新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)導(dǎo)論課件

1、第3講 新結(jié)構(gòu)生產(chǎn)理論：稟賦結(jié)構(gòu)的供求原理 付才輝本講講授內(nèi)容本講主要介紹新結(jié)構(gòu)生產(chǎn)理論，或者最優(yōu)生產(chǎn)函數(shù)理論。這是新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的分水嶺，后者給定生產(chǎn)函數(shù)求解最優(yōu)資源配置，而前者則恰好顛覆過來，給定稟賦結(jié)構(gòu)求解最優(yōu)的產(chǎn)業(yè)和代表這個(gè)最優(yōu)產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)函數(shù)。這一講是新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)整個(gè)理論大廈的基石，新古典理論大都圍繞生產(chǎn)函數(shù)打轉(zhuǎn)。這其實(shí)就意味著幾乎所有的包含生產(chǎn)函數(shù)的理論都將是新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的退化特例。新結(jié)構(gòu)生產(chǎn)理論為探索廣闊的結(jié)構(gòu)變遷世界打開了一扇窗，同時(shí)也為溝通新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)建立了一座橋，為統(tǒng)一資源配置和結(jié)構(gòu)變遷提供了可能。2本講講授內(nèi)容本講與第2講所介紹的新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)一般化

2、分析框架不同，而是以整個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)中最為著名的柯布- 道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)為例來簡(jiǎn)單明了地闡述新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的四大原理，并對(duì)其刻畫稟賦結(jié)構(gòu)所決定的最優(yōu)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的結(jié)構(gòu)變遷方程的一些重要性質(zhì)展開討論。最后用擴(kuò)展到無限維稟賦結(jié)構(gòu)的新結(jié)構(gòu)分工理論討論了人類歷史上漫長(zhǎng)的馬爾薩斯陷阱及英國(guó)工業(yè)革命案例。3本講的重點(diǎn)和難點(diǎn)與學(xué)習(xí)注意這一講的學(xué)習(xí)重點(diǎn)和難點(diǎn)是需要清楚新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)十大原理中的前四條：稟賦結(jié)構(gòu)的供給原理、稟賦結(jié)構(gòu)的需求原理、稟賦結(jié)構(gòu)的相對(duì)價(jià)格原理、最優(yōu)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)原理。這一講學(xué)習(xí)中可能需要引起注意的方式是，借助任何經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書中都會(huì)提到的柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)的例子，通過新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)基本公理來演繹推導(dǎo)出上述四條

3、基本原理，同時(shí)學(xué)會(huì)推導(dǎo)結(jié)構(gòu)變遷的一些重要命題，比如結(jié)構(gòu)升級(jí)效應(yīng)如果大于邊際產(chǎn)出遞減效應(yīng)則利率不會(huì)隨資本積累而遞減，盡管在標(biāo)準(zhǔn)的新古典生產(chǎn)函數(shù)設(shè)定下。這是結(jié)構(gòu)變遷的威力，同時(shí)也是揭開后面一些課程內(nèi)容所討論的內(nèi)生增長(zhǎng)、高儲(chǔ)蓄率、盧卡斯之謎等等現(xiàn)象的根源。4本章提綱第一節(jié) 稟賦結(jié)構(gòu)的供給原理與供給函數(shù)第二節(jié) 稟賦結(jié)構(gòu)的需求原理與需求函數(shù)第三節(jié) 稟賦結(jié)構(gòu)的相對(duì)價(jià)格原理（稟賦約束原理）第四節(jié) 最優(yōu)生產(chǎn)方式原理（新結(jié)構(gòu)的比較優(yōu)勢(shì)原理）第五節(jié) 例子：最優(yōu)柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)理論第六節(jié) 新結(jié)構(gòu)分工理論：多維稟賦結(jié)構(gòu)的最優(yōu)柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)第七節(jié) 前工業(yè)社會(huì)的結(jié)構(gòu)變遷：馬爾薩斯陷阱的新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)第八節(jié) 為

4、什么工業(yè)革命首先發(fā)生在英國(guó)：要素稟賦結(jié)構(gòu)的視角56第一節(jié) 稟賦結(jié)構(gòu)的供給原理與供給函數(shù)稟賦結(jié)構(gòu)的定義稟賦結(jié)構(gòu)的維度稟賦結(jié)構(gòu)的變遷稟賦結(jié)構(gòu)的特征稟賦結(jié)構(gòu)的供給回顧第1講的稟賦結(jié)構(gòu)的供給原理稟賦結(jié)構(gòu)是新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析起點(diǎn)在給定時(shí)點(diǎn)，任何分析單元的稟賦要素及其結(jié)構(gòu)是給定的，但會(huì)隨時(shí)間而變化。原理的重要含義其他條件不變（尤其是稟賦要素的使用方式不變），稟賦結(jié)構(gòu)中的某種要素越豐腴，其對(duì)應(yīng)的價(jià)格（成本）越便宜：稟賦結(jié)構(gòu)的約束是最根本的。討論：流動(dòng)性會(huì)對(duì)該原理產(chǎn)生什么影響？分析單元越微觀會(huì)對(duì)該原理產(chǎn)生什么影響？區(qū)別要素稟賦與稟賦要素兩個(gè)用語(yǔ)7一、稟賦結(jié)構(gòu)的定義稟賦結(jié)構(gòu)（Endowment Sturctur

