食品安全和質量管理體系手冊

1、* LGS-QH(SC)-2014 A/0食品安全和質量管理體系質 量 手 冊受控狀態(tài) 分 發(fā) 號 持 有 者 編制：* 審核：*批準：* 2014年6月1日發(fā)布 2014年6月2日實施* 發(fā)布目 錄文件號文件名稱頁 碼備 注頒布令3任命書4手冊使用說明5修改控制頁6公司概況71范圍82規(guī)范性引用文件93術語和定義104食品安全和質量管理體系114.1總要求114.2文件要求115管理職責125.1管理承諾125.2食品安全方針125.3食品安全和質量管理體系策劃135.4職責和權限145.5食品安全小組組長155.6溝通155.7應急準備和響應175.8管理評審176資源管理226.1資源提

2、供226.2人力資源226.3基礎設施236.4工作環(huán)境237安全產品的策劃和實現257.1總則257.2前提方案257.3實施危害分析的預備步驟267.4危害分析287.5操作性前提方案的建立287.6HACCP計劃的建立287.7預備信息的更新、規(guī)定前提方案文件和HACCP計劃文件的更新307.8驗證策劃307.9可追溯性系統(tǒng)317.10不符合控制318食品安全和質量管理體系的確認、驗證和改進368.1總則368.2控制措施組合的確認368.3監(jiān)視和測量的控制368.4食品安全和質量管理體系的驗證378.5改進39頒 布 令經審定，本食品安全和質量管理體系質量手冊符合中華人民共和國食品安全

3、法的規(guī)定，符合ISO22000標準及BRC 食品安全全球標準要求；危害分析與關鍵控制點HACCP體系及其應用準則標準要求；國家質檢總局出口食品生產企業(yè)備案管理規(guī)定和國家認監(jiān)委出口食品生產企業(yè)安全衛(wèi)生要求的規(guī)定以及其他有關法律法規(guī)的要求，符合本公司的實際情況及產品要求，可以作為本公司食品安全和質量管理的法規(guī)性文件，2014年6月1日頒布，從2014年6月2日起實施，本公司全體員工在工作中必須嚴格遵照執(zhí)行。 本食品安全和質量管理體系質量手冊可以用于外部認證、第二方審核和第三方審核。董事長：*2014年6月1日任 命 書根據ISO22000:2005標準及BRC 食品安全全球標準（第六版），以及其他

4、有關法律法規(guī)的要求，結合本公司建立、實施和保持食品安全和質量管理體系的需要，特任命 * 同志為本公司食品安全和質量管理小組組長，其職責和權限如下：負責組織協(xié)調本公司建立、實施和保持食品安全和質量管理體系；負責向董事長匯報食品安全和質量管理體系的有效性、適宜性以及更新或改進的需求；負責組織和領導食品安全和質量管理小組及 HACCP小組的工作，并通過教育、培訓、實踐等方式確保小組成員在專業(yè)知識 、技能和經驗方面得到持續(xù)發(fā)展；負責與食品安全和質量管理體系有關事宜的外部聯絡。董事長：*2014年6月1日 手冊使用說明生產企業(yè)是食品安全質量的第一責任人，食品安全和質量是食品企業(yè)永恒的主題，是企業(yè)的生命線

5、。為適應市場競爭的需要，不斷提高本公司食品安全和質量管理水平和綜合績效，以滿足顧客需求并爭取超越顧客期望，特編制本食品安全和質量管理體系質量手冊。本食品安全和質量管理體系質量手冊（下稱手冊）依據中華人民共和國食品安全法的規(guī)定，ISO22000:2005標準；BRC 食品安全全球標準（第六版）；危害分析與關鍵控制點HACCP體系及其應用準則標準要求；國家質檢總局第142號令出口食品生產企業(yè)備案管理規(guī)定和國家認監(jiān)委第23號公告出口食品生產企業(yè)安全衛(wèi)生要求的規(guī)定以及其他有關法律法規(guī)的要求，結合本公司實際編制而成，符合國家相關的各項法律法規(guī)，是本公司綱領性文件。手冊確定了本公司的管理方針、目標、程序和

6、要求，闡述本公司運行的食品安全和質量管理體系，對食品安全和質量管理體系核心要求及其相互作用進行描述。本手冊適用于本公司為顧客提供產品的生產、活動和服務全過程中食品安全和質量管理的控制，屬于受控文件。本手冊中稱“本公司”即*。本手冊經本公司董事長批準后生效，各部門和生產車間都必須確保遵守手冊的各項規(guī)定和要求。本手冊的所有權歸*所有。除本公司董事長批準外，任何單位或個人不得復制，違者必究。修改控制頁文件編號修改條款修改日期修改人審核批準公 司 概 況*成立于1998年9月，是一家以生產果蔬罐頭為主的出口食品生產企業(yè)，中國罐頭工業(yè)協(xié)會會員，桂林市農業(yè)產業(yè)化重點龍頭企業(yè)，桂林市工業(yè)發(fā)展重點企業(yè)。公司于

7、2008年9月遷入荔浦縣馬嶺鎮(zhèn)長水嶺工業(yè)園區(qū)。新廠區(qū)占地面積6.2萬平方米，建筑面積1.8萬平方米，總投資六千萬元。公司擁有3700畝的馬蹄種植基地，擁有年產1萬噸果蔬罐頭生產車間和速凍果蔬生產車間各一座，擁有低溫冷庫2000平方米，及其他倉庫8000平方米。公司現有員工120人，其中各類專業(yè)技術人員25人，基本上都是罐頭食品行業(yè)的專業(yè)技術人員，具有十多年的罐頭食品生產加工經驗和技術。公司成立了以總經理為領導的食品安全和質量管理小組，有著一套完善的食品安全和質量管理體系和制度。公司在實施中華人民共和國食品安全法、出口食品生產企業(yè)備案管理規(guī)定和出口食品生產企業(yè)安全衛(wèi)生要求的基礎上，依據國際標準食

8、品安全和質量管理體系 食品鏈中各類組織的要求，結合本公司的實際情況，實施了食品安全和質量管理體系，并且通過了ISO22000:2005體系認證及BRC-食品安全全球標準認證和KOSHER認證，通過了美國FDA低酸食品登記。公司主要產品有清水馬蹄罐頭和速凍馬蹄等，產品90%出口至美國、歐盟及東南亞地區(qū)。公司產品在國際、國內市場都深受消費者青睞。公司地址：* 郵編：*電話：* 傳真：*公司網站：*公司郵箱：* 營業(yè)執(zhí)照：*組織機構代碼證：*食品生產許可證號：*出口食品備案號：*馬蹄基地備案號：*芋頭基地備案號：*1 范圍本公司按照ISO22000:2005標準及BRC 食品安全全球標準，以及其他有

