信息安全獎(jiǎng)懲管理辦法2

1、信息平安獎(jiǎng)懲管理方法1.目的明確信息平安嘉獎(jiǎng)與違規(guī)行為懲罰的操作原則，強(qiáng)化執(zhí)行，促進(jìn)員工信息平安意識(shí)提升。2.適用范圍本規(guī)范適用于深圳市XX公司 (后續(xù)簡(jiǎn)稱為公司)。3.定義序號(hào)角色職責(zé)001信息平安事務(wù)指識(shí)別出的發(fā)生的系統(tǒng)、服務(wù)或網(wǎng)絡(luò)事務(wù)表明可能違反信息平安策略或防護(hù)措施失效；或以前未知的與平安相關(guān)的狀況；其中一、二級(jí)信息平安事務(wù)稱為重大信息平安事務(wù)。002信息平安活動(dòng)為培育員工信息平安意識(shí)，提高公司整體平安水平而舉辦的活動(dòng)，形式包括但不限于：考試、培訓(xùn)、宣揚(yáng)和自查。4.職責(zé)與權(quán)限序號(hào)角色職責(zé)001員工遵守公司信息平安管理制度，主動(dòng)協(xié)作、參加信息平安活動(dòng)。002各部門信息平安接口人幫助公司信

2、息平安管理制度、產(chǎn)品的宣揚(yáng)與培訓(xùn)工作；負(fù)責(zé)對(duì)部門信息平安問(wèn)題進(jìn)行匯總與反饋。003部門主管是部門信息平安的干脆責(zé)任人，負(fù)責(zé)監(jiān)督和管理本部門員工的信息平安行為，并對(duì)潛在的信息平安風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)警，預(yù)防信息平安事務(wù)。004部門經(jīng)理作為部門信息平安的間接責(zé)任人，熟識(shí)公司信息平安戰(zhàn)略，并主動(dòng)推動(dòng)信息平安策略的落地執(zhí)行。005部門副總對(duì)所負(fù)責(zé)部門的信息平安事務(wù)負(fù)相應(yīng)的管理責(zé)任。006IT部信息平安組對(duì)信息平安事務(wù)進(jìn)行跟蹤處理，并確定事務(wù)責(zé)任人。007董事會(huì)秘書審核信息平安事務(wù)處理報(bào)告。008總經(jīng)理最終審批信息平安事務(wù)懲罰申請(qǐng)。009人力資源部依據(jù)公司財(cái)務(wù)制度對(duì)已審批的信息平安嘉獎(jiǎng)/懲罰報(bào)告執(zhí)行經(jīng)濟(jì)嘉獎(jiǎng)或者懲

3、罰措施。010法務(wù)部協(xié)作IT部信息平安組進(jìn)行信息平安事務(wù)處理，對(duì)違反法律法規(guī)的信息平安責(zé)任人依法追究法律責(zé)任。5.內(nèi)容5.1嘉獎(jiǎng)、違規(guī)行為懲罰原則 5.1.1剛好激勵(lì)原則對(duì)長(zhǎng)期妥當(dāng)愛(ài)護(hù)公司信息資產(chǎn)，有效避開(kāi)信息資產(chǎn)的遺失、濫用、盜用等，或?qū)τ诖龠M(jìn)信息平安合理共享表現(xiàn)突出的個(gè)人或者集體，將剛好嘉獎(jiǎng)。舉報(bào)保密原則對(duì)于舉報(bào)信息平安違規(guī)行為的人員，將對(duì)其進(jìn)行嘉獎(jiǎng)并嚴(yán)格愛(ài)護(hù)其個(gè)人資料不公開(kāi)。違規(guī)行為懲罰原則5.1.3.1法律追究原則公司全部保密信息均為公司合法資產(chǎn)，受國(guó)家法律法規(guī)愛(ài)護(hù)。任何損害公司保密信息的行為，公司均有權(quán)追究行為人法律責(zé)任。違規(guī)分級(jí)原則依據(jù)違規(guī)行為的性質(zhì)、造成的損失和影響的嚴(yán)峻程度、違