5、e）即不同的稟賦要素的組合或分布。那么究竟什么是構(gòu)成稟賦結(jié)構(gòu)的稟賦要素呢？稟賦結(jié)構(gòu)的構(gòu)成：自然資源稟賦人力資源稟賦物質(zhì)資本稟賦知識(shí)資源稟賦數(shù)據(jù)資源稟賦軟硬基礎(chǔ)設(shè)施稟賦要素與要素稟賦的區(qū)分最基本的三類要素稟賦：土地、勞動(dòng)、資本8稟賦結(jié)構(gòu)的DNA發(fā)展任何兩種產(chǎn)業(yè)所需要的稟賦條件都有所不同，盡管中間投入品可能千差萬(wàn)別以及還需要許多不為人知的特殊稟賦（如默會(huì)知識(shí)），然而不論什么行業(yè)則都需要?jiǎng)趧?dòng)和資本這兩類要素稟賦才能產(chǎn)生增加值。資本與勞動(dòng)構(gòu)成的要素稟賦結(jié)構(gòu)則類似于結(jié)構(gòu)變遷的DNA。9二、稟賦結(jié)構(gòu)的維度稟賦結(jié)構(gòu)可以進(jìn)一步劃分為不同的結(jié)構(gòu)維度與層級(jí)。例如，自然資源稟賦便可以進(jìn)一步細(xì)分為生物資源、礦產(chǎn)資源、

6、土地資源、海洋資源、森林資源、氣候氣象、水資源等不同的類型。每個(gè)所要分析的對(duì)象所具有的稟賦要素類別是極其復(fù)雜的，也千差萬(wàn)別的，很難窮盡。不論是一個(gè)國(guó)家，還是同一個(gè)國(guó)家內(nèi)部的不同區(qū)域、甚至一個(gè)微觀企業(yè)主體，其稟賦結(jié)構(gòu)都是多層次多維度的，不同對(duì)象之間的稟賦結(jié)構(gòu)幾乎沒有相同的，同一對(duì)象的稟賦結(jié)構(gòu)在不同時(shí)期也幾乎沒有相同的。正是由于稟賦結(jié)構(gòu)的多樣性，才決定了生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的多樣性及其建立在此基礎(chǔ)上的上層建筑的多樣性，這正是新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)旨在揭示的結(jié)構(gòu)安排多樣性的根源。10貴州關(guān)嶺扶貧的“海拔經(jīng)濟(jì)學(xué)”11貴州關(guān)嶺扶貧的“海拔經(jīng)濟(jì)學(xué)”關(guān)嶺所謂的“海拔”經(jīng)濟(jì)學(xué)，就是把海拔分為三個(gè)區(qū)位，800米以下為低海拔區(qū)，800

7、至1200米為中海拔區(qū)，1200米以上為高海拔區(qū)。充分研究每一個(gè)海拔高度的土壤，氣候，然后通過比較分析，形成科學(xué)的產(chǎn)業(yè)布局。低海拔段主要以種植精品水果和精品蔬菜為主，如火龍果，蜂糖李，早熟蔬菜等。中海拔段主要種植藥材，和“糧改飼”，種植牛產(chǎn)業(yè)的上游原料甜玉米等。高海拔主要是以種植中藥材和養(yǎng)牛為主。一座山的稟賦結(jié)構(gòu)也是多層次的和多維度的（稟賦結(jié)構(gòu)的供給原理）一頭牛和一棵菜所需的稟賦條件差異是巨大的（稟賦結(jié)構(gòu)的需求原理）12三、稟賦結(jié)構(gòu)的變遷雖然給定任意時(shí)點(diǎn)上任意單位的稟賦要素及其結(jié)構(gòu)是給定的，但是由于稟賦要素的積累和流動(dòng)以及人類新興活動(dòng)的需要就會(huì)涌現(xiàn)出新類型的稟賦要素。尤其是稟賦要素的積累，其不

8、但可以改變稟賦要素?cái)?shù)量，還可以通過量變到質(zhì)變產(chǎn)生新的稟賦要素類型。除了自然資源是大自然賦予人類的，物質(zhì)資本、勞動(dòng)力、人力資本、知識(shí)資源、數(shù)據(jù)資源以及軟硬基礎(chǔ)設(shè)施等稟賦要素都是人類積累的結(jié)果。因此，提升稟賦條件最重要的途徑就是積累，而積累的速度取決于可供積累的新增稟賦數(shù)量和積累的傾向或積極性，進(jìn)而改變稟賦結(jié)構(gòu)（第4講和第5講的主題）。與稟賦要素的積累是內(nèi)生的一樣，可流動(dòng)的稟賦要素的流動(dòng)也是內(nèi)生的（第15講和第16講的議題）。13區(qū)位：高鐵與空間結(jié)構(gòu)變遷14知識(shí)圖譜主要反映了高鐵影響下城市空間效應(yīng)研究的關(guān)鍵詞、研究區(qū)域和研究?jī)?nèi)容等3個(gè)方面內(nèi)容。首先,從出現(xiàn)頻率看,高頻次關(guān)鍵詞依次是：“高速鐵路”(

