房地產(chǎn)工程變更簽證管理辦法及流程

1、工程變更簽證管理辦法及流程第一章設(shè)計變更管理規(guī)定目的1.1為了加強設(shè)計變更管理，規(guī)范工作流程，有效地控制成本，確保工程質(zhì)量和工程進度，特制定本流程。1.2 通過對設(shè)計變更申報資料進行審查、審批，確保設(shè)計變更的及時性、合理性和經(jīng)濟性，消除設(shè)計變更對工程成本和進度帶來的消極影響。 設(shè)計變更是對設(shè)計內(nèi)容進行完善、修改及優(yōu)化，一般需要設(shè)計單位的簽字、蓋章，或甲方單位的有關(guān)職能部門（規(guī)劃設(shè)計部）代簽。設(shè)計變更共分為三類：（一）一般設(shè)計變更：不改變設(shè)計原則，不影響使用功能，不影響工程的質(zhì)量和安全，不影響美觀，變更發(fā)生費用在5000元（含）人民幣以下的；（二）較大設(shè)計變更：變更發(fā)生費用在5000元以上，10

2、0000元（含）以下的；（三）重大設(shè)計變更：對原方案、原系統(tǒng)、主要結(jié)構(gòu)布置、主要尺寸、坐標、主要標高、主要設(shè)備及主要使用功能改變及變更發(fā)生費用在100000元以上的。設(shè)計變更的體現(xiàn)形式分為四類：（一）由設(shè)計單位提出的設(shè)計變更；（二）由建設(shè)單位、監(jiān)理單位提出的設(shè)計變更；（三）由施工單位提出的設(shè)計變更；（四）由客戶提出的變更申請。第三條 對上述提出的工程設(shè)計變更，提出部門備齊相關(guān)原始資料，工程部、規(guī)劃設(shè)計部和成本控制部（合同部）應認真審查，確定是否進行變更。第四條 設(shè)計變更應將工程變更內(nèi)容描述清楚。如：工程名稱、變更原因、變更時間、變更部位、圖紙比例、圖示尺寸、規(guī)格型號、材料材質(zhì)等，應達到根據(jù)變更

3、單可準確計算工程量。第五條 設(shè)計變更單由規(guī)劃設(shè)計部按樓號分專業(yè)依發(fā)生先后順序進行編號。并與后附的設(shè)計院出具的變更單內(nèi)容對照。第六條 設(shè)計變更的控制1設(shè)計變更控制原則：1.1 符合國家規(guī)范：設(shè)計變更應是對原設(shè)計中不滿足國家規(guī)范、法規(guī)的部分進行變更，使之滿足國家相關(guān)規(guī)范、法規(guī)；1.2 保證使用功能：設(shè)計變更應是對原設(shè)計中不合理的部分進行變更，變更后應比原設(shè)計更合理、更滿足使用功能；1.3 降低建造成本：在不影響使用功能、滿足國家規(guī)范的前提下，變更方案應更加節(jié)約成本；1.4 保證建造工期：在不影響使用功能、滿足國家規(guī)范的前提下，變更方案應更縮短施工周期；2.變更內(nèi)容：2.1 原設(shè)計中不符合國家規(guī)范、

4、法規(guī)的內(nèi)容；2.2 原設(shè)計中某些施工工藝做法現(xiàn)場難以實現(xiàn)、改進后更加合理的內(nèi)容；2.3 原設(shè)計中某些功能要求不能達到或違背銷售承諾而需要進行改進的內(nèi)容；2.4 原設(shè)計中存在的遺漏、缺陷等內(nèi)容；2.5 由于某種需要公司提出的對原設(shè)計的更改內(nèi)容；2.6 客戶提出的變更；3.相關(guān)部門職責：3.1 工程部： 辦理工程部、監(jiān)理公司和施工單位提出的設(shè)計變更申請手續(xù)； 對設(shè)計變更的施工工藝進行把控； 負責變更的實施；3.2 工程設(shè)計部（李總）：3.2.1 辦理設(shè)計單位提出的設(shè)計變更的前期手續(xù)；（包括協(xié)調(diào)設(shè)計院協(xié)助出具變更方案）3.2.2 辦理根據(jù)施工圖審查和消防審查意見進行的變更；3.2.3 辦理由于規(guī)劃、