9、關法律法規(guī)的要求建立和實施食品安全和質量管理體系。旨在證實本公司有能力穩(wěn)定地滿足顧客、相關方以及員工的要求，生產的產品質量以及食品安全行為均符合國家法律法規(guī)要求。手冊對本公司的食品安全和質量管理方針、目標、組織結構和職責、策劃和運作等進行了闡述，是本公司管理體系綱領性文件，適用于本公司各個過程。通過管理體系的有效實施和持續(xù)改進，以達到顧客、相關方及員工滿意，使產品質量和食品安全管理行為符合法律法規(guī)和其他要求。本手冊覆蓋范圍包括果蔬罐頭、速凍果蔬產品的生產、活動和支持性服務的全過程，既適用于企業(yè)內部食品安全和質量管理，也適用于第二方審核和第三方認證。2 規(guī)范性引用文件2.1相關法律、法規(guī)中華人民

10、共和國食品安全法中華人民共和國產品質量法中華人民共和國進出口商品檢驗法食品召回管理規(guī)定（總局98號令）食品生產許可管理辦法（總局129號令）出口食品生產企業(yè)備案管理規(guī)定（總局142號令）出口食品生產企業(yè)安全衛(wèi)生要求（認監(jiān)委23號公告）出口罐頭生產企業(yè)注冊衛(wèi)生規(guī)范出口速凍果蔬生產企業(yè)注冊衛(wèi)生規(guī)范2.2相關標準GB 2760食品添加劑使用衛(wèi)生標準GB 5749生活飲用水衛(wèi)生標準GB 14881食品生產通用衛(wèi)生規(guī)范ISO 22000食品安全管理體系-食品鏈中各類組織的要求SN/T 1252危害分析與關鍵控制點（HACCP）體系及其應用指南BRC 食品安全全球標準3 術語和定義本文件采用ISO2200

11、0食品安全管理體系-食品鏈中各類組織的要求標準中規(guī)定的術語和定義本公司：即*。相關方：與本公司經營業(yè)績、質量、食品安全有利益關系的團體和個人。4 食品安全和質量管理體系4.1 總要求本公司按照ISO22000:2005標準及BRC 食品安全全球標準（第六版），歐盟食品衛(wèi)生規(guī)范的標準要求以及其他有關法律法規(guī)的要求，結合本公司的實際情況，綜合果蔬罐頭、速凍果蔬產品的行業(yè)特點，建立食品安全和質量管理體系，形成文件，加以實施、更新和持續(xù)改進，并在實施的過程中確保其有效性。本公司確保：a) 確保在體系范圍內合理預期發(fā)生的與產品相關的食品安全危害得以識別和評價，并以組織的產品不直接或間接傷害消費 者的方式

12、加以控制； b) 在食品鏈范圍內溝通與產品安全有關的適宜信息； c) 在組織內就有關食品安全管理體系建立、實施和更新進行必要的信息溝通，以確保滿足本準則要求的食品安全； d) 對食品安全管理體系定期評價，必要時進行更新，確保體系反映組織的活動，并納入有關需控制的食品安全危害的最新信息。 本公司確保所選擇的任何影響終產品符合性且源于外部的過程得到控制，并在體系中加以識別，并形成文件。4.2 文件要求4.2.1 總則食品安全和質量管理體系文件應包括： a)形成文件的食品安全方針和目標； b)形成文件的程序和記錄； c）組織為確保體系有效建立、實施和更新所需的文件。 文件控制 詳見本公司制定的文件控

13、制程序的規(guī)定。4.2.3 記錄控制程序詳見本公司制定的記錄控制程序的規(guī)定。5 管理職責 5.1 管理承諾生產企業(yè)是食品安全質量的第一責任人。本公司董事長為本公司的最高管理者，承諾建立和實施食品安全和質量管理體系，制定的經營目標符合支持食品安全和質量管理的要求。最高管理者和各級管理者通過下述活動過程對建立、實施食品安全和質量管理體系和持續(xù)改進體系有效性的承諾提供證據。 a) 表明公司的經營目標支持食品安全； b) 向公司傳達滿足與食品安全相關的法律法規(guī)、本標準以及顧客要求的重要性； c) 制定食品安全方針； d) 進行管理評審；e) 確保資源的獲得。5.2食品安全方針5.2.1食品安全方針全員參

14、與，生產顧客滿意產品；持續(xù)改進，保障荔罐產品質量安全。食品安全質量方針以承諾對象滿意為目標，以遵紀守法、持續(xù)改進為要求。本公司通過各種宣傳方式，將食品安全質量方針納入溝通的重要內容，確保食品安全質量方針在全體員工中得到貫徹執(zhí)行。食品安全質量方針的持續(xù)適宜性將通過管理評審予以確認，并根據情況進行修訂，以適應不斷發(fā)展變化的內外部環(huán)境。食品安全質量方針經本公司董事長批準，以文件方式頒布實施，并向員工傳達貫徹。食品安全質量方針將通過各種途徑向顧客和相關方傳遞，以便于社會了解和監(jiān)督本公司的質量和食品安全行為。5.2.2食品安全目標 牢固樹立品質第一的觀念，以一流的產品創(chuàng)品牌，為實現企業(yè)的食品安全方針，確

15、定食品安全目標為：1)食品安全和質量事故發(fā)生率等于02)出廠產品合格率達到100% 3)過程產品合格率95% 4)顧客滿意度85%管理者代表/食品安全小組組長以質量、食品安全方針為框架，根據顧客食用安全、相關方和員工的需求和期望組織制定食品安全目標。本公司的質量、食品安全目標（指標）每年年底或下一年年初制定一次。質量、 食品安全目標、指標應是可測量的，并與食品安全方針保持一致。 質量、食品安全目標應在相關職能和層次上分解實施。5.3食品安全和質量管理體系策劃5.3.1體系策劃的時機為保證目標的順利完成，需進行相應的食品安全和質量管理體系策劃?？偨浝碡撠煂w系進行整體策劃，在下列情況下需進行食品