9、120次)“可達(dá)性”(45次)“高鐵”(32次)“空間結(jié)構(gòu)”(18次)“空間格局”(19次)“區(qū)域經(jīng)濟(jì)”(14次)和“高鐵效應(yīng)”(8次)等。其次,從研究區(qū)域看,關(guān)注最多的研究區(qū)域依次是京滬高鐵、長(zhǎng)三角地區(qū)和武廣高鐵等大尺度區(qū)域。第三,從研究?jī)?nèi)容看,主要圍繞可達(dá)性變化、區(qū)域經(jīng)濟(jì)、空間格局和高鐵效應(yīng)展開,同時(shí),一日交流圈、都市圈、空間效應(yīng)、城市群、城鎮(zhèn)化和旅游流等也是研究重點(diǎn)。徐銀鳳, 汪德根. 中國(guó)城市空間結(jié)構(gòu)的高鐵效應(yīng)研究進(jìn)展與展望. 地理科學(xué)進(jìn)展, 2018, 37(9):1216-1230 四、稟賦結(jié)構(gòu)的特征不同的稟賦要素在積累和分布上存在不同的特征稟賦要素積累特征土地（自然資源）是給定的

10、，有界限的物資資本和人力資本的積累則是無界限的自然資源積累的有界特征決定前工業(yè)社會(huì)結(jié)構(gòu)變遷的馬爾薩斯陷阱機(jī)制稟賦要素分布特征物資資本可以無限度地集中在少數(shù)人手中人力資本的載體主要是個(gè)體的人，無法被少數(shù)人所集中占有這些不同的稟賦要素積累特征和分布特征，進(jìn)一步?jīng)Q定了稟賦結(jié)構(gòu)所內(nèi)生的各種主導(dǎo)生產(chǎn)方式下的生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系15其他常見的主要特征分類標(biāo)準(zhǔn)影響生產(chǎn)成本與交易成本稟賦要素競(jìng)爭(zhēng)性和排他性與外部性的稟賦要素作為要素稟賦的勞動(dòng)和資本是影響生產(chǎn)成本的競(jìng)爭(zhēng)性和排他性的稟賦要素軟硬基礎(chǔ)設(shè)施是影響交易成本的具體非競(jìng)爭(zhēng)性與非排他性的稟賦要素人力資本則是具有外部性的稟賦要素知識(shí)數(shù)據(jù)則是具有非競(jìng)爭(zhēng)性的稟賦要素16

11、常見的例子17五、（要素）稟賦結(jié)構(gòu)的供給函數(shù)結(jié)構(gòu)坐標(biāo)系的設(shè)置18要素稟賦結(jié)構(gòu)向量19只由資本勞動(dòng)構(gòu)成的稟賦結(jié)構(gòu)供給函數(shù)20美國(guó)、中國(guó)和盧旺達(dá)的稟賦結(jié)構(gòu)(k)在戰(zhàn)后至今每年的供給曲線21戰(zhàn)后至今每隔30年全球各個(gè)經(jīng)濟(jì)體的稟賦結(jié)構(gòu)(k)分布22世界各個(gè)經(jīng)濟(jì)體的稟賦結(jié)構(gòu)（k）分布特點(diǎn)戰(zhàn)后1950年、1980年、2010年全球各個(gè)經(jīng)濟(jì)體的稟賦結(jié)構(gòu)（人均資本）的分布情況，從中可以看到幾點(diǎn)：其一，全球各個(gè)經(jīng)濟(jì)體的稟賦結(jié)構(gòu)分布不僅僅只有發(fā)達(dá)和不發(fā)達(dá)的兩種剛性劃分，而是一個(gè)連續(xù)的譜系；其二，全球各個(gè)經(jīng)濟(jì)體稟賦結(jié)構(gòu)分布的差異巨大，而且這種差別是越來愈大；其三，每個(gè)國(guó)家在每個(gè)時(shí)刻上都存在一條給定的稟賦結(jié)構(gòu)供給曲線

12、，但這條稟賦結(jié)構(gòu)供給曲線會(huì)隨時(shí)間變化。23中國(guó)各省的稟賦結(jié)構(gòu)（k）分布與變遷注：以1952年為基期計(jì)算的人均資本存量（元），西藏?cái)?shù)據(jù)缺失。2425第二節(jié) 稟賦結(jié)構(gòu)的需求原理與需求函數(shù)稟賦結(jié)構(gòu)的需求要素稟賦的最優(yōu)配置與要素稟賦結(jié)構(gòu)需求函數(shù)用投入產(chǎn)出表識(shí)別各行業(yè)的稟賦結(jié)構(gòu)需求差異回顧第1講的稟賦結(jié)構(gòu)的需求原理生產(chǎn)方式是新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析重點(diǎn)不同的生產(chǎn)方式（產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與技術(shù)結(jié)構(gòu)）會(huì)產(chǎn)生不同的稟賦要素及其結(jié)構(gòu)需求。重工業(yè)主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)資本相對(duì)勞動(dòng)的需求高于輕工業(yè)主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。發(fā)明主導(dǎo)的技術(shù)結(jié)構(gòu)對(duì)資本相對(duì)勞動(dòng)的需求高于模仿主導(dǎo)的技術(shù)結(jié)構(gòu)。原理的重要含義其他條件不變（尤其是稟賦要素及其結(jié)構(gòu)不變），使用某

