HSE“兩書(shū)一表”編寫(xiě)培訓(xùn)教程（ppt）

1、HSE“兩書(shū)一表”編寫(xiě)培訓(xùn)教程第一部分 HSE管理體系簡(jiǎn)介 第二部分 “兩書(shū)一表”編制要點(diǎn) 第一部分 HSE管理體系簡(jiǎn)介 一概述 二體系的發(fā)展歷程 三HSE管理體系三個(gè)方面的關(guān)系 四HSE管理體系原理 五實(shí)施HSE管理的意義 六HSE管理體系結(jié)構(gòu) 七建立HSE管理體系應(yīng)注意、探討的問(wèn)題 一概述HSE管理體系是以文件為載體，以控制風(fēng)險(xiǎn)和事故為目的，依靠必要的機(jī)構(gòu)和資源，通過(guò)策劃、實(shí)施、審核等要素支持而完成的一體化管理模式。HSE管理體系是企業(yè)內(nèi)部管理體系之一，是目前國(guó)際石油行業(yè)的通用的一套慣例和做法，是將健康、安全、環(huán)境三個(gè)方面綜合在一起而形成的一種管理模式和體系。HSE管理體系的理念和指導(dǎo)思想

2、是：1以人為本；2任何事故都是可以避免的；如果我們能夠預(yù)先知道可能會(huì)發(fā)生某種特定危害，那么就能夠通過(guò)管理措施、專(zhuān)用的技術(shù)或設(shè)備等手段避免事故，設(shè)法使人、財(cái)產(chǎn)、環(huán)境免受損害，即能夠?qū)︼L(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制。3預(yù)防為主；4持續(xù)改進(jìn)；5效益最大化，損失最小化。二體系的發(fā)展歷程1帕玻爾平臺(tái)事故。2集團(tuán)公司在國(guó)外施工合作的經(jīng)驗(yàn)。3職業(yè)病防治法。三HSE管理體系三個(gè)方面的關(guān)系相互獨(dú)立內(nèi)在聯(lián)系統(tǒng)一整體四HSE管理體系原理戴明模式。即PDCA循環(huán)。PPLAN，計(jì)劃。在活動(dòng)開(kāi)始前，首先進(jìn)行計(jì)劃，將可能發(fā)生的情況統(tǒng)籌進(jìn)行考慮，并制定相應(yīng)的對(duì)策；DDO，行動(dòng)，按計(jì)劃實(shí)施；CCHECK，檢查、審核；AACT，改進(jìn)。了解計(jì)劃是否

3、落實(shí)，計(jì)劃是否全面、有效，還應(yīng)在哪些方面加以改進(jìn)。五實(shí)施HSE管理的意義1企業(yè)間的合作；實(shí)施HSE管理是企業(yè)與國(guó)際市場(chǎng)接軌的需要，良好的HSE管理體系和業(yè)績(jī)是企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)的準(zhǔn)入證。2杜絕事故；3事故賠款使企業(yè)越來(lái)越難以承受；4國(guó)際大環(huán)境。六HSE管理體系結(jié)構(gòu)（一）文件化的HSE管理體系1體系文件作為一個(gè)管理體系，HSE體系同樣也需要文件支持。過(guò)去HSE文件包括：管理手冊(cè)、程序文件、作業(yè)文件、記錄。隨著國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)的逐步開(kāi)放、融合，國(guó)際企業(yè)間的投資、合作也越來(lái)越頻繁，HSE管理體系也日趨統(tǒng)一、規(guī)范，大同小異。目前局內(nèi)各二級(jí)單位，除了上述文件外，集團(tuán)公司還要求建立“兩書(shū)一表”HSE作業(yè)指導(dǎo)書(shū)、HSE

4、作業(yè)計(jì)劃書(shū)、HSE現(xiàn)場(chǎng)檢查表。 根據(jù)目前的情況和集團(tuán)公司的最新要求，各單位應(yīng)建立的體系文件層次是：（1）管理手冊(cè)；（2）程序文件；（3）作業(yè)文件（作業(yè)指導(dǎo)書(shū)）；（4）HSE計(jì)劃書(shū)。還有一個(gè)概念應(yīng)明確一下崗位作業(yè)指導(dǎo)卡。這不是國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)慣例，這是中油集團(tuán)公司為更直觀、更簡(jiǎn)明地落實(shí)HSE管理要求，提出將各操作崗位的HSE職責(zé)、操作要求等經(jīng)高度精煉和概括，濃縮在一張卡片上，使操作員工能夠一目了然。崗位作業(yè)指導(dǎo)卡目前只是一個(gè)推薦作法，沒(méi)有明確列為體系文件。HSE管理體系文件的表述對(duì)象、任務(wù)：（1）管理手冊(cè)決策層，領(lǐng)導(dǎo)層；（2）程序文件管理層；（3）作業(yè)文件（作業(yè)指導(dǎo)書(shū)）操作層、執(zhí)行層；（4）計(jì)劃書(shū)崗位（

