【PPT】國際工程承包總論 (65頁)

1、國際工程承包總論本課件采用的教材是國際工程承包總論。由湯禮智主編，中國建筑工業(yè)出版社出版。 本書共分12章。 第一章概述了國際工程承 包的基本概念、主要特點、市場分 析和展望，以及我國公司參加國際 工程承包的回顧和思考； 第二章-第六章將講述了 國際工程的招標和投標及簽訂合同問題； 第七章第十二章闡述了國際工程的各項 管理問題，包括工程實施的管理、物資采購及其管理、資金籌集和運用、風險和保險、索賠和爭議的解決等主要問題。 第一章 概 論 教學要求 1.了解國際工程承包的產(chǎn)生和發(fā)展； 2.熟悉國際工程建設的基本程序及主要特點； 3.了解國際工程承包市場展望和思考。 重難點 國際工程承包是國際經(jīng)濟

2、合作的一個重要 組成部分，它涉及到資本、科學技術、勞動力、經(jīng)濟信息和現(xiàn)代管理在國際間的流動。這種流動實質上就是國際間的廣泛合作。 國際工程承包和工程建設管理已發(fā)展為工程科學和管理科學的一門綜合學科。國際工程承包及其管理不僅涉及工程參與各方的內部綜合管理，還牽涉相互之間的利益分配、安全保險、風險轉移和爭議處理的經(jīng)濟法律問題。 因此，隨著經(jīng)濟和科技的發(fā)展已使國際工程承包及其管理成為一項涉及范圍極為廣泛的系統(tǒng)工程。一、國際工程承包市場發(fā)展的歷史簡況 1、國際工程承包市場的較大規(guī)模發(fā)展是在第二次世界大戰(zhàn)之后； 2、對國際工程承包市場帶來最大刺激和推動的是70年代中東的石油開采和發(fā)展； 3、經(jīng)濟的不平衡

3、發(fā)展，使國際工程承包市場相應的起伏變動和出現(xiàn)分散化。 二、工程建設的基本程序 （一）投資前期準備 1、投資機會研究階段 2、可行性研究階段 3、投資決策 （二）項目的實施 1、咨詢設計階段 2、招標和投標階段 3、締約階段 4、實施階段 （三）生產(chǎn)和運營 三、國際工程承包的主要特點 1、工程項目的不可移動性 2、履約時間的長期性 3、履約過程的漸進性和連續(xù)性 4、合同主體的多國性 5、貨幣和支付方式的多樣性 6、國際政治、經(jīng)濟影響因素的權重明顯增大 7、規(guī)范標準龐雜，差異大第二章 國際工程招標教學要求 1、了解招標的基本特性 2、熟悉招標的限制條件 3、掌握招標方式 4、了解招標機構 5、熟悉

4、招標投標程序 6、掌握資格審查的內容及招標文件的內容 7、掌握評標、決標和授標的程序 8、重點掌握行政性評審、技術評審和商務 評審的主要內容 9、了解最后的決標和授標重難點 一、公開招標中對投標者的限制 1、接受投標資格的審定 主要審定投標者資金能力、技術能力和施工經(jīng)驗等。 2、遞交由銀行出具的投標保證書。這是對投標者的一種經(jīng)濟約束。 3、無條件地接受招標文件中的約定條件； 4、招標者可按自己的意愿選擇中標者。二、國際工程的招標方式 招標方式分：公開招標和限制性招標。 1、公開招標的主要特點 （1）公開性 （2）廣泛性 （3）公正性 2、限制性招標的方式 （1）排它性招標 （2）指定性或邀請性

5、招標 （3）地區(qū)性招標 （4）保留性招標 三、國際招標機構 1、常設的中央招標機構 2、非常設部門級的招標委員會 3、委托機構招標 四、資格預審文件內容 1、投標申請書 2、工程簡介 3、投標人的限制條件 4、資格預審表格 5、證明資料五、招標文件內容 通常的招標文件內容至少包括以下10項內容： 1、投標人須知 2、合同的通用條件 3、合同的專用條件 4、工程圖紙 5、技術說明書 6、各種表格，包括工程量及價格表等 7、合同協(xié)議書格式 8、投標書格式 9、投標保函格式 10、履約保函格式六、投標人須知 投標人須知的內容是招標文件的重要組成部分。 主要內容有： （一）一般性說明 （二）招標文件的