13、種要素越密集的生產(chǎn)方式對(duì)該要素的需求越大，其對(duì)應(yīng)的價(jià)格越大；生產(chǎn)方式的選擇不是免費(fèi)的。討論：有沒有使用相同稟賦結(jié)構(gòu)的不同生產(chǎn)方式（產(chǎn)業(yè)或技術(shù)）的例子？生產(chǎn)方式是生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系的統(tǒng)一，對(duì)分配問題的意義？26一、稟賦結(jié)構(gòu)的需求與稟賦結(jié)構(gòu)的供給相對(duì)應(yīng)的便是生產(chǎn)活動(dòng)對(duì)稟賦結(jié)構(gòu)的需求不同產(chǎn)業(yè)所需要的稟賦條件千差萬(wàn)別發(fā)展一個(gè)產(chǎn)業(yè)究竟需要哪些資源稟賦條件，從自然資源到物質(zhì)資本和人力資本再到技術(shù)知識(shí)，以及相關(guān)的產(chǎn)業(yè)配套與基礎(chǔ)設(shè)施，就像一個(gè)國(guó)家或地區(qū)具備哪些資源稟賦條件一樣難以窮盡。整體上講，以農(nóng)業(yè)占主導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)體其總量生產(chǎn)函數(shù)是土地密集型的；以輕工業(yè)占主導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)體其總量生產(chǎn)函數(shù)是勞動(dòng)資本密集型的；以重工業(yè)占主

14、導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)體其總量生產(chǎn)函數(shù)是物質(zhì)資本密集型的；以服務(wù)業(yè)占主導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)體其總量生產(chǎn)函數(shù)是人力資本密集型的。思考：隔行如隔山27 全球各個(gè)經(jīng)濟(jì)體總體生產(chǎn)函數(shù)中資本相對(duì)勞動(dòng)密集度（資本份額與勞動(dòng)份額之比）的核密度圖28二、要素稟賦的最優(yōu)配置與要素稟賦結(jié)構(gòu)需求函數(shù)29二、要素稟賦的最優(yōu)配置與要素稟賦結(jié)構(gòu)需求函數(shù)30二、要素稟賦的最優(yōu)配置與要素稟賦結(jié)構(gòu)需求函數(shù)31三、用投入產(chǎn)出表識(shí)別各行業(yè)的稟賦結(jié)構(gòu)需求差異32投入產(chǎn)出表又稱部門聯(lián)系平衡表，是反映一定時(shí)期各部門間相互聯(lián)系和平衡比例關(guān)系的一種平衡表：表中第象限反映部門間的生產(chǎn)技術(shù)聯(lián)系，是表的基本部分；第象限反映各部門產(chǎn)品的最終使用；第象限反映國(guó)民收入的初次分配

15、。俄國(guó)人華西里里昂惕夫投入產(chǎn)出表由俄國(guó)人華西里里昂惕夫（Wassily Leontief）發(fā)明，并因此獲第5屆諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。1973年瑞典皇家科學(xué)院賀辭說道：投入產(chǎn)出分析為研究社會(huì)生產(chǎn)各部門之間的相互依賴關(guān)系，特別是系統(tǒng)地分析經(jīng)濟(jì)內(nèi)部各產(chǎn)業(yè)之間錯(cuò)綜復(fù)雜的交易提供了一種實(shí)用的經(jīng)濟(jì)分析方法。事實(shí)表明，投入產(chǎn)出分析不只在各種長(zhǎng)期及短期預(yù)測(cè)和計(jì)劃中得到了廣泛的應(yīng)用，而且適用于不同經(jīng)濟(jì)制度下的預(yù)測(cè)和計(jì)劃，無論是自由競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)還是中央計(jì)劃經(jīng)濟(jì)。33由2012年中國(guó)投入產(chǎn)出表計(jì)算的139個(gè)細(xì)分行業(yè)的中間投入與增加值的分布密度34各行業(yè)的中間投入結(jié)構(gòu)分布35增加值構(gòu)成分布36各行業(yè)的勞動(dòng)密度37各行業(yè)的

16、資本密度3839第三節(jié)稟賦結(jié)構(gòu)的相對(duì)價(jià)格原理（稟賦約束原理）稟賦結(jié)構(gòu)的供求均衡與稟賦結(jié)構(gòu)的相對(duì)價(jià)格稟賦約束與第一代發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)舊結(jié)構(gòu)主義失敗之源中國(guó)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期的趕超戰(zhàn)略案例簡(jiǎn)介回顧第1講的稟賦結(jié)構(gòu)的相對(duì)價(jià)格原理價(jià)格工具是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基本分析工具稟賦結(jié)構(gòu)的供求均衡決定了稟賦結(jié)構(gòu)的相對(duì)價(jià)格，其與稟賦結(jié)構(gòu)與生產(chǎn)結(jié)構(gòu)存在對(duì)應(yīng)關(guān)系。稟賦結(jié)構(gòu)中某種要素的水平越低，生產(chǎn)結(jié)構(gòu)中該要素使用越密集，那么稟賦結(jié)構(gòu)中該要素的相對(duì)價(jià)格就越高。勞動(dòng)相對(duì)資本越豐腴，生產(chǎn)方式越資本密集，那么資本相對(duì)勞動(dòng)就越貴。原理的重要含義在不同稟賦結(jié)構(gòu)的約束下，選擇不同生產(chǎn)方式的成本不同；決定生產(chǎn)方式選擇的成本有多大，或者稟賦結(jié)構(gòu)的約束程度

