工程項目施工常見的索賠及案例分析

1、1常見的施工索賠主講人 白均生Email: 電話：139726013082018年10月2索賠的本質(zhì)特征 （1）索賠是要求給予補償?shù)臋嗬鲝垼?）索賠的依據(jù)是合同文件以及使用的法律規(guī)定（3）承包商自己沒有過錯（4）與合同相比已經(jīng)發(fā)生了實際的損失（5）必須有切實的證據(jù)（6）協(xié)議尚未達成索賠涵義 作為合法的所有者，根據(jù)自己的權利，提出某一有關資格、財產(chǎn)、金錢等方面的要求。即“權利要求”，法律稱“權利主張”。（英文：Cliam) 施工索賠是當事人在合同實施過程中，根據(jù)法律、合同規(guī)定及慣例，對不應由自己承擔責任的情況造成的損失，向合同的另一方當事人提出給予補償要求的行為。3變更索賠應知內(nèi)容1.索賠就是

2、要求取得應該屬于自己的東西，也是要求補償自己損失的權利。（ ）2. 索賠是合同與法律賦予受損失者的權利，是承包商保護自己，避免損失，增加利潤的目的。( )3. 沒有監(jiān)理的指示，承包商不得擅自變更。( )4. 對業(yè)主（工程師）的口頭變更指令，承包商必須遵照執(zhí)行，但應在28天內(nèi)書面向工程師索取書面確認。( )5.反索賠的實質(zhì)性目的，在于通過對索賠者的反駁，使其索賠要求被全部否定或去除索賠計價中的不合理部分，以維護自己合法利益。（ ）6.從經(jīng)濟角度分析，索賠與反索賠的目的是相同的。（ ）7.國際工程承包界有一個著名格言說：“好的協(xié)商不如壞的訴訟解決”。（ ）8.工期延誤索賠的一個必要條件是，其延誤必

3、須在關鍵線路上。（ ）9.加速施工和加快施工在作為索賠事件上其含義是相同的。（ ）10. 現(xiàn)代工程管理是監(jiān)理工程師為核心的管理模式，監(jiān)理工程師可以修改施工合同。4本講主要內(nèi)容（一）因合同文件引起的索賠（二）有關工程施工的索賠（三）關于支付方面的索賠（四）關于工期和延誤的索賠（五）特殊風險和不可抗拒災害的索賠（六）工程暫停、中止合同的索賠（七）財務費用補償?shù)乃髻r（八）監(jiān)理責任引起的索賠。 課堂討論題：談談開展索賠工作存在哪些難點。51、合同文件引起的索賠 由于合同文件的缺陷，或簽約雙方對合同文件的不同理解而導致的索賠，統(tǒng)稱為涉及合同文件的索賠 最主要的是圖紙、技術規(guī)范說明、合同文件和工程量價格表

4、單 61.1有關合同文件的組成問題引起索賠 合同文件的優(yōu)先次序 合同協(xié)議書中標函投標書和投標書附錄合同條件第二部分（專用條款）合同條件第一部分（通用條款）技術規(guī)范圖紙標價的工程量表投標書附錄中所列的其他文件有些技術標書可能在某處附有說明性條款，對此就可能被視為索賠的依據(jù)。（如承包商在一項投標書中說明，因進口鋼材需要補價差，盡管業(yè)主以總價合同加以拒絕，但由于業(yè)主接受了投標書及總價，他沒有理由拒絕索賠。青龍施工專業(yè)合同本款補充以下內(nèi)容：解釋合同文件的優(yōu)先順序如下：協(xié)議書（包括補充協(xié)議書）；中標通知書；評標及合同談判中有關問題的澄清函件及會談記錄（紀要）等；經(jīng)雙方確認的已標價的工程量清單；招標人在招

5、標期間發(fā)出的所有補遺或補充通知及答疑；專用合同條款；通用合同條款；技術條款；投標報價書（含補充投標報價書）。圖紙；（經(jīng)雙方確認進入合同的其他文件）。7深溪溝水電站廠壩樞紐工程施工合同合同文件的優(yōu)先順序本款補充以下內(nèi)容：除合同另有規(guī)定外，解釋合同文件的優(yōu)先順序如下：協(xié)議書（包括補充協(xié)議書）；中標通知書；經(jīng)雙方確認的已標價的工程量清單； 評標及合同談判中有關問題的澄清函件及會談記錄（紀要）等；招標人在招標期間發(fā)出的所有補遺或補充通知及答疑；專用合同條款；通用合同條款；技術條款；圖紙；投標報價書（含補充投標報價書）。8實例一：中德聯(lián)營體關于多種貨幣支付問題的索賠（補償26億意大利里拉，1億德國馬克）

