公司訴訟若干專題-47頁P(yáng)PT課件

1、公司訴訟若干法律問題以新公司法和相關(guān)司法解釋及其草案為視角開場(chǎng)白公司法在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的作用與地位我國市場(chǎng)主體形成與發(fā)展的基本框架 （雙軌制朝一元化發(fā)展）我國公司法經(jīng)歷99年、2019年、2019年三次先后修訂新公司發(fā)廢除、新設(shè)、合并等條款基本情況新公司法修訂的基本指導(dǎo)思想 公司訴訟若干法律問題公司章程之訴出資責(zé)任之訴股東資格之訴股權(quán)轉(zhuǎn)讓之訴股東知情之訴盈余分配之訴決議效力之訴揭穿面紗之訴高管職責(zé)之訴清算解散之訴專題一：公司章程之訴一、涉及公司章程效力的六個(gè)案例二、公司章程與公司法之間的四種關(guān)系三、我國公司法下擬定公司章程的一些法律空間四、須特別說明的兩個(gè)基問題六個(gè)案例案例一：一致通過條款的法律效

2、力案例二：董事會(huì)更換部分董事的法律權(quán)限案例三：鼓掌通過決議的方式是否可行案例四：公章使用約束條款的約束力案例五：股東資格除名條款是否有效案例六：股東代表資格確認(rèn)的標(biāo)準(zhǔn)公司章程與公司法律之關(guān)系 1、不得排除之關(guān)系 （1）不合理的限制和排除股東知情權(quán) （2）撤銷管理層忠誠義務(wù) （3）不合理地降低注意義務(wù) （4）變更開除股東資格的法定情形 （5）變更公司強(qiáng)制清算的相關(guān)規(guī)定2、選擇設(shè)定之關(guān)系 （如新公司法15、16條對(duì)外投資與擔(dān)保）3、優(yōu)先適用之關(guān)系 （如新公司法76條股權(quán)繼承）4、任意設(shè)定之關(guān)系我國新公司法下擬定公司章程的一些法律空間確定法定代表人之種類（13條）規(guī)定轉(zhuǎn)投資或?yàn)樗藫?dān)保之比例（16條

3、）規(guī)定出資交納的期限與比例（28條、94條）增減股東會(huì)之權(quán)利（38條11項(xiàng)、101條6項(xiàng)）增減董事會(huì)的權(quán)限（47條1項(xiàng)）增減監(jiān)事會(huì)的權(quán)利（54條7項(xiàng)）增減經(jīng)理的權(quán)利（50條2項(xiàng)）改變表決權(quán)數(shù)，不按出資比例投票（43條）關(guān)于股東會(huì)的議事方式及表決程序（）關(guān)于董事會(huì)的議事方式及表決程序（49條1項(xiàng)）對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓條件進(jìn)行特別規(guī)定（72條4項(xiàng)）規(guī)定股權(quán)可否繼承（76條）規(guī)定知情權(quán)可查閱的內(nèi)容（98條）受讓或轉(zhuǎn)讓重大資產(chǎn)作出是否由股東會(huì)決議（105條）規(guī)定是否采取累積投票制（106條）規(guī)定財(cái)務(wù)報(bào)告送達(dá)股東之期限（166條）規(guī)定可不按投資比例分配與優(yōu)先認(rèn)購（35條、167條）規(guī)定聘用會(huì)計(jì)審計(jì)機(jī)構(gòu)的權(quán)利歸屬（

4、170條）規(guī)定解散公司之事由（181條1款）須特別指出的兩個(gè)問題 關(guān)于公司章程的可訴性問題公司章程與股東協(xié)議之法律關(guān)系 專題二：出資責(zé)任之訴債權(quán)人追究股東出資責(zé)任的法律問題出資責(zé)任之訴的三種類型目前司法處理此類糾紛的一般原則債權(quán)人追究股東出資責(zé)任的理論學(xué)說公司法草案解釋(三)關(guān)于出資責(zé)任有關(guān)規(guī)定 出資糾紛的類型1、公司告股東2、股東告股東3、公司債權(quán)人告股東 目前司法處理此類糾紛的一般原則（一）股東違反出資義務(wù)的主要表現(xiàn)形式 1、出資不足 2、虛假出資 3、抽逃資本 （二）股東承擔(dān)出資責(zé)任的訴訟身份 1、被告身份 2、第三人身份 3、沒有身份 （三）股東承擔(dān)出資責(zé)任的種類 1、補(bǔ)足出資責(zé)任 2

