證券發(fā)行與承銷習(xí)題1-12全

1、第八章 上市公司新股一、單項選擇題1.上市公司非公開新股是指( )。A.上市公司向不特定對象新股 B.上市公司向特定對象新股 C.向原股東配售D.向不特定對象公開募集2.中國A.于 2006 年 5 月 6 日發(fā)布的( )，對上市公司申請法新股作出了規(guī)定。B.上市公司 C.上市公司D.公司法管理辦法試行辦法3.上市公司申請 履行職務(wù)，最近( )A.12 個月，16 個月B.36 個月，36 個月C.12 個月，12 個月D.36 個月，12 個月新股，要求現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理具備任職資格，能夠忠實和勤勉地受到過中國的行政處罰、最近( )受到過交易所的公開譴責(zé)。4.上市公司申請A.3 個月B

2、.6 個月C.12 個月D.36 個月新股，必須符合最近( )內(nèi)不存在對外提供擔(dān)保的行為。5.上市公司申請新股，必須符合最近( )個會計年度連續(xù)?？鄢墙?jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以( )者作為計算依據(jù)。 A.2，低B.3，低C.3，高 D.2，高6.上市公司申請A.6 個月B.12 個月C.2 年D.3 年技術(shù)穩(wěn)定，最近( )新股，要求高級管理和發(fā)生不利變化。7.上市公司申請以上的情形。A.24 個月，30新股，最近( )內(nèi)曾公開的，應(yīng)不存在當(dāng)年營業(yè)利潤比上年下降( )B.24 個月，50C.12 個月，50D.12 個月，308.上市公司申請利影響或者在新股，被會計師出具(

3、)審計的，要求所涉及的事項對人無不前不利影響已經(jīng)消除。A.帶強(qiáng)調(diào)事項段的無保留意見 B.保留意見C.否定意見D.無法表示意見9.上市公司申請年均( )。新股，要求最近 3 年以現(xiàn)金或方式累計分配的利潤不少于最近 3 年實現(xiàn)的稅后利潤的 50稅后利潤的 20可分配利潤的 50可分配利潤的 3010.上市公司最近( )內(nèi)受到過A.6 個月B.12 個月C.2 年D.3 年交易所公開譴責(zé)的，不得公開。11.上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近( )內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為，不得公開A.6 個月B.12 個月C.2 年D.3 年。12.控股股東不履行認(rèn)配的承諾，或者代銷期限屆滿，原股東

4、認(rèn)購的數(shù)量未達(dá)到擬配售數(shù)量( )的， A.30 B.40 C.50D.70人應(yīng)當(dāng)按照價并加算同期存款利息返還已經(jīng)認(rèn)購的股東。13.向不特定對象公開募集求。A.3，6 B.2，5 C.2，6D.3，5應(yīng)當(dāng)符合最近( )個會計年度平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于( )的要14.向不特定對象公開募集，價格應(yīng)( )。不低于公告招股意向書前 l0 個交易日公司不高于公告招股意向書前 20 個交易日公司不低于公告招股意向書前 20 個交易日公司不高于公告招股意向書前 l0 個交易日公司均價或前 l 個交易日的均價均價或前 l 個交易日的均價均價或前 l 個交易日的均價均價或前 l 個交易日的均價15.非公開 A

5、.10 B.20 C.30D.50對象不超過( )名。16.上市公司配股的信息披露中，假設(shè)T 日為股權(quán)登記日，( )至 T+5 日，刊登配股提示性公告。A.T-3B.T-2 C.T+1 D.T+317.對象認(rèn)購的自結(jié)束之日起，( )月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；控股股東、實際控制人或其控制的關(guān)聯(lián)人認(rèn)購的，( )月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A.12 個，36 個B.6 個，36 個C.12 個，l2 個D.6 個，l2 個非公開原前 10 名股東原前 15 名股東原前 20 名股東原前 50 名股東，如對象均屬于( )的，則可以由上市公司自行銷售。19.股東大會就 A.12 B.13 C.23D.全票事項作出決議，必須經(jīng)的股

6、東所持表決權(quán)的( )以上通過。20.上市公司 A.1，股東大會 B.2，股東大會 C.1，董事會D.2，董事會新股決議( )年有效；決議失效后仍決定繼續(xù)實施新股的，須重新提請( )表決。21.保薦機(jī)構(gòu)盡職的絕大部分工作集中于( )。提交發(fā)審會前 C.發(fā)審會后D.上市前申請文件前的盡職事項的事項的事項的22.擬公司在發(fā)審會后至招股說明書或招股意向書刊登日之前發(fā)生事項的，應(yīng)于該事項發(fā)生后( )，并對招股說明書或招股意向書作出修改或進(jìn)行補(bǔ)充披露，保薦機(jī)構(gòu)及相關(guān)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)對事項專業(yè)意見。A.2 個工作日內(nèi)向B.3 個工作日內(nèi)向中國交易所說明說明說明說明C.3 個工作日內(nèi)向交易所D.2 個工作日內(nèi)向

7、中國23.擬公司在刊登招股說明書或招股意向書的( )，應(yīng)向中國說明擬刊登的招股說明書或招股意向書與招股說明書或招股意向書(封卷稿)之間是否存在差異，保薦機(jī)構(gòu)及相關(guān)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)出具和承諾。后 1 個工作日前 1 個工作日前 2 個工作日后 2 個工作日24.主板上市公司新股的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為( )。A.B.C.D.上市當(dāng)年剩余時間上市后 l 個完整會計年度上市當(dāng)年剩余時間及其后 l 個完整會計年度上市當(dāng)年剩余時間及其后 2 個完整會計年度25.上市公司新股的持續(xù)督導(dǎo)的期間自( )起計算。A.B.上市之日說明書或招股意向書刊登后C.發(fā)審會后D.提交申請文件后26.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束