17、有多大。討論：是否存在與稟賦結(jié)構(gòu)豐腴程度無關(guān)、與生產(chǎn)方式選擇無關(guān)的要素稟賦價(jià)格？40一、稟賦結(jié)構(gòu)的供求均衡與稟賦結(jié)構(gòu)的相對(duì)價(jià)格41稟賦結(jié)構(gòu)的供求均衡的幾何圖示42二、稟賦約束與第一代發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)舊結(jié)構(gòu)主義失敗之源戰(zhàn)后第一波“舊結(jié)構(gòu)主義”發(fā)展思潮主張發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體優(yōu)先發(fā)展資本密集型的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)，但發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體普遍的稟賦結(jié)構(gòu)約束是資本相對(duì)勞動(dòng)較少，因此根據(jù)稟賦結(jié)構(gòu)的相對(duì)價(jià)格原理可知其后果必然是資本相對(duì)勞動(dòng)價(jià)格較高，資本密集型現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)的成本也就更高。第7章中的新中國(guó)建國(guó)后的趕超案例。43稟賦約束的幾何圖示44三、中國(guó)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期的趕超戰(zhàn)略案例45稟賦結(jié)構(gòu)的供給：中國(guó)的人均資本及其與其他發(fā)達(dá)國(guó)家的比較（購(gòu)買

18、力平價(jià)計(jì)算）46稟賦結(jié)構(gòu)的需求：1952-2008年中國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)47稟賦結(jié)構(gòu)的需求：1952-1978年中國(guó)的投資結(jié)構(gòu)（現(xiàn)價(jià)計(jì)算）年份固定資產(chǎn)總投資（億元）基本建設(shè)總投資（億元）基本建設(shè)投資結(jié)構(gòu)（%）農(nóng)業(yè)輕工業(yè)重工業(yè)其他產(chǎn)業(yè)“一五時(shí)期”611.58587.717.16.436.250.3“二五時(shí)期”13071206.0911.36.45428.31963-1965499.45421.8917.63.945.932.6“三五時(shí)期”1209.09976.0310.74.451.133.8“四五時(shí)期”2276.371763.959.85.849.634.81976-19781740.961259.

19、810.85.949.633.748稟賦結(jié)構(gòu)的供求矛盾：計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的內(nèi)生形成49數(shù)據(jù)來源：利率導(dǎo)論，北京：中國(guó)金融出版社，1991年版，第115-120頁(yè)。50第四節(jié) 最優(yōu)生產(chǎn)方式原理（比較優(yōu)勢(shì)原理）生產(chǎn)方式選擇的成本與收益及其價(jià)值最優(yōu)生產(chǎn)方式的選擇（稟賦結(jié)構(gòu)的比較優(yōu)勢(shì)）全球生產(chǎn)方式分布的基本經(jīng)驗(yàn)特征事實(shí)一、生產(chǎn)方式選擇的收益與成本及其價(jià)值51一、生產(chǎn)方式選擇的收益與成本及其價(jià)值52給定生產(chǎn)函數(shù)下（要素稟賦）資源配置的價(jià)值與給定要素稟賦及其結(jié)構(gòu)下的生產(chǎn)函數(shù)選擇的價(jià)值區(qū)別與聯(lián)系53給定生產(chǎn)函數(shù)下（要素稟賦）資源配置的價(jià)值與給定要素稟賦及其結(jié)構(gòu)下的生產(chǎn)函數(shù)選擇的價(jià)值區(qū)別與聯(lián)系54新古典生產(chǎn)函數(shù)選

20、擇的價(jià)值（邊際生產(chǎn)力）55二、最優(yōu)生產(chǎn)方式的選擇（稟賦結(jié)構(gòu)的比較優(yōu)勢(shì)）56三、全球生產(chǎn)方式分布的基本經(jīng)驗(yàn)特征事實(shí)羅思義（John Ross）：新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)作為經(jīng)濟(jì)分析的重要基石新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)會(huì)從勞動(dòng)力密集型過渡到資本密集型：“一國(guó)的要素稟賦在任意特定的時(shí)刻是給定的，但隨著時(shí)間推移是可變的。它決定了一國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)，并從而決定了該國(guó)的最優(yōu)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。一個(gè)特定國(guó)家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)要求要素稟賦結(jié)構(gòu)的升級(jí)（即由勞動(dòng)力和自然資源相對(duì)豐裕的結(jié)構(gòu)升級(jí)到資本相對(duì)豐裕的結(jié)構(gòu)）。”新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的這一分析顯然得出一個(gè)明確且經(jīng)得起事實(shí)檢驗(yàn)的結(jié)論：發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體資本密集型發(fā)展高于欠發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體。正如世

