風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)估

1、風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)估一、風(fēng)險(xiǎn)概述1風(fēng)險(xiǎn)的定義天有不測(cè)風(fēng)云，人有旦夕禍福，生產(chǎn)和生活中充滿(mǎn)了來(lái)自自然和人為(技術(shù)的風(fēng)險(xiǎn)(Risk)。風(fēng)險(xiǎn)是通過(guò)事故現(xiàn)象和損失事件表現(xiàn)出來(lái)的。為加深對(duì)風(fēng)險(xiǎn)概念的理解，可從分析事故形成的過(guò)程入手。事故的形成過(guò)程如圖1所示。圖1事故的形成過(guò)程所謂危險(xiǎn)(Hazard)就是事物所處的一種不安全狀態(tài)，在這種狀態(tài)下，將可能導(dǎo)致某種事故或一系列的損害或損失事件。事故鏈上的最終事故會(huì)引起某些損失(Loss)或損害，包括人員損害、財(cái)產(chǎn)損失或環(huán)境破壞等。危險(xiǎn)的出現(xiàn)概率、發(fā)生何種事故及其發(fā)生概率、導(dǎo)致何種損失及其概率都是不確定的。這種事故形成過(guò)程中的不確定性，就是廣義上的風(fēng)險(xiǎn)，可寫(xiě)為：R=(H

2、，P，L)(1)式中：R風(fēng)險(xiǎn)(Risk)：H危險(xiǎn)(Hazard)；P危險(xiǎn)發(fā)生的概率(Probability)；L危險(xiǎn)發(fā)生導(dǎo)致的損失(Loss)。在實(shí)際的風(fēng)險(xiǎn)分析工作中，人們主要關(guān)心事故所造成的損失，并把這種不確定的損失的期望值叫做風(fēng)險(xiǎn)。這種狹義的風(fēng)險(xiǎn)，可寫(xiě)為：R=E(L)(2)式中L危險(xiǎn)發(fā)生導(dǎo)致的損失(Loss)。在工業(yè)系統(tǒng)，風(fēng)險(xiǎn)是指特定危害事件發(fā)生的概率與后果的結(jié)合。風(fēng)險(xiǎn)是描述系統(tǒng)危險(xiǎn)程度的客觀量，又稱(chēng)風(fēng)險(xiǎn)度或危險(xiǎn)性。風(fēng)險(xiǎn)R具有概率和后果的二重性，風(fēng)險(xiǎn)可用損失程度c和發(fā)生概率p的函數(shù)來(lái)表示：R=f(p，c)(3)2風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估三者的關(guān)系通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)分析，得到特定系統(tǒng)中所有危險(xiǎn)的風(fēng)

3、險(xiǎn)估計(jì)。在此基礎(chǔ)上，需要根據(jù)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)判斷系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)是否可接受，是否需要采取進(jìn)一步的安全措施，這就是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)合稱(chēng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。它們之間的關(guān)系如圖2所示。“危險(xiǎn)辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估圖2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的內(nèi)容及相互關(guān)系危險(xiǎn)辨識(shí)：在特定的系統(tǒng)中確定危險(xiǎn)并定義其特征的過(guò)程。頻率分析：分析特定危險(xiǎn)發(fā)生的頻率或概率。后果分析：分析特定危險(xiǎn)在環(huán)境因素下可能導(dǎo)致的各種事故后果及其可能造成的損失，包括情景分析和損失分析。情景分析：分析特定危險(xiǎn)在環(huán)境因素下可能導(dǎo)致的各種事故后果。損失分析：分析特定后果對(duì)其他事物的影響，進(jìn)一步得出其對(duì)某一部分的利益造成的損失并進(jìn)行量化。二、風(fēng)險(xiǎn)分析風(fēng)險(xiǎn)分析就是研究風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能

4、性及其所產(chǎn)生的后果和損失。它是在特定的系統(tǒng)中進(jìn)行危險(xiǎn)辨識(shí)、頻率分析、后果分析的全過(guò)程，如圖3所示?，F(xiàn)代管理對(duì)復(fù)雜系統(tǒng)未來(lái)功能的分析能力日益提高，使得風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)成為可能，并且采取合適的防范措施可以把風(fēng)險(xiǎn)降低到可接受水平。風(fēng)險(xiǎn)分析應(yīng)該成為系統(tǒng)安全的重要組成部分，它既是系統(tǒng)安全的補(bǔ)充，又與系統(tǒng)安全有所區(qū)別，風(fēng)險(xiǎn)分析比系統(tǒng)安全的范圍或許要稍廣一些。例如，衡量安全程序的標(biāo)準(zhǔn)，在很大程度上是事件發(fā)生的可能性，還有后果或損失的期望值，這兩者都屬于“風(fēng)險(xiǎn)”的范圍。圖3風(fēng)險(xiǎn)分析的內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)分析的主要內(nèi)容有：危險(xiǎn)辨識(shí)。主要分析和研究哪里(什么技術(shù)、什么作業(yè)、什么位置)有危險(xiǎn)，后果(形式種類(lèi))如何以及有哪些參數(shù)特征。風(fēng)

