證券軟件中心培訓(xùn)LOF基金-PPT課件

1、 金證科技證券軟件中心 業(yè)務(wù)培訓(xùn)之LOF業(yè)務(wù) 金證科技 證券軟件中心 技術(shù)服務(wù)部 陳曉生 2019.08目錄第一章 培訓(xùn)課程簡(jiǎn)介第二章 名詞解釋和主要術(shù)語(yǔ)第三章 業(yè)務(wù)分類(lèi)第四章 交易規(guī)則第五章 業(yè)務(wù)流程第六章 常見(jiàn)問(wèn)題第七章 參考資料第八章 課后作業(yè)目錄第一章 培訓(xùn)課程簡(jiǎn)介培訓(xùn)課程簡(jiǎn)介本次課程主要介紹的相關(guān)業(yè)務(wù)，包括以下內(nèi)容： 1.名詞、術(shù)語(yǔ)解釋 2.LOF的業(yè)務(wù)分類(lèi) 3. LOF的交易規(guī)則 4. LOF的業(yè)務(wù)流程 5. LOF業(yè)務(wù)的常見(jiàn)問(wèn)題目錄第二章 名詞解釋和主要術(shù)語(yǔ)名詞解釋和主要術(shù)語(yǔ)什么是LOF? 什么場(chǎng)內(nèi)交易、場(chǎng)外交易？ 什么是TA系統(tǒng)？什么基金凈值？什么是權(quán)益登記日（R日）？什么是除

2、權(quán)？ 名詞解釋和主要術(shù)語(yǔ)LOF代碼與簡(jiǎn)稱(chēng)有什么規(guī)則？ 16ggxx基金簡(jiǎn)稱(chēng)由4個(gè)漢字字符串或長(zhǎng)度不超過(guò)4個(gè)漢字的字符串構(gòu)成。字符串的前兩位必須為漢字，代表基金管理公司的名稱(chēng)，如： 160106 南方高增目錄第三章 業(yè)務(wù)分類(lèi)業(yè)務(wù)分類(lèi)LOF有以下幾種業(yè)務(wù)：1.認(rèn)購(gòu)2.買(mǎi)賣(mài)3.申購(gòu)贖回4.權(quán)益分派（現(xiàn)金紅利與紅利再投資）5.轉(zhuǎn)托管（系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管與跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管）系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管目錄第四章 交易規(guī)則交易規(guī)則一。LOF認(rèn)購(gòu)的主要交易規(guī)則1.投資者在同一交易日內(nèi)可以進(jìn)行多次認(rèn)購(gòu)。2.每筆認(rèn)購(gòu)量必須為1000或其整數(shù)倍且最大不能超過(guò)99,999,000份基金 單位。分級(jí)基金的單筆起點(diǎn)不得低于50000

3、。3.認(rèn)購(gòu)委托一經(jīng)確認(rèn)不得撤單。4.根據(jù)認(rèn)購(gòu)金額區(qū)間，收取相應(yīng)費(fèi)率的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。如鵬華新興產(chǎn)業(yè)LOF的認(rèn)購(gòu)收費(fèi)為：交易規(guī)則二。LOF交易的主要規(guī)則1買(mǎi)賣(mài)上市開(kāi)放式基金申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍。2 . 申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣。3深交所對(duì)上市開(kāi)放式基金交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市首日起執(zhí)行。交易規(guī)則三。LOF申購(gòu)贖回的主要交易規(guī)則1.上市開(kāi)放式基金采取“金額申購(gòu)、份額贖回”原則，即申購(gòu)以金額申報(bào)，贖回以份額申報(bào)。2.場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)申報(bào)單位為1元人民幣，贖回申報(bào)單位為1份基金份額；場(chǎng)外申購(gòu)、贖回申報(bào)單位由基金管理人在基金招募說(shuō)明書(shū)中說(shuō)明。分級(jí)基金的單筆起點(diǎn)不得

4、低于50000。3.由于跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管導(dǎo)致開(kāi)放式基金賬戶(hù)中LOF份額低于基金管理人規(guī)定的單個(gè)賬戶(hù)最低持有限額時(shí)，TA系統(tǒng)對(duì)剩余基金份額進(jìn)行強(qiáng)制贖回處理。交易規(guī)則四。LOF權(quán)益分派的規(guī)則1.權(quán)益分派原則 上市開(kāi)放式基金權(quán)益分派分別由中國(guó)結(jié)算公司證券登記系統(tǒng)和TA系統(tǒng)依據(jù)權(quán)益登記日（R日）各自的投資者名冊(cè)數(shù)據(jù)進(jìn)行。2.權(quán)益分派方式 場(chǎng)內(nèi)交易只能選擇現(xiàn)金紅利，場(chǎng)外交易可根據(jù)投資的意愿選擇現(xiàn)金紅利或紅利再投資。交易規(guī)則五。LOF轉(zhuǎn)托管的主要規(guī)則注意：場(chǎng)內(nèi)轉(zhuǎn)場(chǎng)外時(shí)，目標(biāo)席位代碼是以6開(kāi)頭的6位席位代碼。轉(zhuǎn)托管類(lèi)別轉(zhuǎn)托管的相關(guān)限制系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管處于募集期內(nèi)的上市開(kāi)放式基金份額不得辦理系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管1

5、處于募集期內(nèi)的上市開(kāi)放式基金份額；2分紅派息前R2日至R日（R日為權(quán)益登記日）的上市開(kāi)放式基金份額；3處于質(zhì)押、凍結(jié)狀態(tài)的上市開(kāi)放式基金份額。目錄第五章 業(yè)務(wù)流程業(yè)務(wù)流程一。LOF的認(rèn)購(gòu)流程募集期內(nèi)的每一認(rèn)購(gòu)日均按上述業(yè)務(wù)流程滾動(dòng)處理。業(yè)務(wù)流程二。LOF交易流程LOF交易與普通A股交易流程相同，此處不重復(fù)說(shuō)明。業(yè)務(wù)流程三。LOF的申購(gòu)、贖回流程1.申購(gòu)/贖回T日流程業(yè)務(wù)流程2.申購(gòu)/贖回T+1日流程業(yè)務(wù)流程3.申購(gòu)/贖回T+N日T+2日申購(gòu)的基金份額可用。T+N日（N為基金管理人事先約定的贖回資金交收周期，2N6），贖回資金可用。業(yè)務(wù)流程四。LOF權(quán)益分派流程業(yè)務(wù)流程五。LOF的轉(zhuǎn)托管流程1.證券公司到證券公司之間的系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管與深A(yù)的股票轉(zhuǎn)托管相同，此處不重復(fù)說(shuō)明。2.證券公司到基金管理人（基金公司）的跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管流程。業(yè)務(wù)流程3.基金管理人到證券公司的跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管流程。目錄第六章 常見(jiàn)問(wèn)題常見(jiàn)問(wèn)題1.投資者交易LOF基金的費(fèi)用有哪些？2.如何確定LOF基金的上市首日及上市首日的開(kāi)盤(pán)參考價(jià)？3.投資者在申報(bào)委托時(shí)要注意哪些問(wèn)題？4.上市開(kāi)放式基金上市后，深交所會(huì)員單位參與買(mǎi)賣(mài)是否還受基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格限制？5.交易LOF基金是否需要專(zhuān)用帳戶(hù)