建材公司盡職調(diào)查訪談提綱

1、建材公司盡職調(diào)查訪談提綱致：新型建材有限公司此調(diào)查提綱為資本管理有限公司關(guān)于貴公司融資事項(xiàng)之盡職調(diào)查清單，作為對(duì)貴公司基本情況了解之用。煩請(qǐng)貴公司根據(jù)公司真實(shí)情況將以下問(wèn)題填寫完整，并完成相應(yīng)的匯總表格填寫及書面情況說(shuō)明。項(xiàng)目組將按照資本管理有限公司與新型建材有限公司之保密協(xié)議X 有關(guān)法律規(guī)定、執(zhí)業(yè)規(guī)范及相關(guān)各方的要求，對(duì)所有提供給本公司的保密資料承擔(dān)保密義務(wù)。順祝商祺?。ㄒ唬┬袠I(yè)發(fā)展?fàn)顩r，、企業(yè)在本行業(yè)中的地位1請(qǐng)介紹企業(yè)二期工程建設(shè)完畢，按照800萬(wàn)噸的建筑骨料產(chǎn)能，2億銷售收入、1億毛利測(cè)算，其生產(chǎn)規(guī)模和銷售能力在行業(yè)中的地位。請(qǐng)介紹預(yù)計(jì)的公司市場(chǎng)占有份額，行業(yè)中的競(jìng)爭(zhēng)地位及主要的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)

2、手。（書面說(shuō)明）請(qǐng)介紹企業(yè)主要銷售或服務(wù)市場(chǎng)，該市場(chǎng)收入占企業(yè)全部收入的比重為（）, 有無(wú)不利因素影響該市場(chǎng)的發(fā)展從而影響公司正常經(jīng)營(yíng)？企業(yè)擬采取的對(duì)策為（） o （書面說(shuō)明）請(qǐng)介紹企業(yè)主要消費(fèi)客戶群體。（按地區(qū)、層次）（書面說(shuō)明）；4、請(qǐng)介紹描述企業(yè)言丁前和未來(lái)3-5年內(nèi)可能面臨的主要競(jìng)爭(zhēng)威脅。（書面說(shuō)明）5、 請(qǐng)列示至少2 項(xiàng)企業(yè)目前和未來(lái)3-5 年的競(jìng)爭(zhēng)核心優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)。（技術(shù)研發(fā)，行業(yè)地位，管理水平，人才培養(yǎng)，成本控制，融資渠道、客戶穩(wěn)定性、對(duì)其他企業(yè)依賴度等方面）。（書面說(shuō)明）請(qǐng)列舉與公司所處行業(yè)相關(guān)的法律法規(guī)、行政規(guī)范、主管部門技術(shù)規(guī)范、監(jiān)管實(shí)施條例、地方性法規(guī)等。公司或高管是否參與

3、行業(yè)相關(guān)協(xié)會(huì)或者聯(lián)盟？如有，請(qǐng)列舉相關(guān)職務(wù)。（書面說(shuō)明）公司取得的六證合一的采礦許可權(quán)過(guò)戶手續(xù)是否辦理完畢，請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)證明及礦權(quán)轉(zhuǎn)移協(xié)議。（書面說(shuō)明、電子掃描件）公司整合原當(dāng)?shù)?3 家礦坑后，準(zhǔn)備如何處理當(dāng)?shù)乩鎴F(tuán)體的潛在問(wèn)題（如：老礦主、當(dāng)?shù)剞r(nóng)民糾紛鬧事等），擬采取何種對(duì)策。10、公司主要設(shè)備系向徐工工程機(jī)械租賃有限公司融資租賃所得，請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)的融資租賃協(xié)議。請(qǐng)介紹抵押物在相關(guān)主管部門的登記情況。租賃資產(chǎn)是否再次銷售、再次抵押、再次租賃？（電子掃描 件、書面說(shuō)明）1K 針對(duì)爆破作業(yè)、坍塌、車輛傷害、高處墜落和物體打擊等曠地事故問(wèn)題。請(qǐng)闡述公司安全生產(chǎn)方面的安排？公司對(duì)主產(chǎn)人員的安全教育開展情

4、況？對(duì)安 全生產(chǎn)的考核悄況。（書面說(shuō)明）（二）企業(yè)基本情況企業(yè)基本情況、 請(qǐng) 提供公司企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證、采礦許可證、安全生產(chǎn)許可證、環(huán)評(píng)批復(fù)、排污許可證以及所有其他主體資格證明、業(yè)務(wù)許可文件。（電子掃描件）請(qǐng)?zhí)峁┕咀?cè)地調(diào)檔的自設(shè)立以來(lái)全套工商登記資料：包括歷次工商變更。（電子掃描件）（請(qǐng)?zhí)峁┕練v次股東變化的背景及原因說(shuō)明）；請(qǐng)?zhí)峁┕竟蓹?quán)結(jié)構(gòu)圖、對(duì)外投資關(guān)系圖。（電子檔）請(qǐng)?zhí)峁┕镜慕M織架構(gòu)說(shuō)明、各部門職能介紹。（書面說(shuō)明）請(qǐng)?zhí)峁┕井a(chǎn)品宣傳手冊(cè)。（如有）（電子檔）請(qǐng) 提供公司基本簡(jiǎn)介：公司概況、主營(yíng)業(yè)務(wù)、主要產(chǎn)品、歷史發(fā)展歷程、主要榮譽(yù)、市場(chǎng)規(guī)模、業(yè)績(jī)及網(wǎng)點(diǎn)、文

