證券投資與管理隨堂考ppt課件

1、證券投資與管理隨堂考證券的發(fā)行市場又稱（ ）A、一級市場B、二級市場C、三級市場D、柜臺交易市場A所屬考點證券投資與管理 第一章 證券與證券市場 第一節(jié) 證券與證券市場概述證券發(fā)行市場又稱為一級市場或初級市場是證券發(fā)行人為籌集資金，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者發(fā)售新證券的市場上海證券交易所成立于（ ）A、1990年B、1991年C、1992年D、1993年A所屬考點證券投資與管理 第一章 證券與證券市場 第三節(jié) 證券市場的產(chǎn)生與發(fā)展1990年12月上海證券交易所和1991年7月深圳證券交易所的成立標志著股票交易由場外分散交易進入場內(nèi)集中交易階段。證券是資本所有權(quán)或債券的書面證明”描述

2、的是證券的（ ）A、權(quán)益性B、流通性C、機會性D、風險性A所屬考點證券投資與管理 第一章 證券與證券市場 第一節(jié) 證券與證券市場概述權(quán)益性:證券是資本所有權(quán)或債券的書面證明，它表明持卷人擁有與證券相對應(yīng)的經(jīng)濟權(quán)利。權(quán)益性反映著證券的本質(zhì)。證券市場的功能包括（ ）A、融通資金B(yǎng)、配置資源C、轉(zhuǎn)換機制D、宏觀調(diào)控E、分散風險ABCDE所屬考點證券投資與管理 第一章 證券與證券市場 第四節(jié) 證券市場的功能證券市場的功能：（1）融通資金；（2）配置資源；（3）轉(zhuǎn)換機制；（4）宏觀調(diào)控；（5）分散風險。我國的證券管理機構(gòu)是（ ）A、中國人民銀行B、中同證券監(jiān)督管理委員會C、財政部D、中國證券業(yè)協(xié)會B所屬

3、考點證券投資與管理 第一章 證券與證券市場 第二節(jié) 證券市場的構(gòu)成要素目前，中國證券監(jiān)督管理委員會是直屬國務(wù)院的證券監(jiān)督管理機構(gòu)，全權(quán)負責對我國證券、期貨業(yè)的監(jiān)管和建立全國統(tǒng)一的證券期貨監(jiān)管體系?！敖疬厒钡膭e稱是( )A、金融債券B、企業(yè)債券C、地方政府債券D、中央政府債券D所屬考點證券投資與管理 第一章 證券與證券市場 第二節(jié) 證券市場的構(gòu)成要素中央政府債券，又稱為國債，發(fā)行人是財政部，其發(fā)行是以國家信用保證的，所以可以認為不存在信用風險，具有很高的安全性，有“金邊債券”之稱。證券市場和一般商品市場相比，具有以下哪些特征？( )A、交易對象和交易目的不同B、價格的決定因素不同C、價格的決

4、定因素相同D、市場風險和流動性不同E、市場的功能和作用不同ABDE所屬考點證券投資與管理 第一章 證券與證券市場 第一節(jié) 證券與證券市場概述證券市場與一般商品市場相比，具有以下特征：交易對象和交易目的不同。價格的決定因素不同。市場風險和流動性不同。市場的功能和作用不同。按照交易對象的不同對證券市場進行分類，不包括（ ）A、股票市場B、債券市場C、基金市場D、場外交易市場D所屬考點證券投資與管理 第一章 證券與證券市場 第一節(jié) 證券與證券市場概述按照交易的對象，證券市場可以分為股票市場、債券市場和基金市場。證券市場的首要功能是( )A、配置資源B、融通資金C、分散風險D、宏觀調(diào)控B證券投資與管理

5、 第一章 證券與證券市場 第四節(jié) 證券市場的功能證券市場的首要功能是融通資金。從事證券買賣的法人單位指的是（）A、個人投資者B、機構(gòu)投資者C、基金公司D、保險公司B所屬考點證券投資與管理 第一章 證券與證券市場 第二節(jié) 證券市場的構(gòu)成要素機構(gòu)投資者是指從事證券買賣的法人單位，主要有非金融企業(yè)、金融機構(gòu)和政府部門等。普通股股東享有的權(quán)利包括（ ）A、投票選舉權(quán)B、收益分配權(quán)C、剩余財產(chǎn)分配權(quán)D、優(yōu)先認購新股權(quán)E、領(lǐng)取股息優(yōu)先權(quán)ABCD普通股的股東享有下列權(quán)利：投票選舉權(quán)；收益分配權(quán)；剩余財產(chǎn)分配權(quán)；優(yōu)先認購新股權(quán)。股份公司按股東所負的責任不同，可以分為（ ）A、無限責任公司B、股份有限公司C、有