16、安全和質量管理體系的策劃：a）按照體系標準建立、改進食品安全和質量管理體系；b）本公司食品安全方針、目標、組織機構發(fā)生重大變化；c）本公司資源配置、市場情況發(fā)生重大變化；d）外部管理體系標準或有關法律法規(guī)修訂后，現有管理體系文件需要隨之進行重大修改時。在對管理體系的變更進行策劃和實施時應保持管理體系的完整性。5.3.2體系策劃的內容a） 公司需達到的食品安全目標及相應的食品安全管理過程及過程間的接口關系；b） 識別為食品安全目標所需建立過程的資源配置；c）對食品安全目標的實施進行定期評審；d） 根據評審結果尋找與食品安全目標的差距，確保持續(xù)改進，提高食品安全和質量管理體系的有效性；e）策劃的結

17、果形成文件。5.3.3體系策劃的原則 由最高負責人提出：a）對食品安全和質量管理體系進行策劃滿足總要求以及支持食品安全的企業(yè)目標的要求；b）在對食品安全管理體系的變更進行策劃和實施時，保持體系的完整性。5.3.4 相關文件文件控制程序內部審核程序5.4 職責和權限5.4.1食品安全和質量管理體系組織機構圖 董 事 長總經理食品安全小組組長管理者代表業(yè)務部原料基地部財 務部公司辦生產部品 管部機修車間實罐車間速凍車間 化 驗 室 原料統(tǒng) 計 倉 庫 采 購后 勤備注：董事長*總經理*生產部經理品管部經理*公司辦主任5.4.2員工總體要求a）全面理解和掌握本公司食品安全方針和安全目標和對顧客的承諾

18、，并堅持貫徹執(zhí)行；b）自覺遵守公司規(guī)定，努力維護公司利益及形象，愛崗敬業(yè)，嚴格自律，積極上進，勤學苦練，努力提高自身素質和業(yè)務水平。C）積極合作，相互幫助，充分發(fā)揚團隊精神，更好地完成各項工作。其他崗位和有關細則執(zhí)行公司各部門崗位職責和要求。5.5 食品安全小組組長a）確保按ISO22000:2005標準及BRC 食品安全全球標準，以及其他有關法律法規(guī)的要求建立、實施和保持食品安全和質量管理體系；b）負責審核食品安全和質量管理體系質量手冊，組織評審 “食品安全關鍵控制點分析及其控制措施”及本公司的管理方案，審批發(fā)布程序文件。C）主持食品安全和質量管理體系內部審核工作，組建內部審核組，任命審核組

19、長，批準審核計劃和審核報告；向本公司董事長報告管理體系的業(yè)績和改進需求；d）負責審批本公司產品質量計劃和HACCP計劃，及時向本公司董事長報告質量和食品安全和質量管理體系運行情況（包括資源需求），對產品質量及關鍵控制點失控負領導責任；e）負責質量、食品安全目標的制定，組織對目標、指標在各職能層次上的分解、細化，并對各部門的目標、指標實施情況進行監(jiān)督、考核；f）負責管理體系的內部溝通、協(xié)調工作，確保在全體員工中形成食品安全和質量意識；g）負責管理體系運行中有關事宜，與顧客和其他相關方進行溝通、協(xié)調工作；5.6溝通本公司制定并執(zhí)行溝通途徑，以確保質量、食品安全信息得到充分地溝通。本公司要求不同部門

20、和層次之間，就管理體系的運行及有效性（包括管理要求、目標、指標完成情況、實施的有效性）進行溝通和必需的協(xié)商，達到相互了解以及信息一致性。公司辦是本公司管理體系信息的歸口管理部門，負責管理體系的信息收集、交流和管理。本公司各部門負責與本部門相關信息的收集交流和處理。 5.6.1外部溝通為確保我廠與食品鏈范圍內的供方、外包過程的承包方（適用時）、消費者或其他顧客、食品安全主管部門以及其他產生影響的相關方進行必要的溝通，以保障產品的食用安全 ，本公司相關部門適當時與下列各方進行溝通：供方和分包商；顧客或消費者對特定產品的食品安全要求，特別是在產品信息（包括有關預期用途、特定貯存要求以及適宜時含保質期

21、的說明書）、問詢、合同或訂單處理及其修改，以及包括抱怨的顧客反饋；主管部門；相關方對食品安全和質量管理體系的有效性或更新產生影響，或將受其影響的其他組織。a. 本公司的管理方針及有關要求應及時傳達給相關方；b. 各部門在收到有關法律法規(guī)、標準等文件時，應及時傳遞到品管部；c. 收到供方、相關方質量、食品安全信息的部門要認真做好記錄并傳遞給有關部門，有關部門應將處理結果及時反饋給相關方；d. 相關方要求提供質量、食品安全信息時，本公司應及時提供。e、消費者反饋的要求得到滿足的信息。5.6.2 內部溝通董事長要確保在組織內建立、實施和保持有效的溝通過程，以保證食品安全和質量管理體系的有效性。對以下

22、方面的信息變化情況及時進行溝通：a. 消費者或其他顧客和法律法規(guī)對食品安全的要求；一切與管理體系過程及有效性有關的內容均是內部溝通對象；b. 食品安全方針、目標及其他有關本公司發(fā)展的重大決策，通過文件或會議的方式由上向下傳達；c. 產品特性和銷售方式的描述；與其用途和消費群體的確定。d. 流程圖的制定與確認；關鍵控制點的監(jiān)控；e. 衛(wèi)生條件的確定；HACCP前提計劃的制定與實施；f. 危害分析的基本步驟；HACCP計劃的制定與實施；g.消費者食用安全的監(jiān)視與評價結果及其所采取的行動；HACCP后續(xù)計劃的制定與實施；h.外部溝通結果；i.驗證結果j.信息分析的結果；k.食品安全和質量管理體系的更

23、新和改進結果l.本公司管理者、食品安全小組的信息，通過各類會議、文件、內部刊物、內部辦公網絡、培訓教育等一切適當的途徑向員工灌輸質量、食品安全；m. 影響質量、食品安全崗位員工間的溝通；可通過各種記錄、報告、請示、總結等向本公司反映信息，也包括面對面的交流溝通方式；內部溝通結果的記錄要予以保持。5.7應急準備和響應建立緊急事故或自然災害應急狀況的識別和響應機制，確定可能影響食品安全的潛在事故和緊急情況，制訂相應的預案，在應急狀況發(fā)生時做出有效的響應，防止和解決可能伴隨的人員或食品安全影響。相關文件突發(fā)事件準備和響應控制程序5.8 管理評審5.8.1 總則本公司為確保食品安全和朱良管理體系持續(xù)運