8、后( )個工作日內(nèi)向( )報送“保薦總結(jié)A.15，中國書”。B.15，交易所C.15，中國D.10，中國和和交易所交易所27.公開募集當(dāng)由有資格的 A.1B.2說明書所的審計、審核、資產(chǎn)評估簽署。、資信，應(yīng)服務(wù)機(jī)構(gòu)出具，并由至少( )名有從業(yè)資格的C.3D.528.公開募集說明書自( )內(nèi)有效。最后簽署之日起 3 個月最后簽署之日起 6 個月最后簽署之日起 l2 個月最后簽署之 l3 起 2 年29.內(nèi)核小組通常由( )名專業(yè) A.5l0B.5l5 C.815D.810組成，這些要保持穩(wěn)定性和獨立性。30.上市公司新股，中國A.3 個工作日B.5 個工作日C.7 個工作日D.10 個工作日收到

9、申請文件后，在( )內(nèi)作出是否受理的決定。31.發(fā)審委審核上市公司非公開 A.特別程序，5B.一般程序，3 C.一般程序，5D.特別程序，3申請，適用( )。表決投票時同意票數(shù)達(dá)到( )票為通過。32.申請未獲核準(zhǔn)的上市公司，自中國申請。作出不予核準(zhǔn)的決定之日起( )后，可再次提出A.3 個月B.6 個月C.12 個月D.2 年33.中國在( )自受理申請文件到作出決定的期限為( )，自中國。核準(zhǔn)之日起，上市公司應(yīng)A.3 個月，3 個月內(nèi)B.6 個月，6 個月內(nèi)C.3 個月，6 個月內(nèi)D.6 個月，3 個月內(nèi)34.詢價增發(fā)、比例配售過程中，( )日，主承銷商刊登 A.T-3B.T+1結(jié)果公告。

10、C.T+2D.T+335.增發(fā)老股東配售，則應(yīng)強(qiáng)調(diào)代碼為( )，簡稱為( )。A.“700”，“增發(fā)” B.“700”，“配售” C.“730”，“增發(fā)”D.“730”，“配售”36.上市公司增發(fā)的信息披露中，假設(shè)T 日為網(wǎng)上申購日，( )日，發(fā)布網(wǎng)下累計投標(biāo)詢價結(jié)果公告。A.T-3B.T-2C.T-1 D.T+337.在上市公司 A.2B.3C.4D.5新股時的招股說明書中，人應(yīng)披露最近( )年內(nèi)募金運用的基本情況。38.新股東增發(fā)代碼為( )。A.“73lB.“700C.“730D.“710”39.( )增發(fā)新股可流通部分上市交易，當(dāng)日 A.L+1 日，不設(shè)漲跌幅限制B.L 日，設(shè)漲跌幅限

11、制C.L+1 日，設(shè)漲跌幅限制D.L 日，不設(shè)漲跌幅限制( )。40.改變招股說明書所列東大會B.董事會 C.中國D.監(jiān)事會用途，必須經(jīng)( )作出決議。41.公開增發(fā)的特別規(guī)定除金融類企業(yè)外，最近( )不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項、委托A.1 期末B.2 期末等財務(wù)性投資的情形。C.3 期末D.4 期末42.非公開 A.5B.10 C.20D.50的對象不超過( )名。43.封卷后至刊登募集說明書期間，如果人了新的定期、事項臨時公告或調(diào)整，人、保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)、見以及修改后的募集說明書。A.5 日B.5 個工作日C.10 日D.10 個工作日應(yīng)在(

12、)內(nèi)，向中國報送會后事項說明或?qū)I(yè)意44.創(chuàng)業(yè)板上市公司新股的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為( )。A.B.C.D.上市當(dāng)年剩余時間及其后 1 個完整會計年度上市后 1 個會計年度上市當(dāng)年剩余時間及其后 2 個完整會計年度上市后 2 個會計年度45.人和保薦機(jī)構(gòu)報送申請文件，初次應(yīng)提交原件( )份，復(fù)印件( )份。A.11 B.1，2 C.2，2D.2，5二、選擇題1.上市公司公開A.向原股東配售新股包括( )。B.向不特定對象公開募集 C.向特定對象D.向原股東公開募集2.上市公司公開新股，必須( )。A.具備健全且運行良好的組織機(jī)構(gòu)B.具有持續(xù)能力，財務(wù)狀況良好C.公司在最近 3 年內(nèi)財務(wù)會計文件無虛

13、假記載，無其他D.公司在最近 l 年內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載，無其他違法行為違法行為3.上市公司申請東大會新股，應(yīng)當(dāng)符合公司章程合法有效，( )制度健全，能夠依法有效履行職責(zé)。B.董事會 C.監(jiān)事會D.獨立董事4.關(guān)于“上市公司的能力具有可持續(xù)性”，下列說法錯誤的是( )。A.最近 3 個會計年度連續(xù)，扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以低者作為計算依據(jù)B.高級管理技術(shù)穩(wěn)定，最近 l2 個月和發(fā)生不利變化事項C.不存在可能嚴(yán)重影響公司持續(xù)經(jīng)營的擔(dān)保、仲裁或其他D.最近 12 個月內(nèi)曾公開的，不存在當(dāng)年營業(yè)利潤上年下降 30以上的情形5.關(guān)于“上市公司的財務(wù)狀況良好”，下列說法正確

