基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范-練習題(1-2 第一篇71-140題)(共8頁)

1、第一篇 基金(jjn)行業(yè)概覽71.貨幣市場與股票市場的一個(y )主要區(qū)別是（）。A.貨幣市場進入(jnr)門檻很低B.貨幣市場進入門檻很高C.貨幣市場屬于場外交易D.貨幣市場屬于場內(nèi)交易72.在一國境內(nèi)設立，經(jīng)該國有關部門批準從事境外證券市場的股票、債券等有價證券投資的基金是指（）。A.QD基金B(yǎng).ETF基金C.ETF聯(lián)接基金D.LOF基金73.下列關于價值型股票與成長型股票的表述，錯誤的是（）。A.價值型股票通常是指收益穩(wěn)定、價值被低估、安全性較高的股票B.成長型股票通常是指收益增長速度快、未來發(fā)展?jié)摿Υ蟮墓善盋.價值型股票的市盈率、市凈率通常較高D.成長型股票的市盈率、市凈率通常較高7

2、4.淄博基金募集規(guī)模為（）億元。A.1B.5C.10D.2075.契約型基金與公司型基金的區(qū)別不表現(xiàn)為（ ）。A.法律主體資格不同B.投資者的地位不同C.基金的營運依據(jù)不同D.投資人不同76.下列不屬于系列基金的優(yōu)勢的是（）。A.強大的擴張功能B.簡化管理C.降低成本D.既可以在場外市場進行基金份額申購、贖回，又可以在交易所進行基金份額交易和基金份額申購或贖回77.基金銷售支付機構從事公開募集基金銷售支付業(yè)務的，應當按照（）的規(guī)定進行備案。A.基金業(yè)協(xié)會B.證券業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.中國銀監(jiān)會78.與私募基金相比，公募基金具有的特點是（）。A.投資風險較高B.投資活動所收到的限制和約束少C.

3、基金募集對象不固定D.采取非公開方式發(fā)售79.集合投資的優(yōu)點是（）。A.強化監(jiān)管B.具有規(guī)模優(yōu)勢C.收益穩(wěn)定D.風險固定80.目前(mqin)我國公募證券投資基金全部是（），而美國的絕大多數(shù)證券投資基金則是（）。A.公司(n s)型基金；契約型基金B(yǎng).契約型基金(jjn)；公司型基金C.契約型基金；封閉式基金D.公司型基金；開放式基金81.下列不屬于基金托管人職責的是（）。A.基金資金清算B.會計復核以及對基金投資運作的監(jiān)督C.基金資產(chǎn)保管D.基金資產(chǎn)的投資運作82.1940年（）和1940年（）是美國關于共同基金的兩部最重要的法律，不但規(guī)定了對投資公司的監(jiān)管，而且規(guī)定了基金投資顧問、基金銷售

4、商、投資公司董事、管理人員等的管理。A.證券交易法；證券法B.證券法；投資公司法C.證券交易法；投資顧問法D.投資公司法；投資顧問法83.根據(jù)中國證監(jiān)會對基金類別的分類標準，（）以上的基金資產(chǎn)投資于債券的為債券基金。A.50%B.60%C.70%D.80%84.將眾多投資者的基金集中起來，并委托基金管理人進行共同投資，表現(xiàn)了證券投資基金（）的特點。A.集合理財B.組合投資C.風險共擔D.分散風險85.開放式基金（）公布基金單位資產(chǎn)凈值。A.每日B.每周C.每月D.每季度86.（）年12月，首家批準籌建的中外合資基金公司國聯(lián)安基金管理有限公司成立，基金業(yè)成為履行我國證券服務業(yè)入世承諾的先鋒。A.

5、2000B.2001C.2002D.200387.基金業(yè)協(xié)會的權力機構為（）。A.理事會B.股東大會C.監(jiān)事會D.會員大會88.以下關于公司型基金的表述，正確的是（）。A.相比于契約型基金，公司型基金投資者的權利要小一些B.基金是獨立的法人機構C.主要依據(jù)基金合同運營基金D.投資者享有直接管理基金的權利89.QDII是（）的首字母縮寫。A.合格的境內(nèi)機構投資者B.合格的境外機構投資者C.境內(nèi)機構(jgu)投資者D.境外機構(jgu)投資者90.關于上市(shng sh)開放式基金（LOF）的表述，錯誤的是（）。A.是一種本土化創(chuàng)新B.可以在場外市場進行基金份額申購、贖回C.不可以在交易所進行份

6、額交易D.基金份額可以通過跨系統(tǒng)轉托管實現(xiàn)在場外與場內(nèi)市場的轉換91.（），經(jīng)中國證監(jiān)會批準，新成立的南方基金管理公司和國泰基金管理公司分別發(fā)起設立了規(guī)模為20億元的兩只封閉式基金-“基金開元”和“基金金泰”，由此來開了中國證券投資基金試點的序幕。A.1997年 11月27日B.1998年 3月27日C.2000年 10月8日D.2003年 10月28日92.保本基金將大部分資金投資于（）。A.股票B.貨幣市場工具C.衍生金融工具D.與基金到期日一致的債券93.偏股型混合基金中股票的配置比例是（）。A.10%-20%B.20%-30%C.30%-50%D.50%-70%94.（）是金融市場上最