4、規(guī)人員是否有意對(duì)違規(guī)行為分級(jí)。涉及關(guān)鍵信息資產(chǎn)的，違規(guī)等級(jí)要升級(jí)；一次違反多條信息平安規(guī)定的人員按最高違規(guī)等級(jí)從重懲罰；對(duì)多次違反信息平安規(guī)定的人員再次違規(guī)時(shí)要從重懲罰。主動(dòng)從寬原則產(chǎn)生違規(guī)行為后主動(dòng)報(bào)告，主動(dòng)實(shí)行補(bǔ)救措施以削減影響和損失的人員，可減輕懲罰；對(duì)問(wèn)題隱瞞不報(bào)或者不剛好上報(bào)而導(dǎo)致違規(guī)影響擴(kuò)大的人員，加重懲罰。過(guò)度防衛(wèi)懲罰原則對(duì)阻礙信息合理流淌與共享的人員要賜予懲罰。剛好處理原則對(duì)重大信息平安違規(guī)事務(wù)，要?jiǎng)偤锰幚?。任何拖延、推諉不處理的?zé)任人，要賜予問(wèn)責(zé)。嘉獎(jiǎng)等級(jí)與責(zé)任部門5.2.1嘉獎(jiǎng)等級(jí)與措施嘉獎(jiǎng)事跡嘉獎(jiǎng)等級(jí)嘉獎(jiǎng)措施舉報(bào)或者制止泄密、竊密或者其他嚴(yán)峻損害公司利益事務(wù)的集體或者個(gè)人

5、一級(jí)依據(jù)詳細(xì)狀況賜予8000元集體嘉獎(jiǎng)或者5000元個(gè)人嘉獎(jiǎng)；通報(bào)表?yè)P(yáng)（遵循“舉報(bào)保密原則“淡化事跡并隱藏人員信息）。制止他人違規(guī)行為或者即時(shí)反映可能造成泄密、竊密或者其他重大平安隱患的個(gè)人，以及在信息平安方面做出表率或者突出貢獻(xiàn)的集體二級(jí)依據(jù)詳細(xì)狀況集體獎(jiǎng)5000元或者3000個(gè)人嘉獎(jiǎng)；通報(bào)表?yè)P(yáng)（遵循“舉報(bào)保密原則“淡化事跡并隱藏人員信息）。在信息平安管理中做出貢獻(xiàn)，反映信息平安隱患或者過(guò)度防衛(wèi)被核實(shí)、提出信息平安合理化建議并被接受的個(gè)人，以及在信息平安方面做出貢獻(xiàn)的集體三級(jí)依據(jù)詳細(xì)狀況賜予3000元集體嘉獎(jiǎng)或者1000元個(gè)人嘉獎(jiǎng)。嘉獎(jiǎng)責(zé)任部門1）對(duì)于滿意信息平安嘉獎(jiǎng)標(biāo)準(zhǔn)的集體或者個(gè)人，IT

6、部信息平安組可依據(jù)詳細(xì)事跡定期進(jìn)行申報(bào)，審批通過(guò)后由人力資源部依據(jù)公司財(cái)務(wù)制度進(jìn)行發(fā)放獎(jiǎng)金；2） 各部門信息平安接口人可自行組織對(duì)本部門優(yōu)秀信息平安集體或者個(gè)人進(jìn)行嘉獎(jiǎng)。違規(guī)等級(jí)與責(zé)任部門5.3.1 違規(guī)等級(jí)與措施違規(guī)事務(wù)違規(guī)等級(jí)懲罰措施盜竊、有意泄露公司保密信息的，或有意違反信息平安管理規(guī)定，性質(zhì)嚴(yán)峻造成重大影響或者風(fēng)險(xiǎn)一級(jí)干脆開(kāi)除，永不錄用；如違反法律法規(guī)由公司法務(wù)部移送公安機(jī)關(guān)處理；如給公司造成相關(guān)損失，須賠償公司損失。全公司范圍內(nèi)通報(bào)懲罰確定。有意違反信息平安規(guī)定，性質(zhì)嚴(yán)峻；或者造成較大影響或較大風(fēng)險(xiǎn)二級(jí)如給公司造成相關(guān)損失，須賠償公司損失；擔(dān)當(dāng)公司管理崗位的人員，進(jìn)行降職或者降薪處理

