體系推行獎(jiǎng)罰管理辦法1

1、PAGE 4/4文件類別行政管理文件編號(hào)MS-01版本號(hào)A0作 成*審 核批 準(zhǔn)體系推行獎(jiǎng)罰管理方法目的：為了有效推行體系的運(yùn)作，使體系成為質(zhì)量保證的有效工具訂立本方法。適用范圍：本方法適用于沃特瑪有限公司質(zhì)量管理體系（包括TS）的建立和運(yùn)作全過(guò)程。職責(zé)：3.1 體系工程師負(fù)責(zé)執(zhí)行本方法的詳細(xì)實(shí)施。3.2 副總經(jīng)理或以上人員批準(zhǔn)的獎(jiǎng)罰規(guī)定。3.3 各部門負(fù)責(zé)人：組織推動(dòng)本部門按體系要求運(yùn)行，完成體系任務(wù)，統(tǒng)籌支配本部門的人力資源和工作任務(wù)之間的關(guān)系，認(rèn)清任務(wù)的輕重急緩，妥當(dāng)完成每一項(xiàng)工作。3.4 相關(guān)職能崗位：完成本職能業(yè)務(wù)，服務(wù)好下一道工序。體系的建立4.1 體系組主導(dǎo)，組織由各部門主管和其

2、它部分專業(yè)人員組成的體系推行小組，對(duì)本企業(yè)的體系建立活動(dòng)進(jìn)行策劃，策劃內(nèi)容包括過(guò)程識(shí)別、體系任務(wù)識(shí)別、任務(wù)安排和進(jìn)度支配等內(nèi)容。4.2 部門負(fù)責(zé)人為本部門體系推行的第一負(fù)責(zé)人，部門負(fù)責(zé)人接受體系組專業(yè)人員指導(dǎo)完成本部門的過(guò)程識(shí)別并制定相應(yīng)的管理限制規(guī)則，部門負(fù)責(zé)人必需熟識(shí)本部門的全部過(guò)程。并能運(yùn)用過(guò)程方法對(duì)本部門的員工進(jìn)行培訓(xùn)。體系的日常運(yùn)作5.1 由體系組依據(jù)上次審核結(jié)果和其次方、第三方審核的結(jié)果，體系推行的階段和任務(wù)狀況，制作項(xiàng)目式或是滾動(dòng)式的審核，對(duì)體系運(yùn)行狀況進(jìn)行動(dòng)態(tài)的跟蹤。5.2部門負(fù)責(zé)人為本部門體系推行的第一負(fù)責(zé)人，部門負(fù)責(zé)人必需熟識(shí)本部門的全部過(guò)程。并依據(jù)本部門員工的流淌性和對(duì)本

3、部門的業(yè)務(wù)質(zhì)量狀況進(jìn)行評(píng)估，確定對(duì)本部門的員工進(jìn)行培訓(xùn)的內(nèi)容和培訓(xùn)時(shí)機(jī)和培訓(xùn)頻率。異樣的認(rèn)定6.1 各部門必需動(dòng)態(tài)地有序地全面地管理本部門生成的受控的體系文件，并向體系組照實(shí)報(bào)告本部門所產(chǎn)生的三級(jí)文件和實(shí)際受控的記錄表格清單（一覽表），體系組對(duì)文件的類型的完整性負(fù)責(zé)，部門對(duì)詳細(xì)的訂單/產(chǎn)品按體系要求形成了完整的管理文件和技術(shù)文件負(fù)責(zé)。當(dāng)部門沒(méi)有按體系組的要求（體系組每年的年初或年未例行做一次文件的完整性檢查）供應(yīng)本部門體系運(yùn)作文件的狀況時(shí)，部門負(fù)責(zé)人對(duì)本部門的體系文件的不完整負(fù)責(zé)。假如有異議，由部門負(fù)責(zé)人舉證，報(bào)副總經(jīng)理組織認(rèn)定責(zé)任。6.2 全部異議的證據(jù)由提出單位舉證。對(duì)有收發(fā)記錄要求的，由

