投資項目管理(暫行)辦法2014(共8頁)

1、PAGE PAGE 9投資(tu z)項目(xingm)管理(gunl)辦法（暫行） 第一章 總 則第一條 為有效地實施公司長期發(fā)展戰(zhàn)略，規(guī)范公司投資項目管理行為，防范管理風(fēng)險，依據(jù)集團公司投資管理有關(guān)規(guī)定及辦法，結(jié)合公司投資項目管理工作的實際情況，特制定本辦法。第二條 本辦法適用于公司新建項目、擴建項目、技術(shù)改造項目、固定資產(chǎn)大修項目，下統(tǒng)稱為投資項目。第三條 投資項目應(yīng)與公司主業(yè)緊密相關(guān)，以鞏固和提高市場競爭能力為原則，綜合考慮擬投資項目在同行業(yè)的競爭力、業(yè)務(wù)協(xié)同和投資收益。第四條 投資項目須符合國家的法律法規(guī)及有關(guān)產(chǎn)業(yè)政策，努力貫徹公司發(fā)展戰(zhàn)略及投資發(fā)展規(guī)劃。堅持量力而行、資金來源可靠、

2、嚴(yán)控風(fēng)險的原則。第二章 組織機構(gòu)及職責(zé)第五條 公司投資項目的決策權(quán)為公司董事會。第六條 公司設(shè)立投資委員會，成員由公司高層管理人員和若干名專項成員組成。專項成員由公司投資管理、安全生產(chǎn)、設(shè)備能源、財務(wù)管理、風(fēng)險管理、工藝技術(shù)等部門負責(zé)人組成。投資委員會的主要職責(zé)如下：根據(jù)項目具體情況，批準(zhǔn)成立項目部、確定項目負責(zé)人（責(zé)任人）；投資項目立項報告（項目建議書、可行性研究報告等）的審議，并提請公司董事會決策；項目實施方案、投資概算的審議；項目竣工決算、竣工驗收報告的審議；項目后評價方案、評價報告的審議。根據(jù)項目審議需要，外聘專家或?qū)I(yè)(zhuny)咨詢機構(gòu)對相關(guān)項目進行獨立評價。第七條 實行(shx

3、ng)項目責(zé)任人（負責(zé)人）負責(zé)制。凡列入公司(n s)年度投資項目計劃內(nèi)的項目在項目啟動時由設(shè)能部等相關(guān)部門推薦項目責(zé)任人，由投資委員會批準(zhǔn)。項目責(zé)任人對項目建設(shè)進度、施工質(zhì)量、資金控制、達標(biāo)達產(chǎn)等負主要責(zé)任。第八條 項目責(zé)任人負責(zé)按程序開展項目各項工作，主要工作內(nèi)容如下：項目可行性研究及論證，開工條件落實。組織編制投資計劃、施工方案、工程進度計劃、施工圖設(shè)計、工程預(yù)算等。按公司規(guī)定組織招投標(biāo)、談判、簽訂工程合同、辦理開工手續(xù)。項目施工現(xiàn)場管理、內(nèi)外部環(huán)境協(xié)調(diào)、施工進度控制、施工質(zhì)量、安全控制、工程預(yù)結(jié)算、組織調(diào)試、試生產(chǎn)、驗收、工程交接以及合同執(zhí)行、資料歸檔，違約和爭議處理等。第九條 為更有