14、的是( )。A.會計基礎(chǔ)工作規(guī)范，嚴(yán)格遵循國家會計制度的規(guī)定B.最近 3 年及 l 期財務(wù)報表未被C.資產(chǎn)質(zhì)量良好，不良資產(chǎn)會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計以對公司財務(wù)狀況造成不利影響D.最近 3 年以現(xiàn)金或方式累計分配的利潤不少于最近 3 年實現(xiàn)的年均可分配利潤的 l06.上市公司申請新股，應(yīng)當(dāng)符合( )。A.最近 12 個月內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載B.不存在C.不存在法律、行政或規(guī)章，受到中國的行政處罰，或者受到刑事處罰的行為或規(guī)章，受到行政處罰且情節(jié)嚴(yán)重，工商、土地、環(huán)保、法律、行政或者受到刑事處罰的行為D.不存在國家其他法律、行政且情節(jié)嚴(yán)重的行為7.上市公司募金的數(shù)額和

15、使用應(yīng)當(dāng)符合( )。募募金數(shù)額不少于項目需要量金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策和有關(guān)環(huán)境保護(hù)、土地管理等法律和行政的規(guī)定C.投資項目實施后，不會與控股股東或?qū)嶋H控制人產(chǎn)生同業(yè)競爭或影響公司生產(chǎn)經(jīng)營的獨立性D.建立募金專項制度，募金必須存放于公司董事會決定的專項賬戶8.除金融類企業(yè)外，向不特定對象公開募集形。A.持有金額較大的交易性金融資產(chǎn) B.持有可供出售的金融資產(chǎn)C.借予他人D.委托，募金使用項目不得用于( )等財務(wù)性投資的情9.上市公司存在( )情形之一的，不得公開。A.擅自改變前次公開募金的用途而未作糾正交易所的公開譴責(zé)B.上市公司最近 36 個月內(nèi)受到過C.上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近

16、36 個月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為D.上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理監(jiān)會因被司法機(jī)關(guān)或違法被中國證10.向原股東配售應(yīng)當(dāng)符合( )。A.擬配售數(shù)量不超過本次配售前股本總額的 30B.控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會召開前公開承諾認(rèn)配的數(shù)量C.采用D.擬配售定的代銷方式數(shù)量不少于本次配售前股本總額的 2011.向不特定對象公開募集A.最近 3 個會計年度，應(yīng)當(dāng)符合( )。平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于 6B.除金融類企業(yè)外，最近 l 期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項、委托等財務(wù)性投資的情形C.D.價格應(yīng)不高于公告招股意向書前 20 個交易日公司價格應(yīng)不低

17、于公告招股意向書前 20 個交易日公司均價或前 1 個交易日的均價均價或前 1 個交易日的均價12.招股說明書或招股意向書刊登后至獲準(zhǔn)上市前，擬( )。公司發(fā)生事項的，以下說明正確的是A.于該事項發(fā)生后第 1 個工作日向中國提交說明B.主承銷商和相關(guān)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)出具專業(yè)意見C.如發(fā)生后第 2事項后，擬公司仍符合上市條件的，擬公司應(yīng)在中國日刊登補(bǔ)充公告D.如發(fā)生事項導(dǎo)致擬公司不符合上市條件的，中國將依照有關(guān)執(zhí)行并依照審核程序決定是否提交發(fā)審會13.非公開的特定對象應(yīng)當(dāng)符合的規(guī)定有( )。A.特定對象符合股東大會決議規(guī)定的條件B.C.D.對象不超過 l0 名對象為投資者的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)相關(guān)部門事先批準(zhǔn)

18、對象不能為自然人14.上市公司非公開，應(yīng)當(dāng)符合( )。A.B.價格不低于定價基準(zhǔn)日前 20 個交易日公司均價的 90自結(jié)束之日起，48 個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓對象認(rèn)購的C.上市公司的控股股東、實際控制人或其控制的關(guān)聯(lián)人認(rèn)購的，l2 個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓的其他規(guī)定D.本次將導(dǎo)致上市公司控制權(quán)發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)符合中國15.上市公司存在下列( )情形之一的，不得非公開。現(xiàn)任董事、高級管理現(xiàn)任董事、高級管理最近 l2 個月內(nèi)受到過中國的行政處罰最近 l2 個月內(nèi)受到過交易所公開譴責(zé)正被司法機(jī)關(guān)C.上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理國因或違法正被中D.最近 3 年及 l 期財務(wù)報表被會計師出具保留意見、否定意見或無法表示

19、意見的審計16.新股 A.新股B.本次募中，董事會應(yīng)當(dāng)就( )等事項作出決議，并提請股東大會批準(zhǔn)。的方案金使用的可行性C.前次募金使用的D.其他必須明確的事項17.上市公司公開新股的核準(zhǔn)，包括( )。A.由保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)行的內(nèi)核、出具保薦書B.保薦機(jī)構(gòu)對承銷商備案材料的合規(guī)性審核C.由中國進(jìn)行的受理文件、初審審核、核準(zhǔn)D.審核在說明。對對申請?zhí)峤话l(fā)審會前，如果發(fā)生( )的事項，主承銷商應(yīng)當(dāng)在 2 個工作日內(nèi)向中國人新股法定條件產(chǎn)生影響人業(yè)務(wù)產(chǎn)生影響C.對投資者作出投資決策可能產(chǎn)生影響D.對人價格可能產(chǎn)生影響19.持續(xù)督導(dǎo)期間，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)( )。A.督導(dǎo) B.督導(dǎo) C.督導(dǎo) D.督導(dǎo)件人有效執(zhí)行并完