5、功能、立面調(diào)整等重大技術(shù)方案調(diào)整的變更；3.2.4 受理工程部提出的設(shè)計變更申請手續(xù)；3.2.5 辦理正式變更手續(xù)并下發(fā)工程部；3.3 合同預算部：3.3.1 對擬發(fā)生的設(shè)計變更進行經(jīng)濟分析；估算變更成本；3.3.2 變更實施后，核算變更實際發(fā)生額是否在估算范圍內(nèi)；3.3.3 跟蹤、調(diào)整工程動態(tài)成本并每月向公司匯報；3.4 技術(shù)總監(jiān);3.4.1 審核變更技術(shù)的合理性；3.4.2 審批較大設(shè)計變更；3.4.3 審核重大設(shè)計變更；3.5總經(jīng)理：3.5.1 審核變更技術(shù)和經(jīng)濟的合理性；3.5.2審批重大設(shè)計變更；4.相關(guān)流程：4.1 工程部、規(guī)劃設(shè)計部、市場營銷部在遇到需要對設(shè)計進行調(diào)整和補充，即要

6、發(fā)生設(shè)計變更時，要求在0.5天內(nèi)填寫辦理設(shè)計變更審批、通知單并提交下一受理部門，確定該變更費用承擔單位，出具變更初步方案（物業(yè)公司出具現(xiàn)狀描述及最終效果描述和可能情況下的技術(shù)方案，市場營銷部出具現(xiàn)狀描述及結(jié)果描述，其它要求由工程部、規(guī)劃設(shè)計部幫助完善），（如附有變更圖紙請作為本審批單附件一并提交）。4.2 工程部、監(jiān)理公司提出的設(shè)計變更審批、通知單填寫完成后，需要報給技術(shù)總監(jiān)對變更進行施工工藝、技術(shù)要求等進行審核和完善，明確變更實施可行性，時間不能超過1.5天，如需要設(shè)計院出具方案，則以實際發(fā)生天數(shù)為準；4.3 對于已經(jīng)從技術(shù)角度確認可以實施的變更項目，由規(guī)劃設(shè)計總監(jiān)確認批準，轉(zhuǎn)至合同預算部進

7、行費用估算，在三日內(nèi)報總經(jīng)理，由總經(jīng)理提出對變更經(jīng)濟性、合理性的意見； 4.4 所有變更必須由提出部門填寫設(shè)計變更審批、通知單按流程審批，對于沒有填寫設(shè)計變更審批、通知單的設(shè)計變更，合同預算部不予受理；4.5 合同預算部在接到變更單后一般情況下在二個工作日內(nèi)完成估算。施工單位在收到甲方批準的設(shè)計變更審批、通知單實施完成后，經(jīng)現(xiàn)場監(jiān)理工程師、項目部專業(yè)工程師和項目經(jīng)理對變更項目的完成情況（工程量、質(zhì)量、工期）簽字認可后，應在工程變更內(nèi)容完成后7天內(nèi)將預算書報合同預算部。合同預算部在每月20日前與施工單位核對上月20日至本月19日所發(fā)生且已有回執(zhí)的設(shè)計變更單所涉及的費用，核對后的費用進入工程結(jié)算。

8、施工單位在變更實施完成后一個月內(nèi)未向甲方合同預算部報送預算書并進行核對的，以甲方合同預算部單方面計算的金額進入工程結(jié)算。4.6 合同預算部在接到變更后，要做好變更資料存檔、統(tǒng)計工作，對變更通知單按一單一結(jié)的原則，每月統(tǒng)計匯總已完設(shè)計變更增減費用，變更結(jié)算資料雙方各自留存，并隨時調(diào)整動態(tài)成本變化情況，每月向公司匯報。4.7 對于經(jīng)設(shè)計單位和公司正常手續(xù)批準的設(shè)計變更項目，規(guī)劃設(shè)計部同時下發(fā)設(shè)計變更審批、通知單給合同預算部、工程部和施工單位，工程部組織施工單位實施。所有資料一式四份。4.8 設(shè)計變更審批流程圖，見圖一、圖二。5.其他：5.1.對于客戶提出的設(shè)計變更，經(jīng)批準后，市場營銷部在明確費用承

