4.13-施工現(xiàn)場簽證管理規(guī)定

1、施工現(xiàn)場簽證管理規(guī)定（征求意見稿） Q/POLY GC300X-201513/13總 則為規(guī)范公司開發(fā)項目的施工現(xiàn)場簽證管理工作，合理控制項目工程成本，特制定本規(guī)定。通過明確簽證管理原則、規(guī)范簽證管理流程、統(tǒng)一簽證管理表單，減少人為隨意性，使合同之外的成本透明、可控，真實掌控動態(tài)成本，最終達到合理控制我司項目工程成本的目的。保利房地產(chǎn)（集團）股份有限公司（以下稱“股份公司”）、各區(qū)域房地產(chǎn)開發(fā)平臺公司與專業(yè)平臺公司（以下稱“平臺公司”）開發(fā)項目的施工現(xiàn)場簽證工作均按本管理規(guī)定執(zhí)行。術(shù)語和定義施工現(xiàn)場簽證：指在施工合同履行過程中，建設(shè)單位與施工單位雙方根據(jù)合同的約定，就費用補償、工期順延以及因各

2、種原因造成的損失賠償達成的簽認證明。施工現(xiàn)場簽證包含因設(shè)計變更、零星工程等原因?qū)е碌乃行枳龊炚J工作的統(tǒng)稱，以下簡稱“現(xiàn)場簽證”。設(shè)計變更類現(xiàn)場簽證：因設(shè)計變更導(dǎo)致無法在竣工圖上反映或無法再次進行現(xiàn)場驗證的工程的簽認證明。非設(shè)計變更類現(xiàn)場簽證：因非設(shè)計變更導(dǎo)致的現(xiàn)場簽認證明，如：合同外增加的零星工程、因我司原因?qū)е碌墓こ谭倒?、修補等。現(xiàn)場簽證完工確認：現(xiàn)場簽證內(nèi)容完工并驗收合格后對簽證完成情況、簽證工程量及造價等確認的相關(guān)工作。辦理現(xiàn)場簽證的情形。如出現(xiàn)下述情形，可辦理現(xiàn)場簽證手續(xù)：由于設(shè)計變更（含修改或補充的圖紙），原已完成的工程，其工程實體、工藝、材料將被拆除或廢棄，在竣工圖上不能反映或無

3、法再次進行現(xiàn)場驗證的；施工單位提出及我司相關(guān)部門發(fā)出，將引起施工單位改變施工順序、工期、周轉(zhuǎn)材料、使用合同規(guī)定之外的工藝，影響施工單位材料、設(shè)備、租賃等費用，產(chǎn)生合同外費用補償?shù)?；合同外增加的零星工程、因我司原因?qū)е碌墓こ谭倒?、修補的；其他需要辦理現(xiàn)場簽證手續(xù)的情形。不允許辦理現(xiàn)場簽證的情形。以下情況不允許辦理現(xiàn)場簽證：合同約定不另計費用的工作內(nèi)容，如：合同約定包含的包干費、文明施工、安全生產(chǎn)措施費等；施工雨水的排除；因地形影響造成的場內(nèi)料具二次運輸；20米高以下的工程用水加壓措施；完工清場后的垃圾外運；施工材料堆放場地的整理；水電安裝后的補洞工料費；工程成品保護費；施工中的臨時停水停電；基礎(chǔ)