6、限責任公司D、兩合公司E、公開招股公司ABCD所屬考點證券投資與管理 第二章 股票與股份有限公司 第一節(jié) 股份制與股份有限公司按股東所負責任的不同，可以分為無限責任公司、有限責任公司、兩合公司、股份有限公司。下列關(guān)系中正確的是（ ）A、注冊資本發(fā)行股本實收股本B、實收股本注冊資本發(fā)行股本C、注冊資本實收股本發(fā)行股本D、發(fā)行股本注冊資本實收股本A所屬考點證券投資與管理 第二章 股票與股份有限公司 第二節(jié) 股份有限公司的設(shè)立理論上說，額定資本（注冊資本）、發(fā)行股票、實收股本的關(guān)系為：額定資本（注冊資本）發(fā)行股本實收股本。股票分為普通股和優(yōu)先股的依據(jù)是（ ）A、是否記名B、股東享有權(quán)利和承擔風險的大

7、小不同C、有無票面金額D、流通渠道不同B證券投資與管理 第二章 股票與股份有限公司 第四節(jié) 股票的特征與類型及其價格和價格指數(shù)按股東享有權(quán)利和承擔風險的大小可分為普通股和優(yōu)先股.股票的性質(zhì)包括（ ）A、可返還性B、非流通性C、風險性D、確定性C所屬考點證券投資與管理 第二章 股票與股份有限公司 第四節(jié) 股票的特征與類型及其價格和價格指數(shù)股票有三性：不返還性，即投資入股后，投資者不能中途將股金抽回退股。流通性。股票流通性的核心，就是股票變現(xiàn)隨時可以變成現(xiàn)鈔，這是股票的生命力所在。風險性。進行股票投資與儲蓄、購買債券不同，儲蓄、債券是保本保息。股票投資是一種風險投資，買賣股票是一種高風險投資。股份

8、公司總經(jīng)理聘任的決定權(quán)在( )A、股東大會B、董事會C、監(jiān)事會D、董事長B證券投資與管理 第二章 股票與股份有限公司 第一節(jié) 股份制與股份有限公司股份公司的總經(jīng)理是董事會聘任的，對董事會負責，在董事會的授權(quán)下，執(zhí)行董事會的戰(zhàn)略決策，實現(xiàn)董事會制定的經(jīng)營目標。股份公司籌集資本的最基本、最普遍的工具是( )A、銀行貸款B、優(yōu)先股C、公司債券D、普通股D所屬考點證券投資與管理 第二章 股票與股份有限公司 第四節(jié) 股票的特征與類型及其價格和價格指數(shù)普通股是股票最基本、最普遍的形式，它是股息隨股份公司利潤的變動而變動的股票。普通股股東是股份公司的基本股東，又是擁有經(jīng)營管理權(quán)的股東。股份有限公司的特點包括

9、A、股份有限公司實行財務(wù)公開原則B、股份有限公司股東的責任是有限的C、股份有限公司的股權(quán)是分散的D、股份有限公司是獨立的公司法人E、股份有限公司的股票可以自由轉(zhuǎn)讓，具有流通性ABCDE所屬考點證券投資與管理 第二章 股票與股份有限公司 第一節(jié) 股份制與股份有限公司股份有限公司是通過發(fā)行股票集資，由一定數(shù)量的股東按規(guī)定的法律程序組建的以營利為目的的公司。它的特點是：股份有限公司是通過發(fā)行股票集資，資本總額分為等額的股份。股份有限公司股東的責任是有限的。股份有限公司是一個獨立的公司法人。股份有限公司實行財務(wù)公開原則。股份有限公司的股票可以自由轉(zhuǎn)讓，具有流通性。股份有限公司的股權(quán)是分散的多元的。隨著市場經(jīng)濟的不斷發(fā)展和政府宏觀調(diào)控能力的不斷加強，下列利率種類中，已經(jīng)成為中央銀行行之有效的貨幣政策工具的是A、基準利率B、回購協(xié)議利率C、大額可轉(zhuǎn)讓定期存單利率D、債務(wù)票面利率A證券投資與管理 第二章