5、化等。（書面說(shuō)明）請(qǐng)介紹公司核心團(tuán)隊(duì)（高管）簡(jiǎn)歷：年齡、學(xué)歷、資質(zhì)、履歷等。（見附件一）請(qǐng)介紹公司的主要生產(chǎn)場(chǎng)所（廠房等）。（列表）（見附件二）請(qǐng)介紹公司的示范園土地使用權(quán)證的報(bào)批情況，請(qǐng)?zhí)峁﹫?bào)河北省國(guó)土廳審批的相關(guān)文件。（說(shuō)明說(shuō)明）知識(shí)產(chǎn)權(quán) （專利技術(shù)、商標(biāo)、著作權(quán)、質(zhì)量認(rèn)證、環(huán)評(píng)認(rèn)證、其他認(rèn)證、非專 利技術(shù)等）的名稱、 用途、取得方式、價(jià)值，請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)證書。（列表）。（見附件三）、請(qǐng)介紹公司房屋租賃情況，請(qǐng)?zhí)峁┳赓U和合同及其他證明材料。（列表/ 書面說(shuō) 明）（三）業(yè)務(wù)、產(chǎn)品及市場(chǎng)一、企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)、 請(qǐng)介紹公司主營(yíng)業(yè)務(wù)？（書面說(shuō)明）、 請(qǐng) 介紹公司主要產(chǎn)品有哪兒類。（公司主要產(chǎn)品的介紹，應(yīng)用

6、領(lǐng)域，市場(chǎng)份額等）未來(lái)重點(diǎn)發(fā)展的產(chǎn)品或服務(wù)。（列表）（見附件四）:、企業(yè)主要模式、簡(jiǎn)要描述企業(yè)產(chǎn)品銷售、采購(gòu)、生產(chǎn)、研發(fā)模式：（書面說(shuō)明） 商業(yè)模式：請(qǐng)介紹公司具體的商業(yè)模式：行業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈。公司主要從事的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)涉及產(chǎn)業(yè)的鏈環(huán)節(jié)；公司與產(chǎn)業(yè)鏈上下游的經(jīng)營(yíng)關(guān)系（如何從上游采購(gòu)，尋求服務(wù)，為下游銷售產(chǎn)品、提供服務(wù)）；公司各生產(chǎn)環(huán)節(jié)采取的主要經(jīng)營(yíng)方式（外包？自主？連鎖？經(jīng)銷商？服務(wù)外包？外協(xié)？OEM? ODM?）;公司盈利模式：公司實(shí)現(xiàn)盈利的主要方式（收入的主要來(lái)源，支出的主要項(xiàng)目？）公司主要業(yè)務(wù)流程。公司涉及的業(yè)務(wù)領(lǐng)域，各業(yè)務(wù)領(lǐng)域的主要應(yīng)用市場(chǎng)？公司商業(yè)模式與行業(yè)其他企業(yè)商業(yè)模式對(duì)比，有何優(yōu)勢(shì)？商業(yè)

7、模式還有何可優(yōu)化之處（如：如何利用模式創(chuàng)新，降低成本，提高經(jīng)營(yíng)效率）？銷售模式：請(qǐng)介紹公司具體的銷售模式：銷售收入的主要來(lái)源、構(gòu)成？主要銷售市場(chǎng)？國(guó)內(nèi)、國(guó)外各市場(chǎng)占有率、銷售額，未來(lái)營(yíng)銷策略等（如：新產(chǎn)品、新市場(chǎng)、新客戶類型開發(fā)等）？公司銷售渠道？營(yíng)銷推廣方式（如：經(jīng)銷商、電商、直銷）（內(nèi)銷、外銷比例）？公司業(yè)務(wù)人員、營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)規(guī)模？公司如何甄選客戶？主要客戶有哪些，分為兒類？客戶主要分布區(qū)域?各類客 戶銷售額？客戶結(jié)構(gòu)變化的原因？未來(lái)客戶結(jié)構(gòu)調(diào)整的計(jì)劃？公司前五大客戶統(tǒng)II ?（見附件五）如何維護(hù)主要客戶關(guān)系（如：實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略合作、股權(quán)投資等、提供超額服務(wù)）？公司開發(fā)新客戶的策略？對(duì)各類客戶的銷售

