關(guān)于基金管理人、管理團(tuán)隊(duì)及基金專項(xiàng)法律意見書

1、關(guān)于基金管理人、管理團(tuán)隊(duì)及基金專項(xiàng)法律意見書編號：致： 公司(以下稱 貴公司”)發(fā)自：律師事務(wù)所/律師關(guān)于：事宜日期：_年_月日頁數(shù)：一頁有限公司：律師事務(wù)所系根據(jù)中國法律登記注冊的中國律師事務(wù)所，本文件署名律師具有 完全的合法執(zhí)業(yè)資格。根據(jù)貴公司委托，根據(jù)法律法規(guī)以及貴公司提供的材料與信 息，現(xiàn)就(下稱“項(xiàng)目”)中的相關(guān)法律問題出具本法律意見書。一、核查手段為出具本法律意見書，本所律師主要履行了以下核查手段：.審閱貴司提供的有關(guān)的信息和資料；.通過公開渠道就管理人及其高管人員的相關(guān)事項(xiàng)開展網(wǎng)絡(luò)核查，核查的數(shù)據(jù)庫或 網(wǎng)站包括但不限于：國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)( HYPERLINK )、中國裁判

2、 文書網(wǎng)()、中國執(zhí)行信息公開網(wǎng)()、信 用中國 ( HYPERLINK ) 等。二、聲明假設(shè)本所律師基于以下聲明及假設(shè)，出具本法律意見書：.本次法律盡職調(diào)查的基準(zhǔn)日為 一年月日，本所律師通過公開網(wǎng)絡(luò)渠道核查, 以及對我國現(xiàn)行、公開的法律、法規(guī)、規(guī)章、司法解釋及政府部門相關(guān)規(guī)定之理解 發(fā)表法律意見，并不對基準(zhǔn)日以后可能發(fā)生的變化作出任何預(yù)測或暗示。.本法律意見書以貴司提供的文件及所作的陳述、說明和承諾為基礎(chǔ)。本所律師假 設(shè)貴司提供的有關(guān)文件或聲明、陳述、承諾是真實(shí)、完整和準(zhǔn)確的，不存在虛假、 重大遺漏或誤導(dǎo)；有關(guān)副本材料或復(fù)印件與正本材料或原件是一致的；管理人提供 的所有文件的印章、簽字、日期

3、均是真實(shí)有效的；所有已簽署文件的各方，均已履 行適當(dāng)?shù)膬?nèi)部審批程序、取得適當(dāng)?shù)氖跈?quán)簽署等文件。.截至本法律意見書出具之日，本所律師對管理人及其團(tuán)隊(duì)等相關(guān)情況僅作公開網(wǎng) 絡(luò)渠道核查，未實(shí)地盡調(diào)，本所不對因無法實(shí)地盡調(diào)而產(chǎn)生的盡調(diào)結(jié)論疏漏或不完 整承擔(dān)責(zé)任；貴司確認(rèn)，本法律意見僅對基本情況發(fā)表相關(guān)意見，本所及本所律師 無需也無義務(wù)對相關(guān)主體及相關(guān)項(xiàng)目開展全面深入的法律盡職調(diào)查，本法律意見書 不被認(rèn)定為、也不得作為關(guān)于任何主體及任何項(xiàng)目的法律盡職調(diào)查報(bào)告或詳細(xì)完整 的法律意見書。.本法律意見書并不就任何審計(jì)、評估等其他專業(yè)事項(xiàng)發(fā)表意見。本所律師在本法 律意見書中對有關(guān)情況說明、財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)表、審計(jì)報(bào)告

4、、政府文件、資質(zhì)證書等相 關(guān)文件記載事項(xiàng)、數(shù)據(jù)或結(jié)論的引述，并不意味著本所律師對這些事項(xiàng)、數(shù)據(jù)、結(jié) 論的真實(shí)性和準(zhǔn)確性作出任何明示或默示的保證。.本所作為在中華人民共和國境內(nèi)依據(jù)中國法律執(zhí)業(yè)的機(jī)構(gòu)，僅根據(jù)中國法律對有 關(guān)事項(xiàng)發(fā)表意見，且任何意見均不構(gòu)成基于或?qū)χ袊酝獾姆砂l(fā)表意見。.本法律意見書并不對貴司或管理人的任何文件、協(xié)議或有關(guān)安排在商業(yè)或稅務(wù)上 可能發(fā)生的后果進(jìn)行評估。.本法律意見書的解釋和修改的權(quán)利歸本所。非經(jīng)本所書面同意，不應(yīng)斷章取義地 對本法律意見書中的內(nèi)容做出與其實(shí)際含義不一致的解釋，不應(yīng)以任何形式對本法 律意見書加以修改。.本法律意見書的結(jié)論僅作為貴司決策的參考，并不免除貴