7、重要的中介機構，是儲蓄轉化為投資的重要渠道。A.政府B.中央銀行C.金融機構D.個人95.下列不屬于基金業(yè)的地位和作用的是（）。A.完善金融體系和社會保障體系B.優(yōu)化金融結構，促進經(jīng)濟增長C.促進了金融行業(yè)交易成本的降低D.為中小投資者拓寬投資渠道96.公司型基金的最高權力機構是（）。A.基金公司監(jiān)事會B.基金公司董事會C.基金管理公司董事會D.基金公司股東大會97.基金合同是規(guī)范基金當事人權利義務關系的基本法律文件，這些當事人不包括（）。A.基金托管人B.基金代銷機構C.基金管理人D.基金份額持有人98.下列關于金融市場的說法錯誤的是（）。A.貨幣市場又稱短期金融市場，是指專門融通一年以內(nèi)短

8、期資金的場所B.期貨市場的交易在協(xié)議達成后立刻交割C.證券市場主要是股票、債券、基金等有價證券發(fā)行和轉讓流通的市場D.票據(jù)市場是貨幣市場的重要組成部分99.基金(jjn)管理人的最主要職責是負責（）。A.受托(shu tu)資產(chǎn)管理B.基金資產(chǎn)清算(qn sun)和會計復核C.基金資產(chǎn)的保管D.基金資產(chǎn)的投資運作100.證券投資基金在英國和中國香港特別行政區(qū)被稱為（）。A.集合投資計劃B.證券投資信托基金C.共同基金D.單位信托基金101.目前，（）的證券投資基金資產(chǎn)總值占世界半數(shù)以上，且對全球證券投資基金的發(fā)展有著重要的示范影響。A.日本B.美國C.瑞士D.德國102.以追求資本增值為基本目

9、標，主要以具有良好增長潛力的股票為投資對象，較少考慮當期收入的基金是( )。A.增長型基金B(yǎng).主動型基金C.平衡型基金D.收入型基金103.一般認為，世界上第一只開放式公司型基金是（）。A.海外及殖民地政府信托基金B(yǎng).馬薩諸塞投資信托基金C.馬薩諸塞政府信托基金D.美國波士頓投資信托基金104.目前人們大多認為1868年英國成立的是（）是最早的基金。A.海外及殖民地政府信托基金B(yǎng).蘇格蘭沒過投資信托C.馬薩諸塞投資信托D.英國投資信托105.基金份額登記機構的主要職責不包括（）。A.負責基金份額的登記B.建立并管理投資人的基金賬戶C.代理發(fā)放紅利D.基金資金清算106.下列關于股票基金與股票區(qū)

10、別的表述，正確的是（）。A.股票價格在每一交易日內(nèi)始終處于變動之中，股票基金凈值的計算每天只進行一次，因此每一交易日股票基金只有1個價格B.股票基金份額凈值會由于買賣數(shù)量或申購、贖回數(shù)量的多少而受到影響C.股票基金投資風險高于單一股票的投資風險D.對基金份額凈值高低進行合理與否的判斷是有意義的107.以下投資工具中，（）是應對通貨膨脹最有效的手段。A.股票基金B(yǎng).債券基金C.貨幣市場基金D.混合基金108.根據(jù)中國證監(jiān)會對基金的分類標準，混合基金是指（）基金。A.主要投資于股票、債券，且60%以上投資于股票B.主要投資于股票、債券和貨幣試產(chǎn)工具，但股票投資和債券投資的比例不符合(fh)股票基金

11、、債券基金規(guī)定的C.主要投資于股票(gpio)、債券，且80%以上投資于債券D.主要投資于股票、債券，且不低于20%的基金資產(chǎn)投資于貨幣市場(shchng)工具109.2000年10月8日，（）發(fā)布并實施了開放式證券投資基金試點辦法，由此揭開了我國開放式基金發(fā)展的序幕。A.中國銀監(jiān)會B.基金業(yè)協(xié)會C.國務院財政部D.中國證監(jiān)會110.保本基金提供的保證類型一般不包括（）。A.本金保證B.收益保證C.紅利保證D.風險保證111.若某投資者投資10萬元認購南方保本基金，假設該筆認購按照100%比例全部予以確認，并持有到保本期到期，認購費率為1.0%。假定募集期間產(chǎn)生的利息為50元，持有期間基金累計

12、分紅0.08元/基金份額。則認購份額為（）。A.99009.9B.990.1C.99059.9D.100000112.ETF基金最早產(chǎn)生于（）。A.加拿大B.英國C.美國D.澳大利亞113.下列關于債券基金與債券區(qū)別的表述錯誤的是（）。A.債券基金的收益不如債券的利息固定B.債券基金的收益率比買入并持有到期的單一債券的收益率更難以預測C.債券基金通過分散投資可以有效避免單一債券可能面臨的較高的信用風險D.債券基金有一個確定的到期日114.下列關于基金分類意義的表述，錯誤的是（）。A.在助于投資者做出選擇B.使得基金業(yè)績比較更客觀公正C.基金資產(chǎn)評估是基金評級的基礎D.有助于實施更有效的分類監(jiān)管