4、埋深2米以內(nèi)挖土方的塌方；日間照明施工增加費（不含地下室和特殊工程）等；設(shè)計圖紙中已包含的技術(shù)措施；經(jīng)甲方審核確定的施工組織方案中已包含的工作內(nèi)容；發(fā)生但不屬于我司責(zé)任或合同約定的其他乙方免責(zé)的工作內(nèi)容；非我司原因造成的返工；其他不應(yīng)辦理現(xiàn)場簽證的情形。職 責(zé)本級工程管理中心主要負責(zé)制定及完善股份公司簽證管理辦法。平臺公司各部門的主要職責(zé)工程部的主要職責(zé)：負責(zé)制定平臺公司簽證管理操作指引；負責(zé)審核現(xiàn)場簽證原始手續(xù)是否齊全，簽證是否應(yīng)該發(fā)生，是否合理。項目部的主要職責(zé)負責(zé)現(xiàn)場簽證相關(guān)資料的收發(fā)、建立臺帳以及原始資料的整理保存；負責(zé)現(xiàn)場簽證的發(fā)起及進行審批流程；應(yīng)保證簽證單簽證工作內(nèi)容、工程量及圖

5、紙準(zhǔn)確無誤，并對簽證的真實性、準(zhǔn)確性負責(zé)；成本控制部門的主要職責(zé)負責(zé)正確及合理地對現(xiàn)場簽證進行預(yù)算估價，對簽證完成實際發(fā)生費用進行核定；建立現(xiàn)場簽證臺賬，對完工現(xiàn)場簽證資料進行備案；每月對每個項目所發(fā)生的簽證進行統(tǒng)計，監(jiān)控簽證對項目成本的影響，簽證超額后應(yīng)及時向公司匯報；技術(shù)部主要負責(zé)與技術(shù)相關(guān)現(xiàn)場簽證內(nèi)容進行審核；營銷部主要負責(zé)與銷售相關(guān)現(xiàn)場簽證內(nèi)容進行審核；計劃部門主要負責(zé)對現(xiàn)場簽證流程的監(jiān)督及會簽審核，對現(xiàn)場簽證情況進行臺賬登記。簽證管理原則一單一算原則：一份現(xiàn)場簽證應(yīng)編制一份預(yù)算，且對應(yīng)一個工程合同。如果內(nèi)容簡單，也可以一份預(yù)算對應(yīng)多個現(xiàn)場簽證，但是該預(yù)算書內(nèi)應(yīng)根據(jù)不同簽證單的內(nèi)容分別

6、列項。一月一清原則：成本控制部門在每月月底前與工程管理部門、施工單位共同核對當(dāng)月發(fā)出的全部現(xiàn)場簽證單及其資料，以保證三方資料的完整統(tǒng)一，于次月3日前完成項目所有上月發(fā)出的現(xiàn)場簽證單份數(shù)核對，統(tǒng)計已發(fā)生簽證金額，作為項目動態(tài)成本控制依據(jù)。先審批后施工原則：原則上應(yīng)在施工前完成現(xiàn)場簽證的內(nèi)部審批手續(xù)，才能安排施工單位施工，特殊情況下可先口頭報領(lǐng)導(dǎo)審批，后補審批手續(xù)，但最遲應(yīng)在每月10日前完成上月已發(fā)生現(xiàn)場簽證的審批。完工確認原則：所有現(xiàn)場簽證應(yīng)按要求完成現(xiàn)場簽證完工確認后才能進行結(jié)算。未進行完工確認的簽證為無效結(jié)算資料，不計算相應(yīng)費用。簽證管理規(guī)定現(xiàn)場簽證審批單、工程業(yè)務(wù)聯(lián)系單、現(xiàn)場簽證單等簽證審

7、批資料需在明源或OA等系統(tǒng)上進行線上審批。現(xiàn)場簽證審批單、工程業(yè)務(wù)聯(lián)系單、現(xiàn)場簽證單內(nèi)容應(yīng)填寫規(guī)范，應(yīng)有明確編號、工程名稱、簽證事由、簽證內(nèi)容及依據(jù)、發(fā)生的時間日期、發(fā)生的部位或范圍、變更的內(nèi)容、變更前圖紙?zhí)枺ㄈ绮皇钦麖垐D紙?zhí)鎿Q的變更，應(yīng)將變更部位用云線標(biāo)示并附圖作為附件）、變更后圖紙等內(nèi)容。現(xiàn)場簽證審批單、工程業(yè)務(wù)聯(lián)系單、現(xiàn)場簽證單均一式四份，我司兩份（一份工程管理部門留底，一份存成本控制部門作為結(jié)算資料留底）。不得以復(fù)印件作為結(jié)算資料。所有簽證單我司應(yīng)有工程管理部門的經(jīng)辦人及其部門經(jīng)理簽字，否則視為無效。所有簽證單的預(yù)算書應(yīng)有成本管理部門的編制人員及其部門經(jīng)理簽字，否則也視為無效。所有簽證