20、善防止大股東、其他關(guān)聯(lián)方占用人資源的制度人有效執(zhí)行并完善防止高管利用職務(wù)之便損害人利益的內(nèi)控制度人有效執(zhí)行并完善保障關(guān)聯(lián)交易公允性和合規(guī)性的制度，并對關(guān)聯(lián)交易意見人履行信息披露的義務(wù)，審閱信息披露文件及向中國、交易所提交的其他文20.上市公司全體( )應(yīng)當(dāng)在公開募集說明書上簽字，保證不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者。遺漏，并A.董事承擔(dān)個別和連帶的B.技術(shù)C.監(jiān)事D.高級管理21.公開募集的( )，應(yīng)當(dāng)由有資格的服務(wù)機(jī)構(gòu)出具，并由至少 2 名有從業(yè)資格說明書所的簽署。A.審計B.審核C.資產(chǎn)評估D.資信22.上市公司，人關(guān)于本次的申請與文件包括( )。A.B.C.D.公告人關(guān)于本次 人董事會決議

21、人股東大會決議的申請23.上市公司的文件包括( )。，保薦機(jī)構(gòu)關(guān)于本次A.保薦書B.保薦機(jī)構(gòu)盡職 C.法律意見書 D.24.非公開價格應(yīng)( )。，A.不低于定價基準(zhǔn)日前 l0 個交易日公司 B.不高于定價基準(zhǔn)日前 20 個交易日公司 C.不低于定價基準(zhǔn)日前 l0 個交易日公司D.不低于定價基準(zhǔn)日前 20 個交易日公司均價的 80均價的 90均價的 90均價的 90關(guān)于內(nèi)核，以下說法正確的是( )。內(nèi)核小組通常由 510 名專業(yè)組成B.公司主管投資業(yè)務(wù)的及投資部門的通常為內(nèi)核小組的成員C.內(nèi)核小組成員要保持穩(wěn)定性和獨立性D.內(nèi)核小組成員中應(yīng)有熟悉法律、財務(wù)的專業(yè)26.提交新股申請文件并經(jīng)受理后，

22、上市公司新股申請進(jìn)入核準(zhǔn)階段，但此時保薦機(jī)構(gòu)的盡職責(zé)任并未終止，仍應(yīng)遵循( )的原則，繼續(xù)認(rèn)真履行盡職義務(wù)。勤勉盡責(zé)公開、公平、公正 C.誠實信用D.公開透明27.關(guān)于上市公司新股時的招股說明書，下列說法錯誤的是( )。招股說明書是缺少招股意向書是缺少價格和數(shù)量的招股意向書價格和數(shù)量的招股說明書C.招股說明書更加強(qiáng)調(diào)了上市公司歷次募金的運用情況D.招股說明書的編制要求不適用于招股意向書28.上市公司金的運用，( )。新股時的招股說明書中關(guān)于上市公司歷次募A.B.C.人應(yīng)披露最近 3 年內(nèi)募金運用的基本情況人應(yīng)列表披露前次募人最近 5 年內(nèi)募金實際使用情況金的運用發(fā)生變更的，應(yīng)列表披露歷次變更情

23、況，并披露募金的變更金額及占所募金凈額的比例D.人應(yīng)披露會計師對前次募金運用所出具的專項結(jié)論29.增發(fā)新股過程中涉及的( )等，須在至少一種中國A.招股意向書摘要指定報刊上刊登。B.網(wǎng)上、網(wǎng)下公告C.提示性公告D.上市公告書30.增發(fā)和配股過程中，公司及其保薦機(jī)構(gòu)在交易所披露招股意向書全文及相關(guān)文件前，須向A.中國交易所提交( )。核準(zhǔn)公司增發(fā)的文件B.C.D.公司招股意向書全文及相關(guān)文件的材料公司招股意向書全文及相關(guān)文件的電子文件磁盤公司及其保薦機(jī)構(gòu)關(guān)于保證招股意向書全文及相關(guān)文件的電子文件與文件內(nèi)容一致，并承擔(dān)全部責(zé)任的確認(rèn)函31.根據(jù) A.交易所對增發(fā)新股過程中的信息披露的規(guī)定，下列說法

24、正確的是( )。公司及其保薦機(jī)構(gòu)必須在刊登招股意向書摘要前 5 個工作日 l7：O0 時前，向交易所提交全部文件B.易所C.公司及其保薦機(jī)構(gòu)須在刊登招股意向書摘要的當(dāng)日，將招股意向書全文及相關(guān)文件在上披露，并對其內(nèi)容負(fù)責(zé)交公司及其保薦機(jī)構(gòu)未在交易所上披露招股意向書全文及相關(guān)文件的，不得在報刊上刊登招股意向書及其摘要D.公司及其保薦機(jī)構(gòu)在交易所上披露招股意向書全文等，需要繳納相關(guān)費用32.人使用募金收購資產(chǎn)或者股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)在公告召開股東大會通知的同時，披露( )。A.該資產(chǎn)或者股權(quán)的基本情況 B.交易價格C.定價依據(jù)D.是否與公司股東或其他關(guān)聯(lián)人存在利害關(guān)系33.配股操作流程中，權(quán)登記日B.除權(quán)