6、解釋 （三）關于“響應性投標” （四）投標保證書 （五）投標風險的承擔 （六）投標書的投遞 七、行政性評審 對所有的投標書都要進行行政評審，其目的是從眾多的投標書中篩選出符合最低要求標準的合格投標書，淘汰那些基本不合格的投標，以免浪費時間和精力去進行技術評審和商務評審。 （一）行政性評審合格標書的主要條件有： 1、投標書的有效性：包括投標人是否獲得預審資格；是否使用蓋有招標機構印章的原件；是否有投標人的法定代表簽字或蓋有印章等。 2、投標書的完整性 3、投標書與招標文件的一致性 4、報價計算的正確性 行政性評審是評標的第一步，只有通過了行政性評審，才有資格進入技術評審和商務評審。否則，將被列為

7、廢標而排除。 （二）技術評審 技術評審的目的是確認備選的中標人完成本工程的技術能力，以及他們的施工方案的可靠性。這種技術評審主要是圍繞投標書中有關的施工方案、施工計劃和各種技術措施進行的。 技術評審的主要內容有： 1、技術資料的完備 2、施工方案的可行性 3、施工進度計劃的可靠性 4、施工質量的保證 5、工程材料和機器設備供應的技術性 能符合設計技術要求 6、分包商的技術能力和施工經(jīng)驗 7、審查投標書中對某些技術要求有何保留性意見 8、對于投標書中按招標文件規(guī)定提交的建議方案作出技術評審 （三）商務評審 商務評審的目的是從成本、財務和經(jīng)濟分析等方面評審投標報價的正確性、合理性、經(jīng)濟效益和風險等

8、，估量授標給不同的投標人產(chǎn)生的不同后果。 商務評審的主要內容有： 1、報價的正確和合理 2、投標書中的支付和財務問題 3、關于價格調整問題 4、審查投標保證書 5、對建議方案的商務評審 商務評審在整個評標工作中有重要地位和決定性的作用。第三章 投標前期工作教學要求 1、了解代理人的作用及代理人可以提供的服務 2、了解如何選擇代理人 3、了解合作伙伴的選擇 4、熟悉資格預審申請表的填寫 5、熟悉投標報價前的準備工作重難點一、代理人的選擇 選擇代理人時要求信譽良好、社會關系廣泛、熟悉商務和工程投標業(yè)務并且有合法的地位的代理人。二、參加招標項目的資格預審申請表包括的內容 （一）公司的一般性資料 （二

9、）財務狀況 （三）工程經(jīng)驗記錄 （四）施工機械和設備 （五）管理人員和技術人員的能力 （六）工程的分包計劃 （七）施工組織設計 （八）其它證明文件 三、招標文件中重點注意的問題 在投標準備的過程中與市場調研的同時，應認真細致地閱讀招標文件，認真領會和理解招標文件的全部內容，包括商務條件、投標的范圍，技術條件等等，以便在編制投標書和標價計算時做到心中有數(shù)，防止投出的標不符合業(yè)主要求或使報價不合理或“漏項”。 招標文件包含的內容很廣，承包商要全面地消化招標文件內容，不可放過任何一個細節(jié)。有可能對文件消化不夠，導致投標發(fā)生失誤。 因此，在閱讀招標文件時重 點要注意以下問題： （一）關于合同條件方面

10、1、要核準下列準確日期 （1）投標截止日期和時間 （2）報價有效期 （3）投標書中規(guī)定的由合同簽定到開工的允許時間 （4）工期，包括總工期和部分工程的關鍵工期 （5）質量維修期 2、關于保函要求 3、保險要求 4、付款條件 5、關于物價調整條款 6、關于貨幣 7、關于稅收 8、關于違約罰金的規(guī)定條款 9、關于外籍勞務的規(guī)定 10、關于人力不可抗拒 11、關于爭議、仲裁和法律訴訟程序的規(guī)定 （二）關于承包責任范圍和報價要求方面 在報價前應明確承包責任范圍和搞清楚業(yè)主對報價的準確要求，要認真落實招標文件中的要求，編制出詢價清單和各價號擬采用的預算定額。 （三）承包商可能獲得補償?shù)臋嗬谒恼?工程投

