建設(shè)工程施工索賠(PPT格式共33頁(yè))

1、工程招投標(biāo)與合同管理模塊七 建設(shè)工程施工索賠哈爾濱工業(yè)大學(xué)出版社目錄7.1 建設(shè)工程施工索賠概述7.1.1 施工索賠的概念與特征7.1.2 施工索賠的原因7.1.3 施工索賠分類7.2施工索賠的處理7.2.1 施工索賠工作程序7.2.2 施工索賠證據(jù)7.3施工索賠的計(jì)算7.3.1 工期索賠的計(jì)算7.3.2 費(fèi)用索賠的計(jì)算7.4 施工索賠的解決7.4.1 施工索賠的解決方法7.4.2 施工索賠的解決程序7.5 （業(yè)主）監(jiān)理工程師對(duì)索賠的管理7.5.1 監(jiān)理工程師對(duì)索賠的管理7.5.2 監(jiān)理工程師對(duì)索賠的審查7.5.3 業(yè)主反索賠7.6 施工索賠案例模塊7 建設(shè)工程施工索賠學(xué)習(xí)目標(biāo)：1.通過(guò)本模塊

2、的學(xué)習(xí)、了解索賠的概念，內(nèi)容、依據(jù)；2.熟悉索賠程序和索賠證據(jù)的收集； 3.掌握常用的索賠技巧和索賠方法。學(xué)習(xí)重點(diǎn)：1.索賠定義；2.索賠分類；3.索賠程序；4.索賠內(nèi)容。教學(xué)建議：本單元的教學(xué)建議采用理論結(jié)合案例模式教學(xué)。模塊7 建設(shè)工程施工索賠能力目標(biāo) 要求通過(guò)本模塊的學(xué)習(xí)，能夠了解有關(guān)索賠的概念，起因和作用，掌握施工索賠程序，能夠獨(dú)立編寫(xiě)索賠報(bào)告，進(jìn)行索賠分析和計(jì)算。課時(shí)建議：68課時(shí)。背景資料 某承包單位在揚(yáng)州承建一大型房地產(chǎn)項(xiàng)目，工程合同中標(biāo)價(jià)格4913萬(wàn)。施工期間建筑材料大幅度漲價(jià)，鋼材開(kāi)工時(shí)（2007年7月）的價(jià)格為3500元/t，2008年鋼材漲到5200元/t，漲幅達(dá)到48%

3、；遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)了承包商的承受能力。承包單位成功的通過(guò)工程索賠，向建設(shè)業(yè)主獲得420萬(wàn)索賠款。近來(lái)施工企業(yè)更加重視工程索賠，大部分的項(xiàng)目都配置專門負(fù)責(zé)工程索賠的專業(yè)人員，俗稱“商務(wù)經(jīng)理”。在施工企業(yè)流傳這樣的說(shuō)法“中標(biāo)靠低價(jià)、獲利靠索賠”。施工企業(yè)把“投標(biāo)”看成一次經(jīng)營(yíng)，“索賠”看成二次經(jīng)營(yíng)。7.1 建設(shè)工程施工索賠概述7. 1.1 施工索賠的概念 索賠是指在合同的實(shí)施過(guò)程中，根據(jù)法律法規(guī)、合同規(guī)定及慣例，合同一方對(duì)非由于自己的過(guò)錯(cuò)，而是合同對(duì)方造成的，且實(shí)際發(fā)生了損失，向?qū)Ψ教岢鼋o予補(bǔ)償或索賠的要求。施工索賠是雙方面的，既包括承包方向業(yè)主的索賠，也包括業(yè)主向承包商的索賠。索賠屬于經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償行為，而不