4、有保管收發(fā)記錄的部門供應(yīng)證據(jù)。對(duì)文件的交接，對(duì)有舉證義務(wù)而沒(méi)法供應(yīng)證據(jù)的，示為未進(jìn)行交接。6.3 在對(duì)異議做出裁決之前，必需給提出方和當(dāng)事人的另一方（或多方）以申辯的時(shí)間和途徑，并通知到被執(zhí)行者。裁決必需在已通知到被執(zhí)行方的其次天或更長(zhǎng)的時(shí)間進(jìn)行。全部證據(jù)必需在進(jìn)行裁決之日前一天提交，否則不再賜予采信。6.4 部門與部門之間的文件傳送，部門內(nèi)的成員有權(quán)利和有義務(wù)簽收并轉(zhuǎn)告部門負(fù)責(zé)人/職務(wù)代理人和處理當(dāng)前文件的責(zé)任人（假如不知道處理的詳細(xì)負(fù)責(zé)人，由部門主管指定負(fù)責(zé)人。）6.5當(dāng)出現(xiàn)文件實(shí)際接收人遺忘或是其它緣由造成部門負(fù)責(zé)人或其代理人無(wú)法接到相應(yīng)信息時(shí)，由體系組向部門負(fù)責(zé)人開(kāi)出罰款單，部門負(fù)責(zé)人

5、再對(duì)相應(yīng)責(zé)任人開(kāi)出罰款單，經(jīng)過(guò)錯(cuò)責(zé)任人簽名確認(rèn)后，實(shí)際懲罰的主體由部門負(fù)責(zé)人轉(zhuǎn)為實(shí)際過(guò)錯(cuò)者。執(zhí)行一過(guò)錯(cuò)一罰的原則，同一過(guò)錯(cuò)不重復(fù)處理（過(guò)錯(cuò)中，同時(shí)存在過(guò)錯(cuò)同時(shí)懲罰，不適用本原則）。嘉獎(jiǎng)和懲罰7.1 懲罰序項(xiàng)目情節(jié)描述影響分析獎(jiǎng)罰主體金額備注1文件沒(méi)有系統(tǒng)地建立并維護(hù)本職能部門需形成的文件。運(yùn)用該職能部門相應(yīng)文件的崗位無(wú)法保證正確操作。部門負(fù)責(zé)人30元2文件管理沒(méi)有系統(tǒng)地管理本部門生成的三級(jí)文件?？赡艹霈F(xiàn)文件編號(hào)混亂，文件不完整等。不能剛好更新或是無(wú)法保證文件的繼承性。部門負(fù)責(zé)人30元3運(yùn)行沒(méi)有按體系要求運(yùn)用規(guī)范的記錄表格和保持填寫表格的完整性?？赡苁棺匪萱溨袛?，無(wú)法將領(lǐng)導(dǎo)和大眾的才智產(chǎn)生舉一反

6、三的作用，將閱歷和教訓(xùn)的作為放大。部門負(fù)責(zé)人/當(dāng)事人10元4沒(méi)做統(tǒng)計(jì)和總結(jié)，數(shù)據(jù)分析，并在部門內(nèi)部得到溝通。導(dǎo)致管理無(wú)方向，問(wèn)題重復(fù)發(fā)生。部門負(fù)責(zé)人10元5其次方或第三方開(kāi)出質(zhì)量方面不符合項(xiàng)的。影響企業(yè)的形象和質(zhì)量保證實(shí)力的信譽(yù)。部門負(fù)責(zé)人30元6不剛好做訂正和訂正措施。形成不必要的報(bào)廢和倉(cāng)儲(chǔ)。部門負(fù)責(zé)人10元7預(yù)防和預(yù)防措施。不能在閱歷教訓(xùn)中提煉價(jià)值，防止類似事務(wù)的發(fā)生。部門負(fù)責(zé)人10元8體系有規(guī)定的運(yùn)作過(guò)程或記錄表格不用，或是看到相關(guān)過(guò)程要求不合理也不提出來(lái)修正，另行一套的。架空體系。形成系統(tǒng)的混亂。部門負(fù)責(zé)人30元9工作協(xié)作開(kāi)會(huì)（包括培訓(xùn)）遲到。無(wú)法確保信息的完整性。遲到者10元10開(kāi)會(huì)

