市政工程西南設(shè)計(jì)研究院IS09001質(zhì)量手冊(cè)

1、質(zhì) 量 手 冊(cè)依據(jù)GB/T19001-1994ISO9001:1994標(biāo)準(zhǔn)編制CSWMDA2000中國(guó)市政工程西南設(shè)計(jì)研究院SOUTH-WEST MUNICPAL ENGINEERINGDESIGN & RESEARCH INSTITUTE OF CHINA(CSWMD)控制狀態(tài)文件編號(hào)：CSWMDA-2000 發(fā)放編號(hào)中國(guó)市政工程西南設(shè)計(jì)研究院質(zhì)量手冊(cè)依據(jù)GB/T19001-1994ISO9001:1994標(biāo)準(zhǔn)編制版 次：A/0編 寫(xiě)：審 核：批 準(zhǔn)：2000年05月15日頒布 2000年06月01日實(shí)施質(zhì)量手冊(cè) 目錄 版次：A/0CSWMDA-2000 第 PAGE 2頁(yè)共2頁(yè)目 錄章節(jié)號(hào)

2、 內(nèi)容 頒布令 任命書(shū) 發(fā)布令 前言0.1 概況0.2 質(zhì)量手冊(cè)編制宗旨 質(zhì)量手冊(cè)說(shuō)明1.1 主題內(nèi)容1.2 適用范圍1.3 質(zhì)量手冊(cè)的編制與頒布 質(zhì)量手冊(cè)的管理 引用標(biāo)準(zhǔn)及術(shù)語(yǔ)3.1 引用標(biāo)準(zhǔn)3.2 術(shù)語(yǔ) 質(zhì)量體系要求 管理職責(zé)4.2 質(zhì)量體系4.3 合同評(píng)審4.4 設(shè)計(jì)控制4.5 文件和資料控制4.6 采購(gòu)4.7 顧客提供產(chǎn)品的控制4.8 產(chǎn)品標(biāo)識(shí)和可追溯性4.9 過(guò)程控制4.10 檢驗(yàn)和試驗(yàn)4.11 檢驗(yàn)、測(cè)量和試驗(yàn)設(shè)備的控制4.12 檢驗(yàn)和試驗(yàn)狀態(tài)4.13 不合格品的控制4.14 糾正和預(yù)防措施4.15 搬運(yùn)、貯存、包裝、防護(hù)和交付4.16 質(zhì)量記錄的控制4.17 內(nèi)部質(zhì)量審核4.18

3、 培訓(xùn)4.19 服務(wù)4.20 統(tǒng)計(jì)技術(shù)附錄：修改記錄表程序文件目錄編后記質(zhì)量手冊(cè) 頒布令 版次：A/0CSWMDA-2000 第 PAGE 1頁(yè)共1頁(yè)頒 布 令 本質(zhì)量手冊(cè)依據(jù)GB/T19001-1994IS09001:1994質(zhì)量體系 設(shè)計(jì)、開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)、安裝和服務(wù)的質(zhì)量保證模式編制，是中國(guó)市政工程西南設(shè)計(jì)研究院（CSWMD）質(zhì)量管理、質(zhì)量保證的法規(guī)性文件、綱領(lǐng)性文件，用以協(xié)調(diào)、規(guī)范質(zhì)量管理、質(zhì)量保證活動(dòng)，從即日起正式頒布，從2000年06月01日起實(shí)施。 中國(guó)市政工程西南設(shè)計(jì)研究院 院 長(zhǎng) 2000年05月15日質(zhì)量手冊(cè) 任命書(shū) 版次A/0CSWMDA-2000 第1頁(yè)共1頁(yè)任 命 書(shū)任命總

4、工程師羅萬(wàn)申為院質(zhì)量體系“管理者代表”，負(fù)責(zé)：1、負(fù)責(zé)按照GB/T19001-1994 idt ISO-9001:1994標(biāo)準(zhǔn)要求建立、實(shí)施和保持質(zhì)量體系，并使其正常運(yùn)行；2、向院長(zhǎng)報(bào)告質(zhì)量體系的運(yùn)行情況，協(xié)助院長(zhǎng)進(jìn)行管理評(píng)審；3、及時(shí)處理影響質(zhì)量體系運(yùn)行的有關(guān)問(wèn)題，向院長(zhǎng)提出有關(guān)質(zhì)量體系改進(jìn)的建議；4、審批程序文件；5、主持內(nèi)部質(zhì)量體系審核，聘用經(jīng)過(guò)培訓(xùn)取得資質(zhì)的內(nèi)部質(zhì)量審核員執(zhí)行內(nèi)部質(zhì)量審核工作，任命審核組組長(zhǎng)；6、負(fù)責(zé)本院有關(guān)質(zhì)量體系事宜與外部各方的聯(lián)絡(luò)。中國(guó)市政工程西南設(shè)計(jì)研究院 院長(zhǎng)2000年05月08日質(zhì)量手冊(cè) 發(fā)布令 版次A/0CSWMDA-2000 第1頁(yè)共1頁(yè)發(fā) 布 令 現(xiàn)將

5、中國(guó)市政工程西南設(shè)計(jì)研究院的質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)發(fā)布于下，要求全體職工認(rèn)真貫徹執(zhí)行。 我院的質(zhì)量方針是：“質(zhì)量第一、信譽(yù)至上、科學(xué)管理、爭(zhēng)創(chuàng)一流?！?我院的質(zhì)量目標(biāo)是：“以精湛的技術(shù)、精良的裝備、科學(xué)的管理、嚴(yán)格的控制保證達(dá)到合同履約率100%，產(chǎn)品合格率100%?！敝袊?guó)市政工程西南設(shè)計(jì)研究院 院 長(zhǎng) 2000年05月15日質(zhì)量手冊(cè) 前言 版次:A/0CSWMDA-2000 第 PAGE 2頁(yè) 共2頁(yè)0前言0.1概況中國(guó)市政工程西南設(shè)計(jì)研究院（CSWMD）是一個(gè)具有六個(gè)甲級(jí)資質(zhì)的從事工程建設(shè)設(shè)計(jì)、勘察、環(huán)保、咨詢(xún)、工程總承包、工程監(jiān)理的設(shè)計(jì)研究單位。工程設(shè)計(jì)證書(shū)編號(hào)2200181、工程勘察證書(shū)編

6、號(hào)2200186、環(huán)保設(shè)計(jì)證書(shū)編號(hào)省環(huán)設(shè)證第002號(hào)、工程咨詢(xún)證書(shū)編號(hào)甲9428005、工程總承包證書(shū)編號(hào)建承甲字3306號(hào)、工程監(jiān)理證書(shū)編號(hào)建【建】監(jiān)資字第（98104）號(hào)。院創(chuàng)建于1956年，現(xiàn)有職工387人，其中各類(lèi)技術(shù)人員300余人（教授研究員級(jí)職稱(chēng)13人、高級(jí)職稱(chēng)108人、中級(jí)職稱(chēng)126人）；職能部門(mén)設(shè)置有院辦公室、總工辦、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)處、人事教育處和科技信息處，生產(chǎn)部門(mén)設(shè)置有設(shè)計(jì)室、研究設(shè)計(jì)所、勘察大隊(duì)、駐外分院、工程總承包公司和工程監(jiān)理部；能夠承接國(guó)內(nèi)外大中型市政工程的勘察、設(shè)計(jì)、咨詢(xún)、工程總承包和工程監(jiān)理。建院四十多年來(lái)，院完成的2300余項(xiàng)工程項(xiàng)目遍及全國(guó)二十多個(gè)省市自治區(qū)及世界

7、部分國(guó)家和地區(qū)，獲得國(guó)家級(jí)、省部級(jí)優(yōu)秀工程設(shè)計(jì)與科技進(jìn)步獎(jiǎng)百余項(xiàng)。院以合理的專(zhuān)業(yè)配備、雄厚的技術(shù)力量、精良的設(shè)備保障、豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)、完善的管理體系、良好的社會(huì)信譽(yù)和熱情周到的服務(wù)為顧客提供優(yōu)秀的工程建設(shè)產(chǎn)品。0.2質(zhì)量手冊(cè)編制宗旨本院于1989年通過(guò)了建設(shè)部全面質(zhì)量管理達(dá)標(biāo)驗(yàn)收，制定了一整套完善的質(zhì)量管理體系，并持續(xù)地有效運(yùn)轉(zhuǎn)。在深化全面質(zhì)量管理的基礎(chǔ)上，為了滿(mǎn)足市場(chǎng)和自身發(fā)展需要，決定全面貫徹GB/T19000-ISO9000系列（1994）標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)一步完善質(zhì)量體系，實(shí)現(xiàn)本院在質(zhì)量管理和工程建設(shè)產(chǎn)品質(zhì)量方面登上新臺(tái)階的奮斗目標(biāo)，特編制本質(zhì)量手冊(cè)，對(duì)本院的生產(chǎn)系統(tǒng)組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)、資源配備、質(zhì)

8、量方針、質(zhì)量目標(biāo)、質(zhì)量體系要素、本手冊(cè)的管理等進(jìn)行詳細(xì)闡述。0.3通訊方式本院名稱(chēng)：中國(guó)市政工程西南設(shè)計(jì)研究院 SOUTH-WEST MUNICIPAL ENGINEERING DESIGN & RESEARCH INSTITUTE OF CHINA（CSWMD）地 址：成都市星輝中路11號(hào) 郵 編：610081電 話(huà)：（028）3334490 3311897傳 真：（028）3331442EMAIL： HYPERLINK mailto: 質(zhì)量手冊(cè) 質(zhì)量手冊(cè)說(shuō)明 版次:A/0CSWMDA-2000 第1頁(yè) 共1頁(yè)1質(zhì)量手冊(cè)說(shuō)明1.1主題內(nèi)容 本質(zhì)量手冊(cè)按照GB/T19001ISO9001標(biāo)準(zhǔn)和