4、是懲罰；是合法的權(quán)利，而不是無(wú)理爭(zhēng)利;索賠時(shí)雙方是合作的方式，而不是對(duì)立的.7.1.1施工索賠的特征1.索賠是雙向的，不僅承包人可以向發(fā)包人索賠，發(fā)包人同樣也可以向承包人索賠2.只有實(shí)際發(fā)生了經(jīng)濟(jì)損失或權(quán)利損害，一方才能向?qū)Ψ剿髻r。3.索賠是一種未經(jīng)對(duì)方確認(rèn)的單方行為。 7.1.2施工索賠的依據(jù)引起施工索賠原因 1合同對(duì)方違約，不履行或未能正確履行合同義務(wù)與責(zé)任；2合同錯(cuò)誤，如合同條文不全、錯(cuò)誤、矛盾等，設(shè)計(jì)圖紙、技術(shù)規(guī)范錯(cuò)誤等；3合同變更；4工程環(huán)境變化，包括法律、物價(jià)和自然條件的變化等；5不可抗力因素，如惡劣氣候條件、地震、洪水、戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)等。7.1.2施工索賠的依據(jù)索賠的成立的條件與合同對(duì)

5、照，事件已造成了承包人工程項(xiàng)目成本的額外支出，或直接工期損失；造成費(fèi)用增加或工期損失的原因，按合同約定不屬于承包人的行為責(zé)任或風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任；承包人按合同規(guī)定的程序和時(shí)間提交索賠意向通知和索賠報(bào)告。 7.1.2 施工索賠的依據(jù)看圖分析索賠依據(jù)主要有合同文件、法律、法規(guī)、工程建設(shè)慣例。 7.1.3 施工索賠的分類（一）按照索賠有關(guān)當(dāng)事人分類（二）按照索賠目的和要求分類 工期索賠，一般指承包人向業(yè)主或者分包人向承包人要求延長(zhǎng)工期； 費(fèi)用索賠，即要求補(bǔ)償經(jīng)濟(jì)損失，調(diào)整合同價(jià)格。 綜合索賠，一般既要求延長(zhǎng)工期，又要求補(bǔ)償經(jīng)濟(jì)損失。（三）按照索賠事件的性質(zhì)分類 按照索賠事件的性質(zhì)分為：工程延期索賠；工程加速索

6、賠；工程變更索賠；工程終止索賠；不可預(yù)見(jiàn)的外部障礙或條件索賠；不可抗力事件引起的索賠；其他索賠。7.1.3 施工索賠的分類（四）按索賠依據(jù)分類1合同內(nèi)索賠。是指索賠涉及的內(nèi)容可以在合同內(nèi)找到依據(jù)，施工單位提出的索賠是明確規(guī)定應(yīng)由建設(shè)單位承擔(dān)責(zé)任或風(fēng)險(xiǎn)的合同條款。2合同外索賠。是指索賠涉及的內(nèi)容超過(guò)合同規(guī)定的索賠。7.2索賠管理的原則7.2.1 建設(shè)工程施工索賠程序 1提交索賠意向索賠通知書(shū)的格式 ：承包商已能肯定所根據(jù)的合同條款 7.2.1 提交索賠意向索賠通知書(shū)的格式 ：承包商還拿不準(zhǔn)引用合同文件中的哪一個(gè)合同條件 ，僅申明自己的索賠要求 2 提交索賠報(bào)告 最終報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容： 承包商的

7、正規(guī)性文件。 索賠申請(qǐng)表：填寫(xiě)索賠項(xiàng)目、依據(jù)、證明文件、索賠金額和日期。 批復(fù)的索賠意向書(shū)。 編制說(shuō)明：索賠事件的起因、經(jīng)過(guò)和結(jié)束、索賠額計(jì)算依據(jù)等的詳細(xì)描述。附件：與本項(xiàng)費(fèi)用或工期索賠有關(guān)的各種往來(lái)文件，包括承包商發(fā)出的與工期和費(fèi)用索賠有關(guān)的證明材料及詳細(xì)計(jì)算資料。 7.2.1索賠資料的整理證據(jù)資料：書(shū)證、物證、證人證言、視聽(tīng)材料、相關(guān)人員陳述、鑒定結(jié)論、勘驗(yàn)、檢驗(yàn)筆錄 工程索賠程序（1） 承包人提出索賠申請(qǐng)。索賠事件發(fā)生28天內(nèi)，向工程師發(fā)出索賠意向通知。發(fā)出索賠意向通知后28天內(nèi)，向工程師提出補(bǔ)償經(jīng)濟(jì)損失和(或)延長(zhǎng)工期的索賠報(bào)告及有關(guān)資料。工程師審核承包人的索賠申請(qǐng)。工程師在收到承包人