8、定價(jià)策略（成本定價(jià)法、市場(chǎng)可比定價(jià)法）？?jī)r(jià)格調(diào)整機(jī)制？銷售合同簽訂類型（框架協(xié)議，形式合同）？合同具有哪些保障公司利益的特殊條款（售后、回款期限、逾期違約責(zé)任等）？貨款結(jié)算方式（電匯？承兌匯票？支票？），各類型客戶賬期？公司各客戶的回款情況？應(yīng)收賬款賬期悄況？發(fā)票開具（銷售收入確認(rèn)）？產(chǎn)品如何開展質(zhì)量保證及售后服務(wù)？公司過(guò)去2 年銷售業(yè)績(jī)情況（分產(chǎn)品、分地域介紹）？業(yè)績(jī)波動(dòng)的主要原因？公司主要產(chǎn)品的價(jià)格變化？各類產(chǎn)品價(jià)格變化的原因？各類產(chǎn)品成本及毛利率變化悄況？（見附件四）生產(chǎn)模式：請(qǐng)介紹公司具體生產(chǎn)模式：人員及組織架構(gòu)設(shè)置（生產(chǎn)人員學(xué)歷、經(jīng)驗(yàn)、工資）？生產(chǎn)基地情況介紹（產(chǎn)權(quán)、面積、租金、主要

9、生產(chǎn)品種）？公司生產(chǎn)方式？（如何確定生產(chǎn)計(jì)劃？以銷定產(chǎn)還是其他？公司生產(chǎn)產(chǎn)能情況（公司每個(gè)月生產(chǎn)產(chǎn)量統(tǒng)計(jì)？產(chǎn)能利用率: 實(shí)際生產(chǎn)/產(chǎn)能？設(shè)備利用率）？公司產(chǎn)能能否滿足每年平均銷售訂單的要求？公司生產(chǎn)管理情況？（如何排班、生產(chǎn)流程管控、人員管控）？公司生產(chǎn)工藝詳細(xì)流程，請(qǐng)分步提供每步生產(chǎn)工藝的詳細(xì)書面說(shuō)明？生產(chǎn)過(guò)程涉及的核心技術(shù)介紹（生產(chǎn)技術(shù)、設(shè)備、工藝過(guò)程涉及的先進(jìn)性內(nèi)容，請(qǐng)?jiān)敿?xì)介紹：重點(diǎn)）？司生產(chǎn)季節(jié)性因素（生六）原材料的價(jià)格波貨保有多少安全量？質(zhì)量檢測(cè)的方法、手（公司是否采取現(xiàn)金生產(chǎn)技術(shù)提高效率？利用生產(chǎn)規(guī)模效應(yīng)？）公司生產(chǎn)周期？公產(chǎn)的淡旺季如何）？公司生產(chǎn)成本明細(xì)構(gòu)成？直接材料主要有哪兒

10、類構(gòu)成，各類占比多少（見附件動(dòng)悄況對(duì)成本的影響？如何防止？公司存貨周轉(zhuǎn)時(shí)間多長(zhǎng)？存貨分類存放？存貨明細(xì)構(gòu)成情況（見附件六）？存?zhèn)}儲(chǔ)安全如何保障？存貨損壞呆滯悄況？呆滯存貨占比多少？企業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)執(zhí)行的質(zhì)量控制標(biāo)準(zhǔn)？質(zhì)量監(jiān)督的職能體系、組織架構(gòu)如何？段、儀器有哪些？質(zhì)量檢測(cè)環(huán)境？企業(yè)LI 前執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn)水平如何？4）采購(gòu)模式：請(qǐng)介紹公司具體采購(gòu)模式：公司采購(gòu)部門職能及人員設(shè)置，采購(gòu)權(quán)限設(shè)置？公司主要原材料的采購(gòu)方式？公司的主要采購(gòu)供應(yīng)商？采購(gòu)計(jì)?劃如何制定，主要采購(gòu)流程？供應(yīng)商如何甄選（招標(biāo)、長(zhǎng)期戰(zhàn)略合作）？供應(yīng)商甄選標(biāo)準(zhǔn)？請(qǐng)公司提供采購(gòu)產(chǎn)品類別介紹，主要山哪些供應(yīng)商提供，請(qǐng)?jiān)敿?xì)介紹（見附件七）？

11、各供應(yīng)商構(gòu)成統(tǒng)計(jì)，分別提供何種產(chǎn)品？采購(gòu)價(jià)格確定（如何保障采購(gòu)價(jià)格穩(wěn)定，采取何種手段應(yīng)對(duì)價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)？應(yīng)對(duì)原材料漲價(jià)的策略）?采購(gòu)合同簽訂（戰(zhàn)略框架合同、單項(xiàng)合同）？（采購(gòu)合同對(duì)供貨質(zhì)量、送貨、付款的條款設(shè)置）采購(gòu)訂單如何下達(dá)（根據(jù)采購(gòu)合同下達(dá)？）？采購(gòu)商品入庫(kù)如何質(zhì)檢（質(zhì)量不合格退換貨流程）？入庫(kù)貨品分類如何分類存放？采購(gòu)貨款如何結(jié)算，各類型供應(yīng)商賬期多久？5） 研發(fā)模式：請(qǐng)介紹公司具體研發(fā)模式：公司的研發(fā)方式（合作、自主、外協(xié)，以需研發(fā)）？是否成立專門的研發(fā)部門（研發(fā)部的職能），研發(fā)部門的人員配置，占總員工數(shù)量比例？研發(fā)人員的工作經(jīng)歷？研發(fā)人員的學(xué)歷背景情況？每年研發(fā)費(fèi)用的支出？公司研發(fā)場(chǎng)