9、擔單位后，通知工程部，屬客戶承擔費用，需預先收取費用；屬公司承擔費用（需經(jīng)公司批準），計入項目成本；5.2. 工程部在施工前應仔細審閱圖紙，對設(shè)計結(jié)構(gòu)問題應提前一個月提出解決申請，建筑問題提前15天提出解決申請，修改意見和材料代用提前7天提出申請，如果沒在約定時間內(nèi)提出變更申請，由此發(fā)生的變更要追究相關(guān)部門的責任；由于施工技術(shù)措施及工藝不當、質(zhì)量等問題造成的變更，由此發(fā)生的費用由施工單位負責。5.3.規(guī)劃調(diào)整或重大設(shè)計方案調(diào)整（在原招標項目基礎(chǔ)上增加新的項目）不在設(shè)計變更范圍內(nèi)；須規(guī)劃設(shè)計部提供多種方案，并經(jīng)成本控制部進行費用測算及方案經(jīng)濟對比分析，經(jīng)專題會議討論、總經(jīng)濟師、副總經(jīng)理、總經(jīng)理批

10、準后方可實施；6相關(guān)附表6.1設(shè)計變更審批、通知單6.2設(shè)計變更工程量審核單6.3設(shè)計變更費用確認單圖一 設(shè)計變更審批流程變更提出單位（設(shè)計單位、工程部、監(jiān)理公司、施工單位）工程部計部審核變更內(nèi)容，辦理變更審批手續(xù)變更不妥技術(shù)總監(jiān)審核變更實施的可能性和施工工藝合同預算部專業(yè)預算工程師進行經(jīng)濟分析，核算變更成本非重大設(shè)計變更總經(jīng)理技術(shù)經(jīng)濟合理性審查重大設(shè)計變更工程部簽署下發(fā)設(shè)計變更通知單合同預算部市場營銷部工程部技術(shù)總監(jiān) 設(shè)計變更審批、通知單 編號：項 目 名 稱：工 程 名 稱：施 工 單 位：費用承擔單位：變更提出部門： 施工單位 設(shè)計單位 工程部 其他變更原因：施工前變更內(nèi)容原作法及現(xiàn)作法

11、的對比說明：須注明圖號、工程量、部位、層數(shù)、樓號、房型（如附有變更圖紙請注明）等。 提出部門： 經(jīng)辦人： 部門負責人：工程部專業(yè)工程師：工程部部長： 年 月 日 技術(shù)總監(jiān)技術(shù)總監(jiān) 年 月 日合同預算部預算員：合同預算部部長：年 月 日副總經(jīng)理白總：年 月 日總經(jīng)理索總： 年 月 日本單原件甲方工程目部、合同部、監(jiān)理公司各一份，施工單位三份.章該單無效。所有變更必須填寫設(shè)計變更審批單，無審批的變更單無效。設(shè)計變更執(zhí)行完畢后必須填寫設(shè)計變更回執(zhí)單后才能進入結(jié)算，無設(shè)計變更回執(zhí)單的不予結(jié)算。設(shè)計變更回執(zhí)單 編號：項目名稱：工程名稱：設(shè)計變更審批單編號：施 工 單 位：費用承擔單位：施工持續(xù)時間：自

12、年 月 日至 年 月 日，共計 日施工后施工內(nèi)容完成情況（工程量、質(zhì)量、工期等） 專業(yè)工程師： 工程部經(jīng)理： 年 月 日三方確認施工單位（簽章）：施工單位簽字確認： 年 月 日監(jiān)理單位（簽章）：監(jiān)理工程師：項目總監(jiān)：年 月 日甲方工程部（簽章）：合同預算部：項目經(jīng)理：年 月 日 備注：本回執(zhí)單一式四份，施工單位、監(jiān)理公司、甲方工程部、甲方合同部各一份，本回執(zhí)單在項目變更執(zhí)行完畢后7日內(nèi)完成填寫并上報預算，無此回執(zhí)單的變更成本控制部不予結(jié)算；變更回執(zhí)單必須三證齊全。施工單位：序號設(shè)計變更回執(zhí)單編號送審金額（元）審定金額（元）安全文明施工費考評費（元）安全文明施工費獎勵費（元）備注合 計施工單位：