4、效的開展項目各項工作，屬集團公司規(guī)定備案類的較大投資項目，可由設(shè)能部等相關(guān)部門提出建議，由投資委員會批準(zhǔn)成立項目部。項目部負責(zé)人原則上為項目責(zé)任人。第十條 企業(yè)管理部、設(shè)備能源部、安全生產(chǎn)部等相關(guān)項目管理部門，按業(yè)務(wù)職能履行職責(zé)，對項目建設(shè)進度、施工質(zhì)量、資金控制、達標(biāo)達產(chǎn)等，負有監(jiān)督、規(guī)范、協(xié)調(diào)管理責(zé)任。在項目開工手續(xù)、招投標(biāo)、合同簽訂、工程款支付、工程驗收、工程決算及后評價等節(jié)點進行管控。第十一條 項目啟動后，由公司績效考核領(lǐng)導(dǎo)小組與項目責(zé)任人簽訂責(zé)任書，依此作為績效考核依據(jù)進行獎罰和追究責(zé)任。（考核辦法由績效考核領(lǐng)導(dǎo)小組另行制定）第三章 管理內(nèi)容第十二條 項目前期管理項目遴選原則上每年(

5、minin)9月份(yufn)由企業(yè)(qy)管理部根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略提出下一年度投資項目要點，由公司各單位根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營需要提出項目投資建議報告。經(jīng)企業(yè)管理部、設(shè)備能源部等有關(guān)項目管理部門與項目提出單位共同對項目逐一進行論證，形成公司下年度投資項目初步方案，上報公司投資委員會審議。項目立項初步方案經(jīng)投資委員會審議通過后，由企業(yè)管理部組織編制各項目建議書、可行性研究報告。項目建議書、可行性研究報告經(jīng)公司投資委員會審議通過后上報集團公司、公司董事會。項目建議書、可行性研究報告按集團公司投資管理辦法內(nèi)容要求進行編寫。原則上屬集團公司規(guī)定備案類項目編制可行性研究報告，其它項目編制項目建議書（設(shè)備大修項目暫

6、不編制）。公司投資委員會對項目建議書、可行性研究報告的審議可視投資項目具體情況，選擇公司內(nèi)部或邀請行業(yè)專家（或?qū)I(yè)咨詢機構(gòu)）進行。項目投資計劃經(jīng)集團公司、董事會審議通過后的投資項目包括已開工需跨年度實施的項目，列為公司年度投資計劃，納入公司預(yù)算管理。公司有關(guān)項目管理部門按計劃推進項目各項工作。未列入公司年度投資計劃的項目不得實施。遇特殊情況時對未列入計劃的項目須按本條程序辦理追加計劃。項目啟動 設(shè)備能源部等有關(guān)項目管理部門（或項目提出單位），根據(jù)投資項目和生產(chǎn)情況提出項目啟動報告，報公司投資委員會審議。啟動報告內(nèi)容應(yīng)包括但不限于：項目責(zé)任人建議、項目方案、概（預(yù)）算報告、工程進度及資金使用計劃

7、等。項目推進項目啟動報告審議通過后，由項目責(zé)任人組織推進開展項目初步設(shè)計、項目實施方案、工程預(yù)算的編制，開展工程招投標(biāo)、合同洽談、建設(shè)條件落實等；上報投資委員會對初步設(shè)計、項目實施方案進行審議，對合同等文件進行簽署。項目(xingm)達到(d do)國家和地方政府規(guī)定的審批（備案(bi n)）專項要求（如安全衛(wèi)生、環(huán)境影響、規(guī)劃及建筑許可等），按照國家、地方政府規(guī)定的辦事程序辦理開工手續(xù)。辦理過程中可由行政部、安全生產(chǎn)部、設(shè)備能源部、企業(yè)管理部配合完成。項目預(yù)算與變更項目實施過程中不得隨意變更項目內(nèi)容和建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)。超原預(yù)算10%以上的重大設(shè)計變更，應(yīng)按管理程序報經(jīng)投資委員會、集團公司有關(guān)部門批準(zhǔn)

