法律顧問《實務(wù)》考點：股XX(大)會制度

1、法律顧問實務(wù)考點:股（大）會制度一、股（大）會的概念和特征股（大）會，是由全體股組成，是的權(quán)力機(jī)構(gòu),是治理結(jié)構(gòu)中不可或缺的組織機(jī)構(gòu).股會只負(fù)責(zé)就的重大事項做出決議，集體行使者權(quán)益。股（大）會的特征:1、由全體股組成。法明確規(guī)定，股（大）會由全體股組成。2、的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。這表明了股（大）會在治理結(jié)構(gòu)中的法律地位.3、股（大）會是法定必設(shè)機(jī)構(gòu)。:注意例外情形：如允許外商類不設(shè)股（大）會,而由董事會行使相應(yīng)的職權(quán)；國有獨資，一人有限責(zé)任不設(shè)股會。二、股（大）會的運作制度（一）股（大）會的召集制度1、有限責(zé)任股會的召集（1）有限責(zé)任設(shè)立董事會的，股會會議由董事會召集，董事長主持;（2）董事長不能履行

2、職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長主持；副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的,由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事主持；（3）有限責(zé)任不設(shè)董事會的,股會會議由執(zhí)行董事召集和主持。董事會或者執(zhí)行董事不能履行或者不履行召集股會會議職責(zé)的，由監(jiān)事會或者不設(shè)監(jiān)事會的的臨事召集和主持；（4）監(jiān)事會或者監(jiān)事不召集和主持的，代/10以上表決權(quán)的股可以自行召集和主持。：首次股會會議由出資最多的股召集和主持。2、股份有限股大會的召集（1）股大會會議由董事會召集，董事長主持；董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的,由副董事長主持;（2）副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的,由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事主持。（3）董事會不能

3、履行或者不履行召集股大會會議職責(zé)的，監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)及時召集和主持；（4）監(jiān)事會不召集和主持的，連續(xù)90日以上單獨或者合計持有10以上股份的股可以自行召集和主持。（二）股（大）會的表決制度1、有限責(zé)任股會的表決制度（1）股會會議由股按照出資比例行使表決權(quán)；但是,章程另有規(guī)定的除外。（2）下列決議必須經(jīng)代表三分之二以上表決權(quán)的股通過:修改章程；增加或者減少資本的決議；合并、分立、解散；變更形式。例題:根據(jù)法律制度的規(guī)定，有限責(zé)任股會作出的下列決議中,必須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股通過的有（）.A、對合并作出的決議B、對發(fā)行債券作出決議C、對變更形式作出決議D、對修改章程作出決議答案:*解析：對發(fā)行債券

4、作出決議不屬于股會的特別決議.2、股份有限股大會的表決制度（1）股大會作出修改章程、增加或者減少資本的決議，以及合并、分立、解散或者變更形式的決議，必須經(jīng)出席會議的股所持表決權(quán)的2/3以上通過。法律丨丨教育網(wǎng)：（1）有限責(zé)任股會的特別決議必須經(jīng)經(jīng)代表三分之二以上表決權(quán)的股通過；（2）股份有限股大會的特別決議由出席會議的股所持表決權(quán)的2/3以上通過。2）上市在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過資產(chǎn)總額30的,應(yīng)當(dāng)由股大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股所持表決權(quán)的2/3以上通過。：（1）向其他企業(yè)，依照章程的規(guī)定,由董事會或者股會、股大會決議；（2）為他人（非股或?qū)嶋H控制人）提供擔(dān)保,按照章程的

5、規(guī)定由董事會或者股會、股大會決議；（3）為股或者實際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股會或者股大會決議.接受擔(dān)保的股或者受實際控制人支配的股，不得參加上述規(guī)定事項的表決。該項表決由出席會議的其他股所持表決權(quán)的過半數(shù)（不含半數(shù)）通過。例題:在經(jīng)營活動中可以以自己的財產(chǎn)提供擔(dān)保。擔(dān)保的表述中,下列哪一選項是正確的？A、經(jīng)理可以決定為本的客戶提供擔(dān)保B、董事長可以決定為本的客戶提供擔(dān)保C、董事會可以決定為本的股提供擔(dān)保D、股會可以決定為本的股提供擔(dān)保答案：D解析：法第16條規(guī)定:（1）為他人（非股或?qū)嶋H控制人）提供擔(dān)保，按照章程的規(guī)定由董事會或者股會、股大會決議;（2）為股或者實際控制人提供擔(dān)保的,必須經(jīng)股

