C13011_多套答案_評(píng)級(jí)質(zhì)量和其決定因素

1、第一套 C13011 評(píng)級(jí)質(zhì)量及其決定因素 90分通過(guò)10、根據(jù)證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)程序一般包括評(píng)級(jí)準(zhǔn)備、盡職調(diào)查、報(bào)告撰寫、報(bào)告審核、等級(jí)評(píng)定、評(píng)定結(jié)果反饋與復(fù)評(píng)、評(píng)級(jí)結(jié)果公布、資料存檔和跟蹤評(píng)級(jí)等環(huán)節(jié)。（ ）第二套窗體頂端一、單項(xiàng)選擇題1. 有關(guān)中國(guó)評(píng)級(jí)行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r的表述，錯(cuò)誤的有（ ）。 A. 中國(guó)評(píng)級(jí)技術(shù)和研發(fā)能力較強(qiáng) B. 中國(guó)評(píng)級(jí)行業(yè)起步較晚，20多年的發(fā)展歷史 C. 長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)投資人與評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)之間還沒(méi)有建立起比較牢固的信任或認(rèn)可關(guān)系 D. 在監(jiān)管部門正式備案的評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)有80多家，具有證券市場(chǎng)、銀行間債券市場(chǎng)評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)資格的評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)較少二、多項(xiàng)選擇題2. 影響評(píng)

2、級(jí)質(zhì)量的主要因素包括（ ）。 A. 規(guī)范的評(píng)級(jí)流程和評(píng)級(jí)作業(yè)的獨(dú)立性 B. 及時(shí)、準(zhǔn)確的信息披露 C. 科學(xué)、合理的評(píng)級(jí)體系 D. 公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制機(jī)制 E. 合格、穩(wěn)定的評(píng)級(jí)技術(shù)團(tuán)隊(duì)3. 根據(jù)證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，對(duì)評(píng)級(jí)流程和作業(yè)獨(dú)立性的要求有（ ）。 A. 證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)確保證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)在業(yè)務(wù)、人員、檔案管理上與咨詢業(yè)務(wù)等其他業(yè)務(wù)部門保持獨(dú)立 B. 證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及其評(píng)級(jí)從業(yè)人員應(yīng)保持形式和實(shí)質(zhì)上的獨(dú)立性和客觀性，確保評(píng)級(jí)不受委托人、發(fā)行人、投資者及其他市場(chǎng)參與者的影響 C. 證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立書(shū)面的證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)利益沖突防范制度，識(shí)別、管理并披露開(kāi)展評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)中產(chǎn)生的利益沖突 D

3、. 證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)制定評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)程序，并據(jù)此開(kāi)展評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)4. 根據(jù)證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，對(duì)評(píng)級(jí)技術(shù)人員的要求有（ ）。 A. 根據(jù)受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人所處行業(yè)特點(diǎn)、企業(yè)規(guī)模及復(fù)雜程度組建評(píng)級(jí)項(xiàng)目組 B. 證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)聘用具有評(píng)級(jí)相關(guān)知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)的評(píng)級(jí)分析人員，并根據(jù)評(píng)級(jí)項(xiàng)目特點(diǎn)組成項(xiàng)目組，確保項(xiàng)目組的整體專業(yè)素質(zhì)、執(zhí)業(yè)能力能夠滿足評(píng)級(jí)項(xiàng)目的需求，并注意保持項(xiàng)目組成員的連續(xù)性 C. 證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)其評(píng)級(jí)從業(yè)人員定期或不定期開(kāi)展培訓(xùn)活動(dòng)，采取有效措施提高從業(yè)人員的職業(yè)道德和業(yè)務(wù)水平 D. 評(píng)級(jí)對(duì)象信用等級(jí)的確定、維持、調(diào)整以及失效等由評(píng)級(jí)委員會(huì)召開(kāi)信用等級(jí)評(píng)審會(huì)議決定5. 有關(guān)我國(guó)