5、項(xiàng)目）。2體系的要素HSE管理體系由七個(gè)要素組成，也就是說(shuō)，體系從七個(gè)方面著眼和入手，達(dá)到最終目的避免事故、控制風(fēng)險(xiǎn)、實(shí)現(xiàn)承諾、持續(xù)發(fā)展。HSE管理體系的七個(gè)要素是：（1）領(lǐng)導(dǎo)和承諾；（2）方針和戰(zhàn)略目標(biāo)；（3）組織機(jī)構(gòu)、資源和文件；（4）評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)管理；（5）策劃；（6）實(shí)施和監(jiān)測(cè)；（7）審核和評(píng)審。一級(jí)要素二級(jí)要素領(lǐng)導(dǎo)和承諾方針和戰(zhàn)略目標(biāo)組織機(jī)構(gòu)、資源和文件組織機(jī)構(gòu)和職責(zé); 管理代表;資源；能力;培訓(xùn);承包方;信息交流;文件及其控制評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)管理危害和影響的確定;建立判別準(zhǔn)則;評(píng)價(jià);建立說(shuō)明危害和影響的文件;具體目標(biāo)和表現(xiàn)準(zhǔn)則;風(fēng)險(xiǎn)削減措施策劃設(shè)施的完整性;程序和工作指南;變更管理;應(yīng)急反

6、應(yīng)計(jì)劃實(shí)施和監(jiān)測(cè)活動(dòng)和任務(wù);監(jiān)測(cè);記錄;不符合和糾正措施;事故報(bào)告；事故調(diào)查處理審核和評(píng)審審核;評(píng)審有學(xué)者曾比喻：如果企業(yè)是一輛前進(jìn)的車(chē)子，那么要使企業(yè)良好運(yùn)轉(zhuǎn)和發(fā)展，必須依靠?jī)蓚€(gè)“輪子”，這兩個(gè)支撐車(chē)子前進(jìn)的“輪子”，一個(gè)是經(jīng)營(yíng)，一個(gè)是管理。由此可見(jiàn)，管理對(duì)于一個(gè)企業(yè)的重要性。目前國(guó)際企業(yè)界公認(rèn)可行、有效的一個(gè)管理模式是戴明模式。其實(shí)，HSE管理體系雖劃分為七個(gè)要素，但其也采用了戴明管理思路。領(lǐng)導(dǎo)和承諾 方針和戰(zhàn)略目標(biāo) 組織機(jī)構(gòu)、資源和文件 評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)管理 策 劃 實(shí)施和監(jiān)測(cè) 審核和評(píng)審ACDPHSE管理體系PDCA循環(huán)圖 七個(gè)要素的地位和作用是：“領(lǐng)導(dǎo)和承諾”是核心，“方針、目標(biāo)”是導(dǎo)向，

7、“企業(yè)組織結(jié)構(gòu)、資源和文件”是基本資源支持，“評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)管理”是實(shí)現(xiàn)事前預(yù)防的關(guān)鍵，“規(guī)劃和實(shí)施監(jiān)測(cè)”是實(shí)現(xiàn)過(guò)程控制的基礎(chǔ)，“審核和評(píng)審”是糾正完善和自我約束的保障。（二）組織結(jié)構(gòu)體系（三）實(shí)施、檢查、審核體系 七建立HSE管理體系應(yīng)注意、探討的問(wèn)題1排除困難意識(shí)，不要認(rèn)為HSE管理體系是全新的概念，高不可攀。其實(shí)HSE是將健康、安全、環(huán)保三個(gè)方面有機(jī)融合在一起，體系的建立應(yīng)充分總結(jié)、歸納企業(yè)傳統(tǒng)安全、勞動(dòng)保護(hù)、工業(yè)衛(wèi)生、環(huán)境保護(hù)管理等方面的有效作法和經(jīng)驗(yàn)，它們和HSE體系是“兼容”而不是“互斥”關(guān)系。各單位應(yīng)結(jié)合實(shí)際，立足于過(guò)去有效的管理方法，按照HSE管理模式進(jìn)行歸納、整理，HSE管理體系