13、115.在封閉式基金成功試點的基礎上，（）年10月8日，中國證監(jiān)會發(fā)布并實施了開放式證券投資基金試點辦法，由此揭開了我國開放式基金發(fā)展的序幕。A.1998B.1999C.2000D.2003116.不主動尋求取得超越市場表現(xiàn)(bioxin)的基金是（）。A.指數(shù)(zhsh)型基金B(yǎng).主動型基金(jjn)C.靈活配置基金D.積極成長基金117.下列選項中不屬于我國基金份額持有人享有的權利的是（）。A.查閱或者復制未公開披露的基金信息資料B.參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)C.依法轉讓或者申請贖回持有的基金份額D.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會118.（）又叫創(chuàng)業(yè)基金，它以一定的方式吸收機構和個人

14、的資金，投向于那些不具備上市資格的初創(chuàng)期的或者是小型的新型企業(yè)，尤其是高技術企業(yè)，幫助所投資的企業(yè)盡快成熟，取得上市資格，從而使資本增值。A.私募股權基金B(yǎng).對沖基金C.風險投資基金D.另類投資基金119.根據(jù)（ ）的不同，可以將基金劃分為公司型基金和契約型基金。A.基金存續(xù)期B.法律形式C.基金規(guī)模D.投資理念120.在風險程度上，按照理論推測和以往的投資實踐，證券投資中風險最大的是（ ）。A.基金投資B.債券投資C.股票投資D.風險相同121.通常情況下，與股票和債券相比，證券投資基金是一種（ ）的投資品種。A.高風險、高收益B.低風險、低收益C.風險相對適中、收益相對穩(wěn)健D.基本沒有風險

15、122.南方保本基金的保本期為（）年。A.1B.3C.5D.10123.對沖基金起源于20世紀50年代初的（）。A.中國B.英國C.美國D.法國124.股債平衡型基金股票與債券的配置比例較為均衡，兩者的比例通常為（）。A.10%-20%B.20%-30%C.40%-60%D.30%-40%125.在（）募集資金可以進行（）證券投資的機構就被稱為合格境內(nèi)機構投資者。A.境內(nèi)，境外B.境內(nèi)，境內(nèi)C.境外，境外D.境外，境內(nèi)126.修訂后的證券投資基金法于（）正式(zhngsh)實施。A.2012年 12月28日B.2013年 12月28日C.2012年 6月1日D.2013年 6月1日127.多個

16、基金共用一個基金合同，子基金獨立運作，子基金之間可以(ky)進行相互轉換的基金是（）。A.股票(gpio)基金B(yǎng).債券基金C.貨幣市場基金D.系列基金128.能夠進行實時套利交易的基金是（）。A.保本基金B(yǎng).LOFC.傘形基金D.ETF129.證券投資基金在美國被稱為（）。A.集合投資計劃B.證券投資信托基金C.共同基金D.單位信托基金130.（）結合了銀行等代銷機構和交易所交易網(wǎng)絡兩者的銷售優(yōu)勢，為開放式基金銷售開辟了新的渠道。A.收入型基金B(yǎng).成長型基金C.ETFD.LOF131.以下說法正確的是（）。A.開放式基金的交易價格主要受二級市場供求關系的影響B(tài).投資者買賣開放式基金份額，只能委

17、托證券公司在證券交易所按市價買賣C.封閉式基金和開放式基金份額限制相同D.封閉式基金和開放式基金期限不同132.下列選項中屬于貨幣市場可以投資的金融工具的是（）。A.可轉換債券B.信用等級在AAA級以下的企業(yè)債券C.1年以內(nèi)的中央銀行票據(jù)D.國內(nèi)信用評級機構評定的A一1級或相當于A一1級的短期信用級別及其該標準以下的短期融資券133.以下不屬于證券投資基金特點有（ ）。A.集合投資、專業(yè)管理B.組合投資、分散風險C.投入較少、回報較高D.獨立托管、保障安全134.在我國，基金管理人只能由依法設立的（）擔任。A.商業(yè)銀行B.保險公司C.基金管理公司D.信托公司135.封閉式基金的交易價格主要受（ ）的影響。A.投資基金規(guī)模大小B.上市公司質量C.二級市場供求關系D.投資時間長短136.（）的長期(chngq)收益率較低，并不適合進行長期投資。A.股票(gpio)基金B(yǎng).債券(zhiqun)基金C.貨幣市場基金D.混合基金137.下列屬于成長型股票的是（）。A.周期型股票B.低市盈率股C.藍籌股D.防御性股票138.根據(jù)投資對象的不同，證券投資基金的劃分類別不包括（）。A.股票基金B(yǎng).債券基金C.混合基金D.平衡型基金139.基金（ ）通過依法行使審批或核準權，依法辦理基金備案，對基金管理人、基金托管人