4、評(píng)級(jí)行業(yè)發(fā)展前景，正確的有（ ）。 A. 我國(guó)債券市場(chǎng)進(jìn)入快速發(fā)展階段 B. 評(píng)級(jí)行業(yè)相關(guān)法規(guī)和監(jiān)管環(huán)境逐漸完善 C. 評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)發(fā)展的技術(shù)路線更加明確 D. 相對(duì)發(fā)達(dá)資本市場(chǎng)，我國(guó)評(píng)級(jí)行業(yè)發(fā)展空間很大6. 加強(qiáng)數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)和評(píng)級(jí)技術(shù)研發(fā)是保障評(píng)級(jí)質(zhì)量的主要措施，下列表述正確的有（ ）。 A. 評(píng)級(jí)技術(shù)研發(fā)是評(píng)級(jí)技術(shù)水平提升的重要支撐 B. 注重系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的研究，以適應(yīng)全球金融一體化的發(fā)展趨勢(shì) C. 培養(yǎng)評(píng)級(jí)從業(yè)人員過(guò)硬的專業(yè)素質(zhì)和良好的道德素質(zhì) D. 違約數(shù)據(jù)的積累和數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)是評(píng)級(jí)技術(shù)創(chuàng)新的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)7. 根據(jù)證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，對(duì)信息披露的要求有（ ）。 A. 證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)協(xié)會(huì)

5、網(wǎng)站和公司網(wǎng)站披露相關(guān)信息 B. 評(píng)級(jí)方法、模型與程序有實(shí)質(zhì)性變更的，證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)在變更后的十個(gè)工作日內(nèi)披露變更事項(xiàng)，并及時(shí)披露對(duì)信用等級(jí)的影響 C. 證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)主動(dòng)接受投資者及社會(huì)公眾監(jiān)督，由專門部門或人員負(fù)責(zé)處理投訴，與市場(chǎng)參與者和社會(huì)公眾進(jìn)行溝通交流，及時(shí)答復(fù)質(zhì)詢與疑問(wèn) D. 證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立評(píng)級(jí)結(jié)果公布制度，評(píng)級(jí)結(jié)果包括評(píng)級(jí)對(duì)象的信用等級(jí)和評(píng)級(jí)報(bào)告三、判斷題8. 根據(jù)證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)在承接評(píng)級(jí)項(xiàng)目前進(jìn)行利益沖突審查。（ ） 正確 錯(cuò)誤9. 根據(jù)證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立評(píng)級(jí)報(bào)告審核機(jī)制，加強(qiáng)內(nèi)部審核和質(zhì)量控制，確保評(píng)級(jí)報(bào)告的質(zhì)量

6、。（ ） 正確 錯(cuò)誤10. 信用評(píng)級(jí)即資信評(píng)級(jí),是對(duì)評(píng)級(jí)對(duì)象(企業(yè)主體及其發(fā)行的債務(wù)工具)償債能力及償債意愿的分析和評(píng)價(jià),反映評(píng)級(jí)對(duì)象違約的可能性和在違約的情況下?lián)p失的嚴(yán)重程度。（ ） 正確 錯(cuò)誤窗體底端第三套CABCDABCDABDABCDEABCDABCDAAA第四套一、單項(xiàng)選擇題1. 根據(jù)證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，對(duì)評(píng)級(jí)技術(shù)人員的要求錯(cuò)誤的有（ ）。 A. 信用等級(jí)評(píng)審會(huì)議由評(píng)級(jí)委員會(huì)主任或其書(shū)面委托的其他委員主持，參會(huì)評(píng)審委員不得少于5人 B. 證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)聘用具有評(píng)級(jí)相關(guān)知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)的評(píng)級(jí)分析人員，并根據(jù)評(píng)級(jí)項(xiàng)目特點(diǎn)組成項(xiàng)目組 C. 項(xiàng)目組實(shí)行組長(zhǎng)負(fù)責(zé)制，至少由兩名評(píng)級(jí)分析人員組