8、與傳統(tǒng)安全、環(huán)保管理目標(biāo)是一致的，那就是避免事故和風(fēng)險(xiǎn)，降低損失，保障生產(chǎn)良好發(fā)展。安全為生產(chǎn)保駕護(hù)航。2體系的一些術(shù)語(yǔ)應(yīng)各傳統(tǒng)有所區(qū)別如策劃、風(fēng)險(xiǎn)、判別準(zhǔn)則、文件等等。3HSE與ISO9000族、ISO14000體系的關(guān)系4HSE管理與傳統(tǒng)管理有機(jī)融合和借鑒如“三不放過(guò)”、“三不傷害”、“三同時(shí)”、各崗位人員崗位責(zé)任制等，這些都是我們經(jīng)過(guò)無(wú)數(shù)次的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)總結(jié)出來(lái)的，而且曾發(fā)揮了巨大的作用。這些有效的方法，在實(shí)施HSE管理體系的過(guò)程中應(yīng)很好地借鑒、繼承和發(fā)揚(yáng)。5搞好部門(mén)權(quán)力和職責(zé)分工。第二部分 “兩書(shū)一表”編制要點(diǎn)HSE作業(yè)指導(dǎo)書(shū)、HSE作業(yè)計(jì)劃書(shū)和HSE現(xiàn)場(chǎng)檢查表（簡(jiǎn)稱(chēng)兩書(shū)一表）是集團(tuán)公司基

9、層組織HSE管理基本模式，是HSE管理體系在基層的文件化表現(xiàn)，是適應(yīng)國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)需要，建立現(xiàn)代企業(yè)制度，增強(qiáng)隊(duì)伍整體競(jìng)爭(zhēng)能力的重要組成部分，各單位應(yīng)按要求認(rèn)真組織編寫(xiě)。HSE作業(yè)計(jì)劃書(shū)應(yīng)隨工程施工項(xiàng)目的變更而編寫(xiě)。生產(chǎn)作業(yè)場(chǎng)所固定、經(jīng)初始狀態(tài)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)變化不大的基層組織可將HSE作業(yè)指導(dǎo)書(shū)和HSE作業(yè)計(jì)劃書(shū)合并編寫(xiě)。作業(yè)指導(dǎo)書(shū)與作業(yè)計(jì)劃書(shū)的主要區(qū)別 項(xiàng) 目作業(yè)指導(dǎo)書(shū)作業(yè)計(jì)劃書(shū)內(nèi)涵（內(nèi)容） 相對(duì)穩(wěn)定（靜態(tài)）有針對(duì)性，根據(jù)項(xiàng)目或施工具體情況而定（動(dòng)態(tài)） 內(nèi)容特點(diǎn) 相對(duì)概括 具體 有效期 組織、設(shè)備或工藝不變，可沿用一個(gè) 一個(gè)項(xiàng)目編寫(xiě)一份 編制對(duì)象 針對(duì)組織、崗位或設(shè)備 針對(duì)具體工程項(xiàng)目或生產(chǎn)過(guò)程 內(nèi)在

10、關(guān)系是計(jì)劃書(shū)的指導(dǎo)文件 隨項(xiàng)目變化而變化，是對(duì)指導(dǎo)書(shū)的細(xì)化和補(bǔ)充 中國(guó)石油天然氣集團(tuán)公司HSE作業(yè)指導(dǎo)書(shū)編寫(xiě)指南（試行）1 目的和范圍本指南規(guī)定了HSE作業(yè)指導(dǎo)書(shū)編制的基本要求，適用于中國(guó)石油天然氣集團(tuán)公司所屬基層組織。所有的基層組織都應(yīng)依據(jù)本指南編制HSE作業(yè)指導(dǎo)書(shū)。HSE作業(yè)指導(dǎo)書(shū)是對(duì)基層崗位HSE工作、基層組織削減和控制各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)的基本要求，是支持而不是取代現(xiàn)有的崗位操作規(guī)程和HSE作業(yè)文件。目的和范圍應(yīng)用標(biāo)準(zhǔn)術(shù)語(yǔ)HSE管理體系組織結(jié)構(gòu)崗位分布崗位職責(zé)和操作指南x(chóng)x崗位作業(yè)指導(dǎo)xx崗位作業(yè)指導(dǎo)xx崗位作業(yè)指導(dǎo)xx崗位作業(yè)指導(dǎo)xx工藝操作流程xx作業(yè)HSE慣例xx作業(yè)HSE慣例xx作業(yè)HSE

11、慣例危險(xiǎn)及控制記錄與考核HSE管理體系描述概述部分作業(yè)指導(dǎo)書(shū)結(jié)構(gòu)和層次圖2 編制要求基層組織可按照工藝單元進(jìn)行劃分，也可以根據(jù)設(shè)備操作單元進(jìn)行劃分（如車(chē)間、鉆井隊(duì)、壓裂隊(duì)、檢修組等），但應(yīng)盡可能保持其完整性。HSE作業(yè)指導(dǎo)書(shū)由HSE管理人員、相關(guān)技術(shù)專(zhuān)家或有經(jīng)驗(yàn)的崗位操作人員編寫(xiě)，經(jīng)HSE主管部門(mén)組織評(píng)審后實(shí)施。基層組織應(yīng)盡可能滿足本指南所述要求。由于生產(chǎn)作業(yè)特點(diǎn)，可在不影響健康安全環(huán)境表現(xiàn)水平的前提下進(jìn)行調(diào)整。3 術(shù)語(yǔ)和定義符合SY/T6276-1997標(biāo)準(zhǔn)和中國(guó)石油天然氣集團(tuán)公司HSE管理體系手冊(cè)。4 編寫(xiě)指南4.1 HSE管理體系描述基層組織執(zhí)行的HSE管理體系，以及根據(jù)HSE管理體系的