7、（包括培訓(xùn)）缺席。使所代表部門/團(tuán)體無(wú)法得到應(yīng)知道的信息。缺席者30元11文件評(píng)審，一份文件從傳入到本部門起先計(jì)算起，超過(guò)三天仍未傳下一部門的。文件無(wú)法剛好完成評(píng)審工作，影響規(guī)范化的進(jìn)程。評(píng)審者10元12不協(xié)作審核。影響審核進(jìn)度和質(zhì)量，影響體系運(yùn)行實(shí)際狀況的駕馭。部門負(fù)責(zé)人30元13不供應(yīng)相關(guān)資料。影響體系的運(yùn)作。部門負(fù)責(zé)人10元14不按時(shí)完成體系任務(wù)。體系無(wú)法系統(tǒng)綻開(kāi)。任務(wù)負(fù)責(zé)人30元-100元15考試和培訓(xùn)效果評(píng)估培訓(xùn)指定的試卷沒(méi)有做出來(lái)交培訓(xùn)講師的。無(wú)法跟進(jìn)培訓(xùn)效果，以便剛好調(diào)整培訓(xùn)支配和向企業(yè)管理供應(yīng)相應(yīng)的業(yè)務(wù)提示。受訓(xùn)人10元16考試不及格（及格分為85分），經(jīng)主講人特殊指導(dǎo)仍舊不及

8、格的。無(wú)法達(dá)到相應(yīng)職能應(yīng)詳細(xì)的實(shí)力（包括見(jiàn)識(shí)）。受訓(xùn)人10元17因公/私缺席培訓(xùn)，由實(shí)施培訓(xùn)單位組織補(bǔ)課無(wú)故不參與的。無(wú)法達(dá)到相應(yīng)職能應(yīng)詳細(xì)的實(shí)力（包括見(jiàn)識(shí)）。受訓(xùn)人10元注釋： 這里的遲到和缺席，指未在指定的開(kāi)會(huì)時(shí)間到來(lái)之前向會(huì)議主持人請(qǐng)假，本人遲到或不參與會(huì)議，又沒(méi)有會(huì)議起先前主動(dòng)向會(huì)議主持人通報(bào)詳細(xì)緣由，并支配好代理人參與會(huì)議并把會(huì)議內(nèi)容向部門內(nèi)部傳播的。代理人遲到或缺席的，除非本人情愿擔(dān)當(dāng)責(zé)任，否則相應(yīng)責(zé)任仍由原負(fù)責(zé)人擔(dān)當(dāng)。遲到的認(rèn)定為規(guī)定的起先時(shí)間點(diǎn)過(guò)后約5分鐘仍未到達(dá)會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)的，是否超過(guò)5分鐘，由會(huì)議主持人確定。 三個(gè)工作日指從接到文件之時(shí)起的完整的三個(gè)工作天，一個(gè)工作天由接到文件

9、的時(shí)段（指上午、下午或加班，下同）起到次日的該時(shí)段。下一位文件審核人在接手上一位文件審核人時(shí)，需仔細(xì)核對(duì)時(shí)間，發(fā)覺(jué)所描述的交接時(shí)間不對(duì)的，拒收，否則示為認(rèn)同所接收的時(shí)間。被拒收的審核者向體系組交接。當(dāng)出現(xiàn)文件遺失，又沒(méi)有人擔(dān)當(dāng)遺失的責(zé)任時(shí)，審核傳閱的人中第一個(gè)無(wú)法證明已轉(zhuǎn)交下一位的人接受懲罰。 不協(xié)作審核指沒(méi)有按體系審核支配的時(shí)間支配好本部門內(nèi)部不同分工的人員協(xié)作審核，當(dāng)?shù)拇_出現(xiàn)其它事務(wù)與審核時(shí)間有沖突時(shí)，允許另外約定時(shí)間，被審核部門負(fù)責(zé)人必需在另約的時(shí)間內(nèi)主動(dòng)聯(lián)系審核組完成未完成的審核任務(wù)。另約時(shí)間原則上不得超出三個(gè)工作天，特殊狀況下，由未完成任務(wù)的部門負(fù)責(zé)人向副總或是以上人員報(bào)告并獲得其書