7、成 D. 項(xiàng)目組組長(zhǎng)應(yīng)具備證券業(yè)從業(yè)資格，且從事資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)2年以上二、多項(xiàng)選擇題2. 根據(jù)證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，對(duì)評(píng)級(jí)體系的要求有（ ）。 A. 證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立新產(chǎn)品評(píng)級(jí)的專家評(píng)估審核機(jī)制，負(fù)責(zé)評(píng)估新產(chǎn)品評(píng)級(jí)的可行性，審定其評(píng)級(jí)方法、模型和程序 B. 證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)由專門部門定期審查其評(píng)級(jí)方法、模型和程序及其重大變更 C. 證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)同一類評(píng)級(jí)對(duì)象進(jìn)行評(píng)級(jí)，或者對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象進(jìn)行跟蹤評(píng)級(jí)，應(yīng)采用一致的評(píng)級(jí)方法、模型與程序 D. 證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)使用嚴(yán)謹(jǐn)?shù)?、系統(tǒng)的評(píng)級(jí)方法，對(duì)其掌握的評(píng)級(jí)相關(guān)信息進(jìn)行分析，得出評(píng)級(jí)結(jié)論3. 根據(jù)證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，對(duì)評(píng)級(jí)技術(shù)人員的要求有（

8、 ）。 A. 證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)其評(píng)級(jí)從業(yè)人員定期或不定期開(kāi)展培訓(xùn)活動(dòng)，采取有效措施提高從業(yè)人員的職業(yè)道德和業(yè)務(wù)水平 B. 證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)聘用具有評(píng)級(jí)相關(guān)知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)的評(píng)級(jí)分析人員，并根據(jù)評(píng)級(jí)項(xiàng)目特點(diǎn)組成項(xiàng)目組，確保項(xiàng)目組的整體專業(yè)素質(zhì)、執(zhí)業(yè)能力能夠滿足評(píng)級(jí)項(xiàng)目的需求，并注意保持項(xiàng)目組成員的連續(xù)性 C. 評(píng)級(jí)對(duì)象信用等級(jí)的確定、維持、調(diào)整以及失效等由評(píng)級(jí)委員會(huì)召開(kāi)信用等級(jí)評(píng)審會(huì)議決定 D. 根據(jù)受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人所處行業(yè)特點(diǎn)、企業(yè)規(guī)模及復(fù)雜程度組建評(píng)級(jí)項(xiàng)目組4. 以下有關(guān)信用評(píng)級(jí)的說(shuō)法，正確的有（ ）。 A. 信用評(píng)級(jí)對(duì)企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)會(huì)依賴于審計(jì)報(bào)告等資料 B. 信用評(píng)級(jí)是對(duì)評(píng)級(jí)對(duì)象

9、償債能力及償債意愿的分析和評(píng)價(jià) C. 信用評(píng)級(jí)的評(píng)級(jí)對(duì)象包括企業(yè)主體及其發(fā)行的債務(wù)工具 D. 信用評(píng)級(jí)反映評(píng)級(jí)對(duì)象違約的可能性和在違約的情況下?lián)p失的嚴(yán)重程度5. 根據(jù)證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，對(duì)評(píng)級(jí)流程和作業(yè)獨(dú)立性的要求有（ ）。 A. 證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及其評(píng)級(jí)從業(yè)人員應(yīng)保持形式和實(shí)質(zhì)上的獨(dú)立性和客觀性，確保評(píng)級(jí)不受委托人、發(fā)行人、投資者及其他市場(chǎng)參與者的影響 B. 證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)確保證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)在業(yè)務(wù)、人員、檔案管理上與咨詢業(yè)務(wù)等其他業(yè)務(wù)部門保持獨(dú)立 C. 證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)制定評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)程序，并據(jù)此開(kāi)展評(píng)級(jí)業(yè)務(wù) D. 證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立書(shū)面的證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)利益沖突防范制度，識(shí)別、管理并披露開(kāi)展評(píng)級(jí)