6、會或者股大會決議。（3）即，只有股會有權(quán)決定是否可以由為本的股提供擔(dān)保，的董事長、董事會、經(jīng)理沒有這項職權(quán)。本題正確答案是D.（三）股（大）會的責(zé)任追究制度1、股（大）會決議瑕疵（1）目的外事項的決議。目的外事項的決議是指股大會就召集大會目的以外的事項進(jìn)行決議.嚴(yán)格而言,對股份該項決議無效；對有限而言，通常應(yīng)認(rèn)定其效力。:（1）股大會會議，應(yīng)當(dāng)將會議的時間、地點和審議的事項于會議20日前*股;臨時股大會應(yīng)當(dāng)于會議15日前*股股大會不得對前兩款中未列明的事項作出決議；(2)股會行使第38條規(guī)定職權(quán)的，股以書面形式一致表示同意的，可以不股會會議，直接作出決定，并由全體股在決定文件上簽名、蓋章.：法

7、第38條規(guī)定：股會行使下列職權(quán)：決定的經(jīng)營方針和計劃。相關(guān)知識點：決定的經(jīng)營計劃和方案屬于董事會的職權(quán)。和更換由非職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報酬事項。：(1)所有的監(jiān)事會(不管是有限責(zé)任、國有獨資還是股份有限)均應(yīng)包括職工代表，職工代表的比例不得低于監(jiān)事會人數(shù)的1/3;職工代表由職工自己和更換。因此，股會(股大會)只能和更換由股代表出任的監(jiān)事，而非全部監(jiān)事。(2)只有國有獨資、由兩個以上的國有企業(yè)設(shè)立的有限責(zé)任的董事會,才必須包括職工代表；股份有限的董事會中可以不包括職工代表。審議批準(zhǔn)董事會的報告。(4)審議批準(zhǔn)監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告.審議批準(zhǔn)的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案。審

8、議批準(zhǔn)的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案。對增加或者減少資本作出決議。對發(fā)行債券作出決議。對合并、分立、變更形式、解散和等事項作出決議。修改章程。對前款所列事項股以書面形式一致表示同意的,可以不股會會議，直接作出決定，并由全體股在決定文件上簽名、蓋章。(2)表決權(quán)受限制股行使表決權(quán)的決議。為股或者實際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股會或者股大會決議。接受擔(dān)保的股或者受實際控制人支配的股,不得參加上述規(guī)定事項的表決。該項表決由出席會議的其他股所持表決權(quán)的過半數(shù)(不含半數(shù))通過。例題：某有限責(zé)任的股會擬對為股甲提供擔(dān)保事項進(jìn)行表決。下列有關(guān)該事項表決通過的表述中，符合法規(guī)定的是().A、該項表決由全體股所持表

9、決權(quán)的過半數(shù)通過B、該項表決由出席會議的股所持表決權(quán)的過半數(shù)通過C、該項表決由除甲以外的股所持表決權(quán)的過半數(shù)通過D、該項表決由出席會議的除甲以外的股所持表決權(quán)的過半數(shù)通過答案：D解析：根據(jù)規(guī)定，為股或者實際控制人提供擔(dān)保的,必須經(jīng)股會或者股大會決議.接受擔(dān)保的股或者受實際控制人支配的股不得參加表決。該項表決由出席會議的其他股所持表決權(quán)的過半數(shù)通過本題正確答案應(yīng)選D.上市董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對該項決議行使表決權(quán)，也不得其他董事行使表決權(quán)。該董事會會議由過半數(shù)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過。出席董事會的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人