12、方針、目標(biāo)，分解到該基層組織的具體HSE指標(biāo)。主要包括HSE承諾，HSE方針和目標(biāo)，基層組織的HSE控制指標(biāo)。4.2 組織結(jié)構(gòu)4.2.1 管理模式描述基層組織隸屬關(guān)系，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)性質(zhì)、范圍，主要技術(shù)裝備，以及生產(chǎn)管理模式和HSE管理網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)。主要包括生產(chǎn)管理組織結(jié)構(gòu)圖及職責(zé)，HSE管理網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)圖及職責(zé)，主要技術(shù)裝備一覽表。（目前企業(yè)間的合作時(shí)，關(guān)于采用何種體系文件問(wèn)題，有兩種途徑和方案：其一，由乙方建立并出示自已的體系文件，經(jīng)甲方認(rèn)可后執(zhí)行；其二，執(zhí)行甲方的HSE管理體系文件。） 一線生產(chǎn)單位HSE管理委員會(huì)（管理小組）隊(duì) 長(zhǎng)HSE監(jiān)督員XX班組長(zhǎng)XX班組長(zhǎng)XX班組長(zhǎng)XX班組長(zhǎng)全 體 員 工一線

13、生產(chǎn)單位HSE管理委員會(huì)（管理小組） 隊(duì) 長(zhǎng) HSE監(jiān)督員XX班組長(zhǎng) XX班組長(zhǎng) 全 體 員 工 XX班組長(zhǎng) XX班組長(zhǎng) 基層HSE管理網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)如下圖：4.2.2 崗位分布描述基層組織的生產(chǎn)過(guò)程或工藝流程、危險(xiǎn)點(diǎn)源分布、崗位構(gòu)成，以及相互關(guān)系。主要包括生產(chǎn)流程及崗位分布圖，危險(xiǎn)點(diǎn)源及崗位位置圖，崗位構(gòu)成表。4.3 崗位HSE職責(zé)本基層組織內(nèi)所有崗位，均應(yīng)按下列要求編制。4.3.1 崗位條件根據(jù)HSE管理體系及法律、法規(guī)的要求，明確從事本崗位工作人員應(yīng)具備的HSE條件。主要包括文化素質(zhì)，技能資質(zhì)，業(yè)務(wù)水平，工作經(jīng)驗(yàn)，身體素質(zhì)，工作表現(xiàn)。4.3.2 崗位職責(zé)根據(jù)基層組織的生產(chǎn)管理和HSE組織網(wǎng)絡(luò)，

14、崗位之間的關(guān)系，界定崗位的HSE職責(zé)。主要包括對(duì)上向誰(shuí)負(fù)責(zé)，對(duì)下負(fù)責(zé)什么，HSE權(quán)利，HSE義務(wù)。4.3.3 崗位風(fēng)險(xiǎn)描述本崗位常見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，明確應(yīng)采取或防范的風(fēng)險(xiǎn)削減及控制措施。主要包括崗位風(fēng)險(xiǎn)是什么，可能產(chǎn)生的危害程度及頻率，采取什么樣的控制措施。4.3.4 崗位規(guī)定按照崗位性質(zhì)和崗位的HSE職責(zé)，明確應(yīng)遵守的HSE管理文件目錄。主要包括法律、法規(guī)、HSE管理體系文件，合同規(guī)定。4.3.5 操作指南詳細(xì)描述涉及HSE風(fēng)險(xiǎn)的操作程序。主要包括HSE操作程序，崗位操作程序，操作程序圖，注意事項(xiàng)。4.4 危險(xiǎn)及控制4.4.1 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別描述基層組織存在的各種顯在和常見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)?？刹捎蔑L(fēng)險(xiǎn)矩陣或列表方式