10、業(yè)務(wù)中產(chǎn)生的利益沖突6. 評(píng)級(jí)質(zhì)量高低的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)有（ ）。 A. 評(píng)級(jí)結(jié)果的一致性 B. 評(píng)級(jí)結(jié)果的穩(wěn)定性 C. 評(píng)級(jí)對(duì)象是否發(fā)生違約 D. 評(píng)級(jí)結(jié)果的準(zhǔn)確性7. 根據(jù)證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，對(duì)信息披露的要求有（ ）。 A. 評(píng)級(jí)方法、模型與程序有實(shí)質(zhì)性變更的，證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)在變更后的十個(gè)工作日內(nèi)披露變更事項(xiàng)，并及時(shí)披露對(duì)信用等級(jí)的影響 B. 證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)協(xié)會(huì)網(wǎng)站和公司網(wǎng)站披露相關(guān)信息 C. 證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立評(píng)級(jí)結(jié)果公布制度，評(píng)級(jí)結(jié)果包括評(píng)級(jí)對(duì)象的信用等級(jí)和評(píng)級(jí)報(bào)告 D. 證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)主動(dòng)接受投資者及社會(huì)公眾監(jiān)督，由專門部門或人員負(fù)責(zé)處理投訴，與市場(chǎng)參與者和社會(huì)公眾進(jìn)行溝通交流

11、，及時(shí)答復(fù)質(zhì)詢與疑問(wèn)三、判斷題8. 評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的服務(wù)對(duì)象為資本市場(chǎng)監(jiān)管部門。（ ） 正確 錯(cuò)誤9. 評(píng)級(jí)質(zhì)量高低要考慮評(píng)級(jí)結(jié)果能否及時(shí)、客觀和準(zhǔn)確地反映債務(wù)融資工具及其發(fā)行人的信用風(fēng)險(xiǎn)，是否經(jīng)得起市場(chǎng)的檢驗(yàn)，是否能獲得資本市場(chǎng)投資人的廣泛認(rèn)可。（ ） 正確 錯(cuò)誤10. 根據(jù)證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)在承接評(píng)級(jí)項(xiàng)目前進(jìn)行利益沖突審查。（ ） 正確 錯(cuò)誤一、單項(xiàng)選擇題1. 根據(jù)證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的相關(guān)要求，評(píng)級(jí)委員會(huì)委員及評(píng)級(jí)從業(yè)人員本人、直系親屬持有受評(píng)級(jí)證券或者受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券金額超過(guò)（ ）萬(wàn)元的情況下，評(píng)級(jí)委員會(huì)委員及評(píng)級(jí)從業(yè)人員不得參與評(píng)級(jí)過(guò)程。 A. 80

12、B. 30 C. 10 D. 502. 根據(jù)證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的相關(guān)要求，如證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從同一發(fā)行人、發(fā)起人、客戶或訂戶處獲得超過(guò)該會(huì)計(jì)年度（ ）以上收入的，應(yīng)予以披露。 A. 5% B. 7% C. 3% D. 10%3. 2009年9月16日，（ C）發(fā)布，這是歐盟委員會(huì)簽署的第一個(gè)在歐盟境內(nèi)對(duì)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行全面監(jiān)管的法令。 A. 提供信貸評(píng)級(jí)服務(wù)認(rèn)識(shí)的操守準(zhǔn)則 B. 資本要求指引 C. 信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)監(jiān)管指令 D. 信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)監(jiān)基本行為準(zhǔn)則二、多項(xiàng)選擇題4. 根據(jù)證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的有關(guān)規(guī)定，評(píng)級(jí)對(duì)象信用等級(jí)的（ ）由評(píng)級(jí)委員會(huì)召開(kāi)信用等級(jí)評(píng)審會(huì)議決定。 A. 調(diào)整