24、行的適宜性、充分性和有效性，評價管理體系改進的機會和更新的需要，包括管理方針和目標。本公司制定并實施管理評審控制程序，定期（一年一次）進行管理評審。A. 管理評審通常采用會議評審方式進行。本公司董事長主持管理評審，各部門的主要負責人參加。B. 評審的依據是本公司管理方針和管理目標，必要時，考慮市場、顧客、相關方、標準要求的變化，以便確定評審的基準點。C. 評審的內容包括本公司的管理方針、目標、指標的執(zhí)行情況，對管理體系和管理方針、目標的改進需求，以及采取必要措施的可能性。主要涉及到：1）確定體系運行與外部環(huán)境變更的差距，明確體系改進需求的內容（如調整組織機構），確保體系的適宜性；2）確定持續(xù)改

25、進與體系過程展開的差距，明確過程改進需求的內容（如改變輸入或輸出的要求），確保體系的充分性；3）確定管理方針和管理目標值與實際運行結果的差距，明確調整目標值的需求內容（如調整目標分解和量化要求），確保體系的有效性；D. 評審的相關記錄（包括評審計劃、評審記錄、改進措施等）應予以保存。5.8.2 評審輸入管理評審輸入是為管理評審提供充分和準確信息，是管理評審有效實施的前提條件。其輸入內容包括但不僅限于以下信息：a. 以往管理評審所確定的措施的實施情況；b. 顧客反饋、員工及相關方的投訴抱怨和關心的問題；c. 各種過程實施業(yè)績及產品、服務要求的符合性，包括顧客滿意度、法律法規(guī)及自身要求；d. 預防

26、和糾正措施的實施、驗證活動結果的分析情況及需要研討的問題；e. 審核結果，包括內審和外審及自我評定等；f.食品安全方針、目標、指標完成情況及重大危害點控制情況；g. 可能影響產品質量和食品安全以及管理體系運行的任何變化情況；h) 改進的建議；i)消費者食用安全的監(jiān)視與評價結果；j)內外部溝通的結果；k)信息分析結果；l)更新和改進結果；m)產品召回計劃和應急預案的狀況。5.8.3 評審輸出管理評審輸出是管理評審的結果，目的是使管理體系持續(xù)改進，是本公司董事長對管理體系乃至經營方針做出戰(zhàn)略決策的重要方面。管理評審輸出包括：質量、食品安全保證；管理體系及其過程有效性所需的更新或改進要求；顧客、相關

27、方及員工對產品、服務質量、食品安全要求的改進措施；資源需求的滿足與提高效益的措施；管理體系適宜性、充分性、有效性的評審結論。管理體系方針、相關目標的修訂。5.8.4 管理評審報告由品管部編寫、本公司管理者代表/食品安全小組組長審核、董事長批準后下發(fā)。報告的主要內容有：評審的目的、依據、內容和范圍；參加評審的人員和評審日期；c. 對管理體系的適宜性、充分性、有效性的評審結論；d. 方針、目標（指標調整）改進的決定；e. 管理體系的運行中存在的問題及整改要求；f. 需要持續(xù)改進的主要方面及改進措施。 管理評審的后續(xù)活動a. 各部門根據管理評審報告中作出的決議和提出的改進措施（包括管理方案）要求，制

28、定并實施改進措施（包括管理方案）。b. 公司辦會同承擔改進措施（包括管理方案）的部門，對改進措施和方案的實施情況和效果進行跟蹤、檢查、監(jiān)督、驗證，并向本公司管理者代表/食品安全小組組長匯報；每次管理評審時，對上一次管理評審決定采取的改進措施實施（包括管理方案）情況進行評審。5.8.6相關文件：管理評審程序食品安全和質量管理體系職能分配表體系要求管理層/食品安全組長品管部業(yè)務部生產部公司辦基地部4.1總要求4.2.1總則4.2.2文件控制000004.2.3記錄控制000005.1管理承諾5.2食品安全方針000005.3食品安全和質量管理體系策劃000005.4職責和權限00005.5食品安全

29、小組組長5.6.1外部溝通00005.6.2內部溝通00005.7應急準備和響應05.8管理評審00006.1資源提供6.2人力資源000006.3基礎設施000006.4工作環(huán)境000007.1總則00007.2前提方案0007.3實施危害分析的預備步驟00007.4危害分析00007.5操作性前提方案的建立0007.6 HACCP計劃的建立007.7 預備信息的更新、規(guī)定前提方案文件和HACCP計劃文件的更新007.8 驗證策劃0007.9 可追溯性系統(tǒng)00007.10.1 糾正0007.10.2 糾正措施0007.10.3 潛在不安全產品的處置00007.10.4 撤回00008.1 總

30、則000008.2 控制措施組合的確認00008.3 監(jiān)視和測量的控制0008.4 食品安全和質量管理體系的驗證000008.4.1 內部審核00008.4.2 單項驗證結果的評價00008.4.3 驗證活動結果的分析00008.5 改進0008.5.1 持續(xù)改進0008.5.2 食品安全和質量管理體系的更新0000主要職能 輔助職能6 資源管理為了實現食品安全和質量管理方針、目標，確保食品安全和質量管理體系持續(xù)有效運行，本公司對果蔬罐頭、速凍果蔬的生產、經營活動和服務實現的各個過程進行資源配置，并對各部門、各車間及各過程配置的人力資源、基礎設施進行有效管理和控制，以確保配置的各類資源充分、適

31、宜和有效，實現資源配置的最大化和管理績效的不斷提高。6.1 資源提供為實現和改進食品安全和質量管理體系的各個過程，達到顧客、相關方和員工滿意，資源是不可缺少的組成部分，是組織實現管理方針和管理目標的必要條件。董事長針對本公司的現實情況識別、確定并提供所需的資源，這些資源包括人力資源、設備、設施、信息和財務資源。主要應用于以下幾個方面；a. 為使產品符合要求，實施、保持現有的管理體系及為改進其有效性所需的資源；b. 及時識別出由于內外部環(huán)境的變化所引起的資源需求的變更，并及時提供這些資源；c. 為達到顧客、相關方、員工和法律法規(guī)要求和滿意所需的資源；d. 對于需要的資源進行調整和配置時，由本公司