6、實例二：一公司在小溪口項目混凝土間接費的索賠（案例9.1某工程混凝土間接費取費費率的索賠）91.2有關合同文件有效性引起的索賠 有些承包商接到投標的意向書，認為簽訂合同沒有什么問題了，匆忙進行各項準備工作。但后來由于業(yè)主的原因而取消合同，承包商想根據(jù)意向書索賠損失，可能是徒勞無益的。 注意區(qū)別意向書是協(xié)商用詞還是指令用詞 （例如某承包商根據(jù)業(yè)主意向書所述：“如果承包商愿意的話，可以隨時使用場地，做施工準備。承包商照此辦理，兩個月后，業(yè)主通知工程不再建設，承包商未能獲得任何索賠。）如果業(yè)主在意向書使用的是指令用詞，意向書就構成了雙方的子合同，根據(jù)FIDIC條款規(guī)定，子合同仍然有效，可以執(zhí)行，承包

7、商的索賠仍然成立。 101.2因圖紙或工程量表的錯誤而索賠 發(fā)現(xiàn)此類錯誤，承包商有權進行索賠，因為改正這些錯誤會使費用增加。（如混凝土標號圖紙是250號，工程量表上是200號。監(jiān)理工程師要求按圖紙施工，這項索賠易獲得業(yè)主和工程師的同意。還有一種是工程量錯誤，有如工程量變更，即使屬于總價合同，也應當可以獲得補償，（例如某工程挖方工程實際是1500立方米，工程量表打字錯誤為150立方米，如監(jiān)理承認工程量表的錯誤，索賠應補方米挖方量價款，獲得承認。）并改變了單價。11案例：陜西水電工程局在小浪底尾水渠施工中混凝土噴射量的計算發(fā)生重大偏差，理論計算與實際相差2倍多。案例：高壩

8、洲工地與工區(qū)的界定不清的索賠案例：案例9.2 某工程因工程量表錯誤的成功索賠案例：9.8某倉庫項目合同文件不一致導致的成功索賠121.3因為合同條款用詞不準或錯誤導致的索賠 例如某一公路分道線合同條款說明分道線將實際長度給予付款。業(yè)主認為實際長度是每小段長度之和，承包商認為實際長度是從公路起點到終點，對雙方的分歧，有監(jiān)理工程師根據(jù)具體解釋原則，看承包商編標時怎樣計算的。決定是否索賠。100千米132.有關工程施工的索賠。 由于施工條件的變化，或因業(yè)主和工程師要求引起施工內(nèi)容變化，以及施工材料和質(zhì)量等方面引起的索賠。142.1地質(zhì)條件變化引起的索賠 通常，業(yè)主在招標文件中提供地質(zhì)情況，并利用合同

9、規(guī)定對承包商進行限制索賠。但是，合同條件有一條規(guī)定，“如果承包商遇到自然條件或人為的障礙，而這種條件或障礙并非一個有經(jīng)驗的承包商所能合理預見的，并請工程師予以證明，業(yè)主應支付承包商由于該條件所付出的額外費用。兩種合同條件并存會引起爭論。（案例 10.3：某污水處理工程地質(zhì)條件變化引起的索賠 （不成功案例21.12：某工程防滲墻項目放棄索賠的教訓分析 例：某承包商按住房工程的標書中規(guī)定的，將挖方余土作道路基礎墊層，并以此算標，后因挖出土方不符要求，自行更換新土墊基，為此編寫額外費用清單向業(yè)主索賠，業(yè)主拒賠，雙方爭執(zhí)不下。（如果承包商發(fā)現(xiàn)新的地質(zhì)情況后通知現(xiàn)場的工程師，發(fā)出更改指令，索賠就有了依據(jù)