13、 B. 維持 C. 確定 D. 失效5. 根據(jù)證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的相關(guān)要求，證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立書(shū)面的證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)利益沖突防范制度，包括（ ）。 A. 明確在開(kāi)展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)時(shí)可能導(dǎo)致利益沖突的情形 B. 制定利益沖突的管理辦法 C. 建立防火墻制度和回避制度 D. 建立利益沖突報(bào)告和披露機(jī)制三、判斷題6. 根據(jù)證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的相關(guān)要求，評(píng)級(jí)項(xiàng)目組組長(zhǎng)應(yīng)具備證券業(yè)從業(yè)資格，且從事資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)4年以上。（3年 ） 正確 錯(cuò)誤7. 根據(jù)證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的相關(guān)要求，若結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品等新產(chǎn)品過(guò)于復(fù)雜且缺乏必要數(shù)據(jù)，并預(yù)計(jì)會(huì)對(duì)評(píng)級(jí)的可信性產(chǎn)生重大影響的，證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)不應(yīng)予以

14、評(píng)級(jí)。（ ） 正確 錯(cuò)誤8. 根據(jù)證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的相關(guān)要求，評(píng)級(jí)結(jié)果應(yīng)以評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的名義公布，不得以評(píng)級(jí)從業(yè)人員的個(gè)人名義公布。（ ） 正確 錯(cuò)誤9. 證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是國(guó)內(nèi)首部由證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的自律管理單位組織起草并對(duì)外發(fā)布實(shí)施的自律規(guī)范。（ 對(duì)） 正確 錯(cuò)誤10. 根據(jù)證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的相關(guān)要求，如果受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人對(duì)評(píng)級(jí)結(jié)果有異議，應(yīng)在3個(gè)工作日內(nèi)向證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)書(shū)面提出復(fù)評(píng)申請(qǐng)，并提供補(bǔ)充材料。（ 5日內(nèi)） 正確 錯(cuò)誤一、單項(xiàng)選擇題1. 根據(jù)證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的相關(guān)要求，根據(jù)受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人所處行業(yè)特點(diǎn)、企業(yè)規(guī)模及復(fù)雜程

15、度組建評(píng)級(jí)項(xiàng)目組。項(xiàng)目組實(shí)行組長(zhǎng)負(fù)責(zé)制，至少由（ ）名評(píng)級(jí)分析人員組成。 A. 4 B. 5 C. 2 D. 32. 根據(jù)證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的相關(guān)要求，評(píng)級(jí)委員會(huì)根據(jù)既定程序和評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)初評(píng)報(bào)告進(jìn)行評(píng)審，對(duì)信用等級(jí)投票表決，信用等級(jí)結(jié)果須經(jīng)（ ）以上參會(huì)評(píng)審委員同意方為有效。 A. 三分之二 B. 三分之一 C. 半數(shù) D. 四分之三3. 根據(jù)證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的相關(guān)要求，信用等級(jí)確定后，證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)將評(píng)級(jí)結(jié)果書(shū)面告知受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或受評(píng)證券發(fā)行人；如果受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或受評(píng)證券發(fā)行人對(duì)評(píng)級(jí)結(jié)果有異議，應(yīng)在（ ）個(gè)工作日內(nèi)向評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)書(shū)面提出復(fù)評(píng)申請(qǐng)，并提供補(bǔ)充材料。 A. 5

16、B. 7 C. 10 D. 3二、多項(xiàng)選擇題4. 根據(jù)證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的相關(guān)要求，證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)在承接評(píng)級(jí)項(xiàng)目前進(jìn)行利益沖突審查。證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)不得提供證券評(píng)級(jí)服務(wù)的評(píng)級(jí)對(duì)象包括（ ）等。 A. 受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人及其實(shí)際控制人直接或者間接持有證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)股份達(dá)到8%以上 B. 同一股東持有證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人的股份均達(dá)到5%以上 C. 證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及其實(shí)際控制人直接或者間接持有受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人或者受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)股份達(dá)到5%以上 D. 證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)與受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人為同一實(shí)際控制人所控制5. 根據(jù)證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的相關(guān)要求，證