12、地、設(shè)備、資源介紹？重點(diǎn)研發(fā)領(lǐng)域？公司既存的主要研發(fā)成果（專利發(fā)明、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等：列表）？研發(fā)所涉及技術(shù)介紹（技術(shù)先進(jìn)性）？公司研發(fā)技術(shù)的來(lái)源，權(quán)屬是否清晰？公司 U前的研發(fā)項(xiàng)U?公司通過(guò)何種方式實(shí)現(xiàn)對(duì)研發(fā)技術(shù)的掌握與保密？未來(lái)的研發(fā)規(guī)劃（新產(chǎn)品、新系統(tǒng)研發(fā)）？公司未來(lái)研發(fā)設(shè)備、人員、環(huán)境升級(jí)、優(yōu)化的規(guī)劃？公司主要研發(fā)榮譽(yù)（如有）？三、企業(yè)上下游、 企 業(yè)主要產(chǎn)品或服務(wù)的成本構(gòu)成最大的為（），該成本的獲得有無(wú)障礙，企業(yè)上下游生產(chǎn)原料價(jià)格的波動(dòng)所帶來(lái)的影響是如何規(guī)避控制的？（書面說(shuō)明）企 業(yè)前 5 名原材料供應(yīng)商為（）（見附件七），主要提供的產(chǎn)品種類為（）, 其 累計(jì)供應(yīng)量占全部供應(yīng)量的比重為（）

13、, 公司對(duì)其依賴程度惜況（非常強(qiáng)/ 較 強(qiáng) /一般 /無(wú)所謂），若嚴(yán)重依賴，則這種關(guān)系未來(lái) 3-5 年穩(wěn)定性情況如何？（書面說(shuō)明）企業(yè)前 5 名主要客戶為（）（見附件五），其累計(jì)銷售量占全部銷售量的比重為（），企業(yè)對(duì)其依賴程度情況（非常強(qiáng)/ 較強(qiáng) / 一般 / 無(wú)所謂），若嚴(yán)重依賴, 則這種關(guān)系未來(lái)3-5 年穩(wěn)定性的情況如何？若與主要客戶該種關(guān)系中斷，企業(yè)擬采取何種措施應(yīng)對(duì)。（書面說(shuō)明）企業(yè)近兩年市場(chǎng)開拓進(jìn)展情況。（如投入力量、開拓方式、取得成果）（書面說(shuō)明）（四）關(guān)聯(lián)方狀況一、關(guān)聯(lián)方、企業(yè)關(guān)聯(lián)方情況介紹:）5% 以上股東情況；（列表）（見附件八） 股 東對(duì)外投資的控股子公司、參股公司（ 5%

14、） 以上、聯(lián)營(yíng)企業(yè)說(shuō)明（列表）（見附件九）。公司在這些公司的投資數(shù)額、所占比例、是否具有實(shí)際控制權(quán)、采用核算方式（權(quán)益法和成本法）？二、關(guān)聯(lián)交易、 請(qǐng)羅列公司最近兩年與各關(guān)聯(lián)方往來(lái)余額統(tǒng)計(jì)（見附件十）、請(qǐng)?jiān)敿?xì)羅列公司與各關(guān)聯(lián)方往來(lái)悄況？（見附件十一）（五）訴訟、仲裁、行政處罰否存在重大的違法違規(guī)行律規(guī)則等受到刑事、民、 請(qǐng)介紹公司是否因違法經(jīng)營(yíng)而被工商、稅務(wù)、社保等政府部門處罰，公司是為（請(qǐng)書面說(shuō)明）控股股東、實(shí)際控制人是否存在因違反國(guó)家法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、自事、行政處罰或紀(jì)律處分的情況。（請(qǐng)書面說(shuō)明）公司、公司控股股東、持股5%以上股東、實(shí)際控制人關(guān)于其是否存在尚未了結(jié)的或可預(yù)見的重大

15、訴訟、仲裁及行政處罰或賠償案件的說(shuō)明。（請(qǐng)書面說(shuō)明）請(qǐng)介紹公司資金被控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)占用的惜況。（列表）（見附件十（六）重大債權(quán)債務(wù)、重大重組務(wù)及對(duì)外提供擔(dān)保。（書1 、 公 司、公司控股股東、持股5% 以上股東、實(shí)際控制人是否存在重大未償債面說(shuō)明）2、 請(qǐng) 介紹公司自設(shè)立以來(lái)是否發(fā)生重大資產(chǎn)變化及收購(gòu)兼并的說(shuō)明，如有，請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)決議、協(xié)議、收3、 公 司是否擬進(jìn)行重大資產(chǎn)處置、收購(gòu)兼并、資產(chǎn)置換、資產(chǎn)剝離等事宜的說(shuō)付款憑證及可能資產(chǎn)變更登記、企業(yè)工商變更登記文件。（書面說(shuō)明）明，如不存在，請(qǐng)予確認(rèn)。（書面說(shuō)明）（七）重大合同4、重大合同、 請(qǐng) 提供公司近二年發(fā)生的重大業(yè)