32、董事長負責協(xié)調。6.2 人力資源6.2.1 總則本公司將根據員工的教育、培訓、技能和經驗的情況，合理配置員工，使“人盡其才，才盡其用”。通過確定能力、提供培訓、提高意識，確保所有從事影響質量、食品安全工作的人員具有相應的能力，滿足、勝任本職工作的需要。6.2.2 能力、意識和培訓本公司通過建立適用的招聘、錄用、考核、調配、聘任、聘用、獎懲、解聘等制度及競爭上崗，保證從事質量、食品安全并承擔規(guī)定職責的人員能夠勝任所擔負的工作。a. 本公司制定并執(zhí)行人力資源保障管理程序和崗位能力資格要求，規(guī)范識別員工培訓需求、培訓內容、培訓職責和培訓效果考核方式以及確定各崗位人員所必須的能力需求。b. 本公司通過

33、調查分析確定員工的培訓需求，由各部門根據實際需要提出員工培訓需求計劃，公司辦匯總編制年度培訓計劃并擬定適當的培訓方法，經董事長批準后下達各部門具體實施，對各級作業(yè)人員和管理人員的質量和食品安全和質量管理體系、相關專業(yè)技術知識及操作技能和法律法規(guī)等方面的進行培訓，或采取其他措施，必要時，聘請外部專家，使人員的能力達到規(guī)定的標準；c. 公司辦通過日常工作考核、考試、答辯、實際操作或部門意見反饋等方式檢查培訓的效果是否達到了培訓目的，評價培訓或采取其他措施的有效性；并對人員的能力從其受教育程度、接受培訓、具備的技能和工作經驗進行確定；d培訓必須包括質量意識、食品安全意識（食品安全原則及應用、衛(wèi)生控制

34、等）、法律意識、顧客意識、責任心、職業(yè)道德、崗位技能等內容。使每一名員工意識到自己所從事的活動或工作對管理體系的重要性和各種活動之間的關聯性，以及個人工作的改進所帶來的質量、食品安全；偏離規(guī)定的運行程序可能帶來的后果；e. 公司辦負責保存每位員工的教育、經歷、培訓、技能和經驗以及崗位資格認可的適當記錄。6.3 基礎設施6.3.1 本公司應確定、提供和維護使產品、活動和服務符合要求所需的基礎設施，保持良好狀態(tài)，并防止其對產品的污染。包括：a. 生產經營的建筑物、工作場所及相關的設施（如水、氣、汽、冷、電供應的設施等）； b. 過程設備（含硬件和軟件），包括過程設計、采購、安裝驗收、運行、控制和測

35、試設備以及持續(xù)改進所需的設備；c. 必要的交通運輸工具和通訊設備d.勞保、安全設施；e.防止對產品產生污染和產品之間交叉污染的設計；f.維修保養(yǎng)。6.3.2 本公司建筑物、工作場所和其它相關設備設施的建設、維修、驗收由機械設備部負責；各使用部門負責日常的維護；6.3.3 本公司執(zhí)行生產設備及設施保障維護程序，規(guī)范過程設備的運行、維護管理。機械設備部是過程設備的歸口管理部門；6.4 工作環(huán)境6.4.1本公司確定、提供的工作環(huán)境包括：人員工作環(huán)境、設備運行環(huán)境、顧客及相關方人際環(huán)境、自然環(huán)境等。本公司致力營造良好的人際環(huán)境、人員工作環(huán)境和適宜的物資、自然環(huán)境。工作環(huán)境是本公司為顧客提供優(yōu)質產品和服

36、務、滿足法律法規(guī)要求的支持性條件。1）人的因素：心理、生理、社會；質量、安全等方面的管理制度；2）物的因素：勞動保護、環(huán)境保護設施的配備、使用及管理；辦公所需設備、設施的配置；環(huán)境條件：如溫度、濕度、照明、噪音、粉塵、有毒有害氣體、污染等。6.4.2 本公司致力于改善影響辦公和生產作業(yè)的環(huán)境，提供相應的設施用品，減少粉塵、有毒氣體、污染等對員工和產品不利的環(huán)境影響，努力為員工提供整潔、安全、舒適的工作環(huán)境。6.4.3本公司依據ISO22000:2005標準、國家質檢總局出口食品生產企業(yè)衛(wèi)生注冊登記管理規(guī)定、出口罐頭生產企業(yè)注冊衛(wèi)生規(guī)范、食品安全和質量管理體系（SN/T1443.1-2004）H

37、ACCP準則及其應用，歐盟食品衛(wèi)生規(guī)范和要求的標準要求以及其他有關法律法規(guī)的要求，改善果蔬罐頭、速凍果蔬產品的生產環(huán)境。本公司工作環(huán)境的主管部門為公司辦。 6.4.4相關文件工作環(huán)境控制程序7 安全產品的策劃和實現本公司為了穩(wěn)定持續(xù)地提供符合顧客要求的產品和服務，確保質量、食品安全方針、目標的實現，本章給出了產品實現過程及其子過程的順序和互相關系，并將過程方法的原則貫穿于全過程之中。同時，還對與關鍵控制點有關的運行、活動進行有效控制做出了規(guī)定。7.1 總則 本公司策劃食品安全實現所需的過程，通過有效實施和監(jiān)視策劃的活動，保持和驗證速凍果蔬食品安全加工和加工環(huán)境的控制措施，并當出現不符合時采取適

38、宜措施來實現。7.2 前提方案(PRPs)7.2.1 組織直建立、實施和保持前提方案(PRPs)以助于控制： a)食品安全危害通過工作環(huán)境引入產品的可能性； b)產品的生物性、化學性和物理性污染，包括產品之間的交叉污染； c)產品和產品加工環(huán)境的食品安全危害水平。 前提方案(PRPs)應與組織有關食品安全的需求相適應，并得到食品安全小組的批準；同時，前提方案(PRPs)與食品安全危害控制的相關性和適宜性應包括在危害分析中。 當選擇和設計前提方案前提方案(PRPs)時，組織應考慮和利用現有的與前提方案(PRPs)設計有關的適當信息（如：法規(guī)、顧客要求、指南、法典原則和操作規(guī)范，國家、行業(yè)和國際標