9、有關(guān)法規(guī)的要求，結(jié)合本院生產(chǎn)實(shí)際、產(chǎn)品特點(diǎn)以及顧客需要，建立文件化的質(zhì)量體系，描述本院的質(zhì)量方針和目標(biāo)，并根據(jù)工程勘察、設(shè)計(jì)、咨詢(xún)、承包、監(jiān)理等工作的范圍，描述質(zhì)量體系要素的內(nèi)容、工作方法及職責(zé)。1.2適用范圍 本質(zhì)量手冊(cè)是院的法規(guī)性文件、綱領(lǐng)性文件，是向顧客提供質(zhì)量保證的證實(shí)性文件。 本質(zhì)量手冊(cè)適用于院內(nèi)部的質(zhì)量管理，包括工程勘察、設(shè)計(jì)、咨詢(xún)、工程總承包、工程監(jiān)理的全過(guò)程。 本質(zhì)量手冊(cè)也適用于顧客審核資質(zhì)與第三方質(zhì)量體系認(rèn)證。1.3質(zhì)量手冊(cè)的編制與頒布1.3.1本質(zhì)量手冊(cè)由總工辦負(fù)責(zé)編制，由管理者代表審核。1.3.2本質(zhì)量手冊(cè)由院長(zhǎng)批準(zhǔn)頒布執(zhí)行。質(zhì)量手冊(cè) 質(zhì)量手冊(cè)的管理 版次:A/0CSWM

10、DA-2000 第1頁(yè)共1頁(yè)2質(zhì)量手冊(cè)的管理2.1本質(zhì)量手冊(cè)分“受控”和“非受控”兩種狀態(tài)。2.2“受控”本統(tǒng)一編號(hào)，加蓋“受控”標(biāo)記，發(fā)放時(shí)登記簽收。發(fā)放范圍是本院院級(jí)領(lǐng)導(dǎo)，各職能部門(mén)、各生產(chǎn)部門(mén)（設(shè)計(jì)室、所、分院、公司、部）負(fù)責(zé)人，以及其他需要使用的人員。持有人妥善保管，總工程師辦公室負(fù)責(zé)更改跟蹤，更換版本時(shí)，收回原版本。2.3“非受控”本根據(jù)具體需要發(fā)放，加蓋“非受控”標(biāo)記，發(fā)出后不更改跟蹤，也不收回。質(zhì)量手冊(cè) 引用標(biāo)準(zhǔn)及術(shù)語(yǔ) 版次:A/0CSWMDA-2000 第 PAGE 2頁(yè)共2頁(yè)3引用標(biāo)準(zhǔn)及術(shù)語(yǔ)3.1引用標(biāo)準(zhǔn)a、GB/T6583-1994 idt ISO8402:1994質(zhì)量管理

11、和質(zhì)量保證術(shù)語(yǔ)；b、GB/T19001-1994 idt ISO9001:1994質(zhì)量體系 設(shè)計(jì)、開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)、安裝和服務(wù)的質(zhì)量保證模式。3.2術(shù)語(yǔ)3.2.1本質(zhì)量手冊(cè)采用GB/T6583-1994ISO8402:1994的有關(guān)術(shù)語(yǔ)及定義。3.2.2本質(zhì)量手冊(cè)補(bǔ)充術(shù)語(yǔ)說(shuō)明 a、顧客：也稱(chēng)“用戶(hù)”，供方所提供產(chǎn)品的接受者，即 “業(yè)主”、“建設(shè)單位”； b、產(chǎn)品/成品/文件/過(guò)程：即工程勘察、設(shè)計(jì)、承包、監(jiān)理的成果； c、咨詢(xún)?nèi)^(guò)程：設(shè)計(jì)前期工作（預(yù)可行性研究、編制項(xiàng)目建議書(shū)、可行性研究報(bào)告）； d、設(shè)計(jì)全過(guò)程：工程設(shè)計(jì)全過(guò)程包括：設(shè)計(jì)階段（初步設(shè)計(jì)、施工圖設(shè)計(jì)）、設(shè)計(jì)后期服務(wù)（施工圖技術(shù)交底、施工

12、配合、參加試運(yùn)轉(zhuǎn)、設(shè)計(jì)回訪）兩個(gè)過(guò)程； e、技術(shù)負(fù)責(zé)人：指各生產(chǎn)部門(mén)（設(shè)計(jì)室、所、分院、公司、部）的總工(總監(jiān))、副總工(副總監(jiān))以及代理其職責(zé)而尚未聘任的技術(shù)負(fù)責(zé)人。質(zhì)量手冊(cè) 管理職責(zé) 版次:A/0CSWMDA-2000 第 PAGE 13頁(yè)共13頁(yè)4質(zhì)量體系要求4.1管理職責(zé)4.1.1質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo) a.由院長(zhǎng)主持制定的質(zhì)量方針是：“質(zhì)量第一、信譽(yù)至上、科學(xué)管理、爭(zhēng)創(chuàng)一流”。為確保質(zhì)量方針，制定如下質(zhì)量目標(biāo)。 b.質(zhì)量目標(biāo)是：“以精湛的技術(shù)、精良的裝備、科學(xué)的管理、嚴(yán)格的控制保證達(dá)到合同履約率100%，產(chǎn)品合格率100%”。 c.質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)由院長(zhǎng)批準(zhǔn)后發(fā)布執(zhí)行。4.1.2組織質(zhì)

13、量體系組織機(jī)構(gòu)圖4.1.2.1職責(zé)和權(quán)限1）、院長(zhǎng)（最高管理者）全面負(fù)責(zé)全院工作，對(duì)質(zhì)量體系運(yùn)行及質(zhì)量工作負(fù)全責(zé)。主持制定院質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)；批準(zhǔn)頒布質(zhì)量手冊(cè)；任命管理者代表；主持確定全院的發(fā)展計(jì)劃，任期目標(biāo)，年度目標(biāo)和財(cái)務(wù)、人事工作；主持確定組織機(jī)構(gòu)、各級(jí)人員的職責(zé)和權(quán)限以及資源的總體配置；主持管理評(píng)審。2）、副院長(zhǎng)協(xié)助院長(zhǎng)工作，按分工負(fù)責(zé)制作好主管的工作：生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)副院長(zhǎng)：主持全院的生產(chǎn)管理、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、合同評(píng)審；負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)合同執(zhí)行中的生產(chǎn)計(jì)劃、顧客投訴、服務(wù)等方面的工作；負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)解決生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)合同實(shí)施中的人力、財(cái)力資源；主管勘察、設(shè)計(jì)等的采購(gòu)（分承包）、顧客提供產(chǎn)品的控制及成品搬運(yùn)、貯

14、存、包裝、防護(hù)和交付方面的工作。計(jì)劃副院長(zhǎng)：負(fù)責(zé)質(zhì)量體系建立、健全和實(shí)施過(guò)程中的供應(yīng)工作與生產(chǎn)環(huán)境資源。3）、總工程師審批（主持評(píng)審）大、中型項(xiàng)目開(kāi)工報(bào)告；主持院管項(xiàng)目的評(píng)審；審定工程項(xiàng)目的重大技術(shù)方案，進(jìn)行技術(shù)決策；審簽主要設(shè)計(jì)圖紙，參加設(shè)計(jì)確認(rèn)；確定項(xiàng)目管理級(jí)別、審定人和審定項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。4）、院辦公室協(xié)助管理評(píng)審；負(fù)責(zé)來(lái)往文件、公函的登記管理和歸檔工作；負(fù)責(zé)將與工程質(zhì)量有關(guān)的文件和顧客投訴轉(zhuǎn)發(fā)到責(zé)任部門(mén)。5）、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)處負(fù)責(zé)洽談勘察、設(shè)計(jì)等業(yè)務(wù)；組織協(xié)調(diào)合同評(píng)審并代表院簽訂合同，監(jiān)督檢查合同執(zhí)行情況，對(duì)外負(fù)責(zé)收費(fèi)；負(fù)責(zé)勘察、設(shè)計(jì)等項(xiàng)目的任務(wù)下達(dá)和計(jì)劃安排，協(xié)調(diào)資源和配備；負(fù)責(zé)顧客提供產(chǎn)品的

15、控制，協(xié)助、聯(lián)系、催交合同規(guī)定需由顧客提供的資料；負(fù)責(zé)對(duì)過(guò)程控制進(jìn)行監(jiān)督檢查；負(fù)責(zé)將已完成成品包裝、發(fā)運(yùn)、交付給顧客；負(fù)責(zé)工程回訪的組織實(shí)施；負(fù)責(zé)處理顧客有關(guān)計(jì)劃進(jìn)度和服務(wù)安排方面的投訴；負(fù)責(zé)組織分承包方選擇評(píng)定。6）、總工辦組織編制、修改、管理質(zhì)量體系文件，負(fù)責(zé)技術(shù)性文件的有效性評(píng)定與歸口管理有效版本的批準(zhǔn)發(fā)放；組織實(shí)施內(nèi)部質(zhì)量審核和管理評(píng)審；負(fù)責(zé)組織學(xué)術(shù)交流，協(xié)助質(zhì)量體系的教育培訓(xùn)和其他技術(shù)培訓(xùn)；負(fù)責(zé)各專(zhuān)業(yè)方案評(píng)審與成果評(píng)定；負(fù)責(zé)各生產(chǎn)部門(mén)（設(shè)計(jì)室、所、分院、公司、部）的質(zhì)量考核；組織勘察、設(shè)計(jì)等成果、技術(shù)論文、程序軟件、科研成果等的評(píng)優(yōu)和申報(bào)工作；負(fù)責(zé)對(duì)不合格品評(píng)審和處理；組織研究質(zhì)量事

16、故與質(zhì)量問(wèn)題，提出糾正措施意見(jiàn)，對(duì)過(guò)程中潛在不合格原因提出預(yù)防措施。7）、人事教育處負(fù)責(zé)職工培訓(xùn)工作，包括：合理配置人員和組織人才流動(dòng)；組織對(duì)技術(shù)人員技術(shù)職稱(chēng)的資質(zhì)評(píng)審和聘任；負(fù)責(zé)質(zhì)量體系的教育培訓(xùn)；組織新職工上崗培訓(xùn)和專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員、管理人員的繼續(xù)教育管理；組織管理對(duì)崗位有特定要求人員的培訓(xùn)、考試、考核工作。8）、科技信息處提供技術(shù)信息，組織學(xué)術(shù)團(tuán)體活動(dòng)；負(fù)責(zé)管理計(jì)算機(jī)軟硬件的引進(jìn)，軟件開(kāi)發(fā)、推廣應(yīng)用；負(fù)責(zé)產(chǎn)品（成果、成品、文件）的管理利用，負(fù)責(zé)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)程等文件和資料的控制；d.歸口管理質(zhì)量體系運(yùn)行的有關(guān)記錄；歸口管理統(tǒng)計(jì)技術(shù)的應(yīng)用。9）、設(shè)計(jì)室（所、分院）對(duì)外聯(lián)系洽談工程任務(wù)并協(xié)助院生