10、。）說明并不是任何地質(zhì)條件變化都可以通過索賠獲得補償?shù)?，還要看合同條件的規(guī)定，和施工中承包商怎樣取得工程師的事先同意。五公司在三峽工程某航道疏浚項目，水下清淤增加工程量的成功補償。某火電項目堅持換土不成功的補償。（實例）上堡水電站閘壩溶洞抽水費引起的補償152.2工程中不可預見的自然條件人為障礙引起的索賠 在挖方工程中地下埋筑物（電纜。管道、裝置）或地下文物（不管是否有考古價值）只要圖紙上并未說明的應立即報告工程師，討論處理方案，導致的工程費用增加可以提出索賠，而且容易成功，額外補償主要是日工費和設備窩工損失及相應管理費。 人為障礙是指在合同工程的實施過程中，如果承包商遇到了與業(yè)主提供的現(xiàn)場地

11、形、地質(zhì)等資料及數(shù)據(jù)完全不符的施工障礙或不利條件，這種情況的發(fā)生即使是經(jīng)驗豐富的承包商也無法合理遇見的，承包商就此可以提出補償要求。 案例：三峽右岸大沱路施工，大橋建設影響的索賠。案例：12.3某水利工程洪水事件不成功的索賠 案例：15.2業(yè)主原因造成人為障礙的索賠寺坪電站某項目部挖斷軍用電纜瀑布溝水電站發(fā)生群體事件162.3增加和刪減工程量的索賠 增加和刪減工程量的索賠（工程變更）在一定的階段內(nèi)工程變更是允許的（一般不超過20也是正常的，但變更超過一定的限度，就會使履約的經(jīng)濟條件發(fā)生紊亂，從而使承包商受損。17有兩種情況： 工程量增加的估算價超過合同價的一定比例（總價合同為20、維修50，單

12、價合同為25，成本加費用合同為50）承包商有權要求解除合同，且不承擔賠償。如果承包商按多增加的工程任務，那么承包商可以索取超過限額以外的工程的補償。 工程量減少的估算價超過原合同價一定比例。（總價合同為20，單價合同為5，成本加費用合同為33）承包商有權索取賠償，（包括管理費、保險費、設備、材料、人工費進行索賠）特別是管理費和利潤量按總工程量計算的，并在每個單項工程中分攤的。182.4各種額外的試驗和檢查費用償付 業(yè)主工程師有檢查權，但是對于非合同技術說明中規(guī)定的試驗，以及對于本來合格的施工材料在拆卸或挖開檢查經(jīng)證明符合合同要求，則承包商可提出由業(yè)主償付檢查費和修復費。（例如：墻內(nèi)安放的用于隔

13、熱保溫的原苯乙烯板。工程師要求拆除檢查，其修復費由業(yè)主承擔。） 192.5工程質(zhì)量要求的變更引起的索賠 合同中的技術規(guī)范對工程質(zhì)量（材料，設備，做工，試驗）作了明確規(guī)定，在工程施工中，工程師或者故意提高材料質(zhì)量標準，或者提出更高的做工質(zhì)量和要求，對此承包商應要求工程師下達變更命令。這樣就可以引用工程變更條款要求業(yè)主進行補償，或重新核定新的單價 案例11.6某工程機電安裝變更的成功補償 10.20由于供應商設備質(zhì)量問題而引起的索賠 實例1：關于西南某電站混凝土配合比的改變，每方多耗費水泥7元，要求補償200萬方，計2000萬元。實例2：二灘工程中德聯(lián)營體關于雷管問題的索賠未能成功云南居甫渡廠房圍

14、堰恢復施工費用補償?shù)湫桶咐炷翉姸缺ＷC率提高后變更索賠案例202.6指定分包商違約或延誤造成的索賠 一些合同條件中，一般都有關于指定分包商的規(guī)定，分包商與業(yè)主關系微妙，又納入主承包商管理之下，會產(chǎn)生各種矛盾。（付款問題，計劃進度，工期，拖期，罰款，保留金有差異，）只要這些矛盾和差異構成合理的反對理由，承包商有權拒絕接受指定的分包商，或者由于分包商的影響造成工期延誤，可進行索賠。 （例如業(yè)主指定某專業(yè)公司承擔打樁工程，由于打樁拖延進度，使主承包商未能按時執(zhí)行其主題工程施工合同，對此有權要求延期工程和窩工，支付損失的索賠。要求或是合法拒絕指定的分包商，或者要求業(yè)主讓承包商與分包商之間取得一致意見