21、界銀行發(fā)布的涵蓋占世界GDP比重99%的168個(gè)國(guó)家的資本密集型生產(chǎn)數(shù)據(jù)的2017年世界發(fā)展指標(biāo)顯示，此分析完全經(jīng)得起實(shí)證檢驗(yàn)。57生產(chǎn)方式資本密度的一種度量方法資本密集型生產(chǎn)增加意味著，促進(jìn)同樣數(shù)量的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)所需的資本投入數(shù)量需要有所提高。這可通過增量資本產(chǎn)出率（ICOR）來衡量。ICOR是GDP增長(zhǎng)1%所需投資總值占GDP總值的比重。用公式來表達(dá)就是：ICOR =GDP增長(zhǎng)率/投資占GDP比重注：其他條件不變的情況下，增加產(chǎn)出所需的投資越低越好，亦即增量資本產(chǎn)出率越小，投資效率則越高。58近期的全球比較2015年ICOR比較2010-2015年ICOR比較（參照5年移動(dòng)平均線計(jì)算）59長(zhǎng)期

22、的全球比較60全球金融危機(jī)前后八年中國(guó)的ICOR與韓國(guó)、美國(guó)以及OECD國(guó)家的比較全球金融危機(jī)前20002001200220032004200520062007平均值中國(guó)4.05 4.37 4.06 4.05 4.24 3.63 3.22 2.91 3.82 韓國(guó)3.69 6.97 4.16 10.91 6.55 8.20 6.32 5.96 6.60 美國(guó)17.36 4.43 8.28 12.96 16.81 14.40 11.43 7.96 11.70 經(jīng)合組織成員5.98 16.66 14.08 11.27 7.11 8.55 8.02 9.38 10.13 全球金融危機(jī)后2010201

23、1201220132014201520162017平均值中國(guó)4.48 5.00 6.01 6.11 6.44 6.58 6.61 6.32 5.94 韓國(guó)4.93 8.95 13.52 10.05 8.76 10.36 9.99 10.15 9.59 美國(guó)14.52 8.12 11.24 9.02 11.80 13.69 7.71 10.77 10.86 經(jīng)合組織成員6.92 11.78 16.63 14.31 10.45 8.83 11.93 9.14 11.25 6162第五節(jié)例子：最優(yōu)柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)理論柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)譜系（空間）柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)的稟賦結(jié)構(gòu)需求函數(shù)稟賦

24、結(jié)構(gòu)供求均衡時(shí)的稟賦結(jié)構(gòu)相對(duì)價(jià)格（利率）柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)選擇的成本與邊際成本柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)選擇的收益與邊際收益最優(yōu)柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)資本密度的結(jié)構(gòu)變遷方程最優(yōu)柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)結(jié)構(gòu)變遷方程的四條性質(zhì)一、柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)譜系（空間）6364二、柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)的稟賦結(jié)構(gòu)需求函數(shù)65二、柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)的稟賦結(jié)構(gòu)需求函數(shù)6667稟賦結(jié)構(gòu)需求對(duì)生產(chǎn)函數(shù)的彈性我們還可以觀察稟賦結(jié)構(gòu)需求變化對(duì)生產(chǎn)函數(shù)和稟賦結(jié)構(gòu)相對(duì)價(jià)格變化的敏感性?？梢院苤庇^地看到一個(gè)非常刺眼的特征：當(dāng)生產(chǎn)函數(shù)的資本密度越接近于1時(shí)，不論是資本密度還是稟賦結(jié)構(gòu)相對(duì)價(jià)格（利率）的稍微變動(dòng)就會(huì)引發(fā)巨大

25、的稟賦結(jié)構(gòu)需求變動(dòng)，這種敏感性在資本密度逼近于1時(shí)可以趨近于無窮大。我們可以利用彈性的分析工具來非常精確地度量這種敏感性。68稟賦結(jié)構(gòu)需求對(duì)生產(chǎn)函數(shù)的彈性6970三、稟賦結(jié)構(gòu)供求均衡時(shí)的稟賦結(jié)構(gòu)相對(duì)價(jià)格（利率）7172三、稟賦結(jié)構(gòu)供求均衡時(shí)的稟賦結(jié)構(gòu)相對(duì)價(jià)格（利率）73稟賦結(jié)構(gòu)相對(duì)價(jià)格關(guān)于生產(chǎn)函數(shù)的彈性7475四、 柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)選擇的成本與邊際成本76四、 柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)選擇的成本與邊際成本777879五、柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)選擇的收益與邊際收益80五、柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)選擇的收益與邊際收益818283六、最優(yōu)柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)資本密度的結(jié)構(gòu)變遷方程8485六、最優(yōu)

26、柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)資本密度的結(jié)構(gòu)變遷方程8687七、最優(yōu)柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)結(jié)構(gòu)變遷方程的四條性質(zhì)：逐漸減弱的結(jié)構(gòu)變遷彈性8889七、最優(yōu)柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)結(jié)構(gòu)變遷方程的四條性質(zhì)：沖破新古典邊際遞減律桎梏在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中，由于生產(chǎn)函數(shù)是外生給定不變的，在保持其他投入不變的情況下，增加一單位該投入的產(chǎn)出增加量邊際產(chǎn)出，最終面臨遞減的桎梏。邊際產(chǎn)出遞減是新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的鐵律，而且聽上去也有符合常識(shí)：保持其他條件不變，一種投入越來越多，其對(duì)生產(chǎn)的貢獻(xiàn)會(huì)越來越低，甚至過度的投入還起負(fù)面作用。然而，前述結(jié)構(gòu)變遷方程給我們展示了由稟賦結(jié)構(gòu)驅(qū)動(dòng)的生產(chǎn)函數(shù)資本密度持續(xù)不斷的升級(jí)。在此結(jié)構(gòu)變遷過程中，即