15、說(shuō)明風(fēng)險(xiǎn)的危害程度、頻率，以及涉及的崗位。 表1、風(fēng)險(xiǎn)矩陣評(píng)估表一般來(lái)講，HSE風(fēng)險(xiǎn)和危害至少應(yīng)包括以下幾個(gè)方面：（一）傷亡事故（安全統(tǒng)計(jì)的19項(xiàng)事故）根據(jù)事故的性質(zhì)，可能發(fā)生的傷害大致可分為：1物體打擊；2車(chē)輛傷害；3機(jī)械工具傷害；4起重傷害；5觸電；6淹溺；7灼燙；8火災(zāi)；9高處墜落；10坍塌；11冒頂片幫；12透水；13放炮；14火藥爆炸；15煤爆炸；16瓦斯爆炸；17其它爆炸；18中毒和窒息；19其它傷害。（二）其它方面的不利影響1季節(jié)或氣候特性高溫、低溫（寒冷）、潮濕、季風(fēng)、日光灸烤、持續(xù)大霧等特殊氣候、溫度等，易對(duì)健康、安全、環(huán)境產(chǎn)生負(fù)面影響，例如可能造成員工中暑、食物中毒等。2危

16、險(xiǎn)動(dòng)物及傳染病中間宿主作業(yè)區(qū)或附近生存鱷魚(yú)、獅子、蛇等兇猛動(dòng)物、有毒植物，可能對(duì)人員安全構(gòu)成威脅；蚊、蠅、蜱、水蛭等可能傳播或?qū)е聜魅拘约膊〉陌l(fā)生。3自然災(zāi)害暴雨、洪水、霜凍、沙塵暴、雷擊、颶風(fēng)、地震、山體滑坡、泥石流等，這些因素均可能導(dǎo)致施工無(wú)法正常進(jìn)行，甚至導(dǎo)致人員傷害及財(cái)產(chǎn)損失。4工區(qū)的自然環(huán)境、地理、地質(zhì)情況企業(yè)或基層組織工作現(xiàn)場(chǎng)自然條件千差萬(wàn)別，應(yīng)進(jìn)行調(diào)查、識(shí)別的因素至少應(yīng)包括：（1）施工區(qū)域的地理位置、海拔高度、地勢(shì)、地質(zhì)構(gòu)造特征；（2）工區(qū)、周?chē)蜓赝緲蚝?、電網(wǎng)、溝壑、丘陵、江河及汛期情況；（3）工區(qū)的交通、電訊、供水條件；（4）是否為自然保護(hù)區(qū)、是否有受保護(hù)的歷史文物古跡、漁池

17、、有無(wú)珍稀植物、動(dòng)物；（5）工程所需建設(shè)物資、生活用品的提供部門(mén)、運(yùn)輸?shù)姆绞?；?）工區(qū)有無(wú)有毒有害物質(zhì)、放射性物質(zhì)；（7）施工區(qū)域有無(wú)地方病、地方多發(fā)?。唬?）本地區(qū)常年主導(dǎo)風(fēng)向；（9）作業(yè)區(qū)地下設(shè)備、管道（如瓦斯管道、電纜、供熱管線、通訊光纜、自來(lái)水管等）的擺放、布置情況等。5施工“三廢”及噪聲、機(jī)械振動(dòng)產(chǎn)生的污染和危害。6作業(yè)區(qū)的社會(huì)環(huán)境（1）作業(yè)區(qū)所屬的國(guó)家、地區(qū)，附近居民有無(wú)特殊民族風(fēng)俗、宗教信仰、生活習(xí)慣；（2）有無(wú)局部戰(zhàn)爭(zhēng)、地區(qū)沖突；（3）社會(huì)治安和秩序情況；（4）當(dāng)?shù)卣?、部門(mén)的相關(guān)要求；（5）應(yīng)急或需緊急救助時(shí)的外部依托： a消防部門(mén)：應(yīng)明確距作業(yè)區(qū)距離、聯(lián)系電話； b醫(yī)療救

18、護(hù)部門(mén)：明確其具體位置、距作業(yè)區(qū)距離、救護(hù)能力、聯(lián)系電話； c治安保障部門(mén)：明確距作業(yè)區(qū)距離、聯(lián)系電話。7相關(guān)方或合同的要求是否超越了自身的承擔(dān)能力，能否保障基建企業(yè)的HSE承諾、方針和目標(biāo)實(shí)現(xiàn)。4.4.2 風(fēng)險(xiǎn)削減及控制對(duì)于通?？赡軜?gòu)成危害的風(fēng)險(xiǎn)，削減和控制風(fēng)險(xiǎn)的常規(guī)措施，可采用關(guān)鍵崗位HSE任務(wù)清單，分類(lèi)、分項(xiàng)列出危害、地點(diǎn)或環(huán)節(jié)、潛在后果、頻率、削減和控制措施，并專(zhuān)門(mén)標(biāo)明崗位操作的關(guān)鍵工序和關(guān)鍵點(diǎn)。針對(duì)具體或特殊施工作業(yè)時(shí)，在識(shí)別上述風(fēng)險(xiǎn)基礎(chǔ)上，還應(yīng)結(jié)合因項(xiàng)目變更、作業(yè)內(nèi)容變化、或人員變動(dòng)具體分析可能引起的潛在風(fēng)險(xiǎn)，通過(guò)HSE作業(yè)計(jì)劃書(shū)進(jìn)一步細(xì)化和補(bǔ)充控制措施，并落實(shí)到有關(guān)崗位、人員。表