8、后方可實施。第十三條 項目實施管理項目具備實施條件后，項目責(zé)任人依據(jù)項目前期項目文件，組織編制項目開工報告，報投資委員會簽字備案。開工報告內(nèi)容包括但不限于項目預(yù)算、工程合同、項目進度安排，資金使用計劃、開工條件落實情況等信息。項目責(zé)任人對項目進展情況和投資計劃執(zhí)行情況按月進行總結(jié)，在月底報送企業(yè)管理部等項目管理部門；遇到重大問題和方案變更，應(yīng)及時報告并提出應(yīng)對方案。企業(yè)管理部負責(zé)在每季度第一個月10日前向投資委員會、上級主管部門報告重點項目進度等情況。項目責(zé)任人依據(jù)公司年度投資計劃，分項目、按合同約定提出項目進度付款申請報告，由企業(yè)管理部等項目管理部門會簽后，報公司項目主管領(lǐng)導(dǎo)、總經(jīng)理批準(zhǔn)，由

9、公司財務(wù)部辦理付款手續(xù)。項目責(zé)任人應(yīng)確保嚴(yán)格按照工程施工規(guī)范進行施工，與工程監(jiān)理人員、設(shè)備能源部等項目管理部門人員對工程質(zhì)量、項目進度、安全施工進行控制。企業(yè)管理部、設(shè)備能源部應(yīng)掌握項目進度、質(zhì)量、投資等進展情況，履行監(jiān)管職責(zé)。根據(jù)生產(chǎn)工藝需要和技術(shù)發(fā)展水平，大修項目可與技術(shù)改造同時進行。大修項目要積極引用新技術(shù)、新工藝以及先進的工作方法。大修項目原則上由各使用單位自己承修，不具備完成全部承修條件的單位應(yīng)向?qū)I(yè)管理部門提出書面報告，經(jīng)審核按程序辦理外委手續(xù)。第十四條 工程驗收（一） 項目具備驗收條件后，由項目責(zé)任人提出工程項目驗收申請報告書（表），報投資委員會批準(zhǔn)后組織公司各專業(yè)部門、設(shè)計、施

10、工、工程交付使用單位以及地方有關(guān)部門等進行驗收，并編制形成工程竣工驗收報告和決算報告。未通過竣工驗收的項目，限期由工程承包單位進行整改，并重新(chngxn)申請竣工驗收。（二） 竣工驗收應(yīng)依據(jù)項目可行性研究報告(bogo)、初步設(shè)計、施工圖設(shè)計(包括其補充文件)及上級頒發(fā)的有關(guān)文件、各專業(yè)的設(shè)計規(guī)范(gufn)、施工規(guī)范及驗收規(guī)范進行。設(shè)備工程還應(yīng)對合同中的有關(guān)規(guī)定和技術(shù)條款進行驗收。（三） 工程決算、審計、驗收資料歸檔等，應(yīng)按公司有關(guān)規(guī)定進行。第十五條 項目后評價（一） 后評價是指項目投資完成之后所進行的評價。它通過對項目實施過程、結(jié)果及其影響進行調(diào)查研究和全面系統(tǒng)回顧，與項目決策時確定的

11、目標(biāo)等進行前后對比分析，總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，提出對策建議，通過信息反饋改善投資決策和管理水平，達到提高投資效益的目的。（二） 后評價工作組由企業(yè)管理部及相關(guān)部門成員組成，必要時可由公司投資委員會聘請外部專家或?qū)I(yè)機構(gòu)。（三） 企業(yè)管理部負責(zé)項目后評價的日常工作，負責(zé)組織后評價工作的開展，收集整理各有關(guān)部門提供的投資項目實施與效果總結(jié)報告，以作為后評價工作組開展工作的基礎(chǔ)。負責(zé)提請公司投資委員會審議后評價工作計劃及項目后評價報告，負責(zé)后評價備案工作等。（四） 對后評價中的重大問題由公司投資委員會向董事會報告。（五） 投資項目后評價條件及時點選擇：原則上對于投資總額超過30萬元人民幣的固定資產(chǎn)類投資項目