17、產(chǎn)經(jīng)營(yíng)處簽訂工程設(shè)計(jì)合同，參加相關(guān)項(xiàng)目的合同評(píng)審；配合生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)處對(duì)分承包方評(píng)價(jià)選定；負(fù)責(zé)配置相應(yīng)資源（人力、材料、設(shè)備等），組織完成本室（所、分院）的生產(chǎn)任務(wù)；負(fù)責(zé)實(shí)施設(shè)計(jì)控制程序；嚴(yán)格按院質(zhì)量體系要求進(jìn)行設(shè)計(jì)質(zhì)量管理，組織設(shè)計(jì)控制中各環(huán)節(jié)的校審與室（所、分院）級(jí)評(píng)審；對(duì)過(guò)程中的不合格品嚴(yán)格控制，并負(fù)責(zé)監(jiān)督各項(xiàng)目組實(shí)施糾正和預(yù)防措施；負(fù)責(zé)監(jiān)督工程項(xiàng)目組實(shí)施對(duì)顧客提供產(chǎn)品的控制，嚴(yán)格驗(yàn)證把關(guān)；對(duì)本室（所、分院）文件資料、設(shè)計(jì)成果按質(zhì)量體系文件要求嚴(yán)格控制，監(jiān)督、檢查其標(biāo)識(shí)，保證可追溯；負(fù)責(zé)本室工程項(xiàng)目的后期服務(wù)，處理與本室（所、分院）有關(guān)的質(zhì)量問(wèn)題的投訴；制訂本室（所、分院）培訓(xùn)計(jì)劃，協(xié)助實(shí)施室

18、（所、分院）的培訓(xùn)。10）、勘察大隊(duì)對(duì)外聯(lián)系洽談工程任務(wù)并協(xié)助院生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)處簽訂合同，參加相關(guān)項(xiàng)目的合同評(píng)審；負(fù)責(zé)采購(gòu)控制程序的實(shí)施，協(xié)助生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)處對(duì)分承包方評(píng)價(jià)選定；配置資源（人力、材料、設(shè)備等），組織完成本大隊(duì)的生產(chǎn)任務(wù)；負(fù)責(zé)實(shí)施勘察過(guò)程控制程序；負(fù)責(zé)勘察用檢驗(yàn)、測(cè)量和試驗(yàn)設(shè)備的控制；嚴(yán)格按院質(zhì)量體系要求進(jìn)行勘察質(zhì)量管理，組織勘察過(guò)程控制中各環(huán)節(jié)的校審與大隊(duì)級(jí)評(píng)審；負(fù)責(zé)檢驗(yàn)和試驗(yàn)控制程序的實(shí)施；對(duì)過(guò)程中的不合格品嚴(yán)格控制，負(fù)責(zé)實(shí)施糾正和預(yù)防措施，并監(jiān)督各項(xiàng)目組實(shí)施糾正和預(yù)防措施；對(duì)本大隊(duì)文件資料、勘察成果及實(shí)物成品，按質(zhì)量體系文件要求嚴(yán)格控制，監(jiān)督、檢查其檢驗(yàn)和試驗(yàn)狀態(tài)的標(biāo)識(shí)，保證可追溯；負(fù)

19、責(zé)本大隊(duì)工程項(xiàng)目的后期服務(wù)，處理有關(guān)質(zhì)量問(wèn)題的投訴；制訂本大隊(duì)的培訓(xùn)計(jì)劃，并協(xié)助實(shí)施。11）、工程總承包公司對(duì)外聯(lián)系洽談工程任務(wù)并協(xié)助生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)處簽訂合同；參加相關(guān)項(xiàng)目的合同評(píng)審，協(xié)助生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)處對(duì)分承包方評(píng)價(jià)選定；負(fù)責(zé)配置相應(yīng)資源（人力、財(cái)力、材料、設(shè)備等），組織完成本公司的工程承包任務(wù)；負(fù)責(zé)實(shí)施工程總承包過(guò)程控制程序；嚴(yán)格按院質(zhì)量體系要求進(jìn)行工程總承包質(zhì)量管理，組織工程總承包過(guò)程控制中各個(gè)環(huán)節(jié)的校審、檢驗(yàn)、試驗(yàn)與公司級(jí)評(píng)審；對(duì)過(guò)程中的不合格品嚴(yán)格控制，并負(fù)責(zé)監(jiān)督各項(xiàng)目組實(shí)施糾正與預(yù)防措施；負(fù)責(zé)監(jiān)督工程項(xiàng)目組實(shí)施對(duì)顧客提供產(chǎn)品的控制，嚴(yán)格驗(yàn)證把關(guān)；對(duì)本公司文件資料、產(chǎn)品、成果按質(zhì)量體系文件要求嚴(yán)

20、格控制，監(jiān)督、檢查其檢驗(yàn)和試驗(yàn)狀態(tài)的標(biāo)識(shí)，保證可追溯；負(fù)責(zé)有關(guān)后期服務(wù)，處理與本公司有關(guān)質(zhì)量問(wèn)題的投訴；制定本公司培訓(xùn)計(jì)劃，協(xié)助實(shí)施本公司的培訓(xùn)。12）、工程監(jiān)理部對(duì)外聯(lián)系洽談工程任務(wù)，并協(xié)助生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)處簽訂合同；參加相關(guān)項(xiàng)目的合同評(píng)審，協(xié)助生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)處對(duì)分承包方評(píng)價(jià)選定；負(fù)責(zé)配置相應(yīng)資源（人力、財(cái)力、設(shè)備等），組織完成本部的工程監(jiān)理任務(wù)；負(fù)責(zé)實(shí)施工程監(jiān)理過(guò)程控制程序；負(fù)責(zé)監(jiān)理用檢驗(yàn)，測(cè)量和試驗(yàn)設(shè)備的控制；嚴(yán)格按院質(zhì)量體系要求進(jìn)行監(jiān)理過(guò)程質(zhì)量管理，組織監(jiān)理過(guò)程中各個(gè)環(huán)節(jié)的校審、驗(yàn)證與部(監(jiān)理部)級(jí)評(píng)審；負(fù)責(zé)檢驗(yàn)和試驗(yàn)控制程序的實(shí)施；對(duì)過(guò)程中的不合格品嚴(yán)格控制，負(fù)責(zé)實(shí)施糾正與預(yù)防措施，并監(jiān)督各項(xiàng)目組

21、實(shí)施糾正與預(yù)防措施；對(duì)本部文件資料，監(jiān)理成果，按質(zhì)量體系要求嚴(yán)格控制，監(jiān)督、檢查其檢驗(yàn)和試驗(yàn)狀態(tài)的標(biāo)識(shí)，保證可追溯；負(fù)責(zé)監(jiān)理成品（文件）的交付和后期服務(wù)，處理與本部有關(guān)的質(zhì)量問(wèn)題投訴；制定本部的培訓(xùn)計(jì)劃，協(xié)助實(shí)施本部的培訓(xùn)。其他如項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、專(zhuān)業(yè)負(fù)責(zé)人、審核人、審定人等，其職責(zé)另見(jiàn)作業(yè)文件中技術(shù)崗位責(zé)任制(CSWMD.C002-2000)。質(zhì)量職能分配表要 素 號(hào)要素名稱(chēng)院長(zhǎng)管理者代表院長(zhǎng)辦公室生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)處總工辦科技信息處人事教育處設(shè)計(jì)室（所、分院）工程總承包公司勘察大隊(duì)工程監(jiān)理部4.1管理職責(zé)4.2質(zhì)量體系4.3合同評(píng)審4.4設(shè)計(jì)控制4.5文件和資料控制4.6采購(gòu)4.7顧客提供產(chǎn)品的控制4.8

22、產(chǎn)品標(biāo)識(shí)和可追溯性4.9過(guò)程控制4.10檢驗(yàn)和試驗(yàn)4.11檢驗(yàn)、測(cè)量和試驗(yàn)設(shè)備的控制4.12檢驗(yàn)和試驗(yàn)狀態(tài)4.13不合格品的控制4.14糾正和預(yù)防措施4.15搬運(yùn)、貯存、包裝、防護(hù)和交付4.16質(zhì)量記錄的控制4.17內(nèi)部質(zhì)量審核4.18培訓(xùn)4.19服務(wù)4.20統(tǒng)計(jì)技術(shù)注： 主要負(fù)責(zé)部門(mén)/人員 相關(guān)部門(mén)4.1.2.2資源對(duì)勘察、設(shè)計(jì)、咨詢(xún)、承包、監(jiān)理的管理、進(jìn)行工作和驗(yàn)證活動(dòng)（包括內(nèi)部質(zhì)量審核），配置充分的資源。a.配備有關(guān)職能部門(mén)熟悉專(zhuān)業(yè)技術(shù)和具備管理能力的人員；b.配備各設(shè)計(jì)室（所、分院）以及有關(guān)生產(chǎn)部門(mén)經(jīng)過(guò)考核合格的相關(guān)技術(shù)人員；c.配備符合要求的工作、生產(chǎn)場(chǎng)所和充分的財(cái)力，以及符合要求的

23、生產(chǎn)裝備、先進(jìn)的計(jì)算機(jī)設(shè)備、應(yīng)用軟件，打字、復(fù)印、曬圖等輔助生產(chǎn)設(shè)備。4.1.2.3管理者代表a、按照GB/T19001-1994 idt ISO-9001:1994標(biāo)準(zhǔn)要求建立、實(shí)施和保持質(zhì)量體系，并使其正常運(yùn)行；b、向院長(zhǎng)報(bào)告質(zhì)量體系的運(yùn)行情況，協(xié)助院長(zhǎng)進(jìn)行管理評(píng)審；c、及時(shí)處理影響質(zhì)量體系運(yùn)行的有關(guān)問(wèn)題，向院長(zhǎng)提出有關(guān)質(zhì)量體系改進(jìn)的建議；d、審批程序文件；e、主持內(nèi)部質(zhì)量體系審核，聘用經(jīng)過(guò)培訓(xùn)取得資質(zhì)的內(nèi)部質(zhì)量審核員執(zhí)行內(nèi)部質(zhì)量審核工作，任命審核組組長(zhǎng)；f、負(fù)責(zé)本院有關(guān)質(zhì)量體系事宜與外部各方的聯(lián)絡(luò)。4.1.3管理評(píng)審4.1.3.1總則建立并實(shí)施管理評(píng)審程序，針對(duì)現(xiàn)行質(zhì)量體系對(duì)內(nèi)、外部情況

