證券投資基金：第4章 基金管理人練習(xí)題

1、第四章基金管理人同步測(cè)試習(xí)題一、單項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng))1下列各項(xiàng)對(duì)于封閉式基金與開(kāi)放式基金區(qū)別的敘述，不正確的是（）。A存續(xù)期限不同B基金份額面值不同C影響基金價(jià)格的主要因素不同D收益與風(fēng)險(xiǎn)不同2下列各項(xiàng)中不屬于對(duì)基金管理公司進(jìn)行監(jiān)督的事項(xiàng)的是（）A基金管理公司設(shè)立審核B基金管理公司重大事項(xiàng)變更審核C對(duì)基金托管銀行履行職責(zé)情況的監(jiān)督D基金管理公司股權(quán)處置監(jiān)管3基金管理公司在下列事項(xiàng)變更時(shí)不需經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的是（）。A修改章程B計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金C變更名稱、住所D變更股東、注冊(cè)資本或者股東出資比例4基金管理公司的治理應(yīng)當(dāng)以（）為基本原則

2、。A基金份額持有人利益優(yōu)先B基金管理公司內(nèi)股東利益最大化C投資風(fēng)險(xiǎn)最小化D投資回報(bào)最大化5證券投資基金反映的是（）關(guān)系。A債權(quán)債務(wù)B所有權(quán)C產(chǎn)權(quán)D信托6下列各項(xiàng)中不是后臺(tái)支持部門(mén)的組成部分的是（）。A市場(chǎng)部B行政管理部C信息技術(shù)部D財(cái)務(wù)部7關(guān)于基金管理公司的主要股東的描述不正確的是（）。A注冊(cè)資本不低于10億元人民幣B持續(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，公司治理健全C從事證券經(jīng)營(yíng)等金融資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D最近3年沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰8基金管理公司最核心的業(yè)務(wù)是（）。A基金設(shè)立B投資管理C基金發(fā)行D風(fēng)險(xiǎn)管理9以下對(duì)于基金管理公司治理結(jié)構(gòu)的表述，不正確的是（）。A公司治理結(jié)構(gòu)能夠使股東

3、大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)營(yíng)層之間的職責(zé)明確，相互協(xié)助，又相互制衡B應(yīng)實(shí)行獨(dú)立董事制度C應(yīng)建立完善的內(nèi)部監(jiān)督和控制機(jī)制D應(yīng)堅(jiān)持以股東利益最大化10基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起（）個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。A12B9C6D3二、多項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng))1基金的運(yùn)作活動(dòng)從管理人的角度看，可以分為（）。A基金的市場(chǎng)營(yíng)銷B基金的投資管理C基金的后臺(tái)管理D基金的托管2董事會(huì)審議下列（）事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)2/3以上的獨(dú)立董事通過(guò)。A公司及基金投資運(yùn)中的重大關(guān)聯(lián)交易B聘請(qǐng)或更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所C公司管理的半年度和年度報(bào)告D法

4、律法規(guī)及公司章程規(guī)定的其他事項(xiàng)3基金管理公司制定內(nèi)部控制制度應(yīng)遵循的原則是（）。A合法、合規(guī)性原則B全面性原則C審慎性原則D適時(shí)性原則4在我國(guó)承擔(dān)基金份額注冊(cè)登記工作的主要是（）。A基金管理公司自身B證券投資咨詢機(jī)構(gòu)C證券公司D中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司5公司內(nèi)部控制制度由（）等部分組成。A內(nèi)部控制大綱B基本管理制度C部門(mén)業(yè)務(wù)規(guī)章D業(yè)務(wù)操作手冊(cè)6基金管理公司的機(jī)構(gòu)設(shè)置中包括（）等部門(mén)。A投資管理B風(fēng)險(xiǎn)管理C市場(chǎng)營(yíng)銷D基金運(yùn)營(yíng)7基金的投資決策過(guò)程涉及（）。A研究發(fā)展部B基金投資部C風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)D投資決策委員會(huì)8下列屬于基金管理公司業(yè)務(wù)的特點(diǎn)的是（）。A一般不進(jìn)行負(fù)債經(jīng)營(yíng)B收入主要來(lái)自于基金管

5、理費(fèi)C投資管理能力是公司的核心競(jìng)爭(zhēng)力D業(yè)務(wù)上對(duì)時(shí)間及準(zhǔn)確性的要求很高、失誤和遲誤會(huì)造成巨大的經(jīng)濟(jì)損失9基金管理公司內(nèi)部控制機(jī)制的層次一般包括（）。A員工自律B部門(mén)各級(jí)主管的檢查監(jiān)督C公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部對(duì)各部門(mén)和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制D董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的審計(jì)委員會(huì)和督察員的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)10基金管理公司應(yīng)在（）等文件中披露本公司基金從業(yè)人員持有基金份額的總量及所占比例。A基金合同生效公告B上市交易公告書(shū)C相關(guān)基金半年度報(bào)告D相關(guān)基金年度報(bào)告三、判斷題(判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的填A(yù)，錯(cuò)誤的填B)1若一個(gè)基金管理人同時(shí)管理運(yùn)作兩個(gè)或兩個(gè)以上的基金，則各只基金資產(chǎn)可以不分立賬戶。（）2基金管理公司的風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)和監(jiān)督稽核部屬重要的職能部門(mén)，直接對(duì)公司董事會(huì)負(fù)責(zé)。（）3基金托管人在合理情形下可以在沒(méi)有基金管理人指令下辦理基金名下的資金清算。（）4基金管理人和基金托管人可以借助基金賬戶從事其他賬戶的金融活動(dòng)。（）5一般而言，基金資產(chǎn)小于基金資本。（）6在基金的運(yùn)作中，基金管理人實(shí)際上處于中心位置，起著核心作用。（）7基金管理公司的董事會(huì)擁有對(duì)所管理基金的投資事務(wù)的最高決策權(quán)。（）8在信托關(guān)系中，基金組織委托給基金管理人管理運(yùn)作的資金數(shù)量，可能高于基金資