10、數(shù)不足3人的，應(yīng)將該事項提交上市股大會審議.違反章程規(guī)定的決議.股(大)會如未經(jīng)修改章程而作出違反章程規(guī)定的決議，即為無效或可撤銷的決議。違反章程規(guī)定進(jìn)行決議，以股份有限為例，主要有如下情形：由無召集權(quán)人召集股大會作出的決議；未向部分股發(fā)出召集、不遵守期間、方式不正確或事項不齊全；股大會超越股大會權(quán)限進(jìn)行決議；將股大會權(quán)限內(nèi)事項不按委托的約定委托他人；違反章程中有關(guān)股份平等原則而進(jìn)行決議等.2、股(大)會決議瑕疵的法律救濟(jì)(1)股大會、董事會的決議內(nèi)容違反法律、行法規(guī)的無效.(2)股大會、董事會的會議召集程序、表決方式違反法律、行法規(guī)或者章程，或者決議內(nèi)容違反章程的，股可以自決議作出之日起60

11、日內(nèi)，請求人民XX撤銷。例題：根據(jù)法的規(guī)定，有限責(zé)任發(fā)生的下列事項中，屬于股可以依法請求人民XX予以撤銷的有（）。A、股會的決議內(nèi)容違反法律的董事會的決議內(nèi)容違反章程的C、董事會的會議召集程序違反法律的D、股會的會議表決方式違反章程的答案:BCD解析：（1）決議內(nèi)容違反法律、行法規(guī)的，肯定無效；（2）決議內(nèi)容違反章程的，可以撤銷,也可以不撤銷。（2）股大會、董事會的會議召集程序、表決方式違反法律、行法規(guī)或者章程的,可以撤銷，也可以不撤銷。（四）異議股的股權(quán)回購請求權(quán)1、股退出的法定條件有下列情形之一的，對股會該項決議投反對票的股可以請求按照合理的價格收購其股權(quán)：（1）連續(xù)5年不向股分配利潤，而

12、該5年連續(xù)盈利,并且符合法律規(guī)定的分配利潤條件的;（2）合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財產(chǎn)的;（3）章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)，股會會議通過決議修改章程使存續(xù)的2、股退出的法定程序（1）自股會會議決議通過之日起60日內(nèi)，股與不能達(dá)成股權(quán)收購協(xié)議的，股可以自股會會議決議通過之日起90日內(nèi)向人民XX提起訴訟.（2）股因?qū)纱髸鞒龅暮喜?、分立決議持異議，要求收購其股份的，可以收購本股份,但應(yīng)當(dāng)在6個月內(nèi)轉(zhuǎn)讓或者注銷。例題:甲是一家有限責(zé)任，因經(jīng)營需要準(zhǔn)備與乙合并,但是甲部分股對此持有異議反對該決議,則這些股可以采取下列哪些措施維護(hù)自己的權(quán)益（）。A、要求解散B、要求XX宣布合并無效

13、C、要求以合理的價格收購其股份D、將股份自由轉(zhuǎn)讓答案:C解析：本題考核股申請股權(quán)收購內(nèi)容。本題正確答案應(yīng)選C.三、股（大）會對董事會、監(jiān)事會的制衡機(jī)制（一）股（大）會對董事會的制衡機(jī)制1、股（大）會決定權(quán)的制衡股（大）會對董事會的制衡在其職權(quán)上主要表現(xiàn)在董事任免權(quán)、董事報酬決定權(quán)、重大事項決定權(quán)，具體為：（1）決定的經(jīng)營方針和計劃，并由董事會據(jù)此制定的經(jīng)營計劃和方案；（2）和更換董事,決定董事的報酬事項；（3）審批董事會的報告;（4）審批董事會制定的年度財務(wù)預(yù)、決算方案；（5）審批董事會制定的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；（6）審批董事會制定的增、減資本及發(fā)行債券方案,并做出相關(guān)決議；（7）審批董事會制定的合并、分立、解散或變更形式方案,并做出相關(guān)決議；（8）通過制定與修改章程對董事會做出約束性規(guī)定；（9）對董事會其他形式的制約。2、累積投票制的制衡所謂累積投票制，是指股大會董事或監(jiān)事時，有表決權(quán)的每一股份擁有與所選出的董事或者監(jiān)事