11、標報價計算 教學要求 1、了解標價計算的程序 2、掌握標價組成內容 3、掌握各類基礎單價的計算 4、了解工程定額的選用 5、掌握單價分析和標價匯總 6、掌握標價的調整方法 一、標價中費用組成 （一）工程直接費 工程直接費是指成為工程實體及工程施工所用的設備、材料和人工費用。具體包括： 1、人工費 2、材料與永久設備費 3、施工機械費 （二）工程間接費 工程間接費是指上述直接費以外的其它經(jīng)常性費用。包括：1、投標期間開支的費用 2、保函手續(xù)費 3、保險費 4、稅金 5、業(yè)務費 6、臨時設施費 7、貸款利息 8、施工管理費 9、上級單位管理費、盈余 （三）暫定金額 暫定金額也叫待定金額或備 用金。

12、是業(yè)主在招標文件中明確 規(guī)定了數(shù)額的一筆金額，可能全 部或部分動用這筆款項，也可能 不用。二、工程單價的組成及計算 （一）工程單價的組成 建筑工程量計算原則（國際通用）的總則中明確規(guī)定：工程單價中應包括： （1）人工及其有關費用 （2）材料、貨物及其一切有關費用 （3）機械設備的提供 （4）臨時工程 （5）開辦費、管理費及利潤 但國外工程的業(yè)主按完成的單位工程向承包商付款，報價單中的單價為一綜合單價，分解后單價組成如下： （1）工資單位工程的用 工量工日基礎價格 （2）材料或貨品費單位工程的材料或貨品消耗費材料單位基礎價格 （3）施工機具使用費將工程施工中使用的機械設備、工具及其動力消耗等按不

13、同類別的子項工程分別攤銷 （4）各種管理費和其它一切間接費用分別攤入每一子項工程的單價中 （ 5）利潤指預期稅前利潤從上可以看出，對工程單價有重要影響的因素有三個： 即基礎價格、工程定額和各種攤入系數(shù)。 （二）工日基價的計算 工日基價是指國內派出的工人和在工程所在國招募的工人，每個工作日的平均工資。 國內派出人員費用包括： （1）國內工資 （2）派出工人的企業(yè)收取的管理費 （3）置裝費 （4）國內、國際旅費 （5）國外零用費及艱苦地區(qū)補貼 （6）國外伙食費 （7）人身意外保險費和稅金 （8）加班費和獎金 雇用當?shù)厝藛T費用包括：日基本工資；帶薪法定假日、帶薪休假日工資；夜間施工或加班應增加的工資

14、；按規(guī)定應由雇主支付的稅金、保險費；招募費和解雇時須支付的解雇費；交通費等。 （三）材料和設備基價計算 1、當?shù)夭少彽牟牧稀⒃O備單價計算 如果由當?shù)夭牧仙坦┴浀浆F(xiàn)場，可直接用材料商的報價作為材料設備單價； 如果自行采購，可按下式計算： 材料、設備單價=市場價+運雜費+運輸保管損耗 2、國內和第三國采購材料、設備單價，按下式計算： 材料、設備單價=到岸價+海關稅+港口費+運雜費+保管費+運輸保管損耗+其它費用 （四）施工機具使用費基價 自行購買機具的使用費構成： 1、基本折舊費 2、安裝拆卸費 3、維修費 4、機械保險費 5、燃料動力費 6、機上人工費 （五）其它分攤費用 其它分攤費用 包括初期

15、費用、 現(xiàn)場管理費用以及其它待攤費用。 三、承包合同中貨幣的支付方式 貨幣支付條款要確定以下問題：是否有外匯支付；是否限定外幣幣種；是否限定外幣數(shù)量；是否限定外匯比例限額；外匯是按浮動匯率還是固定匯率等等。 四、單價分析和標價匯總 根據(jù)前面的各項費用的計算， 選定施工定額，算出各項費用的 分攤系數(shù)，就開始編制單價分析， 然后匯總成表，詳見教材88頁。 五、常見報價技巧 投標的技巧指在投標報價中采用什么手法使業(yè)主可以接受，而中標后又能獲得更多的利潤。 主要的報價技巧有： （一）根據(jù)招標項目的特點進行調整 比如遇到下列情況可以報高一些：施工條件差的工程；專業(yè)要求高的技術密集型工程，而本公司在這方面