39、準）。7.2.2 基礎設施和維護方案 本公司建立和保持達到符合食品安全要求需要的基礎設施，包括： a)建筑物和設施（包括場所、員工設施和配套設施）的布局、設計和建設； b)空氣、水、能源和其他基礎條件的提供； c)設備，包括其預防性維護、衛(wèi)生設施和每個單無維護和清潔的可實現性； d)包括廢棄物和排水處理的支持性服務。 對這些要求的驗證要考慮到危害分析的結果和選定控制措施對確定的食品安全危害的控制能力，必要時對基礎設施進行調整，這種調整將予以記錄。7.2.3 操作性前提方案 本公司建立、保持和更新操作性前提方案，并形成文件。當確定的食品安全危害不通過HACCP計劃控制時，構成或包含于這些方案中的

40、控制措施的嚴格程度應能使這些食品安全危害受控。 操作性前提方案應與組織的經營規(guī)模和類型，以及制造和（或）處理的產品性質相適應。無論是整體應用，還是用于特定產品或生產線，操作性方案應在整個生產體系中實施。方案考慮但限于以下因素： a)人員衛(wèi)生； b)清潔和消毒； c)蟲害控翩； d)交叉污染的預防措施；e)包裝程序；f)對采購材料（如：原料、輔料、化學用品）、供給（如：水、空氣、蒸汽、冰等）、清理（如：廢棄物和排水系統(tǒng)）和產品處理（如：貯存和運輸）的管理。操作性前提方案以指導書、程序和計劃的形式形成文件。7.3實施危害分析的預備步驟7.3.1 總則 本公司以受控文件形式收集、保持和更新所以實施危

41、害分析所需的相關信息，并保持記錄。7.3.2 食品安全小組a)食品安全小組成員和成員職責。我公司成立食品安全小組，編寫食品安全和質量管理體系手冊，同時食品安全管理小組負責協(xié)調食品安全管理體系實行過程中出現的問題，并對食品安全管理體系進行驗證；b)其成員及其分工職責：詳見HACCP計劃食品安全小組成員職責及分工的規(guī)定。7.3.3產品特性7.3.3.1原料、輔料和與產品接觸的材料在文件中對所有原料、輔料和與產品接觸的材料予以描述，其詳細程度為危害分析所必需。適當時包括以下方面： a)原料的名稱、類別成分及其生物、化學和物理特征；b)原料的產地，以及生產、包裝、儲藏、運輸和交付方式 ；c)原料接收準

42、則、接受方式和使用方式；d)產品的名稱、類別、成分及其生物、化物理特性；e)產品的操作方式；f)產品的包裝、儲藏、運輸和交付方式、貨架期；g)產品的銷售方式，符合法規(guī)要求的食品標識；h)其他必要的信息；I)配制輔料的組成，包括添加劑和加工助劑；并識別與以上方面有關的食品安全的法定和法規(guī)要求。7.3.2終產品特性在文件中對終產品特性進行描述，包括以下方面的信息：a)描述本公司產品的產品特點、產品的銷售方法、預期消費者，如大 眾消費者、高檔消費者以及消費者使用產品的方式，如開蓋方式、食用方式等。b)描述產品特點及主要成分的產品名稱，也可以采用最終產品名稱或其包裝形式等。c)描述產品的生產及包裝方式

43、，便于進行危害分析，確定關鍵控制點。不同的產品品種、不同的生產方式和包裝方式，其存在的危害與預防措施也不同。d)描述產品的銷售和貯存方法，如鐵路運輸、室溫儲存等，以防止錯誤的處理造成的危害，這種危害不屬于食品安全計劃控制范圍。7.3.4預期用途食品安全小組要識別并確定進行危害分析所需的適用信息，包括預期用途和消費群體的確定：a)最終消費者或使用者對產品的使用期望；b)產品預期的食用、使用或加工方式；c)產品的預期用途和儲藏、以及供應（適用時）、保質期等環(huán)節(jié)。d)產品預期消費群體或加工者；e)產品相對于普通公眾和易受傷害群體的適用性；f)產品非預期（但極可能出現）的用途、食用、或加工方式和消費群

44、體；g)其他必要的信息。 流程圖、過程步驟和控制措施a) 本公司食品安全小組成員負責編寫產品工藝流程圖，對果蔬罐頭、速凍果蔬產品生產過程作一個清楚、簡明和全面的說明：）每個步驟及其相應的特定操作、）這些步驟之間的順序和相互關系、特定操作的前后步驟及其輸入輸出接口；在制訂食品安全管理手冊和食品安全計劃時，按工藝流程圖的步驟進行危害分析。b）工藝流程圖包括所有原（輔）料的驗收、儲存、生產、包裝、貯存、交付、返工和循環(huán)點以及中間產物、副產品、廢棄物的去除點和污水的排放點，要求足夠完整、準確、清晰，覆蓋生產過程的所有步驟。c）現場確認（1） 工藝流程圖的準確性對進行危害分析是關鍵，因此工藝流程圖中列出

45、的步驟必須在現場被確認與所有操作步驟一致，并在必要時修改流程圖。（2）工藝流程圖必須與實際生產流程完全吻合，食品安全小組組長負責組織小組成員現場驗證。d）本公司應編制描述各工序相關參數的工藝文件。e）本公司應編制可供使用的表明原料、中間產品、成品以及人員在組織內的流動情況的布置圖即人流物流圖。f) 流程圖和布置圖應足夠清楚和詳細，以便識別和評估潛在危害。7.4危害分析 7.4.1 總則：食品安全小組針對產品和（或）過程合理預期發(fā)生的食品安全危害進行危害分析。當變更各驗證結果的評價結果確認的結果和體系更新的結果有要求時，食品安全小組重新進行危害分析。7.4.2 危害識別和可接受水平的確定。7.4

46、.3 危害評價。7.4.4 控制措施的識別和評價：詳見危害分析工作單與HACCP計劃表。7.5 操作性前提方案(PRPs)的建立本公司在受控文件中規(guī)定屬于操作性前提方案的控制措施，包括：a)確定的食品安全危害通過相應控制措施進行控制； b)該控制措施所隸屬的操作性前提方案；c)能夠證實操作性前提方案運行的相關監(jiān)視程序（如：參數、頻率和記錄要求）；d)如果監(jiān)視顯示控制措施不符合，采取的糾正和糾正措施；e)每個操作性前提方案所涉及的具有職責和權限的控制措施的細節(jié)。7.6 HACCP計劃的建立7.6.1 HACCP計劃根據危害分析結果表明存在顯著危害并已確定相應的控制措施時，食品安全小組要制定并組織