19、2、關(guān)鍵任務(wù)分配匯總表（示意）序號(hào)崗位責(zé)任人任務(wù)號(hào)關(guān)鍵任務(wù)檢查整改情況表3 崗位HSE關(guān)鍵任務(wù)分配表（參考樣式）4.4.3 應(yīng)急措施根據(jù)可能遇到的自然災(zāi)害、突發(fā)事件，制定應(yīng)急反應(yīng)預(yù)案，明確應(yīng)急組織、各崗位在應(yīng)急程序中的職責(zé)和義務(wù)。主要包括應(yīng)急反應(yīng)圖，應(yīng)急程序。4.5 記錄與考核4.5.1 記錄管理明確各崗位在生產(chǎn)過(guò)程中應(yīng)報(bào)告的HSE內(nèi)容和填寫(xiě)的HSE記錄。主要包括填寫(xiě)要求，資料管理，驗(yàn)收要求。4.5.2 崗位考核按崗位HSE作業(yè)指導(dǎo)卡定期對(duì)員工的HSE業(yè)績(jī)和表現(xiàn)水平進(jìn)行考核，規(guī)定考核方式及實(shí)施程度。主要包括考核組織，實(shí)施辦法，考核程序，考核周期，獎(jiǎng)懲制度。崗位HSE作業(yè)指導(dǎo)卡 中國(guó)石油天然氣集

20、團(tuán)公司HSE作業(yè)計(jì)劃書(shū)編寫(xiě)指南（試行）1 目的和范圍本指南規(guī)定了HSE作業(yè)計(jì)劃書(shū)編制的基本要求，適用于中國(guó)石油天然氣集團(tuán)公司所屬基層組織。所有從事施工作業(yè)的基層組織（如物探、鉆井、井下、管道、油田建設(shè)和煉化檢維修等）應(yīng)依據(jù)本指南編制HSE作業(yè)計(jì)劃書(shū)。其它固定生產(chǎn)作業(yè)場(chǎng)所（如機(jī)加工、供水、供電）的基層組織應(yīng)參照本指南編制HSE作業(yè)計(jì)劃書(shū)。HSE作業(yè)計(jì)劃書(shū)是項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中的HSE管理文件，應(yīng)隨作業(yè)項(xiàng)目的變化而改變，必須針對(duì)HSE作業(yè)指導(dǎo)書(shū)有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理、應(yīng)急預(yù)案等內(nèi)容，結(jié)合具體作業(yè)項(xiàng)目做出細(xì)化和補(bǔ)充，是HSE作業(yè)指導(dǎo)書(shū)的支持文件，是支持而不是取代現(xiàn)有的HSE管理體系文件。2 編制要求HSE作業(yè)計(jì)劃書(shū)

21、的編寫(xiě)應(yīng)以基層組織的人員為主，要充分考慮業(yè)主、承包商，以及其它相關(guān)方的要求。HSE作業(yè)計(jì)劃書(shū)應(yīng)在作業(yè)項(xiàng)目開(kāi)工前編寫(xiě)完畢，經(jīng)項(xiàng)目方評(píng)審后實(shí)施?；鶎咏M織的活動(dòng)應(yīng)盡可能滿足本指南的所述要求。由于生產(chǎn)作業(yè)性質(zhì)、復(fù)雜程度及危害程度的不同，可在不影響健康安全環(huán)保表現(xiàn)水平的前提下進(jìn)行調(diào)整。3 術(shù)語(yǔ)和定義符合SY/T6276-1997標(biāo)準(zhǔn)和中國(guó)石油天然氣集團(tuán)公司HSE管理體系手冊(cè)。4 編寫(xiě)指南4.1 作業(yè)項(xiàng)目概述4.1.1 作業(yè)項(xiàng)目概況簡(jiǎn)要說(shuō)明作業(yè)項(xiàng)目的來(lái)源、業(yè)主情況、投資額，工作量、生產(chǎn)方式、工藝流程，生產(chǎn)技術(shù)指標(biāo)、工期，所需生產(chǎn)物資、生活用品（包括食品和飲用水）的供應(yīng)方式與途徑等背景基本情況。 4.1.2