5、、無限連帶責(zé)任債權(quán)人追究股東出資責(zé)任的理論學(xué)說 1、信托基金理論2、形式欺詐理論3、事實(shí)欺詐理論4、認(rèn)購協(xié)議理論5、法律義務(wù)理論公司法草案解釋(三)關(guān)于出資責(zé)任有關(guān)規(guī)定1、出資方式 新舊公司法比較(舊公司法24條、新公司法27條)2、不同出資方式下出資責(zé)任的把握 土地使用權(quán)、債權(quán)、股權(quán)等3、非法出資引發(fā)的法律后果4、關(guān)于抽逃出資問題專題三：股東資格之訴 一、案例提示二、股東資格的法律意義三、股東資格確認(rèn)的法律模式四、幾種具體情形下的股東資格確認(rèn)五、隱名股東資格確認(rèn)問題股東資格的法律意義（1）股權(quán)隨公司設(shè)立而產(chǎn)生（2）股權(quán)并不僅以股份來表現(xiàn)（3）股權(quán)可通過多種方式來獲得（4）股權(quán)可以多種方式來證

6、明（5）股權(quán)乃各項(xiàng)權(quán)能的統(tǒng)一體（6）股權(quán)與應(yīng)盡的法律義務(wù)相對(duì)應(yīng)股東資格確認(rèn)的法律模式 （1）基于出資或認(rèn)購股權(quán)事實(shí)之確認(rèn) （2）基于簽署章程之確認(rèn) （3）基于注冊(cè)登記之確認(rèn) （4）基于股東名冊(cè)之確認(rèn) （5）基于受讓股權(quán)之確認(rèn)幾種具體情形下的股東資格確認(rèn)1、冒名股東2、空股股東3、干股股東 4、隱名股東 關(guān)于隱名股東資格確認(rèn)的四種學(xué)說（1）“實(shí)質(zhì)說”即以實(shí)際出資的隱名者為法律股東；（2）“形式說”即以顯名股東為法律股東并否認(rèn)隱名股東的股東資格。（3）“折衷說”即區(qū)分對(duì)內(nèi)與對(duì)外，對(duì)內(nèi)采實(shí)質(zhì)說，對(duì)外采形式說。（4）“條件說”在前幾種學(xué)說的基礎(chǔ)上，對(duì)隱名股東資格的認(rèn)可還須附加合法性、公司認(rèn)可等條件。公

7、司法解釋草案（三）有關(guān)隱名股東糾紛處理的基本觀點(diǎn)：對(duì)內(nèi)采實(shí)質(zhì)說并附加合法、其他股東同意等條件；對(duì)外更多采取形式說，同時(shí)承認(rèn)股權(quán)信托有效?？偟膩砜?，對(duì)隱名股東資格的確認(rèn)問題，目前尚未形成統(tǒng)一認(rèn)識(shí)！專題四：股權(quán)轉(zhuǎn)讓之訴一、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的種類劃分二、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議效力的一般審查 三、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議效力的特殊審查 四、幾種特殊股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的效力審查 五、公司法解釋草案（四）中的相關(guān)規(guī)定股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的種類劃分 1、持份轉(zhuǎn)讓與股份轉(zhuǎn)讓 2、書面股權(quán)轉(zhuǎn)讓與非書面股權(quán)轉(zhuǎn)讓 3、即時(shí)股權(quán)轉(zhuǎn)讓與預(yù)約股權(quán)轉(zhuǎn)讓 4、公司參與的股權(quán)轉(zhuǎn)讓與公司非參與的股權(quán)轉(zhuǎn)讓 5、有償股權(quán)轉(zhuǎn)讓與無償股權(quán)轉(zhuǎn)讓股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議效力的一般審查1、股權(quán)