5、險(xiǎn)估計(jì)。確定風(fēng)險(xiǎn)率多大、風(fēng)險(xiǎn)的概率大小分布以及后果程度大小。常用的風(fēng)險(xiǎn)分析方法：安全檢查表法安全檢查表法是在對(duì)危險(xiǎn)源系統(tǒng)進(jìn)行充分分析的基礎(chǔ)上，分成若干個(gè)單元或?qū)哟?，列出所有的危險(xiǎn)因素，確定檢查項(xiàng)目，然后編制成表，按此表進(jìn)行檢查，檢查表中的回答一般都是“是否”。預(yù)先危險(xiǎn)性分析法(PHA)預(yù)先危險(xiǎn)性分析法是在方案開(kāi)發(fā)初期階段或設(shè)計(jì)階段對(duì)系統(tǒng)中存在的危險(xiǎn)類(lèi)別、危險(xiǎn)產(chǎn)生條件、事故后果等概略地進(jìn)行分析的方法。失效模式和后果分析法(FMEA)失效模式和后果分析法在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)中占有重要地位，是一種非常有用的方法，主要用于預(yù)防失效，它是一種歸納法。對(duì)于一個(gè)系統(tǒng)內(nèi)部每個(gè)部件的每一種可能的失效模式或不正常運(yùn)行模式都

6、要進(jìn)行詳細(xì)分析，并推斷它對(duì)于整個(gè)系統(tǒng)的影響、可能產(chǎn)生的后果以及如何才能避免或減少損失。事件樹(shù)分析法(ETA)事件樹(shù)分析法是一種從原因推論結(jié)果的(歸納的)系統(tǒng)安全分析方法，它在給定一個(gè)初因事件的前提下分析此事件可能導(dǎo)致的后續(xù)事件的結(jié)果。整個(gè)事件序列成樹(shù)狀。故障樹(shù)分析法(FTA)故障樹(shù)分析又稱(chēng)事故樹(shù)分析，是一種演繹的系統(tǒng)安全分析方法。它是從要分析的特定事故或故障開(kāi)始，層層分析其發(fā)生原因，一直分析到不能再分解為止。將特定的事故和各層原因之間用邏輯門(mén)符號(hào)連接起來(lái)，得到形象、簡(jiǎn)潔地表達(dá)其邏輯關(guān)系的邏輯樹(shù)圖形，即故障樹(shù)。三、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的定義風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)也稱(chēng)安全評(píng)價(jià)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是以實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)安全為目的，運(yùn)用

7、安全系統(tǒng)工程原理和方法對(duì)系統(tǒng)中存在的危險(xiǎn)因素進(jìn)行辨識(shí)和分析，判斷系統(tǒng)發(fā)生事故和職業(yè)危害的可能性及其嚴(yán)重程度從而為制定防范措施和管理決策提供科學(xué)依據(jù)：2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的原理和原則安全評(píng)價(jià)是落實(shí)“安全第一，預(yù)防為主”方針的重要技術(shù)保障，是安全生產(chǎn)監(jiān)督管理的重要手段。安全評(píng)價(jià)工作以國(guó)家有關(guān)安全的方針、政策和法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)，運(yùn)用定量和定性的方法，對(duì)建設(shè)項(xiàng)目或生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位存在的職業(yè)危險(xiǎn)、有害因素進(jìn)行識(shí)別、分析和評(píng)價(jià)，提出預(yù)防、控制、治理對(duì)策措施，為建設(shè)單位或生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位減少事故發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，為政府主管部門(mén)進(jìn)行安全生產(chǎn)監(jiān)督管理提供科學(xué)依據(jù)。雖然，安全評(píng)價(jià)的領(lǐng)域、種類(lèi)、方法、手段種類(lèi)繁多，而且評(píng)價(jià)系統(tǒng)的屬性