8、單簽認人員必須簽署日期（年/月/日）。我司工程管理部門、成本控制部門及施工單位應(yīng)建立、健全工程施工現(xiàn)場簽證臺帳（詳見施工現(xiàn)場簽證統(tǒng)計臺帳模版）和檔案，編號連續(xù)清楚、裝訂整齊。應(yīng)使用標(biāo)準(zhǔn)現(xiàn)場簽證審批單、工程業(yè)務(wù)聯(lián)系單、現(xiàn)場簽證單，不得使用白紙簽證，原則上采用打印機打印。編制結(jié)算資料時應(yīng)裝訂成冊，如有附圖，圖紙應(yīng)為電腦繪制圖紙且有監(jiān)理工程師（無需監(jiān)理的工程除外）、工程管理部門經(jīng)辦人員及部門經(jīng)理簽字，不得采用手圖結(jié)算；工程量計算較復(fù)雜時應(yīng)附工程量計算書。對于施工現(xiàn)場簽證的造價增加應(yīng)嚴格控制，單項簽證工程的估價在5千元以下的由經(jīng)辦部門簽認，經(jīng)辦部門經(jīng)理審批；5千元至5萬元以下的由工程管理部門、技術(shù)部、

9、成本控制部門三個部門共同協(xié)商處理，工程分管領(lǐng)導(dǎo)審批；5萬元及以上由公司總經(jīng)理審批。（原規(guī)定“對于工程變更造成簽證，引起的造價增加應(yīng)嚴格控制，單項簽證工程造價在5千元以下的經(jīng)辦部門簽認，5千元至1萬元由經(jīng)辦部門、技術(shù)部門、成本控制部門共同協(xié)商處理，1萬元以上，報公司領(lǐng)導(dǎo)審批。”）簽證的預(yù)算估價金額超過原合同總價（含暫定總價）的10%且大于10萬元，或金額超過50萬元時應(yīng)簽補充協(xié)議或合同，不能以現(xiàn)場簽證形式結(jié)算。對現(xiàn)場簽證實行嚴格的時間限制，我司內(nèi)部應(yīng)在10個工作日內(nèi)完成現(xiàn)場簽證審批手續(xù)；施工單位應(yīng)在簽證內(nèi)容完工驗收合格后5個工作日內(nèi)填寫現(xiàn)場簽證單并上報，我司10個工作日內(nèi)完成簽證確認手續(xù)。工程管

10、理部門在簽證完工確認審批后3個工作日內(nèi)將現(xiàn)場簽證單原件、內(nèi)部審批資料原件各一份以及相關(guān)的設(shè)計變更、工程業(yè)務(wù)聯(lián)系單原件一份交成本控制部門備案。未經(jīng)成本控制部門備案的簽證單不予結(jié)算?，F(xiàn)場簽證審批流程及說明現(xiàn)場簽證審批流程：工程管理部門編寫現(xiàn)場簽證審批單、工程業(yè)務(wù)聯(lián)系單由工程管理部門統(tǒng)一編號并發(fā)起審核相關(guān)部門會簽意見成本控制部門進行預(yù)算估價并審核報公司領(lǐng)導(dǎo)審批工程管理部門2個工作日內(nèi)下發(fā)蓋有公司公章的工程業(yè)務(wù)聯(lián)系單施工單位安排施工。施工單位提出的現(xiàn)場簽證需求，應(yīng)以工作聯(lián)系單方式按要求填報簽證內(nèi)容及依據(jù)提供給工程管理部門經(jīng)辦人，由經(jīng)辦人進行現(xiàn)場簽證審批流程?，F(xiàn)場簽證的經(jīng)辦人為工程管理部門各專業(yè)工程師，