7、；非公司管理崗位的人員，進(jìn)行降薪處理；全公司范圍內(nèi)通報(bào)懲罰確定。過(guò)失違反信息平安管理規(guī)定，造成肯定影響或者風(fēng)險(xiǎn)的；或者有意違反信息平安管理規(guī)定，但性質(zhì)不嚴(yán)峻且沒(méi)有造成嚴(yán)峻影響或風(fēng)險(xiǎn)三級(jí)1. 記入關(guān)鍵事務(wù)考評(píng)結(jié)果減10分或罰款500元；2. 12個(gè)月內(nèi)2次三級(jí)違規(guī)升級(jí)為1次二級(jí)違規(guī)。3.部門內(nèi)部通報(bào)懲罰確定。過(guò)失違反信息平安管理規(guī)定，性質(zhì)較輕，且造成稍微影響或者風(fēng)險(xiǎn)四級(jí)1.記入關(guān)鍵事務(wù)考評(píng)結(jié)果減5分或罰款300元；2.12個(gè)月內(nèi)2次四級(jí)違規(guī)升級(jí)為1次三級(jí)違規(guī)；3.部門內(nèi)部通報(bào)懲罰確定。說(shuō)明：信息平安管理規(guī)定包括公司各部門正式發(fā)布的信息平安管理制度；上表中“違規(guī)事務(wù)“的描述是定性的描述，是違規(guī)事務(wù)

8、定級(jí)的參考原則。常見(jiàn)違規(guī)行為所適用違規(guī)等級(jí)詳細(xì)參考附件1：常見(jiàn)違規(guī)行為及其適用懲罰等級(jí)舉例，其他違規(guī)行為所運(yùn)用等級(jí)可參考舉例進(jìn)行認(rèn)定。5.3.2 責(zé)任判定1）發(fā)生一、二級(jí)重大信息平安事務(wù)違規(guī)時(shí)，違規(guī)者干脆上級(jí)和部門經(jīng)理?yè)?dān)當(dāng)干脆和間接責(zé)任，部門副總須擔(dān)當(dāng)連帶管理責(zé)任，并依據(jù)常見(jiàn)違規(guī)行為及其適用懲罰等級(jí)舉例V1.0適用條款進(jìn)行懲罰；2）對(duì)于三、四級(jí)信息平安違規(guī)，依據(jù)以下條件推斷責(zé)任人干脆上級(jí)是否連帶懲罰：?jiǎn)T工無(wú)意違規(guī)，且責(zé)任人領(lǐng)導(dǎo)未進(jìn)行審批授權(quán)的，不進(jìn)行連帶懲罰；員工無(wú)意違規(guī)，但責(zé)任人領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行包庇的，在事實(shí)確認(rèn)的基礎(chǔ)上，進(jìn)行連帶懲罰；若所管理部門一個(gè)月內(nèi)發(fā)生2次（含）以上有意違規(guī)或者4次（含）以上

9、無(wú)意違規(guī)事務(wù)，對(duì)干脆上級(jí)進(jìn)行連帶懲罰。5.3.3 懲罰責(zé)任部門懲罰等級(jí)懲罰責(zé)任人批準(zhǔn)申訴一級(jí)總經(jīng)理/人力資源部二級(jí)總經(jīng)理/人力資源部三級(jí)部門分管副總IT部信息平安組人力資源部四級(jí)部門分管副總IT部信息平安組人力資源部說(shuō)明：1）對(duì)于各類違規(guī)行為懲罰應(yīng)當(dāng)慎重，應(yīng)建立在客觀事實(shí)的基礎(chǔ)上給出懲罰看法。依據(jù)違規(guī)行為性質(zhì)、造成的損失和影響的大小，IT部信息平安組有權(quán)要求對(duì)當(dāng)事人加重或者減輕懲罰；2）發(fā)覺(jué)可疑事務(wù)的組織作為事務(wù)調(diào)查和處理的責(zé)任部門。為了加快一級(jí)違規(guī)行為的處理進(jìn)度，溝通時(shí)限和批準(zhǔn)期限都是2天；3）在違規(guī)事務(wù)處理過(guò)程中，IT部信息平安組幫助與監(jiān)督懲罰責(zé)任人完成懲罰執(zhí)行工作。懲罰責(zé)任人或其授權(quán)人員要做好與違規(guī)員工的溝通工作。對(duì)違規(guī)懲罰