年（2018年7月1日-2019年6月30日第4合同年（2019年7月1日-2020年6月30日第5合同年（2020年7月1日-2021年6月30日第6合同年（2021年7月1日-2022年6月30日第7合同年（2022年7月1日-2023年6月30日第8合同年（2023年7月1日-2024年6月30日第9合同年（2024年7月1日-2025年6月30日第10合同年（2025年7月1日-2026年6月30日1.現(xiàn)金流入7549.99400802.22985930.28875.55820.83766.11711.39

60、656.67601.941.1當年應(yīng)收投資成本4999.98200422.22547.22547.22547.22547.22547.22547.22547.22547.221.2當年應(yīng)收投資收益（收益率暫定按10%）2550200380437.78383.06328.33273.61218.89164.17109.4554.722.現(xiàn)金流出50002000200010002.1當年投資金額2000200010003.當年年末累計投資余額18003377.783830.563283.342736.122188.91641.681094.46547.240.024.凈現(xiàn)金流量-1600-1197