25、日C.投資者配股申購數(shù)量 D.投資者配股申購期限交易所與人、主承銷商協(xié)商在配股說明書中確定( )。34.下列說法正確的是( )。定價增發(fā)定價增發(fā)老股東配售，則應(yīng)強(qiáng)調(diào)代碼為“700老股東配售，則應(yīng)強(qiáng)調(diào)代碼為“730”，配售簡稱為“ ”，配售簡稱為“增發(fā)”增發(fā)”配售”配售”C.新股東增發(fā)代碼為“730D.新股東增發(fā)代碼為“700”，增發(fā)簡稱為“”，增發(fā)簡稱為“35.關(guān)于定價增發(fā)操作流程，假設(shè) T 日為網(wǎng)上網(wǎng)下申購日，下列說法正確的是( )。A.T-2 日，招股意向書摘要、網(wǎng)上網(wǎng)下B.T+1 日，主承銷商聯(lián)系會計師公告、網(wǎng)上路演公告見報進(jìn)行網(wǎng)下申購定金驗資C.T+2 日，主承銷商刊登網(wǎng)下結(jié)果公告，退

26、還未獲配售的網(wǎng)下申購定金D.T+3 日，網(wǎng)上未獲配售的解凍，網(wǎng)下申購驗資36.增發(fā)及上市 A.中國B.經(jīng)中國階段主承銷商和的核準(zhǔn)文件人應(yīng)向交易所提交的材料包括( )。審核的全部申報材料C.D.的預(yù)計時問安排具體實施方案和公告、相關(guān)招股意向書或者募集說明書37.詢價增發(fā)、比例配售操作流程中，假設(shè) T 日為增發(fā)是( )。日、老股東配售繳款日，下列說法錯誤的A.T-3 日，詢價區(qū)間公告見報，B.T+1 日，主承銷商聯(lián)系會計師停牌 1 個小時C.T+2 日，主承銷商刊登價格及配售情況結(jié)果公告D.T+4 日，復(fù)牌38.增發(fā)的A.上網(wǎng)定價 B.上網(wǎng)定價方式有( )。與比例配售相結(jié)合與網(wǎng)下配售相結(jié)合C.網(wǎng)下

27、網(wǎng)上同時定價D.中國認(rèn)可的其他形式39.關(guān)于核準(zhǔn) A.自中國 B.自中國 方可C.提出，下列說法正確的是( )。之日起，上市公司應(yīng)在 6 個月內(nèi)核準(zhǔn)核準(zhǔn)之日起超過 6 個月未的，核準(zhǔn)文件失效，須重新經(jīng)中國核準(zhǔn)后作出不予核準(zhǔn)的決定之日起 3 個月后，可再次申請未獲核準(zhǔn)的上市公司，自中國申請D.上市公司前發(fā)生事項的，應(yīng)暫緩，并及告中國40.定價基準(zhǔn)日可以為( )。 A.關(guān)于本次非公開B.關(guān)于本次非公開的董事會決議公告日 的股東大會決議公告日日C.中國D.發(fā)審委期的首日41.行對象屬于( )的，具體對象及其認(rèn)購價格或者定價原則應(yīng)當(dāng)由上市公司董事會的非公開發(fā)決議確定，并經(jīng)股東大會批準(zhǔn)。A.上市公司的控

28、股股東、實際控制人或其控制的關(guān)聯(lián)人B.上市公司C.通過認(rèn)購本次職工股股東的取得上市公司實際控制權(quán)的投資者投資者D.董事會擬引入的境內(nèi)外42.上市公司非公開A.本次非公開申請文件包括( )。預(yù)案B.人最近 3 年的財務(wù)和審計C.最近 1 年的比較式財務(wù)報表D.會計師關(guān)于前次募金使用情況的專項43.上市公司，可以( )。通過詢價的方式確定與主承銷商協(xié)商確定價格價格C.根據(jù)申購情況由市場確定價格D.采取其他方式確定價格44.關(guān)于配股操作流程，以 T 日為股權(quán)登記日，下列說法正確的是( )。A.T-2 日，配股說明書摘要及公告見報，配股說明書及附件見交易所B.T 日T+5 日為配股繳款期間。人和主承銷

29、商應(yīng)連續(xù) 5 天刊登配股提示公告C.T+3 日，網(wǎng)下驗資，確定原股東認(rèn)配比例；如算成功，則中國登記結(jié)算進(jìn)行網(wǎng)上清D.T+7 日，刊登配股結(jié)果公告，恢復(fù)正常交易。如成功，當(dāng)日為除權(quán)基準(zhǔn)日；如失敗，當(dāng)日為申購?fù)丝钊?5.股東大會應(yīng)當(dāng)就本次A.種類和數(shù)量的( )進(jìn)行逐項表決。B.方式、對象及向原股東配售的安排C.定價方式或價格區(qū)間D.募金用途46.通過盡職A.充分了解，保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)必須至少要達(dá)到的目的是( )。人的經(jīng)營情況及的風(fēng)險和問題法等B.有充分理由確信人符合及中國規(guī)定的條件C.確信人申請文件和公開募集文件真實、準(zhǔn)確、完整D.了解并選擇具備資質(zhì)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)47.申請非公開時公告或調(diào)整時

30、，在發(fā)審會后至前期間如果人了新的定期、事項臨，( )應(yīng)按規(guī)定時問向中國報送會后事項說明或?qū)I(yè)意見。A.人B.主承銷商 C.次承銷商 D.48.為件，并A.出具專項文件的( )及其所在機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照本行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和道德規(guī)范出具文對所出具文件的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)責(zé)任。會計師B.資產(chǎn)評估 C.資信D.49.在上市公司公開申請文件目錄中，“本次的募集文件”包括( )。A.人股東大會決議B.募集說明書(申報稿)C.募集說明書摘要D.公告(發(fā)審會后按中國要求提供)50.在上市公司公開申請文件目錄中，“其他文件”包含( )。和審計及最近 1 期的財務(wù)A.人最近 3 年的財務(wù)B.會計師關(guān)于人控制