8、送交的索賠報(bào)告和有關(guān)資料后，于28天內(nèi)給予答復(fù)，或要求承包人進(jìn)一步補(bǔ)充索賠理由和證據(jù)。工程師在28天內(nèi)未予答復(fù)或未對(duì)承包人作進(jìn)一步要求，視為該項(xiàng)索賠已經(jīng)認(rèn)可 當(dāng)該索賠事件持續(xù)進(jìn)行時(shí)，承包人應(yīng)當(dāng)階段性向工程師發(fā)出索賠意向，在索賠事件終了后28天內(nèi)，向工程師提供索賠的有關(guān)資料和最終索賠報(bào)告。工程師與承包人談判達(dá)不成共識(shí)時(shí)，工程師有權(quán)確定一個(gè)他認(rèn)為合理的單價(jià)或價(jià)格作為最終的處理意見(jiàn)報(bào)送業(yè)主并相應(yīng)通知承包人。發(fā)包人審批工程師的索賠處理證明。承包人是否接受最終的索賠決定。7.2.1 索賠處理索賠事項(xiàng)出現(xiàn)后，監(jiān)理工程師根據(jù)建設(shè)工程施工合同示范文本和國(guó)家有關(guān)行業(yè)規(guī)范的規(guī)定，按照索賠處理程序及時(shí)、公正的進(jìn)行處

9、理。 7.2.2 索賠技巧1做好收集、整理簽證工作；2主動(dòng)創(chuàng)造索賠機(jī)遇；3正確處理好同業(yè)主與監(jiān)理的關(guān)系；4注意談判技巧7.2.2索賠證據(jù)一般有效的索賠證據(jù)具有以下特征： 一及時(shí)性。干擾事件已發(fā)生，又意識(shí)到需要索賠，就應(yīng)在有效的時(shí)間內(nèi)收集證據(jù)并提出索賠意向。如果拖延太久，將增加索賠工作難度。 二.真實(shí)性。索賠證據(jù)必須是在實(shí)際工作過(guò)程中產(chǎn) 生，完全反映實(shí)際情況，能經(jīng)得住對(duì)方的推敲。 三.全面性。所提供的證據(jù)應(yīng)能說(shuō)明事件的全過(guò)程。索賠報(bào)告中所涉及的干擾事件、索賠理由、影響、索賠值等都應(yīng)有相應(yīng)的證據(jù)，不能零亂或支離破碎，否則業(yè)主將退回索賠報(bào)告，要求重新補(bǔ)充證據(jù)。 四.關(guān)聯(lián)性。索賠的證據(jù)應(yīng)當(dāng)與索賠事件有