27、便是對(duì)于柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)這樣的新古典生產(chǎn)函數(shù)而言，結(jié)構(gòu)升級(jí)的力量也足以沖破新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)邊際遞減律的桎梏。90均衡利率方程91均衡利率方程92結(jié)構(gòu)變遷的力量93利率方程模擬94經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)關(guān)于中國(guó)資本回報(bào)率的大量測(cè)算和經(jīng)驗(yàn)證據(jù)支持上述新結(jié)構(gòu)利率定律。例如，張勛和徐建國(guó)（2016）利用中國(guó)省級(jí)面板數(shù)據(jù)的實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，資本深化和金融深化對(duì)資本回報(bào)率有顯著的負(fù)向影響（近似邊際產(chǎn)出遞減效應(yīng)），而資本份額對(duì)資本回報(bào)率有顯著正向影響，除了資本份額之外體現(xiàn)生產(chǎn)函數(shù)變遷的全要素生產(chǎn)率上升也顯著對(duì)資本回報(bào)率有正向影響（近似的結(jié)構(gòu)升級(jí)效應(yīng)）。白重恩和張瓊（2014）基于中國(guó)省級(jí)面板數(shù)據(jù)的實(shí)證研究也發(fā)現(xiàn)投資率與政府

28、規(guī)模擴(kuò)張對(duì)資本回報(bào)率存在統(tǒng)計(jì)顯著的負(fù)向影響（近似的邊際產(chǎn)出遞減效應(yīng)），而第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)比重對(duì)資本回報(bào)率有顯著的正向影響（近似的結(jié)構(gòu)升級(jí)效應(yīng)）。張勛、徐建國(guó)，“中國(guó)資本回報(bào)率的驅(qū)動(dòng)因素”，經(jīng)濟(jì)學(xué)季刊，2016年，第15卷第3期第1081-1112頁(yè)。白重恩、張瓊，“中國(guó)的資本回報(bào)率及其影響因素分析”，世界經(jīng)濟(jì)，2014年，第10期，第3-30頁(yè)。95韓國(guó)與新加坡的資本回報(bào)率96 17702010年英國(guó)資本純收益率9718202010年法國(guó)資本純收益率98七、最優(yōu)柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)結(jié)構(gòu)變遷方程的四條性質(zhì)：勞動(dòng)價(jià)值論與結(jié)構(gòu)變遷的激勵(lì)來源新結(jié)構(gòu)生產(chǎn)理論的價(jià)值理論更加貼近于古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家和馬克思政

29、治經(jīng)濟(jì)學(xué)所主張的勞動(dòng)價(jià)值論和剩余價(jià)值論，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)價(jià)值論其源于多維利亞時(shí)代的邊際主義，有著不同的內(nèi)涵。因此，生產(chǎn)函數(shù)選擇的目標(biāo)可以理解為勞動(dòng)價(jià)值論意義上的剩余價(jià)值最大化。所以，結(jié)構(gòu)變遷的激勵(lì)來源于勞動(dòng)剩余價(jià)值（勞動(dòng)生產(chǎn)率扣除生產(chǎn)方式選擇的成本），而非新增長(zhǎng)理論（或更一般的報(bào)酬遞增不完全競(jìng)爭(zhēng)理論）的壟斷利潤(rùn)。99七、最優(yōu)柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)結(jié)構(gòu)變遷方程的四條性質(zhì)：勞動(dòng)價(jià)值論與結(jié)構(gòu)變遷的激勵(lì)來源100結(jié)構(gòu)變遷的激勵(lì)101結(jié)構(gòu)變遷的激勵(lì)102最優(yōu)生產(chǎn)函數(shù)的利潤(rùn)（價(jià)值）函數(shù)模擬103“新結(jié)構(gòu)資本論”104七、最優(yōu)柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)結(jié)構(gòu)變遷方程的四條性質(zhì)：最優(yōu)生產(chǎn)函數(shù)的“AK”譜系與內(nèi)生增長(zhǎng)來源

30、105最優(yōu)產(chǎn)出函數(shù)譜系示例106 最優(yōu)生產(chǎn)函數(shù)譜系、最優(yōu)成本譜系函數(shù)與最優(yōu)利潤(rùn)函數(shù)譜系的合并函數(shù)模擬107108第六節(jié) 新結(jié)構(gòu)分工理論：多維稟賦結(jié)構(gòu)的最優(yōu)柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)多維稟賦結(jié)構(gòu)的最優(yōu)柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)選擇模型109多維度的稟賦結(jié)構(gòu)：最優(yōu)生產(chǎn)函數(shù)選擇：在柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)f(x)=x設(shè)定下，上述問題為：求解該問題可得如下解：110一個(gè)經(jīng)濟(jì)體的主導(dǎo)生產(chǎn)方式取決于使用其最豐腴的稟賦結(jié)構(gòu)。不同的經(jīng)濟(jì)體有不同的主導(dǎo)稟賦結(jié)構(gòu)維度，而且不同產(chǎn)業(yè)所需要的主導(dǎo)稟賦結(jié)構(gòu)維度不同，那么上述命題也適合于解釋不同經(jīng)濟(jì)體之間的分工。如果在不同的發(fā)展階段一個(gè)經(jīng)濟(jì)體的主導(dǎo)稟賦結(jié)構(gòu)維度不同，那么上述定理也適