12、，需全部進行項目后評價。但根據(jù)項目情況投資委員會認為有必要進行后評價的項目不受上述條件限制。后評價時點為項目竣工驗收后一年內(nèi)。（六） 投資項目后評價應(yīng)對項目全過程進行回顧，對項目實施、投資管控、財務(wù)績效、投資目標(biāo)實現(xiàn)程度、法規(guī)執(zhí)行等進行評價，總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，提出整改或改進建議。后評價報告基本內(nèi)容包括：1、項目前期研究的評價，包括項目有關(guān)市場調(diào)研、盡職(jn zh)調(diào)查、可行性研究等工作的質(zhì)量、可信度等；2、項目(xingm)決策過程的評價，包括項目審議決策是否符合公司所規(guī)定的流程等；3、項目實施過程的評價，包括項目在實施中是否(sh fu)合法、合規(guī)、相關(guān)法律手續(xù)是否完備等；4、項目運行效果的評

13、價，包括項目運行對公司在產(chǎn)能增加、效率提高、產(chǎn)品優(yōu)化、工藝技術(shù)改進、裝備水平提升、財務(wù)效果等方面的作用。（七）后評價報告審議程序。1、后評價工作組匯報后評價工作內(nèi)容；2、投資委員會成員對后評價工作組進行必要的質(zhì)詢；3、后評價工作組和外聘專家（如有）進一步闡述工作內(nèi)容；4、外聘專家退席（如有），投資委員會委員結(jié)合報告對項目進行全面后評價審議，并針對相關(guān)方面進行評審打分；5、投資委員會總結(jié)后評價意見，并對項目整改內(nèi)容、工作改進方向提出要求。第四章 監(jiān)督與檢查第十六條 本辦法發(fā)布后，企業(yè)管理部應(yīng)立即組織各專業(yè)部門進行一次宣貫活動，設(shè)備能源部應(yīng)在本辦法發(fā)布十日內(nèi)完成對本部門、公司有關(guān)事業(yè)部相關(guān)業(yè)務(wù)人員

14、的制度宣講工作，并將情況上報投資委員會。第十七條 本辦法發(fā)布后一季度內(nèi)，由企業(yè)管理部組織，有關(guān)單位協(xié)同，每月對制度執(zhí)行情況開展一次全面檢查。從第二季度開始，原則上每個季度進行一次檢查。對于執(zhí)行力度不夠、落實不到位、未遵照流程執(zhí)行、流于形式、工作計劃拖延等行為，要求限期整改，并按照情節(jié)輕重和影響大小，對有關(guān)人員和領(lǐng)導(dǎo)進行通報批評或經(jīng)濟處罰。第十八條 項目有關(guān)(yugun)單位均應(yīng)按本辦法的要求(yoqi)開展投資項目管理工作，對違反(wifn)本辦法、構(gòu)成投資項目管理工作過錯的責(zé)任、行為，按公司有關(guān)規(guī)定追究相應(yīng)責(zé)任。第五章 附 則第十九條 按國家有關(guān)規(guī)定須報國家、地方有關(guān)政府部門審批、核準(zhǔn)、備案的項目，由企業(yè)管理部協(xié)同公司有關(guān)部門完成。未取得許可前不得組織實施。第二十條 為了保證本辦法流程監(jiān)控體系的建立與完善，以不斷提升項目責(zé)任人工作規(guī)范和執(zhí)行力，設(shè)備能源部、安全生產(chǎn)部等項目管理部門有義務(wù)配合企業(yè)管理部對本辦法不斷進行流程優(yōu)化和完善。第二十一條 公司控股子公司應(yīng)參照本辦法進行投資活動。第二十二條 本辦法由公司企業(yè)管理部負責(zé)解釋。本辦法自下發(fā)之日起實施。公司(n s)制度審議、審批單總經(jīng)理簽發(fā)： 年 月 日公司主管領(lǐng)導(dǎo)公司業(yè)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)制度名稱投資項目管理辦法（暫行）制定部門企業(yè)管理部擬稿人主辦單位負責(zé)人相關(guān)單位負責(zé)人制度管理小組審議行政部企業(yè)管理部財務(wù)部風(fēng)險