8、轉(zhuǎn)讓協(xié)議應(yīng)圍繞協(xié)議本身來審查2、名義更換僅屬對(duì)抗公司的法律要件3、有效股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議各方可請(qǐng)求名義更換股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議效力的特殊審查（股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制問題）（一）依法律的股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制 1、封閉性限制 2、發(fā)起人持股時(shí)間的限制 3、董事、監(jiān)事、經(jīng)理任職條件的限制 4、取得自己股份的限制 5、特殊股份轉(zhuǎn)讓的限制 6、股份轉(zhuǎn)讓場(chǎng)所的限制 （二）依章程的股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制 （三）依合同的股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制幾種特殊股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的效力審查1、空股股權(quán)的轉(zhuǎn)讓2、隱名股權(quán)的轉(zhuǎn)讓3、引發(fā)一人公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓（原公司法存在的問題） 4、公司解散過程中的股權(quán)轉(zhuǎn)讓 5、股權(quán)善意取得公司法解釋草案（四）中的相關(guān)規(guī)定1、關(guān)于股東優(yōu)先受讓權(quán)行使的

9、具體方式2、股權(quán)被執(zhí)行過程中的優(yōu)先受讓權(quán)保護(hù)問題3、訴訟中股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制期限已滿時(shí)的司法把握4、證券公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓登記在訴訟終結(jié)前完成的同樣有效5、欺詐可以導(dǎo)致股權(quán)轉(zhuǎn)讓無效，但應(yīng)在有效期限內(nèi)進(jìn)行主張6、未支付轉(zhuǎn)讓價(jià)款情形下轉(zhuǎn)讓方有權(quán)解除合同7、紅利歸屬原則上以股權(quán)轉(zhuǎn)讓生效時(shí)間為準(zhǔn)，除非另有約定8、股權(quán)存在爭(zhēng)議情形下公司有權(quán)拒絕辦理變更登記 專題五：股東知情之訴（新公司法34條）一、一般知情權(quán)與特殊知情權(quán)二、行使方式三、該類訴訟處理的司法考量行使方式草案（四）之相關(guān)規(guī)定1、股東身份的衡量2、原始憑證屬查閱范圍3、查閱目的要正當(dāng)4、委托查閱受一定限制5、未建財(cái)務(wù)帳目情形下知情權(quán)的行使6、一裁終局制7、

10、查閱費(fèi)用、時(shí)間、地點(diǎn)、復(fù)制與摘抄等該類訴訟處理的司法考量既要保護(hù)公司秘密，也要保護(hù)股東權(quán)利，通過知情權(quán)獲取公司商業(yè)秘密后負(fù)有保密義務(wù)，否則可由此引發(fā)賠償之責(zé)！專題六：公司分配之訴草案（四）有關(guān)分配之訴的主要規(guī)定一、訴訟身份二、公司分配決議三、稅后利潤(rùn)四、小股東受壓榨之訴五、分配之訴判決的對(duì)世效力違法分配的判定與處理一、違法分配公司利益的衡量標(biāo)準(zhǔn)二、違法分配公司利益之表現(xiàn)形式三、違法分配公司利益之責(zé)任人四、違法分配公司利益之責(zé)任范圍五、違法分配公司利益之追究權(quán)人專題七：公司決議效力之訴一、適用的條款公司法22條二、決議效力之訴原被告主體把握三、決議程序瑕疵的審查四、決議方法瑕疵的審查五、決議內(nèi)容

11、瑕疵的審查六、決議效力的溯及力適用條款（公司法22條）1、兩類決議股東會(huì)決議與董事會(huì)決議2、兩種效力無效和可撤銷 3、表見決議與決議不存在之訴原則上按無效決議對(duì)待決議效力之訴原被告主體把握1、無效之訴原告主體不僅限于股東 2、撤銷之訴原告限于起訴時(shí)仍為股東 3、公司為被告4、共同原告與共同被告決議程序瑕疵的審查1、召集程序召集權(quán)人：董事會(huì)、一定比例的少數(shù)股東、監(jiān)事或監(jiān)事會(huì)；無召集權(quán)人召集相關(guān)公司會(huì)議屬于程序暇疵2、會(huì)議通知與公告通知權(quán)人、通知期限、通知方式（書面或信息化通知）、通知對(duì)象、尤其是通知內(nèi)容等3、決議因未正當(dāng)通知而受到效力影響4、事后以行為或者意思表示同意決議5、傳簽決議效力的司法把