8、、特征及事件的隨機(jī)性千變?nèi)f化，各不相同，究其思維方式卻是一致的，可歸納為以下四個(gè)基本原理，即：相關(guān)性原理、類(lèi)推原理、慣性原理和量變到質(zhì)變?cè)?。安全評(píng)價(jià)是關(guān)系到被評(píng)價(jià)項(xiàng)目能否符合同家規(guī)定的安全標(biāo)準(zhǔn)，能否保障勞動(dòng)者安全與健康的關(guān)鍵性工作。由于這項(xiàng)工作不但具有較復(fù)雜的技術(shù)性，而且還有很強(qiáng)的政策性，因此，要做好這項(xiàng)工作，必須以被評(píng)價(jià)項(xiàng)目的具體情況為基礎(chǔ)，以國(guó)家安全法規(guī)及有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)，用嚴(yán)肅的科學(xué)態(tài)度，認(rèn)真負(fù)責(zé)的精神，強(qiáng)烈的責(zé)任感和事業(yè)心，全面、仔細(xì)、深入地開(kāi)展和完成評(píng)價(jià)任務(wù)。在工作中必須自始至終遵循科學(xué)性、公正性、合法性和針對(duì)性原則。3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的分類(lèi)根據(jù)工程、系統(tǒng)生命周期和評(píng)價(jià)的目的，安全評(píng)價(jià)分

9、為安全預(yù)評(píng)價(jià)、安全驗(yàn)收評(píng)價(jià)、安全現(xiàn)狀綜合評(píng)價(jià)、專(zhuān)項(xiàng)安全評(píng)價(jià)。1)安全預(yù)評(píng)價(jià)安全預(yù)評(píng)價(jià)是根據(jù)建設(shè)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告的內(nèi)容，分析和預(yù)測(cè)該建設(shè)項(xiàng)目可能存在的危險(xiǎn)、有害因素的種類(lèi)和程度，提出合理可行的安全對(duì)策措施及建議。安全預(yù)評(píng)價(jià)實(shí)際上就是在項(xiàng)目建設(shè)前應(yīng)用安全評(píng)價(jià)的原理和方法對(duì)系統(tǒng)(工程、項(xiàng)目)的危險(xiǎn)性、危害性進(jìn)行預(yù)測(cè)性評(píng)價(jià)。安全預(yù)評(píng)價(jià)以擬建建設(shè)項(xiàng)目作為研究對(duì)象，根據(jù)建設(shè)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告提供的生產(chǎn)工藝過(guò)程、使用和產(chǎn)出的物質(zhì)、主要設(shè)備和操作條件等。研究系統(tǒng)固有的危險(xiǎn)及有害因素，應(yīng)用系統(tǒng)安全工程的方法，對(duì)系統(tǒng)的危險(xiǎn)性和危害性進(jìn)行定性、定量分析，確定系統(tǒng)的危險(xiǎn)、有害因素及其危險(xiǎn)、危害程度：針對(duì)主要危險(xiǎn)、有

10、害因素及其可能產(chǎn)生的危險(xiǎn)、危害后果，提出消除、預(yù)防和降低的對(duì)策措施；評(píng)價(jià)采取措施后的系統(tǒng)是否能滿(mǎn)足規(guī)定的安全要求，從而得出建設(shè)項(xiàng)目應(yīng)如何設(shè)計(jì)、管理才能達(dá)到安全指標(biāo)要求的結(jié)論。2)安全驗(yàn)收評(píng)價(jià)安全驗(yàn)收評(píng)價(jià)是在建設(shè)項(xiàng)目竣工驗(yàn)收之前、試生產(chǎn)運(yùn)行正常后，通過(guò)對(duì)建設(shè)項(xiàng)目的設(shè)施、設(shè)備、裝置實(shí)際運(yùn)行狀況及管理狀況的安全評(píng)價(jià)。查找該建設(shè)項(xiàng)目投產(chǎn)后存在的危險(xiǎn)、有害因素，確定其程度，提出合理可行的安全對(duì)策措施及建議。安全驗(yàn)收評(píng)價(jià)是運(yùn)用系統(tǒng)安全工程原理和方法，在項(xiàng)目建成試生產(chǎn)正常運(yùn)行后，在正式投產(chǎn)前進(jìn)行的一種檢查性安全評(píng)價(jià)。它通過(guò)對(duì)系統(tǒng)存在的危險(xiǎn)和有害因素進(jìn)行定性和定量的檢查，判斷系統(tǒng)在安全上的符合性和配套安全設(shè)施