47、實施針對特定產品的HACCP計劃，系統(tǒng)控制顯著危害，確保將這些危害防止、消除或降低到可接受水平至少包括以下內容：a) 顯著危害與控制措施；b) 關鍵控制點；c) 關鍵控制點的關鍵限值；d) 關鍵控制點的鍵控計劃（監(jiān)視方法和監(jiān)視頻次）；e) 關鍵控制點的糾偏行動計劃；f) HACCP計劃運行的驗證程序；g) 必要的引用文件；h) 監(jiān)視和（或）控制點的記錄。7.6.2 關鍵控制點(CCPs)的確定。a）食品安全小組要根據危害分析所提供的控制措施與相應顯著危害之間在特定操作中的控制關系，系統(tǒng)地識別針對每種顯著危害實施相應控制措施或控制措施組合的一個或多個最適當的步驟，以確定關鍵控制點或其組合，確保所

48、有顯著危害得到有效控制。 b)本公司要用文件形式確定關鍵控制點的依據。c)本公司對確立關鍵控制點時推薦使用CCP判斷樹來確定關鍵控制點。d)本公司應為每個關鍵控制點選擇相關的監(jiān)視參數，這些參數應清楚地表明控制措施得到預期實施。e)如果前提性方案或關鍵控制點都不能充分控制潛在危害或顯著危害，應修改原料、輔料、加工步驟、前提性方案、最終產品性能、分銷方式和（或）預期用途。否則，應停止生產或向消費者提供充分的信息或標識。7.6.3 關鍵控制點的關鍵限值的確定食品安全小組要根據危害控制機理，在每個關鍵控制點上確定每項控制措施應滿足的一項或多項關鍵限值，并提供科學依據，以確?？刂拼胧┗蚱浣M合的實施結果能

49、夠防止、消除相應危害或將其降低到可接受水平指標之內。為確保關鍵限值的科學性，（適用時）食品安全小組要參考相關的技術文獻，組織進行必要的試驗，以獲得 提供科學證據所需的數據。a) 本公司必須用文件形式對每個關鍵控制點確立關鍵限值。關鍵限值應是可測量的，并應實時、快速地得到測量結果。確立關鍵限值的相關文件必須予以確認。它包括但不限于：相關的法律、法規(guī)要求；國家或國際標準、實驗數據、參考文獻等；專家意見。b)食品安全小組應建立關鍵控制點的操作限值，以防止或減少關鍵限值偏離的風險。本公司所確立的關鍵限值必須具有可操作性，符合實際控制水平。c)當關鍵限值是對基于感知（視覺、嗅覺、味覺和觸覺）的關鍵限值時

50、，要經評估由能夠勝任的人員進行確定。d)關鍵限值應由食品安全小組的有關成員批準7.6.4 關鍵控制點的監(jiān)視系統(tǒng)食品安全小組要針對每個關鍵控制點制定并組織實施有效的監(jiān)控計劃，要確定：a)監(jiān)控對象；b)監(jiān)控方法；c)監(jiān)控頻率；d)監(jiān)控人員。 監(jiān)控對象要包括每個關鍵控制點涉及所有的關鍵限值。監(jiān)控方法應能準確、及時地監(jiān)測關鍵限值是否失控，測量設備要處于校準狀態(tài)。適用時要實施連續(xù)監(jiān)控，非連續(xù)監(jiān)控的頻次要能保證關鍵控制點受控的需要。 本公司要授權專門的監(jiān)控人員對各關鍵控制點實施監(jiān)控。監(jiān)控人員要接受適當培訓，理解監(jiān)控的技術、目的和重要性，并及時、準確地記錄和報告監(jiān)控結果。 當表明偏離操作限值時，監(jiān)控人員要及

51、時采取操作調整措施，以防止關鍵限值的偏離。 當表明偏離關鍵限值時，監(jiān)控人員要立即停止該操作步驟的運行，并及時通知糾偏人員采取糾偏行動。 要保持監(jiān)控和監(jiān)控實施人員的記錄。7.6.5 監(jiān)視結果超出關鍵限值時采取的措施食品安全小組要針對關鍵控制點的關鍵限值預先編制糾偏行動計劃，并在關鍵限限值發(fā)生偏離時予以實施，以防止存在顯著危害的產品傷害消費者。糾偏行動計劃要確保：1）采取糾正措施，識別和消除偏離原因，使關鍵控制點恢復受控；2）實施糾正，確定、隔離、評估和處置受偏離影響的產品。 在評估中，要核查相應危害在受影響產品中的可接受水平指標，適用時，包括生物、化學或物理特性的測量或檢驗。若核查結果表明危害處

52、于可接受水平指標之內，可放行產品至后續(xù)操作；否則，要按不安全產品予以處置。要由經本公司授權的專家或專業(yè)對受偏離影響的產品進行評估，并提供評估結論。 當實際發(fā)生偏離的原因與預先判斷不同時，食品安全小組要修改相應的糾偏行動計劃。 當某個關鍵限值反復發(fā)生偏離或偏離原因涉及相應控制措施的能力時，食品安全小組要重新評估相關控制措施的有效性和適宜性，必要時對其予以更新或改進，并再確認。 實施糾偏行動的人員要經過董事長授權，經過適當培訓，充分了解本公司的產品、生產工藝和HACCP計劃，并及時準確地記錄和報告糾偏結果。 要保持糾偏行動和糾偏實施人員的記錄。 7.7 預備信息的更新、規(guī)定前提方案文件和HACCP

53、計劃文件的更新 本公司為確保食品安全管理體系有效運行，組織應在每次設計或重新設計后，在危害分析前，對規(guī)定的信息進行更新即：產品特性、預期用途、流程圖、加工步驟和控制措施。必要時，對HACCP計劃以及組成操作性前提方案的程序和指導書進行修改，操作性前提方案包括方案如何運行、符合性如何監(jiān)視以及一旦出現不符合應采取哪些措施的指導書。所有更改都要有記錄。 由上述修改引起前提方案的任何修改應予以確定和實施。7.8 驗證策劃 驗證策劃應規(guī)定驗證活動的目的方法、頻次和職責。驗證活動應確定： a)前提方案得以實施； b)危害分析的輸入持續(xù)更新；c)HACCP計劃中的要素和操作性前提方案得以實施且有效；d)危害