22、 地理環(huán)境作業(yè)區(qū)域的地理位置、地形地貌、水文地質(zhì)、動(dòng)物、植被、文物遺跡、地下設(shè)施、工業(yè)民用建筑、搬遷路線等情況，以及可能發(fā)生的自然災(zāi)害（可附作業(yè)區(qū)域地形圖）。4.1.3 社會(huì)環(huán)境作業(yè)區(qū)域的社會(huì)治安、交通通訊、醫(yī)療衛(wèi)生條件以及民族分布、風(fēng)俗人情、地方病、傳染病等情況。4.1.4 氣象作業(yè)區(qū)域的氣象特點(diǎn)，如氣溫、降雨（雪）、風(fēng)、霧總量、雷電分布以及潮汐、洪水、沙塵暴等規(guī)律和特點(diǎn)。4.1.5 外部依托明確外部可依托的醫(yī)療急救與消防、治安力量，必要時(shí)所依托的國(guó)家緊急救援和隊(duì)伍力量。4.1.6 工區(qū)、營(yíng)地布置寫(xiě)明工區(qū)、生產(chǎn)作業(yè)場(chǎng)所布置情況（可附生產(chǎn)作業(yè)場(chǎng)所布置圖），營(yíng)地的選擇與布置情況（可附營(yíng)地布置圖）

23、。 4.1.7 法律、法規(guī)基層組織應(yīng)注明駐在國(guó)或所在地法律、法規(guī)要求，包括地方政府對(duì)HSE的特殊要求等。4.2 政策和目標(biāo)4.2.1 HSE政策基層組織應(yīng)概括闡明公司的HSE承諾、方針、目標(biāo)以及基層組織一貫的HSE管理理念。4.2.2 HSE目標(biāo)基層組織在建立和評(píng)審HSE目標(biāo)時(shí)，應(yīng)遵循法律和法規(guī)，結(jié)合自身健康、安全與環(huán)境危害和影響的特點(diǎn)，考慮相關(guān)方（公司、業(yè)主、員工）的要求和意見(jiàn)。基層組織應(yīng)針對(duì)具體的作業(yè)項(xiàng)目制定HSE目標(biāo)，并形成文件。4.2.3 業(yè)務(wù)范圍和關(guān)系基層組織應(yīng)闡述HSE作業(yè)計(jì)劃所涵蓋業(yè)務(wù)范圍，與業(yè)主、公司及其它相關(guān)方HSE管理的關(guān)系。 4.2.4 業(yè)績(jī)基層組織應(yīng)描述本組織近年來(lái)HS

24、E的業(yè)績(jī)。4.3 人員、組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)4.3.1 組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)借助組織結(jié)構(gòu)圖表描述基層組織和HSE組織和機(jī)構(gòu)、職責(zé)和權(quán)限。明確項(xiàng)目經(jīng)理、管理人員及崗位所負(fù)的健康、安全與環(huán)境的責(zé)任?；鶎咏M織應(yīng)設(shè)HSE經(jīng)理。基層組織應(yīng)聘請(qǐng)或接受專(zhuān)職HSE監(jiān)督員，或項(xiàng)目管理人員兼職HSE監(jiān)督員，承擔(dān)特定的健康、安全與環(huán)境監(jiān)督職責(zé)。 4.3.2 能力評(píng)估關(guān)鍵人員一覽表應(yīng)列出基層組織管理層、HSE管理人員、主要技術(shù)工種、關(guān)鍵崗位、特種作業(yè)人員等。表中應(yīng)注明學(xué)歷、資歷、人員能力評(píng)估、持證等情況，尤其要反映能力現(xiàn)狀評(píng)估結(jié)果是否滿足作業(yè)需要。能力評(píng)估主要包括：資歷；素質(zhì)；工作表現(xiàn)；身體狀況；理論和操作考核；崗位培訓(xùn)要求；各

25、方面意見(jiàn)。例如：某鉆井隊(duì)的主要人員一覽表（參考格式） 4.3.3 培訓(xùn)應(yīng)結(jié)合作業(yè)需要和能力評(píng)估的結(jié)果，列出培訓(xùn)計(jì)劃。培訓(xùn)內(nèi)容至少應(yīng)包括HSE作業(yè)計(jì)劃書(shū)的學(xué)習(xí)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、削減和控制措施、應(yīng)急預(yù)案、崗位HSE知識(shí)及相關(guān)專(zhuān)業(yè)知識(shí)等。4.4 主要施工設(shè)備、HSE設(shè)備及用品4.4.1 主要施工設(shè)備主要設(shè)備一覽表應(yīng)列出本作業(yè)主要設(shè)備的型號(hào)、主要技術(shù)性能指標(biāo)、出廠日期、檢修日期、能力評(píng)估等內(nèi)容。4.4.2 HSE設(shè)施主要HSE設(shè)施一覽表應(yīng)列出本項(xiàng)目主要HSE設(shè)施的規(guī)格、主要技術(shù)指標(biāo)、出廠日期、檢修日期、損壞情況、能力評(píng)估等內(nèi)容。4.4.3 醫(yī)療用品主要醫(yī)療器具及藥品一覽表應(yīng)列出醫(yī)療器具及藥品的規(guī)格、型號(hào)、性