31、合解釋不同產(chǎn)業(yè)間的更替。事實(shí)上，如果從稟賦結(jié)構(gòu)升級(jí)的動(dòng)態(tài)來看，與產(chǎn)業(yè)間更替規(guī)律一樣，主導(dǎo)稟賦結(jié)構(gòu)維度也存在相應(yīng)的更替規(guī)律。基本結(jié)論111第七節(jié) 馬爾薩斯陷阱的新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)112第七節(jié) 前工業(yè)社會(huì)的結(jié)構(gòu)變遷：馬爾薩斯陷阱的新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)馬爾薩斯循環(huán)是農(nóng)耕文明時(shí)代的主要變化模式馬爾薩斯自己對(duì)馬爾薩斯陷阱的解釋馬爾薩斯陷阱的新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)模型發(fā)展勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)是跳出馬阱必由之路按照人類社會(huì)主要依賴的生產(chǎn)活動(dòng)方式斷代的世界歷史的三大主要時(shí)代主要時(shí)代從屬時(shí)期采集狩獵時(shí)代距今250000至100000年人類社會(huì)主要依賴于采集狩獵距今250000至100000年起源于非洲距今100000年至10000年全球遷徙

32、農(nóng)耕時(shí)代公元前8000年至公元1750年（距今100000年至250年）人類社會(huì)主要依賴于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)公元前8000年至前3000年（距今10000年至5000年）城市出現(xiàn)之前的農(nóng)業(yè)社會(huì)公元前3000年至前500年農(nóng)業(yè)社會(huì)、最早的城市和國(guó)家公元前500年至公元1000年農(nóng)業(yè)、城市與帝國(guó)公元1000年至1750年現(xiàn)代革命前夕的農(nóng)業(yè)社會(huì)近現(xiàn)代1750年至今人類社會(huì)主要依賴于現(xiàn)代工業(yè)1750年至1914年工業(yè)革命1914年至1945年20世紀(jì)危機(jī)1945年當(dāng)代社會(huì)113一、馬爾薩斯循環(huán)是農(nóng)耕文明時(shí)代的主要變化模式114中國(guó)案例（兩千年來的人均GDP）115法國(guó)案例（近千年來人均GDP的對(duì)數(shù)）116自新石

33、器革命以來所經(jīng)歷的時(shí)間（年）（a）、土地生產(chǎn)力（b）對(duì)人口密度的影響117自新石器革命以來所經(jīng)歷的時(shí)間（年）（a）、土地生產(chǎn)力（b）對(duì)人均收入的影響118例子：地理大發(fā)現(xiàn)之后玉米在中國(guó)的傳播過程與人口變化119二、馬爾薩斯自己對(duì)馬爾薩斯陷阱的解釋兩個(gè)公理假設(shè)兩性間的激情人口指數(shù)級(jí)增長(zhǎng)資源與技術(shù)限制食物供應(yīng)算術(shù)級(jí)增長(zhǎng)一個(gè)悲觀結(jié)論120從馬爾薩斯到李嘉圖李嘉圖地租理論：土地的邊際生產(chǎn)力邊際產(chǎn)量遞減規(guī)律：一個(gè)花盆里種糧食不能養(yǎng)活一個(gè)世界121從李嘉圖到新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)122Top5的代表性論文Quamrul Ashraf, Oded Galor, “Dynamics and Stagnation in

34、the Malthusian Epoch”, American Economic Review, 2011, 101(5):2003-41.Galor, Oded, and David N. Weil. 1999. From Malthusian Stagnation to Modern Growth. American Economic Review, 89 (2): 150-154.David N. Weil & Oded Galor, 2000. Population, Technology, and Growth: From Malthusian Stagnation to the D

35、emographic Transition and Beyond, American Economic Review, American Economic Association, vol. 90(4), pages 806-828, September.Hansen, Gary, D., and Edward C. Prescott. 2002. Malthus to Solow . American Economic Review, 92 (4): 1205-1217.123已有解釋的軟肋前工業(yè)社會(huì)的生產(chǎn)方式并沒有內(nèi)生（尤其是從要素稟賦結(jié)構(gòu)的角度） （Kremer(QJE1993)、 Weil & Galor(AER2000）討論了人口規(guī)模對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響算是例外）馬爾薩斯循環(huán)只在人口規(guī)模與人均收入之間循環(huán)，不涉及生產(chǎn)方式的內(nèi)生循環(huán)，經(jīng)濟(jì)社會(huì)的內(nèi)卷化機(jī)制其實(shí)并沒有真正揭示出來（加州學(xué)派）前工業(yè)社會(huì)的（主要是與土地相關(guān)的）資本和勞動(dòng)回