11、為了便于專業(yè)造價工程師進行估價，應(yīng)在審批單及聯(lián)系單上寫明簽證原因、簽證內(nèi)容、預(yù)估工程量，同時將相應(yīng)圖紙、文件資料均作為聯(lián)系單的附件，具體填寫要求：在內(nèi)容描述上要有將發(fā)生的工作部位、工程量或人工工日數(shù)量；簽證中的工程量計量過程應(yīng)詳盡； 機械臺班的簽證，工程管理部門只簽臺班，臺班費用由成本控制部門核定；安裝材料設(shè)備需注明廠家、型號、規(guī)格、品牌；特殊部位還應(yīng)用節(jié)點簡圖予以說明；進行現(xiàn)場簽證審批時，若涉及到需要重新報建的變更應(yīng)添加相關(guān)部門人員會簽后方可辦理；若涉及到對客戶銷售承諾的變更須添加營銷部會簽并征得同意后方可辦理。成本控制部門專業(yè)造價工程師在會簽時須明確估價的原則、范圍及估算費用等內(nèi)容（估算費

12、用僅填寫在內(nèi)部審批單上）。對于減少費用的現(xiàn)場簽證，工程管理部門應(yīng)及時跟蹤、落實、核定減少的具體數(shù)額，并通過現(xiàn)場簽證完工確認程序確定最終減少費用，防止因漏報而給公司造成損失?，F(xiàn)場簽證完工確認與簽證結(jié)算流程及說明現(xiàn)場簽證完工確認與簽證結(jié)算流程現(xiàn)場簽證內(nèi)容完工并驗收合格后5個工作日內(nèi)由施工單位填寫現(xiàn)場簽證單報監(jiān)理單位簽字確認成本控制部門進行完工結(jié)算價格核定報公司領(lǐng)導(dǎo)審批 工程管理部門3個工作日內(nèi)報成本控制部門備案并把審批資料下發(fā)施工單位施工單位、工程管理部門、成本控制部門建立簽證臺賬每月3日前，成本控制部門牽頭，三方核對簽證臺賬工程結(jié)算時送簽證資料核對資料 結(jié)算 分析原因 提出改進措施。施工單位必須

13、在現(xiàn)場簽證內(nèi)容完工并驗收合格后5個工作日內(nèi)，填寫現(xiàn)場簽證單確認完成情況并報監(jiān)理單位、工程管理部門，超過10個工作日后補簽的簽證單無效。現(xiàn)場簽證單應(yīng)蓋有施工單位和監(jiān)理單位公章。對現(xiàn)場簽證單的內(nèi)容必須滿足結(jié)算編制的要求，必須將工程名稱、簽證的原因、時間、簽證內(nèi)容、材料材質(zhì)、施工方法等描述清楚，如果文字描述不能滿足結(jié)算編制的要求，要求附圖，并達到根據(jù)簽證單可準(zhǔn)確計算工程量的要求。監(jiān)理單位及工程管理部門在簽認前須認真核對簽證工程的實施時間、工作內(nèi)容、發(fā)生原因以及由何方承擔(dān)簽證所發(fā)生的費用等內(nèi)容；特別是對發(fā)生的原因以及責(zé)任單位的交代應(yīng)詳盡。監(jiān)理工程師不得直接在簽證上簽認經(jīng)濟內(nèi)容。工程管理部門經(jīng)辦人必須在