24、變化的適用性，是否持續(xù)有效地滿(mǎn)足ISO9001的要求、是否適應(yīng)規(guī)定的質(zhì)量方針、目標(biāo)，定期作出評(píng)價(jià)。管理評(píng)審由院長(zhǎng)主持，以會(huì)議形式進(jìn)行，總工辦是本程序的歸口管理部門(mén)。4.1.3.2評(píng)審時(shí)間一般每年進(jìn)行一次，當(dāng)發(fā)生下列情況時(shí)可增加頻次。院內(nèi)組織機(jī)構(gòu)發(fā)生重大變化時(shí)；當(dāng)外部環(huán)境或市場(chǎng)需求發(fā)生重大變化時(shí)；當(dāng)發(fā)生重大質(zhì)量事故或顧客對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量提出投訴時(shí)；根據(jù)質(zhì)量體系運(yùn)行情況，認(rèn)為有必要修改完善時(shí)。4.1.3.3記錄管理評(píng)審記錄由總工辦保存。4.1.3.4支持文件管理評(píng)審程序（CSWMD.B0101-2000）。質(zhì)量手冊(cè) 質(zhì)量體系 版次:A/0CSWMDA-2000 第 PAGE 2頁(yè)共2頁(yè)4.2質(zhì)量體系4.

25、2.1總則為實(shí)現(xiàn)本院規(guī)定的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)，按照GB/T19001-1994 idt ISO-9001:1994標(biāo)準(zhǔn)要求，建立并保持文件化質(zhì)量體系。其質(zhì)量體系文件構(gòu)成包括：A.質(zhì)量手冊(cè)、B.程序文件、C.作業(yè)文件。質(zhì)量手冊(cè)是闡明本院質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)，各管理部門(mén)/人員的職責(zé)、權(quán)限，并描述質(zhì)量體系各要素的法規(guī)性文件，是對(duì)顧客保證能力的依據(jù)。質(zhì)量手冊(cè)由院長(zhǎng)簽署批準(zhǔn)后發(fā)布。4.2.2質(zhì)量體系程序4.2.2.1程序文件程序文件是質(zhì)量手冊(cè)的支持性文件，規(guī)定了為實(shí)施質(zhì)量體系要素所涉及到的各部門(mén)的活動(dòng)。本院建立并保持有25個(gè)程序文件。程序文件由管理者代表批準(zhǔn)發(fā)布。4.2.2.2作業(yè)文件作業(yè)文件包括質(zhì)量活動(dòng)

26、中詳細(xì)的作業(yè)指導(dǎo)書(shū)及操作運(yùn)行記錄單等，是質(zhì)量體系程序文件的支持性文件。作業(yè)文件由管理者代表確認(rèn)批準(zhǔn)。4.2.3質(zhì)量策劃當(dāng)有關(guān)質(zhì)量體系文件不能滿(mǎn)足特定的產(chǎn)品、項(xiàng)目或合同要求時(shí)，或新工藝、技術(shù)、設(shè)備、材料有特殊需要時(shí)，則應(yīng)編制專(zhuān)項(xiàng)質(zhì)量計(jì)劃。由于每個(gè)工程項(xiàng)目均具有不同的質(zhì)量特性，因此，每個(gè)項(xiàng)目均需要策劃并形成相應(yīng)的質(zhì)量計(jì)劃。如有特殊要求或顧客要求提供時(shí)，質(zhì)量計(jì)劃須單獨(dú)成冊(cè)，質(zhì)量計(jì)劃屬于質(zhì)量體系文件范疇。質(zhì)量計(jì)劃由總(副總)工程師批準(zhǔn)。質(zhì)量計(jì)劃的編制按質(zhì)量計(jì)劃編制程序(CSWMD.B0201-2000)執(zhí)行。質(zhì)量手冊(cè) 合同評(píng)審 版次:A/0CSWMDA-2000 第 PAGE 2頁(yè)共2頁(yè)4.3合同評(píng)審

27、4.3.1總則為準(zhǔn)確理解顧客（建設(shè)單位）的要求，對(duì)本院滿(mǎn)足合同要求的技術(shù)能力和按期交付能力進(jìn)行確認(rèn)，確保合同條款合理、明確、齊全、建立并實(shí)施合同評(píng)審程序，確保產(chǎn)品滿(mǎn)足合同要求。合同評(píng)審范圍包括本院承接的各類(lèi)工程勘察、工程設(shè)計(jì)、工程咨詢(xún)、工程總承包、工程監(jiān)理等標(biāo)書(shū)、合同和口頭訂單的評(píng)審。生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)處為合同評(píng)審的歸口管理部門(mén)，負(fù)責(zé)或授權(quán)合同評(píng)審的組織、協(xié)調(diào)和實(shí)施。承擔(dān)合同任務(wù)的相關(guān)室、所、分院、公司、部應(yīng)協(xié)同評(píng)審。4.3.2評(píng)審4.3.2.1在合同正式簽訂與標(biāo)書(shū)正式發(fā)出之前，均應(yīng)進(jìn)行合同評(píng)審，以確保：顧客的各項(xiàng)要求都已明確并加以記錄；任何與投標(biāo)不一致的合同要求都已解決；本院具有滿(mǎn)足合同要求的技術(shù)能力

28、和按期交付能力而且已得到本院有關(guān)方面的確認(rèn)；合同符合有關(guān)法律規(guī)定。4.3.2.2合同評(píng)審方式1）、合同種類(lèi)包括：合同；b.標(biāo)書(shū)；c.口頭（電話(huà)）訂單；2）、評(píng)審方式包括：會(huì)議評(píng)審；b.會(huì)簽評(píng)審；c.生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)處處長(zhǎng)審批。如何根據(jù)具體情況采用評(píng)審方式，見(jiàn)合同評(píng)審程序。3）、口頭訂單處理對(duì)于通過(guò)口頭（電話(huà)）方式承接的委托任務(wù)，首先要加以記錄，并將記錄內(nèi)容征得顧客事后確認(rèn)，然后補(bǔ)簽正式合同。4.3.3合同修訂合同修訂需經(jīng)過(guò)合同簽字雙方的同意，對(duì)修訂內(nèi)容應(yīng)補(bǔ)充進(jìn)行評(píng)審，修訂內(nèi)容要及時(shí)通知有關(guān)部門(mén)。4.3.4記錄生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)處設(shè)專(zhuān)人對(duì)各類(lèi)合同、標(biāo)書(shū)、口頭訂單記錄、評(píng)審記錄（包括會(huì)議、會(huì)簽或?qū)徟?、合同修訂有關(guān)

29、記錄等文件負(fù)責(zé)登記保管。4.3.5支持文件合同評(píng)審程序(CSWMD.B0301-2000)。質(zhì)量手冊(cè) 設(shè)計(jì)控制 版次:A/0CSWMDA-2000 第 PAGE 5頁(yè)共5頁(yè)4.4設(shè)計(jì)控制4.4.1總則為了保證設(shè)計(jì)過(guò)程處于受控狀態(tài)，以滿(mǎn)足合同規(guī)定的要求，建立并實(shí)施設(shè)計(jì)控制程序，對(duì)本院所承接的各類(lèi)工程設(shè)計(jì)（包括規(guī)劃、咨詢(xún)）進(jìn)行控制。總工辦是設(shè)計(jì)控制程序的歸口管理部門(mén)。4.4.2設(shè)計(jì)的策劃4.4.2.1設(shè)計(jì)策劃的主要內(nèi)容與要求包括：a.明確設(shè)計(jì)依據(jù)和工程特點(diǎn)；b.設(shè)計(jì)階段劃分和分級(jí)管理的確定；c.按規(guī)定資格要求確定各級(jí)技術(shù)責(zé)任人員；d.按合同要求制定項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃；e.明確設(shè)計(jì)輸入要求和設(shè)計(jì)接口、有關(guān)

30、專(zhuān)業(yè)互提條件順序；f.明確設(shè)計(jì)評(píng)審時(shí)機(jī)，確定是否需要進(jìn)行設(shè)計(jì)驗(yàn)證及其驗(yàn)證方法；g.配備必要的設(shè)備資源。4.4.2.2設(shè)計(jì)策劃結(jié)果設(shè)計(jì)策劃的結(jié)果由項(xiàng)目設(shè)計(jì)負(fù)責(zé)人編制設(shè)計(jì)開(kāi)工報(bào)告和作業(yè)計(jì)劃。院管項(xiàng)目的開(kāi)工報(bào)告（包含各專(zhuān)業(yè)設(shè)計(jì)原則），由院總（副總）工程師審批，室(所、分院)管項(xiàng)目的開(kāi)工報(bào)告(包括各專(zhuān)業(yè)設(shè)計(jì)原則)，由室總(副總)工程師審批，設(shè)計(jì)控制進(jìn)度由生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)處審批（可通過(guò)會(huì)審或會(huì)簽）。開(kāi)工報(bào)告與作業(yè)計(jì)劃，按照實(shí)際進(jìn)展情況可作必要調(diào)整和修改，但需經(jīng)各審批人同意。4.4.3組織和技術(shù)接口組織和技術(shù)接口包括外部和內(nèi)部?jī)煞矫娴膬?nèi)容。項(xiàng)目設(shè)計(jì)負(fù)責(zé)人在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)處的安排指導(dǎo)下，負(fù)責(zé)外部接口的管理，包括設(shè)計(jì)分工范