31、制度的鑒證及會計師關(guān)于非標(biāo)準(zhǔn)無保留意見審計審核C.D.人董事會、會計師及的補(bǔ)充意見51.上市公司非公開人的申請及相關(guān)文件”包含( )。申請文件目錄中，“A.B.本次人申請的董事會決議和股東大會決議C.本次非公開預(yù)案D.公告的其他相關(guān)信息披露文件52.關(guān)于審核審核特別程序，正確的有( )。A.發(fā)審委審核上市公司非公開別程序規(guī)定申請和中國規(guī)定的其他非公開申請，適用特B.每次參加發(fā)審委會議的委員為 7 名，表決投票時同意票數(shù)達(dá)到 5 票為通過C.發(fā)審委委員在審核上市公司非公開時，不得提議暫緩表決申請和中國規(guī)定的其他非公開申請D.中國和表決結(jié)果發(fā)審委會議審核的人、會議時間、人承諾函、參會發(fā)審委委員53

32、.關(guān)于配股的方式，表述正確的有( )。A.配股一般采取網(wǎng)上網(wǎng)下同時定價的方式B.配股價格的確定是在一定的價格區(qū)間內(nèi)由主承銷商和人協(xié)商確定C.價格區(qū)間通常以股權(quán)登記日前 30 個交易日該股二級市場價格的平均值為價格上限D(zhuǎn).價格下限為價格上限的一定折扣54.關(guān)于上市公司配股的信息披露，假設(shè) T 日為股權(quán)登記日，則有關(guān)公告刊登的時間表述正確的有( )。A.T-3 日，刊登配股說明書、公告及網(wǎng)上路演公告()B.T-1 日，網(wǎng)下累計投標(biāo)詢價結(jié)果公告C.T+1 日T+5 日，刊登配股提示性公告D.T+X 日，刊登變動及上市公告書三、判斷題1.上市公司公開 ( )新股是指上市公司向不特定對象新股，只指向不特

33、定對象公開募集。2.上市公司非公開新股，應(yīng)當(dāng)符合經(jīng)批準(zhǔn)的監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的條件，并報監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。 ( )3.上市公司計劃公開新股前，保薦機(jī)構(gòu)和上市公司必須首先判斷主體是否符合公開新股的法定條件，這是上市公司成功公開新股的基本前提。 ( )4.公司對公開所募金，必須按照招股說明書所列用途使用。改變招股說明書所列用途，必須經(jīng)董事會作出決議。 ( )5.上市公司申請新股，公司重要資產(chǎn)、技術(shù)或其他權(quán)益的取得合法，能夠持續(xù)使用，不存在現(xiàn)實或可預(yù)見的不利變化。 ( )6.上市公司申請30以上的情形。新股，最近 24 個月內(nèi)曾公開( )的，不存在當(dāng)年營業(yè)利潤比上年下降7.上市公司申請( )新股，不存在

34、可能嚴(yán)重影響公司持續(xù)經(jīng)營的擔(dān)保、仲裁或其他事項。8.上市公司申請法表示意見的審計新股，最近 2 年及 1 期財務(wù)報表未被。 ( )會計師出具保留意見、否定意見或無9.上市公司申請新股，最近 36 個月內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載。 ( )10.上市公司要建立募金必須存放于公司董事會決定的專項賬戶。 ( )金專項制度，募11.上市公司最近 36 個月內(nèi)受到過交易所的公開譴責(zé)，不得公開。 ( )12.上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近12 個月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為，不得公開。 ( )13.上市公司向原股東配售，控股股東不需在股東大會召開前公開承諾認(rèn)配的數(shù)量。 ( )14.控股股東

35、不履行認(rèn)配的承諾，或者代銷期限屆滿，原股東認(rèn)購的數(shù)量未達(dá)到擬配售數(shù)量90的，人應(yīng)當(dāng)按照價并加算同期存款利息返還已經(jīng)認(rèn)購的股東。 ( )15.非公開的對象為投資者的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)相關(guān)部門事先批準(zhǔn)。 ( )16.與首次公開終。 ( )一樣，在上市公司新股過程中，保薦機(jī)構(gòu)對上市公司的盡職貫穿始17.非公開價格不低于定價基準(zhǔn)日前 20 個交易日公司均價的 80。 ( )18.上市公司公開，應(yīng)當(dāng)由公司承銷；非公開，如對象均屬于原前 l0 名股東的，則可以由上市公司自行銷售。 ( )19.股東大會就事項作出決議，必須經(jīng)的股東所持表決權(quán)的 l2 以上通過。 ( )20.上市公司決。 ( )新股決議半年有效；決議失

36、效后仍決定繼續(xù)實施新股的，須重新提請董事會表21.( )交易所和交易所對新股、上市操作程序的規(guī)定，除申購代碼外基本一致。22.提交新股申請文件并經(jīng)受理后，上市公司新股申請進(jìn)入核準(zhǔn)階段，此時保薦機(jī)構(gòu)的盡職責(zé)任終止。 ( )23.上市公司新股的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為上市當(dāng)年剩余時間。 ( )24.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后 l5 個工作日內(nèi)向中國告書”。 ( )、交易所報送“保薦總結(jié)報25.申請文件一經(jīng)申報，中國同意不得隨意增加、撤回或更換。 ( )26.人、保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)履行其對申請文件的質(zhì)量控制的義務(wù)，按有關(guān)規(guī)定對申請文件進(jìn)行核查并出具內(nèi)核意見。 ( )27.人和保薦機(jī)構(gòu)報送申請文件所有需要簽名