15、，或者作為獨立的分開合同。 212.7關于材料供應方面的索賠 案例10.8某工程鋼筋接頭費用的索賠 2.8其他有關施工索賠。如：多種原因造成的工期拖后、顛倒施工順序案例13.3某船閘排水洞工程工期延誤索賠政策法規(guī)變化引起的變更索賠案例223.關于支付方面的索賠工程付款有價格、貨幣和支付方式三個方面的問題，在索賠方向常集中在這三個方面。清江水布埡水電站大壩工程價差調(diào)整案例23清江水布埡水電站大壩工程價差調(diào)整案例24 3.1關于價格調(diào)整方面的索賠 這是索賠中爭執(zhí)的最大來源。例如變更工程量中的價格調(diào)整問題。對于有材料調(diào)價條款的合同，怎樣在物資價格上要求業(yè)主補償，也是一個比較復雜的問題，最好在合同中商

16、定一項簡便可行的計算方法（系數(shù)方法）。這是最為困難的索賠付款要求，是涉及到“損失”的計算，如窩工損失。實例（N)某抽水蓄能電站水泥價差的索賠青龍項目專用合同規(guī)定物價波動引起的價格調(diào)整 承包人應自行測定在實施合同期間因人工、材料和設備等價格波動引起的工程費用的變化并在投標報價中作相應的風險考慮。本合同不因人工、材料和設備等價格的波動而調(diào)整合同價格。25 3.2關于貨幣貶值的索賠 在合同中一般應有貨幣貶值的補償款，承包商應密切注意承包工程所在國貨幣匯率的變化。（尼泊爾齊萊姆電站盧比由56：1貶值為68：1，業(yè)主按盧比不變價格結算支付） 案例08 案例4-4 匯率損失索賠成功的范例 3.3拖延支付工

17、程款的索賠 案例64264.關于工期延誤的索賠4.1關于拖延工期的索賠(實例N)實例（N）承包商從以下方面尋求合適的理由：業(yè)主拖延提交合格的可以直接進行施工的現(xiàn)場。有記錄可查的惡劣氣候影響。業(yè)主、工程師對材料、圖紙和施工工序質(zhì)量認可的拖延，并影響在關鍵線路上。工程的變更，特別是工程數(shù)量增多，或工程變更引起施工程序被打亂。27由于某一地區(qū)戰(zhàn)爭或其它之外風險造成海運、港口卸貨積壓，致使材料不能及時運到現(xiàn)場。人力不可抗拒災害引起的工程損壞和修復?，F(xiàn)場工程師對合格工程要求拆除或剝開部分工程檢查，造成時間順序打亂，影響后面的工程進度。業(yè)主和工程師要求的臨時性中止工程。其他干擾。（道路中斷、其他承包商影響

18、、不可預見的自然條件）284.2由于延誤產(chǎn)生的損失索賠。除了雙方不可控制的原因造成的拖期，有可能獲得展期，但一般不能獲得費用賠償，其它業(yè)主的原因引起的延誤可以索賠其損失。損失的組成包括以下幾個部分： 勞力損失。通常不允許用投標書中的工日價計算，只能按勞務的成本計算。（包括工資、獎金、差旅費、各種工人應繳納的法定費用和補貼，施工人員的各類保險金和稅金） 施工設備。如果是租貸的設備窩工，一般按實際租金和調(diào)進調(diào)出費的分攤等計算；如果是承包商的自備設備，可按折舊率算（通常約為租貸費率的2/3左右）。業(yè)主和工程師不會按臺班費計算，因為臺班費中包括了設備使用費在內(nèi)。 材料。延誤時間較短者很少計算延誤導致的

19、損失，如延誤時間較長，可能會涉及到原有費用和特殊交貸費用。29 分包費用 現(xiàn)場管理附加費。一般可以計算，但如果對部分工人窩工損失來索賠時，因其他工程仍在進行，可能不予計算現(xiàn)場管理附加費。 總部管理費。由于延誤損失而將總部管理費按比例加上去的做法，通常會遭到工程師的拒絕。如確有發(fā)生，工程師會要求承包商提供具體計算及證明，但承包商很難提供。 利潤。由于利潤通常包括在每項實施的工程內(nèi)容的價格之內(nèi)，而延誤工期并未影響削減某些項目的實施，而導致利潤的減少，因此，工程師很難同意在延誤損失的賠償數(shù)中加進任何利潤的損失 304.3 趕工費用的索賠。 一項工程遇到各種意外情況或工程變更而必須延展工期，但是業(yè)主由