5、司的責(zé)任和義務(wù)，貴司 應(yīng)當(dāng)基于獨(dú)立商業(yè)判斷作出最終決定。.本法律意見書系根據(jù)貴司的委托而出具，并且僅是為貴司就擬議的本次聘請而準(zhǔn) 備。未經(jīng)本所事先書面同意，貴司不得將本法律意見書（或摘錄或節(jié)選其中的內(nèi) 容）用于任何其他目的。三、釋義除非本專項(xiàng)法律意見書另有所指，下列詞語具有的含義如下：管理人基金業(yè)協(xié) 會指中國證券投資基金業(yè)協(xié)會本所本所律師企業(yè)公示 系統(tǒng)指國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)高管人員指管理人的董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人以及實(shí)際 履行上述職務(wù)的其他人員目標(biāo)基金基金合同基準(zhǔn)日指一年日四、管理人.管理人基本情況經(jīng)本所律師登錄企業(yè)公示系統(tǒng)核查，截至基準(zhǔn)日，管理人的基本信息如下:機(jī)構(gòu)全稱

6、統(tǒng)一社會信用代碼法定代表人機(jī)構(gòu)成立時(shí)間機(jī)構(gòu)性質(zhì)機(jī)構(gòu)組織形式機(jī)構(gòu)注冊地址注冊資本/認(rèn)繳資 本（萬元）營業(yè)期限經(jīng)營范圍登記機(jī)關(guān)登記狀態(tài)行政處罰信息和嚴(yán) 重違法信息.管理人在基金業(yè)協(xié)會登記情況經(jīng)本所律師于基準(zhǔn)日登錄基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站( HYPERLINK /amac-infodisc/res/pof/member/index.html?primaryInvestType=private /amac- infodisc/res/pof/member/index.html?primaryInvestType=private )查詢，管理人 于年一月日登記為基金管理人，登記編號為 ,機(jī)構(gòu)類型為證券公司私募基

7、金子公司。.管理人的負(fù)面處罰情況(1)本所律師登錄國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)( HYPERLINK /index.html /index.html )核查，截至基準(zhǔn)日，管理人不存在行政處 罰信息、未被列入經(jīng)營異常名錄、未被列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單。(2)本所律師登錄中國裁判文書網(wǎng)( HYPERLINK / / )、無訟案例網(wǎng) ( HYPERLINK /bj /bj )和百度( HYPERLINK / / )作核查，截至 基準(zhǔn)日，管理人不存在涉訴信息。(3)本所律師登錄中國執(zhí)行信息公開網(wǎng)、全國法院被執(zhí)行人信息查詢平臺( HYPERLINK /shixin/ /shixin/ , HYPERLINK

8、 /zhzxgk/ /zhzxgk/ )作核查， 截至基準(zhǔn)日，管理人未被列入失信被執(zhí)行人名單、全國法院被執(zhí)行人名單。(4)本所律師登錄信用中國網(wǎng)站( HYPERLINK / / )作核查，截 至基準(zhǔn)日，管理人不存在失信記錄。(5)本所律師登錄中國證監(jiān)會證券期貨監(jiān)督管理信息公開目錄(/pub/zjhpublic/index.htm?channel=3300/3313 )作核查，截至基準(zhǔn)日，管理人未被市場禁入、未受到證監(jiān)會的行政處罰、未被證監(jiān)會采 取行政監(jiān)管措施。(6)本所律師登錄中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局( HYPERLINK /pub/zjhpublicofbj/ /pub/zjhpublicofb

9、j/ )、北京政務(wù)服務(wù)網(wǎng)( HYPERLINK / / )作核查，截至基準(zhǔn)日，管理人未受到其他監(jiān)管部 門的行政處罰。(7)本所律師登錄基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站( HYPERLINK / / )作核查，截至基 準(zhǔn)日，管理人未被基金業(yè)協(xié)會采取自律措施。(8)本所律師登錄證券期貨市場失信記錄查詢平臺( HYPERLINK /shixinchaxun/ /shixinchaxun/ ) 作核查，截至基準(zhǔn)日，管理人不存在負(fù) 面信息。.管理人發(fā)行基金情況經(jīng)本所律師登錄基金業(yè)協(xié)會私募基金管理人信息公示系統(tǒng)查詢，截至基準(zhǔn)日，管理 人發(fā)行的基金產(chǎn)品只，具體情況如下：序 號基金名稱基金編號基金類型成立時(shí)間備案時(shí)間運(yùn)作狀態(tài)1