31、圍及責(zé)任、資料提供要求與時(shí)間、供貨及確認(rèn)時(shí)間、服務(wù)安排等。設(shè)計(jì)室主任（所長(zhǎng)、分院院長(zhǎng)）與項(xiàng)目設(shè)計(jì)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)內(nèi)部接口的管理，由項(xiàng)目設(shè)計(jì)負(fù)責(zé)人具體實(shí)施，包括各專(zhuān)業(yè)分工范圍及責(zé)任、各專(zhuān)業(yè)協(xié)作技術(shù)條件要求、各專(zhuān)業(yè)間配合進(jìn)度計(jì)劃、會(huì)簽要求等。所有接口之間傳遞的信息應(yīng)形成文件，及時(shí)傳遞和驗(yàn)證，并予以保存。4.4.4設(shè)計(jì)輸入設(shè)計(jì)輸入應(yīng)根據(jù)合同的要求和工程特點(diǎn)由項(xiàng)目設(shè)計(jì)負(fù)責(zé)人組織各專(zhuān)業(yè)負(fù)責(zé)人共同確定其具體內(nèi)容，并包括在開(kāi)工報(bào)告中。設(shè)計(jì)輸入一般應(yīng)包括：設(shè)計(jì)依據(jù)性文件和資料（合同、批件、基礎(chǔ)資料等）；本工程應(yīng)貫徹的政策、法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及社會(huì)要求；經(jīng)總工批準(zhǔn)的設(shè)計(jì)原則中有關(guān)內(nèi)容等。所有設(shè)計(jì)輸入應(yīng)形成文件，并經(jīng)過(guò)評(píng)審

32、，或者由有關(guān)授權(quán)人員審批（校審）簽署。4.4.5設(shè)計(jì)輸出設(shè)計(jì)輸出是通過(guò)設(shè)計(jì)過(guò)程相關(guān)資料和活動(dòng)所產(chǎn)生的設(shè)計(jì)文件，即設(shè)計(jì)成果，包括計(jì)算書(shū)、圖紙、說(shuō)明書(shū)等。設(shè)計(jì)輸出應(yīng)形成文件，應(yīng)滿(mǎn)足設(shè)計(jì)輸入的要求，并符合各階段設(shè)計(jì)文件內(nèi)容和深度的要求。設(shè)計(jì)輸出還應(yīng)包含或引用施工安裝驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，標(biāo)出關(guān)系建設(shè)工程安全和正常運(yùn)作的重大設(shè)計(jì)特性。設(shè)計(jì)輸出文件要滿(mǎn)足可追溯性要求，并在發(fā)放前需經(jīng)過(guò)認(rèn)真的校核、審核、審定等質(zhì)量評(píng)審，嚴(yán)格控制質(zhì)量。審核、審定所發(fā)現(xiàn)的不合格品一律按設(shè)計(jì)不合格品控制程序的要求進(jìn)行返工，達(dá)到合格才能放行。所有校核、審核、審定結(jié)果與不合格品返工后的再評(píng)審結(jié)果都應(yīng)填表記錄、歸檔保存。4.4.6設(shè)計(jì)評(píng)審a.在設(shè)

33、計(jì)的適當(dāng)階段，應(yīng)有計(jì)劃地進(jìn)行設(shè)計(jì)評(píng)審，并形成文件記錄；b.根據(jù)工程類(lèi)別與設(shè)計(jì)階段內(nèi)容，設(shè)計(jì)評(píng)審工作分別由院總（副總）工、室總（副總）工或項(xiàng)目設(shè)計(jì)負(fù)責(zé)人主持。參加評(píng)審人員應(yīng)包括與被評(píng)審的設(shè)計(jì)階段有關(guān)的所有職能部門(mén)的代表、項(xiàng)目組主要成員，需要時(shí)也應(yīng)包括其他專(zhuān)家；c.設(shè)計(jì)評(píng)審注重評(píng)價(jià)設(shè)計(jì)滿(mǎn)足質(zhì)量特性要求的能力，發(fā)現(xiàn)存在的問(wèn)題，提出協(xié)調(diào)解決措施，由項(xiàng)目組實(shí)施修改；d.施工圖由項(xiàng)目設(shè)計(jì)負(fù)責(zé)人組織各有關(guān)專(zhuān)業(yè)設(shè)計(jì)人員參加的設(shè)計(jì)圖紙會(huì)審會(huì)簽形式評(píng)審。評(píng)審后再送室審、院審；e.設(shè)計(jì)評(píng)審應(yīng)形成記錄并保存。4.4.7設(shè)計(jì)驗(yàn)證在設(shè)計(jì)各階段，所有設(shè)計(jì)文件都要進(jìn)行設(shè)計(jì)驗(yàn)證，以確保設(shè)計(jì)階段的輸出滿(mǎn)足該階段輸入的要求。設(shè)計(jì)驗(yàn)

34、證的基本形式是設(shè)計(jì)校審，包括采用變換計(jì)算方法、設(shè)計(jì)類(lèi)比等形式進(jìn)行更深入的驗(yàn)證。如果需要作證實(shí)性試驗(yàn)或其他較復(fù)雜的設(shè)計(jì)驗(yàn)證方法時(shí)，在設(shè)計(jì)開(kāi)工報(bào)告中應(yīng)予以確定。設(shè)計(jì)驗(yàn)證應(yīng)形成記錄并予以保存。4.4.8設(shè)計(jì)確認(rèn)各階段設(shè)計(jì)成果在成功的設(shè)計(jì)驗(yàn)證之后進(jìn)行設(shè)計(jì)確認(rèn)，以確保產(chǎn)品符合規(guī)定的使用要求。設(shè)計(jì)確認(rèn)通常在成果交付顧客以后，由顧客主持召開(kāi)有上級(jí)主管部門(mén)、聘請(qǐng)專(zhuān)家、設(shè)計(jì)人員等參加的審查會(huì)議進(jìn)行確認(rèn)。會(huì)議對(duì)設(shè)計(jì)確認(rèn)的結(jié)論文件，應(yīng)由項(xiàng)目設(shè)計(jì)負(fù)責(zé)人保存并歸檔。如有修改意見(jiàn)，由工程項(xiàng)目組負(fù)責(zé)進(jìn)行修改，并按規(guī)定程序報(bào)審批。如果在成果交付顧客之前，顧客提出要先進(jìn)行確認(rèn)，或者有不同的預(yù)期要求時(shí)，也應(yīng)進(jìn)行確認(rèn)。所有設(shè)計(jì)確認(rèn)

35、都應(yīng)形成記錄并予以保存。4.4.9設(shè)計(jì)更改對(duì)已正式發(fā)布的所有設(shè)計(jì)文件的更改和修改實(shí)施控制，以確保：所有付諸實(shí)施的設(shè)計(jì)文件是經(jīng)驗(yàn)證為現(xiàn)行有效的；更改的設(shè)計(jì)文件具有可追溯性；影響其他專(zhuān)業(yè)的設(shè)計(jì)更改，事先已通過(guò)項(xiàng)目設(shè)計(jì)負(fù)責(zé)人與有關(guān)專(zhuān)業(yè)協(xié)調(diào)并做出確認(rèn)。所有設(shè)計(jì)更改和修改都應(yīng)形成正式文件，在實(shí)施前進(jìn)行評(píng)審，并由授權(quán)人批準(zhǔn)。設(shè)計(jì)成品應(yīng)予以歸檔保存。4.4.10支持文件設(shè)計(jì)控制程序(CSWMD.B0401-2000)。質(zhì)量手冊(cè) 文件和資料控制 版次:A/0CSWMDA-2000 第 PAGE 3頁(yè)共3頁(yè)4.5文件和資料控制4.5.1總則建立并實(shí)施文件和資料控制程序，對(duì)與質(zhì)量體系有關(guān)的所有文件和資料（包括外來(lái)

36、文件和資料）進(jìn)行控制?？萍夹畔⑻幨菤w口管理部門(mén)。4.5.2文件和資料的批準(zhǔn)與發(fā)布4.5.2.1文件和資料分類(lèi)a.質(zhì)量體系文件，包括質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、作業(yè)文件以及質(zhì)量計(jì)劃、質(zhì)量記錄等；b.技術(shù)性文件，包括有關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量形成的文件：工程勘察、設(shè)計(jì)(咨詢(xún))、承包、監(jiān)理的文件、圖紙；技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、手冊(cè)、圖書(shū)；有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)定；設(shè)備文件；檢驗(yàn)試驗(yàn)文件等；c.外來(lái)文件與顧客提供的文件資料等。4.5.2.2文件和資料控制的目的文件和資料在發(fā)布前由授權(quán)人員批準(zhǔn)其適用性，并制定控制清單，防止使用失效和（或）作廢的文件，以確保：在對(duì)質(zhì)量體系有效運(yùn)行起重要作用的各個(gè)場(chǎng)所，都能得到相應(yīng)文件的有效版本；從所有發(fā)放

37、或使用場(chǎng)所及時(shí)撤出失效和作廢的文件，或以其他方式確保防止誤用；為法律和（或）積累知識(shí)的目的所保留的任何已作廢文件，都應(yīng)進(jìn)行適當(dāng)?shù)臉?biāo)識(shí)。4.5.2.3文件和資料的批準(zhǔn)、發(fā)布與歸口管理1)、質(zhì)量體系文件（除質(zhì)量計(jì)劃外）由總工辦收集、整理，質(zhì)量手冊(cè)由最高管理者（院長(zhǎng)）批準(zhǔn)發(fā)布，程序文件和作業(yè)文件由管理者代表批準(zhǔn)發(fā)布；2）、技術(shù)性文件a.工程設(shè)計(jì)文件圖紙全部由工程項(xiàng)目組收集、整理，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)統(tǒng)一歸檔，在使用前由各級(jí)授權(quán)人負(fù)責(zé)驗(yàn)證并批準(zhǔn)發(fā)布；技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、手冊(cè)類(lèi)資料由總工辦確認(rèn)，科技信息處購(gòu)買(mǎi)后使用；法律、法規(guī)及政策性規(guī)定由院辦公室批準(zhǔn)轉(zhuǎn)發(fā)后由科技信息處歸口管理；設(shè)備文件由各設(shè)備主管部門(mén)管理并批