16、務(wù)合同情況（銷售、采購(gòu)、服務(wù)、外包）。請(qǐng)?zhí)峁┖贤_(tái)賬（列表）。請(qǐng) 提供公司近二年發(fā)生的重大擔(dān)保合同悄況，是否存在為大股東擔(dān)保。（列表）請(qǐng)?zhí)峁┕举Y產(chǎn)抵押貸款或其它貸款合同。（列表）請(qǐng) 提供公司其它重大合同（合同標(biāo)的占公司總資產(chǎn)30% 以上，或由此帶來(lái)的收益占公司凈利潤(rùn)的30% 以上，如土地出讓金合同、商標(biāo)轉(zhuǎn)讓合同、技術(shù)購(gòu)買合同等）（見附件十三）（八）研究開發(fā)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)1 、請(qǐng)介紹企業(yè)核心技術(shù)，主要用途，其來(lái)源方式為：（自行開發(fā)、購(gòu)買、委托開發(fā)），公司現(xiàn)有專利技術(shù)研發(fā)是否有和學(xué)院、高校產(chǎn)學(xué)研合作？請(qǐng)對(duì)各項(xiàng)核心技術(shù)的先進(jìn)性進(jìn)行簡(jiǎn)要說(shuō)明。（書面說(shuō)明）請(qǐng)介紹企業(yè)主要產(chǎn)品的技術(shù)水平，技術(shù)先進(jìn)性情況。（書

17、面說(shuō)明）請(qǐng) 介紹企業(yè)主要產(chǎn)品運(yùn)用的新材料、節(jié)能技術(shù)、新工藝、新的組織方式。（書面說(shuō)明）請(qǐng)介紹企業(yè)保持技術(shù)創(chuàng)新的機(jī)制。（書面說(shuō)明）請(qǐng) 介紹公司核心技術(shù)團(tuán)隊(duì)是如何形成的，跟隨企業(yè)發(fā)展的歷史沿革。（書面說(shuō)明）請(qǐng)介紹公司對(duì)核心技術(shù)人員的保密、競(jìng)業(yè)限制等措施。（書面說(shuō)明）采取的措施。（書面說(shuō)請(qǐng) 介紹公司對(duì)核心技術(shù)人員的激勵(lì)措施，公司為穩(wěn)定核心技術(shù)人員已采取或擬明）請(qǐng)介紹公司最近兩年核心技術(shù)人員的變動(dòng)情況。（書面說(shuō)明）公司核心技術(shù)是通過(guò)何種手段實(shí)現(xiàn)保護(hù)的，如：專利、著作權(quán)等。（書面說(shuō)明）10 、 請(qǐng) 詳細(xì)介紹公司所運(yùn)用的核心技術(shù)，以及其相對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的先進(jìn)性。（書面說(shuō)明）（九）財(cái)務(wù)狀況、企業(yè)財(cái)務(wù)資料需求2

18、019 會(huì)計(jì)年度，以及2020 年 1-6 月）（注：煩請(qǐng)企業(yè)提供經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)、或經(jīng)稅務(wù)部門審核的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)）、 企業(yè)執(zhí)行的適用會(huì)計(jì)準(zhǔn)則。（書面說(shuō)明或電子檔）請(qǐng)?zhí)峁┢髽I(yè)近兩年執(zhí)行的主要會(huì)計(jì)政策。（書面說(shuō)明）益變動(dòng)表。（電子檔）請(qǐng) 提供公司近一年一期經(jīng)審計(jì)的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表、所有者權(quán)請(qǐng)?zhí)峁┕窘荒暌黄诘膶徲?jì)報(bào)告。（掃描件或電子檔）請(qǐng) 提供公司近一年一期的企業(yè)所得稅和增值稅納稅申報(bào)表。（掃描件或電子檔）6、 請(qǐng)?zhí)峁┕疽荒暌黄诘呢泿刨Y金、應(yīng)收票據(jù)明細(xì)。（電子檔）（附件十四）、請(qǐng)?zhí)峁┕疽荒暌黄诘膽?yīng)收賬款情況明細(xì)（附件十五）。（電子檔）、請(qǐng)?zhí)峁┕疽荒暌黄诘膽?yīng)收賬款賬齡情況明細(xì)。

19、（附件十五）（明細(xì)、匯總情況）、 請(qǐng) 提供公司一年一期的關(guān)聯(lián)往來(lái)統(tǒng)計(jì)表。（經(jīng)營(yíng)、非經(jīng)營(yíng)性往來(lái)、股東拆借等、 請(qǐng) 提供公司一年一期的大額其他應(yīng)收、其他應(yīng)付款賬齡分析（附件十六）。、 請(qǐng)?zhí)峁┕疽荒暌黄诘闹鳡I(yíng)業(yè)務(wù)收入構(gòu)成。（明細(xì)、匯總情況）、 主 營(yíng)業(yè)務(wù)成本攤銷表。（收入按產(chǎn)品類型、地區(qū)分類）。（明細(xì)、匯總情況）類成本歸集攤銷至單類產(chǎn)品的過(guò)程）、請(qǐng)?zhí)峁┕疽荒暌黄诘匿N售、管理、財(cái)務(wù)費(fèi)用構(gòu)成。（明細(xì)、匯總情況）、請(qǐng)?zhí)峁┕疽荒暌黄诘呢泿刨Y金構(gòu)成。（明細(xì)、匯總情況）、 請(qǐng) 提供公司一年一期的貨幣固定資產(chǎn)、在建工程構(gòu)成。（明細(xì)、匯總情況）、請(qǐng)?zhí)峁┕疽荒暌黄诘臒o(wú)形資產(chǎn)構(gòu)成。（明細(xì)、匯總情況）（附件十八）