13、（簽章） 施工單位：（簽字） 年 月 日工程部： 技術(shù)總監(jiān)：合同部：項目經(jīng)理：年 月 日匯 總 表 備注：此單一式二份，施工單位、甲方成本控制部各執(zhí)一份，每月20日前甲方成本控制部與施工單位對上月20日至本月19日所發(fā)生且已有回執(zhí)的設(shè)計變更單涉及到的費用進行核算，雙方共同確認結(jié)算結(jié)果。施工單位預算人員簽字即視為完全接受雙方最終核對價格。第二章 現(xiàn)場簽證管理規(guī)定 第七條 簽證控制原則：1實事求是原則：所有簽證要本著實事求是的原則，經(jīng)辦人必須保證簽證真實性；2公平原則：在與合作單位發(fā)生簽證時，應本著公平的原則，保證簽證辦理過程及時、準確；3可追溯原則：現(xiàn)場簽證的資料，包括：簽證手續(xù)、簽證申請、簽證

14、預算、簽證預算審核等原始文件應及時整理、歸檔，必要時經(jīng)辦人應保存復印件； 第八條 相關(guān)部門職責：1工程部經(jīng)辦人負責填寫簽證通知單，并附簽證原因、簽證草圖，并對該單簽證的真實性負責；技術(shù)總監(jiān)審核后應在規(guī)定時間內(nèi)報給合同預算部；2工程部經(jīng)理負責審核簽證原始手續(xù)的齊全，在對簽證發(fā)生情況進行了解后斷定該簽證是否應該發(fā)生，并在簽證單上簽字確認，對該簽證發(fā)生的合理性負責；對費用調(diào)減的簽證必須在規(guī)定時間內(nèi)如實上報，否則追究相關(guān)人員的責任。3合同預算部專業(yè)預算工程師在接到簽證單后，應及時完成該簽證的審核工作，并對簽證發(fā)生費用核算的正確性、合理性、準確性負責；4合同預算部部長應安排預算工程師每月對所發(fā)生的簽證進

15、行統(tǒng)計，并及時對成本變化進行調(diào)整，及時向領(lǐng)導匯報； 第九條 相關(guān)流程：一、審批流程1按正常流程審批；2緊急情況下非正常流程審批；二、流程圖，見圖三、圖四。三、相關(guān)要求1在現(xiàn)場出現(xiàn)需要進行簽證的工作內(nèi)容時，簽證經(jīng)辦人先填寫簽證單并判定該簽證費用的承擔單位；對需要計量（點、線、面、體）的大宗簽證和隱蔽項目簽證必須提前一天通知成本控制部專業(yè)工程師參加計量，因通知不及時導致無法準確計量的，追究相關(guān)人員的責任； 2簽證單應寫清簽證原因、簽證內(nèi)容、工程量以及在需要的情況下繪制草圖，具體填寫要求：在內(nèi)容描述上要有所發(fā)生的工作時間、部位、工作依據(jù)、工程量或人工工日數(shù)量；簽證中的工程量計量過程應詳盡；計時工的簽

16、證一定要有內(nèi)容，以便進行核算；機械臺班的簽證，工程部只簽臺班，由工程部通知成本控制部到現(xiàn)場參加約談，共同確定臺班費用，并簽署約談記錄，由合同預算部、工程部、監(jiān)理公司、施工單位共同簽字后生效。安裝材料設(shè)備需注明廠家、型號、規(guī)格、品牌；特殊部位還應用節(jié)點簡圖予以說明；要符合結(jié)算的要求。（見結(jié)算資料整理規(guī)定）3工程部不得以金額的形式簽署簽證的費用，需要事先約定費用的簽證,由工程部提前一天通知成本控制部到現(xiàn)場參加約談，共同確定簽證費用。4施工單位在簽證內(nèi)容實施完成后, 7天內(nèi)填寫現(xiàn)場簽證工程量審核單，報監(jiān)理公司、工程部部審核，由工程部報送合同預算部。合同預算部應在收到現(xiàn)場簽證工程量審核單后30天內(nèi)與施