38、準(zhǔn)發(fā)布；檢驗(yàn)和試驗(yàn)文件由各項(xiàng)目組歸口管理，各主管部門(mén)批準(zhǔn)發(fā)布。3）、外來(lái)文件、顧客提供的文件資料，凡與工程有關(guān)的一律由工程項(xiàng)目組收集、整理，其他的根據(jù)內(nèi)容由院辦公室分別批準(zhǔn)轉(zhuǎn)發(fā)到總工辦、科技信息處、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)處、人事教育處等。4）、所有受控文件都應(yīng)作“受控”標(biāo)識(shí)，復(fù)制受控文件應(yīng)核對(duì)并標(biāo)識(shí)，受控文件發(fā)放應(yīng)登記和簽收。4.5.3文件和資料的更改與作廢文件控制文件和資料的更改由原文件和資料的批準(zhǔn)與發(fā)布人員（或部門(mén)）負(fù)責(zé)審批。若指定由其他部門(mén)審批時(shí)，該部門(mén)應(yīng)獲得審批所需依據(jù)的有關(guān)背景資料?？尚袝r(shí)，應(yīng)在更改文件或相應(yīng)附件上表明更改的性質(zhì)和作必要說(shuō)明。對(duì)于作廢文件由負(fù)責(zé)控制部門(mén)撤回并注銷(xiāo)，若需保存時(shí)，由控制

39、部門(mén)標(biāo)識(shí)“作廢留存”字樣。4.5.4支持文件文件和資料控制程序(CSWMD.B0501-2000)。質(zhì)量手冊(cè) 采購(gòu) 版次:A/0CSWMDA-2000 第 PAGE 3頁(yè)共3頁(yè)4.6采購(gòu)4.6.1總則采購(gòu)包括設(shè)計(jì)分承包、采購(gòu)資料和采購(gòu)產(chǎn)品。建立并實(shí)施設(shè)計(jì)分承包控制程序、采購(gòu)控制程序，對(duì)采購(gòu)質(zhì)量進(jìn)行控制，確?？辈?、設(shè)計(jì)(咨詢(xún))、承包、監(jiān)理整體質(zhì)量符合規(guī)定要求。設(shè)計(jì)分承包控制程序由生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)處歸口管理實(shí)施，各室、所、分院、大隊(duì)、公司、部協(xié)同配合。采購(gòu)控制程序由勘察大隊(duì)、承包公司、監(jiān)理部負(fù)責(zé)實(shí)施。4.6.2分承包方評(píng)價(jià)設(shè)計(jì)分承包方評(píng)價(jià)包括對(duì)分承包方的資質(zhì)、業(yè)績(jī)、滿(mǎn)足合同要求的技術(shù)能力，設(shè)備條件，質(zhì)量保

40、證體系以及信譽(yù)、承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的能力等進(jìn)行考察評(píng)價(jià)，并要明確對(duì)分承包方實(shí)行控制的方式和程度。對(duì)分承包方的評(píng)價(jià)確定后應(yīng)建立合格分承包方名錄、檔案和分承包方產(chǎn)品質(zhì)量記錄，由生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)處保存。4.6.2.1設(shè)計(jì)分承包方的評(píng)價(jià)設(shè)計(jì)分承包方的評(píng)價(jià)由生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)處負(fù)責(zé)，設(shè)計(jì)室、所、分院協(xié)同配合。設(shè)計(jì)項(xiàng)目若需要分承包，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在開(kāi)工報(bào)告中提出，經(jīng)總（副總）工批準(zhǔn)后，由生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)處在選擇評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上簽訂分承包合同。4.6.2.2勘察大隊(duì)、工程總承包公司分承包方的評(píng)價(jià)勘察大隊(duì)、工程總承包公司分承包方的評(píng)價(jià)主要由勘察大隊(duì)、工程總承包公司負(fù)責(zé)，報(bào)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)處確認(rèn)備案?？辈臁⒊邪?xiàng)目若需要分承包，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在工作綱要中提出，經(jīng)

41、批準(zhǔn)后，在選擇評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上簽訂分承包合同。4.6.3采購(gòu)資料采購(gòu)資料包括：1）、對(duì)勘察、設(shè)計(jì)、工程總承包公司分承包方的質(zhì)量要求所形成的文件、圖樣、規(guī)范、過(guò)程要求；2）、工程勘察、承包、監(jiān)理采購(gòu)產(chǎn)品的資料，包括：類(lèi)別、型式、等級(jí)或其他準(zhǔn)確標(biāo)識(shí)方法；規(guī)范、圖樣、過(guò)程要求、檢驗(yàn)要求、檢驗(yàn)規(guī)程及其他有關(guān)技術(shù)資料的名稱(chēng)或其他明確標(biāo)識(shí)和適用版本；適用的質(zhì)量體系標(biāo)準(zhǔn)的名稱(chēng)、編號(hào)和版本。采購(gòu)文件發(fā)放前應(yīng)對(duì)規(guī)定的要求是否適當(dāng)由授權(quán)人進(jìn)行審批。4.6.4采購(gòu)產(chǎn)品的驗(yàn)證4.6.4.1本院在分承包方貨源處的驗(yàn)證當(dāng)有必要在分承包方處（采購(gòu)貨源處）進(jìn)行產(chǎn)品驗(yàn)證時(shí)，應(yīng)在分承包或采購(gòu)合同中規(guī)定驗(yàn)證的安排及產(chǎn)品的放行方式。4.

42、6.4.2顧客對(duì)分承包方產(chǎn)品的驗(yàn)證當(dāng)合同規(guī)定時(shí)，顧客有權(quán)在分承包方處和本院對(duì)分承包方產(chǎn)品是否符合規(guī)定要求進(jìn)行驗(yàn)證。但顧客的驗(yàn)證不能免除本院提供合格產(chǎn)品的責(zé)任，也不能排除其后顧客對(duì)分承包方所提供產(chǎn)品的拒收。4.6.5支持文件設(shè)計(jì)分承包控制程序(CSWMD.B0601-2000)。采購(gòu)控制程序(CSWMD.B0602-2000)。質(zhì)量手冊(cè) 顧客提供產(chǎn)品的控制 版次:A/0CSWMDA-2000 第 PAGE 2頁(yè)共2頁(yè)4.7顧客提供產(chǎn)品的控制4.7.1總則本院建立并實(shí)施顧客提供產(chǎn)品控制程序，對(duì)工程勘察、設(shè)計(jì)(咨詢(xún))、承包、監(jiān)理過(guò)程中，對(duì)顧客提供的產(chǎn)品進(jìn)行驗(yàn)證、維護(hù)、貯存的控制，保證所提供的產(chǎn)品符合

43、規(guī)定的要求。顧客提供產(chǎn)品控制程序由生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)處歸口管理，工程項(xiàng)目組（項(xiàng)目負(fù)責(zé)人）負(fù)責(zé)實(shí)施。4.7.2控制內(nèi)容與措施a.需要顧客提供的產(chǎn)品，由生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)處在與顧客簽訂的合同中作出規(guī)定，并負(fù)責(zé)執(zhí)行跟蹤。工程項(xiàng)目組（項(xiàng)目負(fù)責(zé)人）協(xié)同催交；b.顧客提供的產(chǎn)品，如任務(wù)批件，基礎(chǔ)資料，工程性質(zhì)、規(guī)模、工藝方案方面的推薦介紹資料等，由項(xiàng)目組（項(xiàng)目負(fù)責(zé)人）驗(yàn)證登記和管理；c.經(jīng)驗(yàn)證不符合要求的、不適用的產(chǎn)品，由項(xiàng)目組（項(xiàng)目負(fù)責(zé)人）直接或通過(guò)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)處向顧客提出補(bǔ)充要求或要求重新提供；本院驗(yàn)證不能免除顧客提供合格產(chǎn)品的責(zé)任；d.所有顧客提供的產(chǎn)品均應(yīng)由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人組織管理，進(jìn)行標(biāo)識(shí)、貯存、保管，如有丟失、損壞的情況，

44、應(yīng)予以記錄并向顧客報(bào)告。4.7.3支持文件顧客提供產(chǎn)品控制程序(CSWMD.B0701-2000)。質(zhì)量手冊(cè) 產(chǎn)品標(biāo)識(shí)和可追溯性 版次:A/0CSWMDA-2000 第 PAGE 2頁(yè)共2頁(yè)4.8產(chǎn)品標(biāo)識(shí)和可追溯性：4.8.1總則建立并實(shí)施產(chǎn)品標(biāo)識(shí)和可追溯性控制程序，對(duì)勘察、設(shè)計(jì)(咨詢(xún))、承包、監(jiān)理的所有成品，都加以明確的唯一性標(biāo)識(shí)，以方便使用和檢索、防止成品的混雜和誤用，并滿(mǎn)足可追溯性要求。4.8.2職責(zé) a.總工辦為產(chǎn)品標(biāo)識(shí)和可追溯性控制的歸口管理部門(mén)，負(fù)責(zé)進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)定和監(jiān)督檢查； b.工程項(xiàng)目組負(fù)責(zé)產(chǎn)品標(biāo)識(shí)和可追溯性控制的具體實(shí)施；各室、所、分院、公司、部在校審中配合監(jiān)督檢查。4.8.3

45、標(biāo)識(shí)方法及要求1)、所有勘察、設(shè)計(jì)(咨詢(xún))、承包、監(jiān)理成品文件均應(yīng)有可追溯性要求，都要進(jìn)行標(biāo)識(shí)；2）、標(biāo)識(shí)的方式和方法可以有：規(guī)定的圖紙標(biāo)簽、文件標(biāo)題欄；有效的各級(jí)質(zhì)量責(zé)任人員簽署（如設(shè)計(jì)人、校核人、專(zhuān)業(yè)負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、審核人、審定人等的有效簽署）；勘察、設(shè)計(jì)、承包、監(jiān)理文件和圖紙編號(hào)、名稱(chēng)；規(guī)定加蓋的單位印章；注冊(cè)工程師標(biāo)簽。3）、對(duì)分承包方產(chǎn)品同樣要進(jìn)行唯一性標(biāo)識(shí)；4）、所有標(biāo)識(shí)要記錄并保存。4.8.4支持文件產(chǎn)品標(biāo)識(shí)和可追溯性控制程序(CSWMD.B0801-2000)。質(zhì)量手冊(cè) 過(guò)程控制 版次:A/0CSWMDA-2000 第 PAGE 4頁(yè)共4頁(yè)4.9過(guò)程控制4.9.1總則為確保