10、2345678910綜上，本所律師認(rèn)為，管理人系在工商管理部門、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會依法登 記并有效存續(xù)的私募管理機(jī)構(gòu)，且本所律師未發(fā)現(xiàn)管理人存在失信處罰情況。五、管理團(tuán)隊(duì).高管人員的基本情況根據(jù)本所律師登錄基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站( HYPERLINK /amac- /amac-infodisc/res/pof/manager/index.html )查詢的結(jié)果，管理人的高管人員信息如在舁 廳P高管姓名高管職位12.高管人員近三年的負(fù)面處罰情況為了解高管人員的合法合規(guī)及誠信的有關(guān)事項(xiàng)，本所律師通過下述方式進(jìn)行了核查：(1)本所律師登錄中國裁判文書網(wǎng)( HYPERLINK / / )、無訟案例網(wǎng) (

11、HYPERLINK /bj /bj )作核查，截至基準(zhǔn)日，管理人的高級管理人員不存在涉訴信息。(2)本所律師登錄中國執(zhí)行信息公開網(wǎng)、全國法院被執(zhí)行人信息查詢平臺( HYPERLINK /shixin/ /shixin/ , HYPERLINK /zhzxgk/ /zhzxgk/ )作核查， 截至基準(zhǔn)日，管理人的高級管理人員最近三年未被列入失信被執(zhí)行人名單、全國法 院被執(zhí)行人名單。(3)本所律師登錄中國證監(jiān)會證券期貨監(jiān)督管理信息公開目錄(/pub/zjhpublic/index.htm?channel=3300/3313 )作核查，截至基準(zhǔn)日，管理人的高級管理人員最近三年未被市場禁入；未受到證監(jiān)

12、會的 行政處罰；未被證監(jiān)會采取行政監(jiān)管措施。(4)本所律師登錄中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局( HYPERLINK /pub/zjhpublicofbj/ /pub/zjhpublicofbj/ )、北京政務(wù)服務(wù)網(wǎng)( HYPERLINK / / )作核查，截至基準(zhǔn)日，管理人的高級管理人員最 近三年未受到其他監(jiān)管部門的行政處罰。(5)本所律師登錄基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站( HYPERLINK / / )作核查，截至基 準(zhǔn)日，管理人的高級管理人員最近三年未被基金業(yè)協(xié)會采取自律措施。(6)本所律師登錄證券期貨市場失信記錄查詢平臺( HYPERLINK /shixinchaxun/ /shixinchaxun/ )作核查

13、，截至基準(zhǔn)日，管理人的高級管 理人員不存在負(fù)面信息。(7)本所律師登錄百度高級搜索對中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站作核查( HYPERLINK /gaoji/advanced.html /gaoji/advanced.html ,搜索范圍是中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站：/ ),截至基準(zhǔn)日，管理人的高級管理人員最近三年未 被中國證券業(yè)協(xié)會采取自律監(jiān)管措施。.從業(yè)人員整體情況根據(jù)本所律師登錄基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站( HYPERLINK /amac-infodisc/res/pof/manager/index.html /amac- infodisc/res/pof/manager/index.html )查詢的結(jié)果，管理公司的

14、員工人數(shù) 為人，其中具有基金從業(yè)資格的為人。綜上，本所律師認(rèn)為，在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的具有基金從業(yè)資格的管理 人團(tuán)隊(duì)人員有一人，且本所律師未發(fā)現(xiàn)高管人員存在失信處罰情況。六、關(guān)于目標(biāo)基金設(shè)立方案.目標(biāo)基金設(shè)立方案 根據(jù)管理人提供的，目標(biāo)基金的設(shè)立方案基本情況如下:基金名稱：;組織形式：；注冊地域：；基金規(guī)模：；基金期限：;投資方向：;投資項(xiàng)目退出安排：。根據(jù)貴司說明，目標(biāo)基金出資人情況如下表所示：在舁 廳P出資人名稱出資人類型認(rèn)繳出資額12345678910合計(jì).審查意見截至基準(zhǔn)日，根據(jù)貴司對目標(biāo)基金設(shè)立方案的說明，以及目標(biāo)基金合伙協(xié)議討論稿 的審查，本所律師認(rèn)為：(1)基金設(shè)立方案的基本內(nèi)容符合證券投資基金法、合伙企業(yè)法等法律 法規(guī)的規(guī)定。(2)目標(biāo)基金的合伙協(xié)議討論稿形式上符合法律、法規(guī)的要求，且內(nèi)容上亦不違 反法律、法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定。(3)目標(biāo)基金的投資方向符合國家及地方法