16、有專長，聲望也高時；總價低的工程；投標對手少的工程等等。 而下述情況下報價應低一些施工條件好的工程；本公司目前急于打入某一市場、某一地區(qū)；支付條件好的工程等等。 （二）不平衡報價法 不平衡報價法是指一個工程項目的投標報價，在總價基本確定后，如何調整內部各個基礎上報價，以期既不提高總價，又不影響中標，能在結算時得到更理想的經(jīng)濟效益。 一般可以在以下情況下采用不平衡報價法：能夠早日結帳收款的項目；經(jīng)過工程量核算，預計今后工程量會增加的項目；設計圖紙不明確，估計修改后工程量要增加的項目等等。 （三）多方案報價法 對于一些招標文件，如果發(fā)現(xiàn)工程范圍不很明確，條款不清楚或很不公正，或技術規(guī)范要求過于苛刻

17、時，則要在充分估計投標風險的基礎上，按多方案報價法處理。 （四）突然降價法 即先按一般情況報價或表現(xiàn)出自己對該工程興趣不大，到快投標截止時，再突然降價。采用這種方法時，一定要在準備投標報價的過程中考慮好降價的幅度，在臨近投標截止日期前，根據(jù)情報信息與分析判斷，再最后決策。第五章 報價決策、投標文件和報價實例 本章是在學習前面幾章的基 礎上的總結，根據(jù)前面講的報價 決策、投標技巧和投標報價的計 算編制的一個完整的實例。請大 家看書上的具體實例。第六章 工程承包合同的談判與簽約教學要求 1、了解業(yè)主和承包商的談判目的 2、了解合同談判的技巧及注意事項 3、熟悉合同談判的主要內容 4、掌握國際承包合

18、同的計價方式 5、掌握合同中貨幣的支付方式 6、熟悉承包合同的簽定 7、掌握主合同與分包合同之間的關系，如何處理好二者之間的關系 一、談判技巧 合同談判和其他談判一樣是一種綜合 藝術，需要經(jīng)驗和講求技巧。在合同談判中承包商代表往往處于防守的下風位，因此除了做好談判準備外，更需要在談判過程中較好地掌握談判技巧，抓住重點問題，適時地控制談判氣氛，掌握談判局勢，以達到自己的目的。 下面介紹一些簡單的常用的技巧： 1、反復強調自己的優(yōu)勢及特長使對方對自己建立信心。 2、在價格談判中根據(jù)對手的態(tài)度，心理狀態(tài)，自己的價位和對方的價格底牌等，采用多種方式。 3、在心理上削弱對方 4、“最后一分鐘策略”。這是

19、國際談判中常見的方法之一。 5、抓住實質性問題，對一些次要和細節(jié)問題可以讓步或留有余地。二、國際工程承包合同的計價方式 計價方式大體上分三種： 1、固定總價合同 又叫一攬子總價合同或總價合同，這種合同適用于成套項目建設和近年來興起的“建設-運營-移交”項目或買/賣信貸項目，一些小型單項工程也可采用這種方式。當采用這種合同方式時，幾乎所有價格風險全部將由承包商承擔，所以承包商需要充分考慮不可預見費用和特殊風險及業(yè)主原因導致工程成本的增加的索賠。 2、單價合同 根據(jù)業(yè)主提供的資料，雙方在合同中確定每一單項工程單價，結算則按實際完成工程量乘以每項工程單價計算。這是一般的國際承包合同中最常見的計價方式

20、。 3、成本加酬金合同 即成本費按承包商的實際支出由業(yè)主支付，業(yè)主同時另外向承包商支付一定數(shù)額或百分比的管理費和商定的利潤。一般的國際招標項目極少采用。三、承包合同中貨幣的支付方式 貨幣支付條款要確定以下問題：是否有外匯支付；是否限定外幣幣種；是否限定外幣數(shù)量；是否限定外匯比例限額；外匯是按浮動匯率還是固定匯率等等。 四、主包合同與分包合同的關系 承包商在獲得合同后，有時會把項目中的某些工作交給其他公司，通過另一個合同關系在自己控制下由其他公司來實施，總包商與分包商之間簽署的項目分包部分實施內容的合同稱分包合同。 一般來說，在簽訂分包合同時，往往將主包合同作為分包合同的附件，即主包合同中業(yè)主對