10、必然聯(lián)系，并能夠互相說(shuō)明，符合邏輯， 不能互相矛盾。 五.有效性。索賠證據(jù)必須有法律證明效力，特別是在雙方意見(jiàn)分歧、爭(zhēng)執(zhí)不下時(shí)，更要注意這一點(diǎn)。具有法律證明效力的證據(jù)應(yīng)是當(dāng)時(shí)的書(shū)面文件。合同變更協(xié)議應(yīng)由雙方簽署，或以會(huì)談紀(jì)要的形式確定。7.3.1索賠的工期計(jì)算一. 網(wǎng)絡(luò)圖分析法二. 對(duì)比分析法三. 勞動(dòng)生產(chǎn)率降低計(jì)算法四. 簡(jiǎn)單累加法7.3.2費(fèi)用索賠計(jì)算費(fèi)用損失索賠內(nèi)容如下：人工費(fèi)。人工費(fèi)包括增加工作內(nèi)容的人工費(fèi)，停工損失費(fèi)和工作效率降低的損失費(fèi)等累計(jì)，但不能簡(jiǎn)單地用計(jì)日工費(fèi)計(jì)算。設(shè)備費(fèi)。采用機(jī)械臺(tái)班費(fèi)、機(jī)械折舊費(fèi)、設(shè)備租賃費(fèi)等幾種形式。材料費(fèi)。材料消耗量增加費(fèi)用、材料價(jià)格上漲、材料運(yùn)雜費(fèi)和

11、儲(chǔ)存費(fèi)增加等累計(jì)。保函手續(xù)費(fèi)。工程延期時(shí)，保函手續(xù)費(fèi)相應(yīng)增加。貸款利息。保險(xiǎn)費(fèi)。利潤(rùn)。管理費(fèi)。此項(xiàng)可分為現(xiàn)場(chǎng)管理費(fèi)和公司管理費(fèi)兩部分。一些不可索賠的費(fèi)用部分與索賠事件有關(guān)的費(fèi)用，按國(guó)際慣例是不可索賠的，它們包括：承包商為進(jìn)行索賠所支出的費(fèi)用。因事件影響而使承包商調(diào)整施工計(jì)劃，或修改分包合同等而支出的費(fèi)用。因承包商的不當(dāng)行為或未能盡最大努力而擴(kuò)大的部分損失。除確有證據(jù)證明業(yè)主或工程師有意拖延處理時(shí)間外，索賠金額在索賠處理期間的利息。7.4施工索賠的解決方法和程序(1)1.和解 和解即雙方私了。合同雙方在互諒的基礎(chǔ)上，按照合同規(guī)定自行協(xié)商，通過(guò)擺事實(shí)講道理，弄清責(zé)任，共同商討，互作讓步，使?fàn)巿?zhí)得到

12、解決。2.調(diào)解調(diào)解是指在合同爭(zhēng)執(zhí)發(fā)生后，在第三人的參加和主持下，對(duì)雙方當(dāng)事人進(jìn)行說(shuō)服、協(xié)調(diào)和疏導(dǎo)工作，使雙方當(dāng)事人互相諒解并按照法律的規(guī)定及合同的有關(guān)約定達(dá)成解決合同爭(zhēng)執(zhí)或協(xié)議。7.4施工索賠的解決方法和程序(2) 3.仲裁或訴訟 1)合同雙方達(dá)成仲裁協(xié)議的，向約定的仲裁委員會(huì)申請(qǐng)仲裁。在我國(guó)，仲裁實(shí)行一裁終局制度。裁決做出后，當(dāng)事人若就同一爭(zhēng)執(zhí)再申請(qǐng)仲裁，或向人民法院起訴，則不再予以受理。 2)向有管轄權(quán)的人民法院起訴7.5.1 （業(yè)主）監(jiān)理工程師對(duì)索賠的管理監(jiān)理工程師的索賠管理任務(wù)具體來(lái)說(shuō)，監(jiān)理工程師的索賠管理任務(wù)包括以下幾點(diǎn)。預(yù)測(cè)導(dǎo)致索賠的原因和可能性。通過(guò)有效的合同管理減少干擾事件的發(fā)