10、面批準(zhǔn)后轉(zhuǎn)交體系組作為特殊延期的依據(jù)。 相關(guān)資料指體系運(yùn)行所需的收集的記錄和為了做這些記錄所需的原始數(shù)據(jù)；文件管理信息等與體系有關(guān)的體系推行所須要的資料。當(dāng)以口頭的形式，員工不協(xié)作工作時(shí)，體系組將以書面的內(nèi)部聯(lián)絡(luò)的方式向全部部門負(fù)責(zé)人提出正式要求，正式要求發(fā)出后，被要求部門必需主動(dòng)供應(yīng)相應(yīng)資料并要求接受方簽名確認(rèn)，否則，示為有意不供應(yīng)相關(guān)資料。 任務(wù)的支配根據(jù)專業(yè)和實(shí)力來(lái)安排，同時(shí)還要考慮到每個(gè)人的工作量不同要做適當(dāng)?shù)恼{(diào)整。原則上是否支配體系工作，會(huì)先征求本人的意愿，本人考慮任務(wù)期間的個(gè)人的工作量后確定是否接受任務(wù)。假如本人不情愿，又無(wú)法找到其它合適的人完成，經(jīng)放寬期限還是無(wú)法接受任務(wù)的，交由

11、上一級(jí)管理人員，直到總經(jīng)理協(xié)調(diào)解決。當(dāng)任務(wù)一經(jīng)定下來(lái)，就必需全力以赴去完成，體系組的工作人員會(huì)跟進(jìn)催辦，假如多次催辦沒(méi)有完成，其次次催辦沒(méi)有完成的，可以向承辦人罰款10元，第三次催辦沒(méi)有完成的，可以向承辦人處理30元。內(nèi)審或管理評(píng)審中產(chǎn)生的不符合項(xiàng)的整改要求適用本條款。工作看法惡劣，體系工作人員催辦兩次或以上拒不整改的，對(duì)部門負(fù)責(zé)人處以100元罰款。 未經(jīng)向主講人請(qǐng)假并獲得同意而離開(kāi)培訓(xùn)現(xiàn)場(chǎng)，造成沒(méi)有培訓(xùn)考核記錄的，按本條款懲罰。 在做體系審核（包括滾動(dòng)式審核和過(guò)程審核、產(chǎn)品審核）和管理評(píng)審過(guò)程中發(fā)覺(jué)有本條款的問(wèn)題點(diǎn)的。 考慮到實(shí)際慣例狀況，每次系統(tǒng)審核，審核組開(kāi)出的不符合項(xiàng)3項(xiàng)以內(nèi)，且對(duì)體系

12、總體推斷為合格的，可以不進(jìn)行懲罰。7.2 嘉獎(jiǎng) 體系運(yùn)行良好，年度中的內(nèi)審、管理評(píng)審、第三方審核和其次方審核均沒(méi)有開(kāi)出不符合項(xiàng)，同時(shí)，本年度也沒(méi)有體系組開(kāi)出的任何罰款記錄的，對(duì)所在部門嘉獎(jiǎng)1000元，部門負(fù)責(zé)人個(gè)人嘉獎(jiǎng)500元。 主動(dòng)向體系組提出體系的訂正和預(yù)防措施，有統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)表明可以加快決策過(guò)程，縮短過(guò)程周期而不影響過(guò)程的運(yùn)行質(zhì)量；或解決生產(chǎn)中重大的或是反復(fù)多次發(fā)生的技術(shù)或管理問(wèn)題的，依據(jù)貢獻(xiàn)的大小，嘉獎(jiǎng)500-5000元。 參與體系審核工作，并跟進(jìn)并指導(dǎo)含有不符合項(xiàng)的部門關(guān)閉不符合項(xiàng)的。嘉獎(jiǎng)200元。爭(zhēng)議的解決8.1 全部員工在進(jìn)廠之時(shí)由行政部將本方法向新進(jìn)員工進(jìn)行培訓(xùn)，并讓新進(jìn)員工通讀本方法全文，時(shí)間不得少于半小時(shí)后由新進(jìn)員工簽名確認(rèn)已完全知悉本方法。對(duì)本方法實(shí)施時(shí)已進(jìn)公司的員工，由行政部統(tǒng)一支配培訓(xùn)，并由本人簽名確認(rèn)已知悉本方法。員工已經(jīng)本方法的培訓(xùn)并確認(rèn)知悉本方法的證據(jù)由行政部供應(yīng)。假如行政部相應(yīng)職員無(wú)法供應(yīng)相應(yīng)證據(jù)，由罰款負(fù)責(zé)執(zhí)行本方法的培訓(xùn)的職員擔(dān)當(dāng)，無(wú)法找出相應(yīng)責(zé)任人的，由懲罰當(dāng)時(shí)的行政部負(fù)責(zé)人擔(dān)當(dāng)。8.2 進(jìn)入本公司的員工必需接受本方法的約束。