20、、請(qǐng)?zhí)峁┕疽荒暌黄诘拇尕洏?gòu)成。（明細(xì)、匯總情況）、請(qǐng)?zhí)峁┕疽荒暌黄诘亩唐凇㈤L(zhǎng)期借款構(gòu)成。（明細(xì)、匯總情況）（附件十、請(qǐng)?zhí)峁┕疽荒暌黄诘念A(yù)收、預(yù)付賬款構(gòu)成。（明細(xì)、匯總情況）、請(qǐng)?zhí)峁┕疽荒暌黄诘念A(yù)收、預(yù)付賬款賬齡分析。（明細(xì)、匯總情況）、請(qǐng)?zhí)峁┕疽荒暌黄诘拈L(zhǎng)期股權(quán)投資構(gòu)成。（明細(xì)、匯總情況）、公司全年實(shí)現(xiàn)銷售收入主要產(chǎn)品、項(xiàng)目銷售情況（書面說(shuō)明），提供產(chǎn)生以合同。（掃描件）、請(qǐng)介紹公司銷售收入的收入確認(rèn)原則。（書面說(shuō)明）、請(qǐng)介紹公司成本攤銷的原則，成本計(jì)算的邏輯。（書名說(shuō)明）:、企業(yè)稅收政策1 、請(qǐng)以介紹公司當(dāng)前適用的稅種、稅率。（書面說(shuō)明）（見附件二十）發(fā)生額（明細(xì)、匯總情況）（攤銷

21、表請(qǐng)清楚列示各（附件十七）九）。上收入的主要業(yè)務(wù)2、公司最近兩年是否依法納稅？是否存在被稅務(wù)部門處罰的情形？是否存在拖欠稅金的行為？（書面說(shuō)明）三、企業(yè)財(cái)務(wù)規(guī)范性1 、 請(qǐng)介紹公司財(cái)務(wù)部崗位設(shè)置、人員配置、公司財(cái)務(wù)軟件、公司賬套使用情況。（書面說(shuō)明）請(qǐng)?zhí)峁┕矩?cái)務(wù)管理制度、財(cái)務(wù)內(nèi)控制度。（電子檔）請(qǐng)介紹公司銀行賬戶開立情況，列示各賬戶現(xiàn)金余額情況。（列表）請(qǐng)列示公司應(yīng)收票據(jù)情況，大額票據(jù)為背書還是直接收款。（列表）（附件十四）（十）勞動(dòng)關(guān)系與人力資源、 請(qǐng)統(tǒng)計(jì) ? 公司各部門人員的學(xué)歷悄況，請(qǐng)介紹公司生產(chǎn)人員經(jīng)驗(yàn)及薪酬情況。二十一）請(qǐng)?zhí)峁┕粳F(xiàn)行有效的勞動(dòng)合同、實(shí)習(xí)合同、員工保密協(xié)議、競(jìng)業(yè)禁止

22、協(xié)議、類提供樣本）請(qǐng)?zhí)峁┕咀罱黄趩T工花名冊(cè)、員工工資表。（樣本）請(qǐng)介紹公司的平均工資情況及近兩年變動(dòng)情況。（書面說(shuō)明）請(qǐng)介紹公司的五險(xiǎn)一金繳納情況，是否全員繳納社保公積金？（書面說(shuō)明）（見請(qǐng)?zhí)峁┕镜纳绫５怯涀C，最近一年社保繳納憑證。（電子掃描件）請(qǐng)?zhí)峁┕竟e金登記證，最近一年公積金繳納收據(jù)。（電子掃描件）請(qǐng)?zhí)峁┕救耸鹿芾碇贫龋▎T工招聘、培訓(xùn)、考勤、薪酬津貼、績(jī)效考核）。（電（十一）發(fā)展規(guī)劃（書面說(shuō)明）（見附件勞務(wù)派遣合同等。（分附件二十二）子檔）1 、 請(qǐng) 介紹企業(yè)未來(lái)3-5 年重大戰(zhàn)略規(guī)劃事件（如：業(yè)務(wù)拓展規(guī)劃、資產(chǎn)投資計(jì)劃、資本運(yùn)作計(jì)劃企業(yè)未來(lái)3-5 年的業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)（銷售收入、