12、握決議方法瑕疵的審查1、法定表決票數(shù)2、股東無表決權(quán)3、表決權(quán)代理4、表決權(quán)的不統(tǒng)一行使5、股東意思表示6、投票方法決議內(nèi)容瑕疵的審查1、違反禁止性規(guī)定2、公秩良俗3、多數(shù)決濫用4、不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易（表決權(quán)回避）5、實(shí)質(zhì)損害公司、股東等利益決議效力的溯及力1、自始無效無論是判決無效還是撤銷2、內(nèi)外法律關(guān)系原則上應(yīng)加以區(qū)分不當(dāng)然連帶無效或撤銷3、內(nèi)外法律關(guān)系可合并審理亦可分割訴訟專題八：揭穿公司面紗之訴一、質(zhì)疑公司人格否認(rèn)學(xué)說二、公司人格與股東有限責(zé)任制度的法律關(guān)系三、與其它股東責(zé)任之訴的區(qū)別揭穿擴(kuò)大化的司法跡象？四、揭穿公司面紗的方式五、揭穿公司面紗的主要法律情形質(zhì)疑公司人格否認(rèn)學(xué)說1、語譯上的

13、質(zhì)疑2、程序上的質(zhì)疑3、實(shí)體上之質(zhì)疑公司人格與股東有限責(zé)任制度的法律關(guān)系 1、從歷史淵源看 2、從各國現(xiàn)有公司人格制度看 與其它股東責(zé)任之訴的區(qū)別 揭穿擴(kuò)大化的司法跡象？1、與出資責(zé)任之訴不同2、與違法分配返還之訴不同3、與未盡清算責(zé)任之訴不同揭穿公司面紗的方式1、順向揭穿 2、逆向揭穿3、橫向揭穿揭穿公司面紗的主要法律情形1、資本嚴(yán)重不足（過度投機(jī)）2、人格一體化、財(cái)產(chǎn)混同化3、利用公司為工具進(jìn)行欺詐4、經(jīng)營成本社會(huì)化5、特殊群體利益保護(hù)的現(xiàn)實(shí)需要專題九：高管職責(zé)之訴股東派生訴訟案件的司法衡量高管職責(zé)把握與股東派生訴訟的關(guān)系 （公司法152條與公司法149條） 高管職責(zé)把握與關(guān)聯(lián)交易之關(guān)系高

14、管人員“重大錯(cuò)誤”的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)及訴訟依據(jù) 高管職責(zé)把握與關(guān)聯(lián)交易之關(guān)系一是關(guān)聯(lián)關(guān)系的認(rèn)定二是是否違背了法定程序三是是否違背了公司章程四是是否給公司造成損失五是公司損失與關(guān)聯(lián)交易之間的因果關(guān)系高管人員“重大錯(cuò)誤”的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)及訴訟依據(jù)商業(yè)判斷規(guī)則 一是高管在作出一項(xiàng)商業(yè)判斷時(shí)，他與該事項(xiàng)并無利益之沖突，這就是忠實(shí)為該規(guī)則適用的前提；二是高管作出該項(xiàng)商業(yè)判斷時(shí)，依據(jù)了他所能合理信賴的判斷信息與資料（如律師法律意見書、會(huì)計(jì)事務(wù)所報(bào)告、市場(chǎng)調(diào)研報(bào)告等）；三是作出該項(xiàng)商業(yè)判斷時(shí)，遵循了正當(dāng)決議程序與權(quán)限；四是作出該項(xiàng)商業(yè)判斷時(shí)，盡到了普通正常人所應(yīng)盡到的注意，即在一個(gè)普通的、審慎的人處于相同地位或相似背景下都會(huì)給予的注意；五是有理由相信或者理