54、水平在確定的可接受水平之內； e)組織要求的其他程序得以實施且有效。 該策劃的輸出應采用與組織運作方法相適宜的形式。 應當記錄驗證的結果，且傳達到食品安全小組，應提供驗證的結果以進行驗證活動結果的分析。 當體系的驗證是基于終產品的測試，且測試樣品的結果不滿足食品安全危害的可接受水平時，受影響批次的產品應作為潛在不安全產品，按照7.10.3的規(guī)定進行處理。7.9 可追溯性系統(tǒng)7.9.1 品管部制定批號標識管理規(guī)定，表示方式有表格記錄、卡片和分區(qū)等形式。彼此的設定依據原料、產地和生產日期而定。7.9.2 生產部負責對原料的標識和記錄工作。原料記錄要求記錄品種、數量、規(guī)格、產地、進貨日期、供應商，原

55、料用卡片標識其檢驗狀態(tài)和結果。7.9.3 生產車間負責生產過程中原料一半成品一成品狀態(tài)的標識，并進行生產記錄。7.9.4 成品在庫中使用標識卡標識。7.9.5 業(yè)務部做好銷售記錄，包括用戶名稱、地點、時間、數量、品種、批次。7.9.6 品管部保存相關記錄，保存期限4年。7.9.7 當標識不清楚或丟失損壞時，應由檢驗員重新驗證后予以標示。當產品質量出現重大問題時，組織對其進行追溯。7.10 不符合控制7.10.1 糾正 詳見本會司制定的程序文件中“糾正和預防措施控制程序”的規(guī)定。7.10.2 糾正措施7.10.2.1 目的 對產品實現過程中的不合格和食品安全管理體系的關鍵控制點關鍵限值已發(fā)生的偏

56、離，包括對偏離期間的產品和偏離產生的原因進行分析識別，從而制定出應采取的措施進行糾正，使發(fā)生偏離的參數重新控制。在關鍵限值范圍內，預防潛在不合格以防止這種偏離和不合格品的再次發(fā)生。達到杜絕因偏離導致有礙健康的產品進入流通領域的目的。7.10.2.2 適用范圍 適用于本公司食品安全管理體系的糾正措施。7.10.2.3 職責 生產部門和品管部負責識別，發(fā)生偏離的原因和制定消除偏離和防止再發(fā)生的技術措施。7.10.2.4 程序 對關鍵控制點關鍵限值的糾偏恢復控制：a)識別、評審“控制記錄”提供的偏離數據信息； b)確定消除偏離，制定重新受控和防止再發(fā)生的措施； c)完成關鍵控制點糾正措施過程記錄。7

57、.10.2.5 具體內容 a)為了防止偏離的再次發(fā)生，對該關鍵控制點制定實施糾正措施； b)當關鍵限值再次發(fā)生偏離時，應調整加工工藝或重新評估食品安全管理體系。重新評估的結果是可能導致作出修改HACCP計劃的決定。必要時，要采取有效措施以清除或最大限度地降低發(fā)生偏離的原因； c)識別潛在的不合格，并采取糾正措施，以清除潛在不合格的原因，防止不合格發(fā)生。 所采取的糾正措施應與潛在問題的程度相適應。 及時了解體系運營的有效性、過程、產品、環(huán)境質量趨勢及顧客的要求和期望。 日常對食品安全管理體系運行的檢查和監(jiān)督過程中，及時收集分析各方面的反饋信息： a)供方供貨統(tǒng)計、產品質量統(tǒng)計、市場分析、顧客滿意

58、程度調查等； b)以往的內部審核報告和管理評審報告； c)糾正、預防、改進措施執(zhí)行記錄等； d)發(fā)現有潛在的不合格事實時，根據潛在的問題影響程度確定輕重緩急，由食品安全小組召集相關部門討論原因，定出糾正措施和責任部門。品管部跟蹤驗證實施效果，食品安全小組負責對有效性進行評審。7.10.2.6 記錄 為了對糾正措施進行有效監(jiān)控，積累糾偏經驗保留證據，防止再發(fā)生，因此規(guī)定對偏離和偏離期產品的處置過程實行全部記錄，并保存檔案。 記錄內容：品名、描述偏離、糾正措施（包括對受影響產品的最終處理）采取糾正措施的負責人的姓名、必要時要有結果的評審。7. 10.3 潛在不安全產品的處置對原材料、在制品、成品及

59、交付后的產品中發(fā)現的不合格品進行識別和控制，防止不合格品的使用或交付。不合格品包括偏離關鍵限值和操作性前提方案的原料、在產品和成品。 由品管部、生產部、業(yè)務部負責對不合格品的識別采取糾正措施，并跟蹤不合格品的處理結果。發(fā)現不合格品應立即記錄、報告、隔離存放，做好標識。對由于偏離操作性前提方案的不合格品，要由品控員進行評估，必要時經檢驗室檢測，未達到要求的要按不合格品處置。 進貨檢驗時發(fā)現不合格品，要擴大檢驗范圍，情況嚴重者，要退貨或換貨處理。 在制品檢驗中發(fā)現的輕微不合格在制品，由車間質檢員決定返工。一般不合格在制品，由車間質檢員報告生產部，由生產部作出處置決定。成品檢驗中發(fā)現不合格品，由品管

60、部依據成品檢驗標準進行檢驗，成品檢驗中發(fā)現的不合格品不允許讓步接受。 交付或開始使用后發(fā)現的不合格品，業(yè)務部應及時與顧客協(xié)商處理辦法，以滿足顧客的正當要求，按客戶投訴處理程序的相關規(guī)定執(zhí)行。辦公室應組織采取相應的糾正或預防措施，執(zhí)行糾正和預防措施控制程序有關規(guī)定。 7. 10.4 撤回7. 10.4.1 目的 為了確定可能影響食品安全的潛在事故和緊急情況，并且作出響應，并防止和解決可能伴隨的食品安全影響，特制定本程序。7. 10.4.2 范圍 適用于本公司食品安全管理體系范圍內的產品的潛在安全事故和緊急情況發(fā)生時的應急處理。7.10.4.3職責 本程序的責任人為總經理，具體實施人員為食品安全小