23、凈利潤(rùn)等）企業(yè)順利實(shí)現(xiàn)以上發(fā)展LI 標(biāo)所依據(jù)的重要條件介紹。（書面說(shuō)明）公司募集資金用途情況預(yù)計(jì)募集資金總量：擬投資項(xiàng)目擬投資金額預(yù)計(jì)完成時(shí)間1、2.資本管理有限公司2020年06月07日附件一核心團(tuán)隊(duì)調(diào)查表（適用于公司自然人股東.實(shí)際控制人、高管人員）閣下姓名曾用名擔(dān)任職務(wù)性別民族出生日期國(guó)籍中國(guó)無(wú)身份證上登記的住所現(xiàn)居住地址身份證號(hào)碼畢業(yè)學(xué)校擁有的最高學(xué)歷獲得的資質(zhì)或證書政治而貌工作經(jīng)歷工作期間（請(qǐng)具體到年月）工作單位或兼職單位 （請(qǐng)?zhí)顚憜挝蝗Q）職務(wù)年 月年 月年 月年年月今附件二主要場(chǎng)地調(diào)查表（請(qǐng)列示清楚公司各生產(chǎn)場(chǎng)地基本信息、抵押質(zhì)押情況）序號(hào)房產(chǎn)權(quán)號(hào)房屋坐落地用途面積（平 方米）取

24、得方式抵押情況附件三土地使用權(quán)調(diào)查表（請(qǐng)列示清楚公司各土地使用權(quán)基本信息、抵押質(zhì)押情況）序號(hào)土地證證號(hào)實(shí)際所有人土地坐落用途面積（平方 米）抵押情況商標(biāo)調(diào)查表（請(qǐng)列示清楚公司己注冊(cè)以及正在申請(qǐng)的商標(biāo)情況）商標(biāo)注冊(cè)號(hào)類號(hào)商標(biāo)名稱、圖標(biāo)核定使用荀品權(quán)利人注冊(cè)地 址啟效期 限專利調(diào)查表（請(qǐng)列示清楚公司已注冊(cè)以及正在申請(qǐng)的實(shí)用新型.發(fā)明.外觀專利情況）專利名稱專利號(hào)申請(qǐng)時(shí)間專利權(quán)人授權(quán)公告日啟效期資質(zhì)認(rèn)證調(diào)查表（請(qǐng)列示清楚公司已獲得的各項(xiàng)資質(zhì)及認(rèn)證情況）序號(hào)資質(zhì)名稱由具單位資質(zhì)內(nèi)容證書編號(hào)啟效期備注附件四主要產(chǎn)品調(diào)查表（請(qǐng)列示消楚各類產(chǎn)品的產(chǎn)品的用途.性能、銷售額.占比.毛利率.地域銷售占比等）202

25、0年1-6月收入按照產(chǎn)品品種分類（前 10大類）產(chǎn)品系列主要性能.用途市場(chǎng)份額營(yíng)業(yè)收入銷售比例營(yíng)業(yè)成本毛利率2019年收入按照產(chǎn)品品種分類（前 10大類）產(chǎn)品系列主要性能.用途市場(chǎng)份額營(yíng)業(yè)收入銷售比例營(yíng)業(yè)成本毛利率 收入按照地域分類（前 10大類）區(qū)域2020 年 1-6 月2019年度主營(yíng)業(yè)務(wù)收入元比例主營(yíng)業(yè)務(wù)收入元比例華東華南華中華北四南西北東北合計(jì)附件五公司客戶分類銷售統(tǒng)計(jì)（請(qǐng)列示消楚各類客戶近兩年銷售額 .銷售額.占比等）客戶類型2020 年 1-6 月2019年度數(shù)量不含稅銷售額百分比數(shù)量不含稅銷售額百分比主要客戶調(diào)查表（請(qǐng)列示清楚公司前10大客戶的名稱、銷售額、占比等）2020年1

26、-6月前10大客戶序號(hào)客戶名稱銷售金額（元）占年度銷售總額的比例合計(jì)2）2019年前10大客戶序號(hào)客戶名稱銷售金額（元）占年度銷售總額的比例合計(jì)附件六成本分類統(tǒng)計(jì)（請(qǐng)列示清楚近兩年各類成本發(fā)生額金額.占比等）項(xiàng)B2020 年 1-6 月2019年12月31日金額（萬(wàn)元）比重（%金額（萬(wàn)元）比重（%直接材料直接人工制造費(fèi)用合計(jì)宜接材料成本明細(xì)構(gòu)成統(tǒng)計(jì)（請(qǐng)列示清楚近兩年直接材料成本發(fā)生額金額.占比等）直接材料項(xiàng) 目2020 年 1-6 月2019年12月31日金額（萬(wàn)元）占宜接材料比重（如金額（萬(wàn)元）占宜接材料比重（衿合計(jì)存貨余額分類統(tǒng)計(jì)（請(qǐng)列示清楚各類存貨期末金額、占比等）項(xiàng)目2020年6月31

27、日2019年12月31日金額占存貨比例金額占存貨比例原材料“存商品（由商品,托加工物資寺處理物資卜成品轉(zhuǎn)材料存貨附件七主要原材料采購(gòu)明細(xì)統(tǒng)計(jì)（請(qǐng)列示清楚近兩年原材料采購(gòu)生額金額、占比等）2020 年 1-6 月2019年度序號(hào)原材料名 稱采購(gòu)金額 （萬(wàn)元）占比（%主要供應(yīng) 商原材料名 稱采購(gòu)金額 （萬(wàn)元）占比 （%）主要供應(yīng) 商123456主要供應(yīng)商調(diào)查表（請(qǐng)列示清楚公司前10大供應(yīng)商的名稱、采購(gòu)額.占比等）202020年1-6月前10大供應(yīng)商序號(hào)供應(yīng)商名稱采購(gòu)金額（元）占年度采購(gòu)總額的比例合計(jì)2）2019年前10大供應(yīng)商序號(hào)供應(yīng)商名稱采購(gòu)金額（元）占年度采購(gòu)總額的比例合計(jì)附件八關(guān)聯(lián)人員調(diào)查表