17、券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立書(shū)面的證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)利益沖突防范制度，包括（ ）。 A. 制定利益沖突的管理辦法 B. 建立利益沖突報(bào)告和披露機(jī)制 C. 建立防火墻制度和回避制度 D. 明確在開(kāi)展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)時(shí)可能導(dǎo)致利益沖突的情形三、判斷題6. 根據(jù)證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的相關(guān)要求，證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及其評(píng)級(jí)從業(yè)人員在信用級(jí)別評(píng)定前不得以明示或默示方式承諾或保證級(jí)別。（ ） 正確 錯(cuò)誤7. 根據(jù)證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的相關(guān)要求，證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)在業(yè)務(wù)、人員、檔案管理上與咨詢業(yè)務(wù)等其他業(yè)務(wù)部門保持獨(dú)立。市場(chǎng)部門和評(píng)級(jí)部門互相獨(dú)立，不得存在職能、人員上的交叉重疊。（ ） 正確 錯(cuò)誤8. 根據(jù)證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)

18、行為準(zhǔn)則的相關(guān)要求，信用等級(jí)評(píng)審會(huì)議由評(píng)級(jí)委員會(huì)主任或其書(shū)面委托的其他委員主持。參會(huì)評(píng)審委員不得少于5人。（ ） 正確 錯(cuò)誤9. 根據(jù)證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的相關(guān)要求，評(píng)級(jí)委員會(huì)主任不得在市場(chǎng)部門和評(píng)級(jí)部門兼任任何職務(wù)，市場(chǎng)部門人員不得兼任評(píng)級(jí)委員會(huì)委員。（ ） 正確 錯(cuò)誤10. 根據(jù)證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的相關(guān)要求，受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人提供的全套資料均應(yīng)歸檔。受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人特別要求保密的文件，應(yīng)單獨(dú)存檔。（ ） 正確 錯(cuò)誤、單項(xiàng)選擇題1. 根據(jù)證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的相關(guān)要求，根據(jù)受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人所處行業(yè)特點(diǎn)、企業(yè)規(guī)模及復(fù)雜程度組建評(píng)級(jí)項(xiàng)目

19、組。項(xiàng)目組實(shí)行組長(zhǎng)負(fù)責(zé)制，至少由（ ）名評(píng)級(jí)分析人員組成。 A. 4 B. 3 C. 2 D. 52. 根據(jù)證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的相關(guān)要求，評(píng)級(jí)委員會(huì)根據(jù)既定程序和評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)初評(píng)報(bào)告進(jìn)行評(píng)審，對(duì)信用等級(jí)投票表決，信用等級(jí)結(jié)果須經(jīng)（ ）以上參會(huì)評(píng)審委員同意方為有效。 A. 半數(shù) B. 四分之三 C. 三分之二 D. 三分之一3. 證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)在受評(píng)級(jí)證券存續(xù)期內(nèi)每年至少出具（ ）次定期跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告，且應(yīng)在受評(píng)級(jí)證券或其發(fā)行人年度報(bào)告披露后2個(gè)月內(nèi)披露。 A. 5 B. 3 C. 2 D. 1二、多項(xiàng)選擇題4. 根據(jù)證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的相關(guān)要求，證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立書(shū)面的證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)利益沖突防范制度，包括（ ）。 A. 建立利益沖突報(bào)告和披露機(jī)制 B. 明確在開(kāi)展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)時(shí)可能導(dǎo)致利益沖突的情形 C. 建立防火墻制度和回避制度 D. 制定利益沖突的管理辦法5. 根據(jù)證券資信評(píng)級(jí)機(jī)