11、的有效性，從而做出評(píng)價(jià)結(jié)論并提出補(bǔ)救或補(bǔ)償措施，以促進(jìn)項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)安全。安全現(xiàn)狀綜合評(píng)價(jià)安全現(xiàn)狀綜合評(píng)價(jià)是針對(duì)系統(tǒng)、工程的（某一個(gè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位總體或局部的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）安全現(xiàn)狀進(jìn)行的安全評(píng)價(jià)，通過(guò)評(píng)價(jià)查找其存在的危險(xiǎn)、有害因素，確定其程度，提出合理可行的安全對(duì)策措施及建議。這種對(duì)在用生產(chǎn)裝置、設(shè)備、設(shè)施、儲(chǔ)存、運(yùn)輸及安全管理狀況進(jìn)行的全面綜合安全評(píng)價(jià)，是根據(jù)政府有關(guān)法規(guī)的規(guī)定或是根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位職業(yè)安全、健康、環(huán)境保護(hù)的管理要求進(jìn)行的主要內(nèi)容包括：（1）全面收集評(píng)價(jià)所需的信息資料，采用合適的安全評(píng)價(jià)方法進(jìn)行危險(xiǎn)識(shí)別、給出量化的安全狀態(tài)參數(shù)值。（2）對(duì)于可能造成重大后果的事故隱患，采用相應(yīng)的數(shù)學(xué)

12、模型，進(jìn)行事故模擬，預(yù)測(cè)極端情況下的影響范圍，分析事故的最大損失，以及發(fā)生事故的概率。（3）對(duì)發(fā)現(xiàn)的隱患，根據(jù)量化的安全狀態(tài)參數(shù)值、整改的優(yōu)先度進(jìn)行排序。（4）提出整改措施與建議。4）專(zhuān)項(xiàng)安全評(píng)價(jià)。專(zhuān)項(xiàng)安全評(píng)價(jià)是根據(jù)政府有關(guān)管理部門(mén)的要求進(jìn)行的，是對(duì)專(zhuān)項(xiàng)安全問(wèn)題進(jìn)行的專(zhuān)題安全分析評(píng)價(jià)，如危險(xiǎn)化學(xué)品專(zhuān)項(xiàng)安全評(píng)價(jià)，非煤礦山專(zhuān)項(xiàng)評(píng)價(jià)等。專(zhuān)項(xiàng)安全評(píng)價(jià)是針對(duì)某一項(xiàng)活動(dòng)或場(chǎng)所，如一個(gè)特定的行業(yè)、產(chǎn)品、生產(chǎn)方式、生產(chǎn)工藝或生產(chǎn)裝置等，對(duì)存在的危險(xiǎn)、有害因素進(jìn)行的安全評(píng)價(jià)，目的是查找其存在的危險(xiǎn)、有害因素，確定其程度，提出合理可行的安全對(duì)策措施及建議。4評(píng)價(jià)方法根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果的量化程度，安全評(píng)價(jià)可分為定性評(píng)價(jià)、

13、定量評(píng)價(jià)和半定量評(píng)價(jià)。具體采用哪種方法，還要根據(jù)行業(yè)特點(diǎn)及其他因素進(jìn)行確定。但是，無(wú)論采用哪種方法都有相當(dāng)大的主觀因素，都難免存在一定的偏差和遺漏。各種評(píng)價(jià)方法都有它的特點(diǎn)和適用范圍。（1）定性評(píng)價(jià)法。定性評(píng)價(jià)法主要是根據(jù)經(jīng)驗(yàn)和判斷對(duì)生產(chǎn)系統(tǒng)的工藝、設(shè)備、環(huán)境、人員、管理等方面的狀況進(jìn)行定性的評(píng)價(jià)。比如安全檢查表法、預(yù)先危險(xiǎn)性分析、失效模式和后果分析危險(xiǎn)可操作性研究、事件樹(shù)分析法、故障樹(shù)分析法、人的可靠性分析方法等屬于此類(lèi)。（2）半定量評(píng)價(jià)法。半定量評(píng)價(jià)法包括概率風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)法（LEC）、打分的檢查表法、MES法等。這種方法大都建立在實(shí)際經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，合理打分，根據(jù)最后的分值或概率風(fēng)險(xiǎn)與嚴(yán)重度的乘積進(jìn)行分級(jí)。由于其可操作性強(qiáng)，且還能依據(jù)分值有一個(gè)明確的級(jí)別，因而也廣泛用于地質(zhì)、冶金電力等領(lǐng)域。因化工、煤礦、航天等行業(yè)的系統(tǒng)復(fù)雜、不明確性因素太多，對(duì)于人員失