28、（請(qǐng)列示清楚公司高管人員、參般5%以上股東基本信息）姓名與本公司的關(guān)系持股比例投資的公司持股5%以上股東董事長(zhǎng)總經(jīng)理附件九對(duì)外投資情況調(diào)查表（請(qǐng)列示清楚各股東及公司自身對(duì)外參股5%以上企業(yè)基本信息）序號(hào)股東/公司名稱對(duì)外投資公司參股比例注冊(cè)資本主營(yíng)業(yè)務(wù)投資企業(yè)與公司的同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)及關(guān)聯(lián)交易情況合計(jì)附件十關(guān)聯(lián)方往來(lái)調(diào)查表（請(qǐng)列示清楚各公司與各關(guān)聯(lián)方應(yīng)收 .應(yīng)付統(tǒng)計(jì)情況）應(yīng)收關(guān)聯(lián)方款項(xiàng)單位：元項(xiàng)目關(guān)聯(lián)方名稱2020年6月31日2019年12月31日應(yīng)收賬款其他應(yīng)收款應(yīng)付關(guān)聯(lián)方款項(xiàng)單位：元項(xiàng)目關(guān)聯(lián)方名稱2020年6月31日2019年12月31日應(yīng)付賬款其他應(yīng)付款附件十一銷售（采購(gòu)）商品/接受（提供）勞務(wù)

29、關(guān)聯(lián)交易調(diào)查表（請(qǐng)列示清楚各公司與各關(guān)聯(lián)方最近兩年經(jīng)常性關(guān)聯(lián)交易統(tǒng)計(jì)情況）單位：元關(guān)聯(lián)方名稱關(guān)聯(lián)交易及內(nèi)容2020 年 1? 6 月2019年度關(guān)聯(lián)方擔(dān)保調(diào)查表（請(qǐng)列示清楚各公司為各關(guān)聯(lián)方擔(dān)保的統(tǒng)計(jì)情況）單位：元擔(dān)保方被擔(dān)保方擔(dān)保金額擔(dān)保起始日擔(dān)保到期日擔(dān)保是否已經(jīng)履行完畢關(guān)聯(lián)方房屋租賃調(diào)查表（請(qǐng)列示清楚各公司向各關(guān)聯(lián)方出租、承租房屋的統(tǒng)計(jì)情況）單位：元由租關(guān)聯(lián)方承租關(guān)聯(lián)方租賃資產(chǎn)租賃起止日2020 年 1-6 月租金發(fā)生額2019年租金 發(fā)生額單位：元附件十二股東、關(guān)聯(lián)企業(yè)資金占用調(diào)查表（請(qǐng)列示清楚各關(guān)聯(lián)方向公司借款的統(tǒng)計(jì)情況）由借關(guān)聯(lián)方借入關(guān)聯(lián)方欠款余額皆款期限2020年1-6月借嘉發(fā)生額

30、2019年度借款 為附件十三重大合同調(diào)查表（請(qǐng)列示清楚各公司前 10大銷售.采購(gòu)、服務(wù).借款、擔(dān)保、質(zhì)押合同情況）前10大銷售.服務(wù)合同序號(hào)買受人名稱簽訂時(shí)間合同標(biāo)的合同總額元至今履行情 況前10大采購(gòu).外包服務(wù)合同序號(hào)賣方名稱簽訂日期合同標(biāo)的合同總額 （元）至今履行情 況前5大借款、擔(dān)保、抵押合同序號(hào)借方名稱卜簽訂日 期合同總額 （萬(wàn)元）抵押合同編 號(hào)擔(dān)保合同編 號(hào)備注至今履 行情況前5大其他合H1序號(hào)合同名 稱合同內(nèi)容合同總額 （萬(wàn)元）合同期限合同主體備注履行情 況附件十四貨幣資金情況統(tǒng)計(jì)（請(qǐng)列示清楚公司各銀行賬戶2020年6月31日期初、期末.本期增減額）銀行賬戶期初余額本期增加本期減少期末余額合計(jì)應(yīng)收票據(jù)情況統(tǒng)計(jì)（請(qǐng)列示清楚公司 2020年6月31日應(yīng)收票據(jù)票面金額、背書次數(shù)）出票單位承兌人票而金額背書次數(shù)合計(jì)附件十五應(yīng)收賬款賬齡及壞賬準(zhǔn)備計(jì)提統(tǒng)計(jì)（請(qǐng)列示清楚各公司各類賬齡應(yīng)收賬款余額/比例及己計(jì)提的壞賬準(zhǔn)備金額 /比例）2020年6月31日應(yīng)收賬款按賬齡結(jié)構(gòu)列示如下:單位：