37、處，均應(yīng)為簽名人親筆簽名，不得以名章、簽名章等代替。 ( )28.易所公司及其保薦機(jī)構(gòu)須在刊登招股意向書摘要的當(dāng)日，將招股意向書全文及相關(guān)文件在上披露，并對其內(nèi)容負(fù)責(zé)。 ( )交29.發(fā)審委審核上市公司非公開申請，不適用特別程序。 ( )30.配股價格的確定是在一定的價格區(qū)間內(nèi)由主承銷商和人協(xié)商確定。價格區(qū)間通常以股權(quán)登記日前 20 個或 30 個交易日該股二級市場價格的平均值為上限，下限為上限的一定折扣。 ( )31.招股意向書是缺少價格和數(shù)量的招股說明書。 ( )32.發(fā)審委委員在審核上市公司非公開時，不得提議暫緩表決。 ( )申請和中國規(guī)定的其他非公開申請33.所謂的內(nèi)核是指保薦機(jī)構(gòu)的內(nèi)

38、核小組對擬向中國報送的申請材料進(jìn)行核查，確保不存在法律和政策以及申請材料具有較高質(zhì)量的行為。 ( )34.定價基準(zhǔn)日前 20 個交易日交易均價=定價基準(zhǔn)日前 20 個交易日( )交易總額定價基準(zhǔn)日前 20 個交易日交易總量。35.上市公司申請非公開新股，不需要保薦機(jī)構(gòu)保薦。 ( )36.在網(wǎng)下網(wǎng)上同時定價行配售。 ( )方式下，對于網(wǎng)上部分，只能按配售比例對所有公眾投資者進(jìn)37.上市時刊登。 ( )變動及上市公告書須在交易所對上市申請文件同意、且所配38.得公開定擅自改變招股說明書所列新股。 ( ) 用途而未作糾正的，或者股東大會認(rèn)可的，不39.上市公司公開新股的，其與控股股東或?qū)嶋H控制人的、

39、資產(chǎn)、財務(wù)分開，機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)獨經(jīng)營管理。 () 立，能夠40.上市公司公開新股的，應(yīng)經(jīng)營成果真實，現(xiàn)金流量正常，營業(yè)收入和成本費用的確認(rèn)嚴(yán)格遵循國家有關(guān)企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定，最近 2 年資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計提充分合理，不存在形。 () 經(jīng)營業(yè)績的情41.上市公司公開新股的，其最近 3 年以現(xiàn)金方式累計分配的利潤不應(yīng)少于最近 3 年實現(xiàn)的年均可分配利潤的 15。 ( ) 42.上市公司募金必須存放于公司股東大會決定的專項賬戶。 ( ) 43.上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理因被司法機(jī)關(guān)或違法被中國證。 ( ) 監(jiān)會的，不得公開44.向原股東配股采用定的代銷方式。 ( ) 45.向不特定對象公開募集，最近 3

40、 個會計年度平均凈資產(chǎn)收益率平均不應(yīng)低于 5。 () 46.向不特定對象公開募集前 l 個交易日的均價。 ( ) ，價格應(yīng)不低于公告招股意向書前 20 個交易日公司均價或47.非公開，對象沒有數(shù)量限制。 ( ) 48.董事會擬引入的境內(nèi)外投資者認(rèn)購的自結(jié)束之日起 2 年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。 () 49.上市公司就利。 () 事項召開股東大會，應(yīng)當(dāng)提供網(wǎng)絡(luò)或者其他方式為股東參加股東大會提供便50.應(yīng)督促人取得核準(zhǔn)批文后因發(fā)生事項或變化而不再符合條件的，保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)人主動交回已取得的核準(zhǔn)批文。 () 51.持續(xù)督導(dǎo)期屆滿，保薦機(jī)構(gòu)可繼續(xù)完成尚未完結(jié)的保薦工作。 ( ) 52.公開募集( ) 出具，

41、并由至少 3 名經(jīng)辦說明書所的法律意見書，應(yīng)當(dāng)由簽署。部分一、單項選擇題1.【正確【】：B】：參見P244?！敬鹨?0086759】2.【正確【】：B】：參見P265。【答疑10086760】3.【正確【】：D】：參見P249。【答疑10086761】4.【正確【】：C】：參見P245。【答疑10086762】5.【正確【】：B】：參見P247?！敬鹨?0086763】6.【正確【】：B】：參見P246?！敬鹨?0086764】7.【正確【】：B】：參見P246。【答疑10086765】8.【正確【】：A】：參見P246。10086766】【答疑9.【正確【】：D】：參見P246。100867

42、67】【答疑10.【正確【】：B】：參見P247。10086768】【答疑11.【正確【】：B】：參見P247?！敬鹨?0086769】12.【正確【】：D】：參見P247?！敬鹨?0086770】13.【正確【】：A】：參見P247?！敬鹨?0086771】14.【正確【】：C】：參見P247?！敬鹨?0086772】15.【正確【】：A】：參見P248?！敬鹨?0086773】16.【正確【】：C】：參見P267?！敬鹨?0086774】17.【正確【】：A】：參見P248。【答疑10086775】18.【正確【】：A】：參見P260?！敬鹨?0086776】19.【正確【】：C】：參見P