20、于自己的原因，堅持不予展期。這就迫使承包商要加班趕工來完成工程，從而將導致成本增加，承包商可以要求賠償工程延誤使現(xiàn)場管理附加費用增加的損失。同時要求補償趕工措施費用，（加班工資、新增設備租貸和使用費，分包的額外成本。）這就需要業(yè)主與承包商簽訂補充協(xié)議的辦法，一方面補償其合理的損失，同時增加趕工費，使工程按原合同期限完成。案例13.1315.特殊風險和人力不可抗拒災害的索賠5.1 人力不可抗拒的災害損失索賠。 這里所講的災害主要是指自然災害，由于這類災害造成的損失應當向承擔保險的保險公司索賠，在許多合同中承包商以業(yè)主和承包商共同的名義擔保工程一切險，這種索賠可以同業(yè)主一起進行。特別是部分工程已經(jīng)

21、移交業(yè)主，以及業(yè)主已對部分完成的工程已付款，災害損失可能包括了業(yè)主的財產(chǎn)損失在內(nèi)，更應該要求業(yè)主一起共同向保險公司索賠。除此之外，承包商還可以要求業(yè)主順延工期。如果災害造成的損失特別嚴重，承包商還應聲明，不放棄由于清除災害后果而暫時停工而不得不對承包商價格作合理調(diào)整的主張。案例12.1某建設工程暴風雨事件引起的索賠 案例12.3某水利工程洪水事件不成功的索賠案例N云南居甫渡廠房圍堰恢復施工費用補償?shù)湫桶咐?25.2 特殊風險的處理。 許多合同對特殊風險有明確的定義。一般指戰(zhàn)爭敵對行動入侵，敵人的行為，核裝置的污染，沖擊和破壞，搗亂，革命，暴動，政變或篡奪政權，內(nèi)戰(zhàn)等。由于這些特殊風險產(chǎn)生的后果

22、是嚴重的，許多合同都規(guī)定，承包商對此不承擔責任，而且業(yè)主應保護和保障承包人不受上述特殊風險后果的損害。相反，承包商還應當?shù)玫接纱藫p害引起的任何永久性工程及其材料的付款及合理的利潤。以及一切修復費用和重建費用。如果由于特殊風險而導致合同終止承包商除以獲得應付的一切工程款和上面的損失費用外，還可以獲得施工機具設備的撤離費用和人員遣返費用。336. 工程暫停，中止合同的索賠 在工程執(zhí)行過程中，工程師可以下達暫停工程或任何部分工程，只要這種暫停命令并非承包商違約或其它意外風險造成的，承包商不僅可以得到要求工期展延的權利，而且還可以就其停工的損失獲得合理的額外費用的補償。案例15.6某工程暫停施工與復工

23、的索賠 34 中止合同于暫停工程的意義是不同的。有些中止合同是由于以外風險造成的損害十分嚴重，在雙方無法控制的情況下，任何一方因受阻而不能履行合同義務，不得不終止合同。這種終止合同可以通過雙方討論作出合理安排，承包商應得到合理的償付。 另一種終止合同則是“錯誤“引起的中止。例如業(yè)主認為該承包商不能履約而中止合同，甚至從工地驅逐該承包商。對于這種中止合同導致的后果，除進行索賠外，可能要卷入訴訟，求助律師，解決爭端。（案例）“一字值千金”的工程索賠案357. 財務費用補償?shù)乃髻r 這是指各種原因使承包商財務開支增大而導致的貸款利息等財務費用。如果額外工程合同的工期很長，而且該部分工程價值因總的合同價

24、的比值也很高，那么承包商為此墊付的財務費用也是一項不小的數(shù)目。由于業(yè)主的原因（如遲發(fā)圖紙，通知和暫停工程等）造成的嚴重展延工程，也會產(chǎn)生財務費用。如果索賠的討論拖延過久，承包人還會繼續(xù)發(fā)生財務費用，這一點要及時地提交工程師和業(yè)主，以促使他們按時付索賠金額。 如果拖延支付索賠款，延付期的利率不是透支利率，而應當是屬于債務利率。這一部分“債務“的財務費用一般不屬于合約范圍之內(nèi)的，有時只能求助于法律程序來解決。在所有索賠案例中，對財務費用的補償要求往往占相當大的比重。首先要極力爭取獲得實質(zhì)性索賠金額的成立和認可，而后能得到財務費用損失的補償。（例如額外工程要求新增費用索賠外，還要計算新增流動資金的貸款利息）。案例310 拖延付款引起的利息索賠案例拖延付款引起的利息索賠 36實例：青龍專用合同