46、工程勘察、設(shè)計(jì)(咨詢(xún))、承包、監(jiān)理過(guò)程受控，建立并實(shí)施設(shè)計(jì)(咨詢(xún))過(guò)程控制程序、勘察過(guò)程控制程序、工程總承包過(guò)程控制程序和工程監(jiān)理過(guò)程控制程序。各設(shè)計(jì)室、所、分院負(fù)責(zé)實(shí)施設(shè)計(jì)(咨詢(xún))過(guò)程控制程序；勘察大隊(duì)負(fù)責(zé)實(shí)施勘察過(guò)程控制程序。工程總承包公司負(fù)責(zé)實(shí)施工程總承包過(guò)程控制程序。工程監(jiān)理部負(fù)責(zé)實(shí)施工程監(jiān)理過(guò)程控制程序。生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)處是本程序的歸口管理部門(mén)。4.9.2設(shè)計(jì)(咨詢(xún))過(guò)程控制 a.設(shè)計(jì)過(guò)程中各質(zhì)量環(huán)節(jié)按設(shè)計(jì)控制程序執(zhí)行。 b.使用合適的、先進(jìn)的設(shè)計(jì)設(shè)備，包括滿(mǎn)足設(shè)計(jì)要求的計(jì)算機(jī)及其軟件。c.對(duì)設(shè)計(jì)所用設(shè)備進(jìn)行適當(dāng)?shù)木S修，以保持設(shè)計(jì)過(guò)程能力；d.對(duì)各級(jí)設(shè)計(jì)質(zhì)量責(zé)任人員資格加以規(guī)定并進(jìn)行資格認(rèn)可

47、；e.安排適合于設(shè)計(jì)工作的安靜、明亮、衛(wèi)生、條件齊全的設(shè)計(jì)環(huán)境；如有特殊設(shè)計(jì)過(guò)程或特殊工程要求，必要時(shí)應(yīng)對(duì)過(guò)程設(shè)備和人員進(jìn)行鑒定以確保合格；設(shè)計(jì)過(guò)程所依據(jù)的文件和資料必須是現(xiàn)行有效版本；4.9.3勘察過(guò)程控制 a.編制勘察綱要、工程勘察作業(yè)指導(dǎo)書(shū)，確保勘察各階段的過(guò)程質(zhì)量； b.對(duì)生產(chǎn)設(shè)備、測(cè)試設(shè)備進(jìn)行控制，建立臺(tái)帳，進(jìn)行適當(dāng)?shù)木S護(hù)、保養(yǎng)，以保證過(guò)程能力； c.各級(jí)技術(shù)人員和操作人員都必須具備相應(yīng)的資格，特殊工種人員應(yīng)持證上崗； d.執(zhí)行勘察專(zhuān)業(yè)國(guó)家及地方的法規(guī)、條例、規(guī)范、規(guī)程及有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，并使用其有效版本； e.對(duì)關(guān)鍵工序、特殊過(guò)程建立質(zhì)量控制點(diǎn)進(jìn)行控制。 關(guān)鍵工序?yàn)椋核牡刭|(zhì)勘察的水資源量

48、計(jì)算、鑿井工程的管井結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)、降水工程的方案設(shè)計(jì)； 特殊過(guò)程為：關(guān)鍵性層位的判定和取樣、抽水試驗(yàn)水位、流量的連續(xù)觀測(cè)與控制； f.建立過(guò)程鑒定制度，對(duì)過(guò)程進(jìn)行檢查、驗(yàn)收，并保存鑒定記錄； g.做好安全工作，嚴(yán)格遵守操作規(guī)程，設(shè)立兼職安全員，建立事故報(bào)告制度，杜絕各種重大事故； h.施工中，出現(xiàn)事故而迫使作業(yè)中斷，應(yīng)按規(guī)程、規(guī)范、有關(guān)規(guī)定處理。對(duì)成果質(zhì)量有重大影響的故障，按不合格品的控制程序執(zhí)行。4.9.4工程總承包過(guò)程控制a.編制工程總承包方案設(shè)計(jì)、施工組織設(shè)計(jì)及概算，確保項(xiàng)目實(shí)施符合有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)定和法規(guī)，以及符合工程項(xiàng)目特性的具體要求；b.根據(jù)合同(協(xié)議)成立以項(xiàng)目經(jīng)理為核心的項(xiàng)目經(jīng)理部，擬

49、定項(xiàng)目技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)；c.根據(jù)項(xiàng)目具體內(nèi)容對(duì)分承包方進(jìn)行選擇、評(píng)價(jià)，確認(rèn)合格的分承包方；d.審定分承包方的施工組織設(shè)計(jì)及技術(shù)質(zhì)量、經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、工期安排、資金計(jì)劃、安全管理及標(biāo)準(zhǔn)化施工等資料。對(duì)分承包方施工過(guò)程、工作過(guò)程進(jìn)行檢查監(jiān)督；e.竣工交付時(shí)，組織內(nèi)部交驗(yàn)和質(zhì)量評(píng)定，配合顧客及有關(guān)部門(mén)組織全面驗(yàn)收。4.9.5工程監(jiān)理過(guò)程控制4.9.5.1施工階段監(jiān)理 a.做好監(jiān)理工作計(jì)劃，做好施工準(zhǔn)備階段質(zhì)量監(jiān)理工作； b.施工過(guò)程中的質(zhì)量監(jiān)理工作，做好事前、事中和事后控制； c.工程進(jìn)度的控制，做好事前、事中和事后控制； d.工程投資的控制，監(jiān)理工程師應(yīng)認(rèn)真審核簽證。4.9.5.2做好安全生產(chǎn)和文明施工監(jiān)理

50、、信息管理和合同管理。4.9.6支持文件設(shè)計(jì)(咨詢(xún))過(guò)程控制程序(CSWMD.B0901-2000)?？辈爝^(guò)程控制程序(CSWMD.B0902-2000)。工程總承包過(guò)程控制程序(CSWMD.B0903-2000)。工程監(jiān)理過(guò)程控制程序(CSWMD.B0904-2000)。質(zhì)量手冊(cè) 檢驗(yàn)和試驗(yàn) 版次:A/0CSWMDA-2000 第 PAGE 2頁(yè)共2頁(yè)4.10檢驗(yàn)和試驗(yàn)4.10.1總則本要素內(nèi)容涉及工程勘察、承包、監(jiān)理，建立檢驗(yàn)和試驗(yàn)控制程序供實(shí)施。總工辦是本程序的歸口管理部門(mén)。4.10.2進(jìn)貨檢驗(yàn)和試驗(yàn)a.勘察大隊(duì)、承包公司、監(jiān)理部對(duì)采購(gòu)的產(chǎn)品，按規(guī)定的要求進(jìn)行檢驗(yàn)，確保未經(jīng)檢驗(yàn)或者驗(yàn)證不

51、合格的產(chǎn)品不投入使用；b.根據(jù)對(duì)分承包方控制的方式和程度及所提供的合格證據(jù)，確定進(jìn)貨檢驗(yàn)的數(shù)量和性質(zhì)；c.如因生產(chǎn)急需來(lái)不及驗(yàn)證而緊急放行時(shí)，要有授權(quán)人批準(zhǔn)，并對(duì)該產(chǎn)品作出明確標(biāo)識(shí)，做好記錄，以便一旦發(fā)現(xiàn)不符合規(guī)定要求時(shí)，能立即追回和更換。對(duì)不能執(zhí)行“緊急放行”的產(chǎn)品應(yīng)加以規(guī)定。4.10.3過(guò)程檢驗(yàn)和試驗(yàn)a.在工程勘察、承包、監(jiān)理的各階段，應(yīng)對(duì)工序產(chǎn)品進(jìn)行檢驗(yàn)和試驗(yàn)，前道工序不合格，不能進(jìn)行下道工序施工（作業(yè)）；b.在所要求的檢驗(yàn)和試驗(yàn)報(bào)告完成之前或必要的報(bào)告收到和驗(yàn)證之前，不得將產(chǎn)品放行；c.對(duì)急需且允許例外轉(zhuǎn)序的產(chǎn)品，應(yīng)有可靠的追溯程序并做好標(biāo)識(shí)，必須經(jīng)過(guò)授權(quán)人批準(zhǔn)。對(duì)不能例外轉(zhuǎn)序的產(chǎn)品要

52、加以規(guī)定。4.10.4最終檢驗(yàn)和試驗(yàn)工程勘察、承包、監(jiān)理成果全部進(jìn)行最終檢驗(yàn)和試驗(yàn)。確認(rèn)所有進(jìn)貨檢驗(yàn)、過(guò)程檢驗(yàn)已完成并滿(mǎn)足要求時(shí)，進(jìn)行最終檢驗(yàn)，而且最終檢驗(yàn)結(jié)果滿(mǎn)足規(guī)定要求，產(chǎn)品才能交付。4.10.5檢驗(yàn)和試驗(yàn)記錄建立并保存所有檢驗(yàn)和（或）試驗(yàn)記錄。記錄應(yīng)清楚表明產(chǎn)品是否按所有規(guī)定的驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)通過(guò)了檢驗(yàn)和（或）試驗(yàn)。記錄還應(yīng)標(biāo)明負(fù)責(zé)合格產(chǎn)品放行的授權(quán)檢驗(yàn)者。對(duì)所記錄的檢驗(yàn)和（或）試驗(yàn)不合格的產(chǎn)品，執(zhí)行不合格品控制程序。4.10.6支持文件檢驗(yàn)和試驗(yàn)控制程序(CSWMD.B1001-2000)。質(zhì)量手冊(cè) 檢驗(yàn)、測(cè)量和試驗(yàn)設(shè)備的控制 版次:A/0CSWMDA-2000 第 PAGE 2頁(yè)共2頁(yè)4.1

53、1檢驗(yàn)、測(cè)量和試驗(yàn)設(shè)備的控制4.11.1總則本要素涉及工程勘察、承包、監(jiān)理。建立檢驗(yàn)、測(cè)量和試驗(yàn)設(shè)備的控制程序，對(duì)檢驗(yàn)、測(cè)量和試驗(yàn)設(shè)備進(jìn)行控制、校準(zhǔn)和維護(hù)。使用時(shí)應(yīng)確保其測(cè)量不確定度已知，并與要求的測(cè)量能力一致?？偣まk是本程序的歸口管理部門(mén)。如果試驗(yàn)軟件或比較標(biāo)準(zhǔn)（如試驗(yàn)硬件）用作檢驗(yàn)手段時(shí)，使用前應(yīng)加以校驗(yàn)，以證明其能用于驗(yàn)證產(chǎn)品的可接受性，并按規(guī)定周期加以復(fù)檢。復(fù)檢的記錄應(yīng)保存。檢驗(yàn)、測(cè)量和試驗(yàn)設(shè)備的技術(shù)資料應(yīng)妥善保管，以便必要時(shí)提供給顧客，以證明設(shè)備的功能是適宜的。4.11.2控制程序a.確定測(cè)量任務(wù)及所要求的準(zhǔn)確度，選擇適用的、具有所需準(zhǔn)確度和精密度的檢驗(yàn)、測(cè)量和試驗(yàn)設(shè)備，建立設(shè)備臺(tái)賬