14、現(xiàn)場簽證單上加注明確審核意見，不得使用含糊不清的表述，如大概、差不多、可能發(fā)生、情況屬實或估計數(shù)量等詞語進行簽認，必須實度實量后簽字確認完成或未完成的事實或者工程量、材料材質(zhì)和規(guī)格、工日數(shù)、機械臺班等內(nèi)容。工程管理部門確認完工情況時只需要按照相應(yīng)的設(shè)計變更、技術(shù)核定、現(xiàn)場簽證確認其完成情況及質(zhì)量情況的事實。如果相應(yīng)文件的某條或某幾條只完成一部分時，監(jiān)理及工程管理部門應(yīng)直接在現(xiàn)場簽證單中確認相應(yīng)的完成范圍，如直接簽認工程量須對其準(zhǔn)確性負責(zé)。隱蔽工程簽證必須在其覆蓋前完成簽證完工確認，同時，應(yīng)按隱蔽工程驗收要求進行簽認，隱蔽工程簽證因未在覆蓋前辦理完工確認及驗收手續(xù)的不予結(jié)算。對土石方工程簽證，不

15、能直接簽認土石方工程量，原則上要求繪制方格網(wǎng)圖。土石方工程方格網(wǎng)圖標(biāo)高必須由施工單位、監(jiān)理單位、公司工程管理部門三方共同測量繪制并簽字確認，公司工程管理部門應(yīng)及時通知成本控制部門進行復(fù)核。需要現(xiàn)場測量、計算的工程簽證及見證簽證，原則上要求2個部門以上人員參加（特殊情況下經(jīng)電話溝通后可由一個部門兩人及以上參加），測量與復(fù)核由不同人員操作。施工完成后因我司原因修改設(shè)計導(dǎo)致的返工只簽返工前完成的工作，返工后完成的工作在設(shè)計變更中反映。簽證工程可通過圖紙準(zhǔn)確反映工程量的，應(yīng)以圖紙反映，不得簽證數(shù)量；能在竣工圖反映的在竣工圖中反映，不再簽證；竣工圖無法反映的以簽證形式表現(xiàn)。嚴禁出現(xiàn)簽證單和竣工圖出現(xiàn)重復(fù)

16、內(nèi)容的情況。禁止弄虛作假，所有簽證經(jīng)辦人員必須檢查確認簽證工程質(zhì)量合格后才能簽認?，F(xiàn)場簽證只允許簽認工作內(nèi)容及工程量，無成本控制部門的會簽禁止直接簽認工程造價。成本控制部門對施工隊單位填報的現(xiàn)場簽證單的內(nèi)容進行核對并完成簽證結(jié)算價格審核，對其余所有量差及漏項均視為施工單位優(yōu)惠。簽證結(jié)算規(guī)定簽證結(jié)算的資料應(yīng)完整、清楚、準(zhǔn)確，結(jié)算人員應(yīng)對資料進行詳細復(fù)核，發(fā)現(xiàn)問題，應(yīng)要求相關(guān)人員給予書面解釋。簽證工程與主體工程應(yīng)分開編制結(jié)算，單獨確定簽證工程造價，供簽證工程分析、整理使用。簽證工程結(jié)算完成后應(yīng)分析簽證工程引起造價增加的原因，提交分析報告。簽證資料應(yīng)附有技術(shù)核定單或現(xiàn)場簽證聯(lián)系單、設(shè)計變更、圖紙、現(xiàn)場簽證單、預(yù)算書等有利于證實該簽證發(fā)生及準(zhǔn)確結(jié)算的證據(jù)。結(jié)算人員結(jié)算時，應(yīng)嚴謹、仔細，進行現(xiàn)場復(fù)核。在施工時，深入現(xiàn)場，了解第一手資料，為結(jié)算做好基礎(chǔ)工作，必要時拍照作為影像資料。其他禁止為降低單個現(xiàn)場簽證額度人為將整體工程拆散進行簽證。工程管理人員不得以施工單位不聽指揮等為由，人為積壓簽證，防止因時間拖延導(dǎo)致簽證內(nèi)容的真實性無法得到證實。附 則本規(guī)定由本級工程管理中心負責(zé)解釋。本規(guī)定自發(fā)