43、250。【答疑10086777】20.【正確【】：A】：參見P250?！敬鹨?0086778】21.【正確【】：A】：參見P250?！敬鹨?0086779】22.【正確【】：D】：參見P251。【答疑10086780】23.【正確【】：B】：參見P252?！敬鹨?0086781】24.【正確【】：C】：參見P253?！敬鹨?0086782】25.【正確【】：A】：參見P253。【答疑10086783】26.【正確【】：D】：參見P253?！敬鹨?0086784】27.】：B】：參見【正確【P254?！敬鹨?0086785】28.【正確【】：B】：參見P254?！敬鹨?0086786】29.【正

44、確【】：C】：參見P258。【答疑10086787】30.【正確【】：B】：參見P259?！敬鹨?0086788】31.【正確【】：D】：參見P259?！敬鹨?0086789】32.【正確【】：B】：參見P260?！敬鹨?0086790】33.【正確【】：C】：參見P260?！敬鹨?0086791】34.【正確【】：D】：參見P263?！敬鹨?0086792】35.【正確【】：B】：參見P262。【答疑10086793】36.【正確【】：C】：參見P262。【答疑10086794】37.【正確【】：D】：參見P267。【答疑10086795】38.【正確【】：C】：參見P262?！敬鹨?008

45、6796】39.【正確【】：D】：參見P263?！敬鹨?0086797】40.【正確【】：A】：參見P245?！敬鹨?0086798】41.【正確【】：A】：參見P247。【答疑10086799】42.【正確【】：B】：參見P248?！敬鹨?0086800】43.【正確【】：B】：參見P252。10086801】【答疑44.【正確【】：C】：參見P253。10086802】【答疑45.【正確【】：B】：參見P254?！敬鹨?0086803】二、1.【正確【選擇題】：AB】：參見P244。【答疑10086804】2.【正確【】：ABC】：參見P245。【答疑10086805】3.【正確【】：AB

46、CD】：參見P245。【答疑10086806】4.【正確【】：D】：參見P245。【答疑10086807】5.【正確【】：ABC】：參見P246?！敬鹨?0086808】6.【正確【】：BCD】：參見P246?！敬鹨?0086809】7.【正確【】：BCD】：參見P246。【答疑10086810】8.】：ABCD】：參見【正確【P247?！敬鹨?0086811】9.【正確【】：AD】：參見P247?！敬鹨?0086812】10.【正確【】：ABC】：參見P247?！敬鹨?0086813】11.【正確【】：ABD】：參見P247?！敬鹨?0086814】12.【正確【】：ABCD】：參見P253

47、。【答疑10086815】13.【正確【】：ABC】：參見P248。【答疑10086816】14.【正確【】：AD】：參見P248?！敬鹨?0086817】15.【正確【】：BC】：參見P249?！敬鹨?0086818】16.【正確【】：ABCD】：參見P249。【答疑10086819】17.【正確【】：ABCD】：參見P258。【答疑10086820】18.【正確【】：ACD】：參見P251。【答疑10086821】19.【正確【】：ABCD】：參見P253。【答疑10086822】20.【正確【】：ACD】：參見P254?！敬鹨?0086823】21.【正確【】：ABCD】：參見P254。

48、【答疑10086824】22.【正確【】：BCD】：參見P256。【答疑10086825】23.【正確【】：AB】：參見P256。【答疑10086826】24.【正確【】：D】：參見P248。10086827】【答疑25.【正確【】：BCD】：參見P258。10086828】【答疑26.【正確【】：AC】：參見P251。10086829】【答疑27.【正確【】：AD】：參見P267?！敬鹨?0086830】28.【正確【】：BCD】：參見P267?！敬鹨?0086831】29.【正確【】：ABCD】：參見P266?！敬鹨?0086832】30.【正確【】：ABCD】：參見P266。【答疑100

49、86833】31.【正確【】：BC】：參見P266?！敬鹨?0086834】32.【正確【】：ABCD】：參見P265?！敬鹨?0086835】33.【正確【】：ABD】：參見P254?！敬鹨?0086836】34.【正確【】：AC】：參見P262?！敬鹨?0086837】35.【正確【】：AB】：參見P263?！敬鹨?0086838】36.【正確【】：ABCD】：參見P261?！敬鹨?0086839】37.【正確【】：AC】：參見P262?！敬鹨?0086840】38.【正確【】：BCD】：參見P260?！敬鹨?0086841】39.【正確【】：ABD】：參見P260?！敬鹨?0086842

50、】40.【正確【】：ABD】：參見P248?！敬鹨?0086843】41.【正確【】：ACD】：參見P248?！敬鹨?0086844】42.【正確【】：AD】：參見P257?！敬鹨?0086845】43.】：AB】：參見【正確【P260。【答疑10086846】44.【正確【】：AD】：參見P264?！敬鹨?0086847】45.【正確【】：ABCD】：參見P250?！敬鹨?0086848】46.【正確【】：ABC】：參見P250?！敬鹨?0086849】47.【正確【】：ABD】：參見P252?！敬鹨?0086850】48.【正確【】：ABCD】：參見P254?！敬鹨?0086851】49.【正確【】：BCD】：參見P255?！敬鹨?0086852】50.【正確【】：ABCD】：參見P256?！敬鹨?0086853】51.【正確【】：ABCD】：參見P257?！敬鹨?0086854】52.【正確【】：AC】：參見P259?！敬鹨?