54、；b.對(duì)所有檢驗(yàn)、測(cè)量和試驗(yàn)設(shè)備，按規(guī)定的周期或國(guó)家有關(guān)基準(zhǔn)，在使用前進(jìn)行校準(zhǔn)和調(diào)整。若缺少有關(guān)基準(zhǔn)時(shí)，用于校準(zhǔn)的依據(jù)應(yīng)形成文件；c.規(guī)定校準(zhǔn)的過(guò)程，制定校準(zhǔn)計(jì)劃，確定鑒定單位，標(biāo)明校準(zhǔn)狀態(tài)的合適標(biāo)識(shí)，保存校準(zhǔn)記錄；d.一旦發(fā)現(xiàn)某設(shè)備偏離校準(zhǔn)狀態(tài)，應(yīng)評(píng)定其已檢驗(yàn)和試驗(yàn)結(jié)果的有效性，并形成文件；e.確保設(shè)備適宜的環(huán)境條件和在搬運(yùn)、存放及使用期間的安全維護(hù)和保養(yǎng)，保持其應(yīng)有的準(zhǔn)確度和精密度。4.11.3支持文件檢驗(yàn)、測(cè)量和試驗(yàn)設(shè)備的控制程序(CSWMD.B1101-2000)。質(zhì)量手冊(cè) 檢驗(yàn)和試驗(yàn)狀態(tài) 版次:A/0CSWMDA-2000 第 PAGE 1頁(yè)共1頁(yè)4.12檢驗(yàn)和試驗(yàn)狀態(tài)4.12.1總

55、則本要素涉及工程勘察、承包、監(jiān)理，建立檢驗(yàn)和試驗(yàn)狀態(tài)控制程序供實(shí)施，對(duì)成果經(jīng)檢驗(yàn)和試驗(yàn)的結(jié)果合格與否狀態(tài)進(jìn)行標(biāo)識(shí)?？偣まk是本程序的歸口管理部門(mén)。4.12.2檢驗(yàn)和試驗(yàn)狀態(tài)分為：未經(jīng)檢驗(yàn)和試驗(yàn)(待檢)；檢驗(yàn)和試驗(yàn)后等判定；經(jīng)檢驗(yàn)和試驗(yàn)后合格；經(jīng)檢驗(yàn)和試驗(yàn)后不合格。4.12.3檢驗(yàn)和試驗(yàn)狀態(tài)控制內(nèi)容a.檢驗(yàn)結(jié)果標(biāo)識(shí)的范圍包括：采購(gòu)產(chǎn)品的檢驗(yàn)和試驗(yàn)狀態(tài)、顧客提供產(chǎn)品的檢驗(yàn)和試驗(yàn)狀態(tài)、產(chǎn)品形成過(guò)程的檢驗(yàn)和試驗(yàn)狀態(tài)、產(chǎn)品最終檢驗(yàn)和試驗(yàn)狀態(tài)；b.規(guī)定標(biāo)識(shí)方法與管理辦法；c.在生產(chǎn)進(jìn)行及產(chǎn)品投入使用的整個(gè)過(guò)程中，應(yīng)保護(hù)好標(biāo)識(shí)；d.確保通過(guò)了規(guī)定檢驗(yàn)和試驗(yàn)的合格狀態(tài)產(chǎn)品才能交付和使用。4.12.3支持文件檢驗(yàn)

56、和試驗(yàn)狀態(tài)控制程序(CSWMD.B1201-2000)。質(zhì)量手冊(cè) 不合格品的控制 版次:A/0CSWMDA-2000 第 PAGE 4頁(yè)共4頁(yè)4.13不合格品的控制4.13.1總則為防止不合格品被非預(yù)期使用，本院分別建立并實(shí)施設(shè)計(jì)不合格品控制程序與勘察、承包、監(jiān)理不合格品（過(guò)程）控制程序，控制不合格品的標(biāo)識(shí)、記錄、評(píng)價(jià)、隔離和處置。4.13.2職責(zé)4.13.2.1工程項(xiàng)目組負(fù)責(zé)在本項(xiàng)目勘察、設(shè)計(jì)(咨詢(xún))、承包、監(jiān)理過(guò)程中實(shí)施不合格品控制程序，負(fù)責(zé)對(duì)不合格品及時(shí)給予標(biāo)識(shí)，記錄并按評(píng)審意見(jiàn)實(shí)施處置，做好不合格品控制的有關(guān)記錄。4.13.2.2設(shè)計(jì)室（所、分院）a.負(fù)責(zé)在本室（所、分院）實(shí)施設(shè)計(jì)不合

57、格品控制程序；負(fù)責(zé)組織本室（所、分院）對(duì)設(shè)計(jì)(咨詢(xún))不合格品的評(píng)審；b.負(fù)責(zé)監(jiān)督項(xiàng)目組的具體實(shí)施，同時(shí)根據(jù)不合格品的處理結(jié)果，及時(shí)報(bào)告有關(guān)部門(mén)，必要時(shí)通知顧客；c.負(fù)責(zé)對(duì)設(shè)計(jì)分承包方提供產(chǎn)品中的不合格品進(jìn)行評(píng)審、標(biāo)識(shí)和記錄。4.13.2.3勘察大隊(duì)、承包公司、監(jiān)理部a.負(fù)責(zé)在本部門(mén)實(shí)施勘察、承包、監(jiān)理不合格品（過(guò)程）控制程序；負(fù)責(zé)組織本部門(mén)對(duì)不合格品的評(píng)審；b.負(fù)責(zé)監(jiān)督項(xiàng)目組的具體實(shí)施，同時(shí)根據(jù)不合格的處理結(jié)果，及時(shí)通知有關(guān)部門(mén)，必要時(shí)通知顧客。c.負(fù)責(zé)對(duì)分承包方提供產(chǎn)品中的不合格品進(jìn)行評(píng)審、標(biāo)識(shí)和記錄。4.13.2.4總工辦a.負(fù)責(zé)對(duì)不合格品控制的歸口管理，對(duì)各有關(guān)部門(mén)的實(shí)施進(jìn)行監(jiān)督、檢查；

58、b.當(dāng)發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品(過(guò)程)不合格品時(shí)，應(yīng)配合有關(guān)部門(mén)進(jìn)行評(píng)審、處置和通報(bào)，并作為對(duì)生產(chǎn)部門(mén)質(zhì)量考核的內(nèi)容之一。4.13.2.5生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)處負(fù)責(zé)對(duì)勘察、設(shè)計(jì)(咨詢(xún))、承包、監(jiān)理成品文件復(fù)印、曬圖、裝訂過(guò)程中產(chǎn)生的不合格品進(jìn)行控制。4.13.3勘察、設(shè)計(jì)(咨詢(xún))、承包、監(jiān)理不合格品評(píng)審和處置a.院總（副總）工程師為不合格品評(píng)審的院級(jí)主管，對(duì)院審過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的不合格品組織評(píng)審，提出處置意見(jiàn)；b.室、所、分院、公司、部技術(shù)負(fù)責(zé)人和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)主持室審和項(xiàng)目?jī)?nèi)部校審中發(fā)現(xiàn)的不合格品的評(píng)審，提出處置意見(jiàn)。如遇重大問(wèn)題不能解決時(shí)，提交院級(jí)評(píng)審；c.經(jīng)評(píng)審確定的設(shè)計(jì)不合格品必須進(jìn)行返工（修改設(shè)計(jì)），以達(dá)到規(guī)定要求。

59、經(jīng)評(píng)審確定的勘察不合格品，根據(jù)確定的處置意見(jiàn)進(jìn)行返工或返修；經(jīng)評(píng)審確定的工程承包，工程監(jiān)理過(guò)程不合格，根據(jù)確定的處置意見(jiàn)，進(jìn)行返工或返修；d.當(dāng)勘察不合格品作為降級(jí)使用處置時(shí)，應(yīng)向顧客提出讓步申請(qǐng)，同意后，應(yīng)記錄不合格和返修情況，以說(shuō)明不合格品的實(shí)際狀況；e.返工后的設(shè)計(jì)成果、返修或返工后的產(chǎn)品(過(guò)程)都要按規(guī)定的程序重新校審和檢驗(yàn)；f.成品曬印、裝訂過(guò)程中的不合格品，如打印錯(cuò)誤、曬印不清楚、不整齊以及裝訂缺頁(yè)、倒置等，由生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)處授權(quán)人主持評(píng)審。該階段的不合格品一律返工；g.成品交付以后的不合格品處置?？辈?、設(shè)計(jì)成果交付顧客以后，不論是施工以前還是施工過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的不合格品，都應(yīng)及時(shí)由工程主管

60、部門(mén)組織評(píng)審，加以記錄，提出處置意見(jiàn)，如遇設(shè)計(jì)原則、技術(shù)方案、工藝流程等方面的重大不合格，應(yīng)及時(shí)報(bào)院總工辦進(jìn)行評(píng)審處置。對(duì)不合格品的處置結(jié)果要進(jìn)行跟蹤，要通知有關(guān)部門(mén)（人員）和顧客（必要的話(huà)），對(duì)不合格品要進(jìn)行標(biāo)識(shí)和隔離。4.13.4所有不合格品的評(píng)審、返工都應(yīng)有記錄并保存。4.13.5支持文件設(shè)計(jì)不合格品控制程序(CSWMD.B1301-2000)?？辈?、承包、監(jiān)理不合格品（過(guò)程）控制程序(CSWMD.B1302-2000)。質(zhì)量手冊(cè) 糾正和預(yù)防措施 版次:A/0CSWMDA-2000 第 PAGE 2頁(yè)共2頁(yè)4.14糾正和預(yù)防措施4.14.1總則為了糾正和預(yù)防不合格品本院制定糾正和預(yù)防措施