17、工單位完成核對工作，核對后的費用進入工程結(jié)算。施工單位在簽證實施完成后一個月內(nèi)未填寫現(xiàn)場簽證工程量審核單和向成本控制部報送預算并進行核對的，按甲方成本控制部單方面核算的金額進入工程結(jié)算。5簽證的結(jié)算費用和估算費用差額不得超過10%，如果超出10%報總經(jīng)理審批。6成本控制部對工程部上報的現(xiàn)場簽證按一單一結(jié)的原則，每月匯總已完簽證增減費用，簽證結(jié)算資料雙方各自留存。7屬于合同范圍以外新增加的工作內(nèi)容或合同中明確按實結(jié)算的工作內(nèi)容按工程簽證辦理，已包含在合同價中的工作內(nèi)容嚴禁按簽證辦理結(jié)算。合同中明確按實結(jié)算的工程在辦理竣工驗收時應會同成本控制部共同驗收后辦理簽證，進行結(jié)算。8合同部部應做好每月收到

18、的簽證資料整理、存檔工作，按月統(tǒng)計簽證數(shù)量及發(fā)生費用，做好動態(tài)成本的更新工作，并每月向領(lǐng)導匯報； 第十一條 對工程簽證單整理的要求1對工程簽證單的內(nèi)容必須滿足結(jié)算編制的要求，不能籠統(tǒng)地簽認工程量和工程造價，必須將工程名稱、簽證的原因、時間、簽證內(nèi)容、材料材質(zhì)、施工方法等描述清楚，如果文字描述不能滿足結(jié)算編制的要求，要求附簡圖，并達到根據(jù)簽證單可準確計算工程量的要求。2對工程工期的變更以簽證的形式辦理，工程部應在七天內(nèi)辦理工期順延簽證，并在簽證單上簽署工期順延的原因及順延時間，經(jīng)工程部部長、技術(shù)總監(jiān)、合同預算部部長、副總確認后轉(zhuǎn)至成合同預算部對相應費用進行調(diào)整,否則不予認可。3工程簽證單按樓號由

19、工程部分專業(yè)依發(fā)生先后順序進行編號。并與后附的原始資料順序?qū)φ?。第十二條 其他：1由于施工單位原因造成的返工、拆改、整改等，嚴禁簽證；2嚴禁在未告知合同預算部的情況下辦理隱蔽項目的簽證，造成工程量不清、結(jié)算困難、后補手續(xù)等問題, 一旦發(fā)生類似情況,將追究相關(guān)人員的責任； 3對于已經(jīng)完成部分施工，且由于我方原因必須進行更改的，工程部必須通知合同預算部,對已完成部分工程量進行現(xiàn)場核實，核實后方可進行更改后的施工；4對于現(xiàn)場出現(xiàn)的緊急、零星工程，按照公司相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；5禁止為降低額度人為將整體工程拆零操作；6相關(guān)附表6.1 現(xiàn)場簽證審批、通知單6.2 現(xiàn)場簽證工程量審核單6.3現(xiàn)場簽證費用確認單 圖

20、三 工程現(xiàn)場簽證單正常審批流程（主辦單位：工程部）工程部根據(jù)現(xiàn)場情況填寫簽證審批單（簽證原因、費用承擔單位）不予簽證技術(shù)總監(jiān)合同預算專業(yè)預算工程師核算費用，部門審核、簽署意見項目經(jīng)理 工程部下發(fā)各部門執(zhí)行份v 監(jiān)理公司施工單位成合同預算部 圖四 工程現(xiàn)場簽證單緊急審批流程（主辦單位：工程部）緊急情況發(fā)生電話工程部告知 電話告知 總經(jīng)理技術(shù)總監(jiān)合同部 限額以上電話請示 電話溝通 電話指令 事后及時補辦正常審批手續(xù)簽證變更審批、通知單 編號：項 目 名 稱：工 程 名 稱：施 工 單 位：費用承擔單位：簽證提出部門： 施工單位 設(shè)計單位 工程部 其他簽證原因：施工前變更內(nèi)容原作法及現(xiàn)作法的對比說明：須注明圖號、工程量、部位、層數(shù)、樓號、房型（如附有變更圖紙請注明）等。 提出部門： 經(jīng)辦人： 部門負責人：工程部專業(yè)工程師：工程部部長： 年 月 日 技術(shù)總監(jiān)技術(shù)總監(jiān) 年 月