26、能及使用范圍、出廠日期、有效期等內(nèi)容。4.5 危害識(shí)別與控制基層組織應(yīng)在開(kāi)工前對(duì)作業(yè)全過(guò)程中的危害進(jìn)行識(shí)別，對(duì)識(shí)別出的主要危害進(jìn)行評(píng)價(jià)，制定相應(yīng)的控制和削減措施，分配關(guān)鍵任務(wù)，使危害降低到“合理實(shí)際并盡可能低”的水平。 4.5.1 危害識(shí)別危害識(shí)別是依據(jù)判別準(zhǔn)則，按程序進(jìn)行的有層次的集體決策活動(dòng)，應(yīng)明確有各種實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的人員參加，全體員工有責(zé)任參與作業(yè)的危害識(shí)別。應(yīng)明確本作業(yè)危害識(shí)別的方式、范圍、參加人員，并對(duì)識(shí)別出的危害填寫(xiě)危害和影響清單。下面以“吸煙”為例，介紹一下危害的識(shí)別和控制：4.5.2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)小組可由項(xiàng)目經(jīng)理、副經(jīng)理、現(xiàn)場(chǎng)HSE監(jiān)督、工程師、技術(shù)員、專(zhuān)家、顧問(wèn)、有經(jīng)驗(yàn)的員工

27、等組成。小組成員依據(jù)經(jīng)驗(yàn)和各種相關(guān)資料進(jìn)行差距分析，對(duì)危害和影響列出清單，并進(jìn)行評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)可利用風(fēng)險(xiǎn)矩陣圖，分析危害發(fā)生的頻率和后果，按頂端事件順序進(jìn)行排列，找出主要的危害。4.5.3 風(fēng)險(xiǎn)控制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)小組應(yīng)對(duì)可能構(gòu)成風(fēng)險(xiǎn)的危害，制定詳細(xì)風(fēng)險(xiǎn)削減和控制措施，措施應(yīng)從人、機(jī)、物、環(huán)境等方面進(jìn)行考慮?；鶎咏M織把風(fēng)險(xiǎn)削減和控制措施作為相關(guān)人員的HSE關(guān)鍵任務(wù)進(jìn)行分配，形成關(guān)鍵崗位HSE任務(wù)清單，清單至少應(yīng)包括危害、危害地點(diǎn)或環(huán)節(jié)，潛在后果、發(fā)生頻率、削減和控制措施、責(zé)任人、監(jiān)督人等。對(duì)作業(yè)重大危害建議采用領(lǐng)結(jié)式關(guān)聯(lián)圖描述，形象表明設(shè)置的屏障（削減和控制措施）。HSE關(guān)鍵任務(wù)應(yīng)經(jīng)項(xiàng)目經(jīng)理審核，并將各自

28、的任務(wù)單發(fā)至員工，指定有HSE關(guān)鍵任務(wù)的員工必須負(fù)責(zé)檢查任務(wù)的關(guān)聯(lián)性和準(zhǔn)確性，并認(rèn)真執(zhí)行這些任務(wù)，確保潛在的主要事故危害得到控制。4.6 應(yīng)急計(jì)劃4.6.1 應(yīng)急組織為有效控制和及時(shí)處理作業(yè)過(guò)程中的各類(lèi)突發(fā)事件，應(yīng)建立各類(lèi)應(yīng)急組織，并明確職責(zé)和權(quán)限。4.6.2 應(yīng)急預(yù)案基層組織應(yīng)編制并及時(shí)修訂各類(lèi)應(yīng)急預(yù)案，編制的應(yīng)急預(yù)案應(yīng)詳細(xì)、具體、切合實(shí)際、可操作性強(qiáng)、分工明確，并有培訓(xùn)和演習(xí)計(jì)劃要求。4.6.3 應(yīng)急演習(xí)計(jì)劃基層組織應(yīng)制定演習(xí)計(jì)劃實(shí)施一覽表，按規(guī)定要求對(duì)各類(lèi)應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行仿真演習(xí)，已經(jīng)進(jìn)行的演練和評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)隨時(shí)記錄。 4.7 管理制度和文件控制4.7.1 管理制度基層組織應(yīng)結(jié)合作業(yè)項(xiàng)目要求，收集整理應(yīng)執(zhí)行的相關(guān)健康、安全與環(huán)境管理的規(guī)章制度，并列出清單。對(duì)作業(yè)有特殊要求，或根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理要求，應(yīng)寫(xiě)明需要制定完善的相關(guān)管理制度（包括相關(guān)崗位職