13、生。公正地處理索賠事件。7.5.2 監(jiān)理工程師對(duì)索賠的審查 一.加強(qiáng)對(duì)承包商索賠報(bào)告的審查審查承包商索賠的有效性。 審查承包商提交的索賠證據(jù) 審查工期順延要求 審查費(fèi)用索賠要求二.反駁承包商不合理索賠三.督促業(yè)主認(rèn)可承包商的合理索賠四.協(xié)調(diào)雙方的關(guān)系7.5.3業(yè)主反索賠內(nèi)容和措施反索賠的內(nèi)容和措施反索賠的內(nèi)容包括防治對(duì)方索賠和反擊對(duì)方索賠。防治對(duì)方索賠，首先要防止自己違約，要按合同辦事。當(dāng)干擾事件一經(jīng)發(fā)生，就著手研究，收集證據(jù)，一方面作出索賠處理，另一方面準(zhǔn)備反擊對(duì)方的索賠。反擊對(duì)方索賠就是要找出對(duì)方索賠事件的薄弱點(diǎn)，收集證據(jù)進(jìn)行反擊。最常見(jiàn)的反擊對(duì)方索賠的措施有以下兩個(gè)。用索賠對(duì)抗索賠，使最

14、終解決雙方都作出讓步，互不支付。反駁對(duì)方的索賠報(bào)告，找出理由和證據(jù)，證明對(duì)方的索賠報(bào)告不符合事實(shí)情況、不符合合同規(guī)定、沒(méi)有根據(jù)、計(jì)算不準(zhǔn)確，以推卸或減輕自己的賠償責(zé)任，使自己不受或少受損失， 表7-4 合同內(nèi)規(guī)定業(yè)主可以索賠的條款序號(hào)條款號(hào)內(nèi)容17.5拒收不合格的材料和工程27.6承包人未能按照工程師的指示完成缺陷補(bǔ)救工作38.6由于承包人的原因修改進(jìn)度計(jì)劃導(dǎo)致業(yè)主有額外投入48.7拖期違約補(bǔ)償52.5業(yè)主為承包人提供的電、氣、水等應(yīng)收款項(xiàng)69.4未能通過(guò)竣工檢驗(yàn)7 11.3缺陷通知期延長(zhǎng)811.4未能補(bǔ)救缺陷915.4承包人違約終止合同后的支付1018.2承包人辦理保險(xiǎn)未能獲得補(bǔ)償?shù)牟糠?.

15、6案 例 某承包單位承包一大型房地產(chǎn)項(xiàng)目。合同技術(shù)規(guī)范要求填充墻體采用砂加氣砌塊，但是未標(biāo)明砌筑標(biāo)準(zhǔn)。投標(biāo)時(shí)，承包單位誤認(rèn)為墻體材料是蒸壓砼砌塊，投標(biāo)中按照蒸壓砼砌塊報(bào)價(jià)，施工時(shí)，發(fā)現(xiàn)砂加氣砌塊和蒸壓砼砌塊有很大的區(qū)別，材料價(jià)格也比蒸壓砼砌塊高的很多，施工工藝和施工標(biāo)準(zhǔn)也有很大的區(qū)別。承包單位建議將墻體材料由砂加砌塊變更為蒸壓砼砌塊，工程師不同意。承包單位隨提出砂加氣砌塊為新型墻體材料，要求相關(guān)單位明確施工工藝和施工標(biāo)準(zhǔn)，后來(lái)設(shè)計(jì)院出具了設(shè)計(jì)聯(lián)系單。于是承包單位借此提出索賠。工程師無(wú)奈只好同意。實(shí)訓(xùn)練習(xí)題 索賠能力的培養(yǎng) 某鋼筋砼框架多層辦公樓，施工圖紙已經(jīng)齊全，現(xiàn)場(chǎng)已完成三通一平工作，滿足開(kāi)工要求。該工程由業(yè)主自籌建設(shè)資金，實(shí)行邀請(qǐng)招標(biāo)發(fā)包。 當(dāng)施工單位已進(jìn)場(chǎng)，臨時(shí)設(shè)施已搭設(shè)，但是尚未破土動(dòng)工，材料及機(jī)具商未進(jìn)場(chǎng)以前，在對(duì)建筑物地基進(jìn)行補(bǔ)充勘察時(shí)，發(fā)現(xiàn)原地質(zhì)