21、主包商的約束應當對分包商適用。但是，即使分包商明確承認這些約束條件，由于主包商與業(yè)主的關系是主合同確定的，不論發(fā)生任何問題，業(yè)主將會根據(jù)主合同追究主包商，而不會追究分包商。 因此，主包商不能因工程已經(jīng)分包出去而忽視自己承擔的責任。第七章 國際工程實施階段的管理教學要求 1、了解項目管理的基本內容和方法 2、了解監(jiān)理的任務和特點 3、掌握承包商的工程管理 4、熟悉國外工程管理注意的問題重難點 一、承包商的工程管理 對于承包商來說，實施階段的核心問題是如何搞好工程管理。承包工程的管理的內容很多涉及的范圍也較廣泛，具體的包括：合同管理；計劃管理；成本控制；質量管理；物資采購和管理；資金和財務管理；分

22、包商管理；勞動工資管理；工程移交和驗收；現(xiàn)場施工管理；組織機構。詳細內容參見教材。第八章 國際工程的物資采購和管理教學要求 1、了解國際工程的物資工作的特點 2、了解物資供應計劃的編制 3、掌握計價方式和常用的成交價格方式 4、熟悉購貨合同的形式 5、了解物資的現(xiàn)場管理 重難點 一、材料設備的詢價方法和技巧 （一）充分做好詢價準備工作 1、詢價項目的準備 2、對供應商進行必要和適當調查 3、擬定自己的成交條件預案 （二）選擇最恰當?shù)脑儍r方法 1、由購買方作出“購買發(fā)盤”要求 2、采購招標； 3、直接訪問或約見供應商詢價和討論交貨條件。 （三）注意詢價技巧 二、國際貨物買賣合同的形式常見形式有：

23、 1、合同：主要的形式 2、確認書 3、協(xié)議書 4、備忘錄 5、訂單 第九章 承包商的資金籌集和運用教學要求 1、了解工程承包中的資金運動過程 2、熟悉資金的來源和籌資渠道 3、掌握資金的合理利用重難點 一、資金來源和籌資渠道 國際工程承包的資金來源和籌資渠道有以下幾種： （一）匯集自有資金 （二）充分利用業(yè)主的工程付款 （三）多種渠道的貸款 包括：銀行貸款；利用材料設備出口國的出口信貸；銀團聯(lián)合貸款；借助有經(jīng)濟實力的外國公司合作承包等。二、承包商可以采取的合理節(jié)約和利用資金的主要措施（一）選擇合理的資金投入方式 （二）節(jié)約流動資金 節(jié)約流動資金的具體做法有： 1、短期延付或分期支付材料、設備

24、款； 2、零收整付材料款 3、有選擇地租賃設備 4、材料的一次訂貨、分批供應和多次付款5、對供貨商采用扣保留金方法6、分期支付銀行保函手續(xù)費和保險費7、向分包商轉移資金壓力8、爭取將初期準備工程單列項目（三）及時結算和回收資金第十章 國際工程承包的風險和保險教學要求 1、了解風險的來源和種類 2、了解風險的分析和評估 3、掌握風險的防范和利用 4、熟悉國際工程承包的保險 5、了解保險的索賠重難點 一、防范風險的主要措施防范風險的主要措施有： （一）回避風險 （二）減輕風險損失 減輕風險損失有兩種方法： 一是適當提高報價；二是爭取合理的合同條款。 （三）轉移風險 承包商可以通過多種方式將風險轉移

25、給保險公司、分包商和業(yè)主承擔。 （四）控制風險損失 二、選擇保險公司時應注意的問題 選擇保險公司時至少應考慮以下幾個問題： 1、注意保險公司的賠償能力 2、調查保險公司的信譽 3、應當優(yōu)先考慮將國外承包工程的各類保險向中國人民保險公司投保。第十一章 國際工程承包中的索賠教學要求 1、了解工程索賠的種類 2、掌握工程索賠的內容 3、了解索賠的步驟和方法 4、熟悉索賠工作應注意的問題 索賠是國際工程承包中經(jīng)常發(fā)生并且隨處可見的正常現(xiàn)象，它是簽訂承包合同的雙方各自享有的正當權利。索賠包括承包商向業(yè)主的索賠，也包括業(yè)主向承包商的索賠，本章主要是介紹承包商的索賠，重點是從實際業(yè)務角度介紹常見的索賠內容及糾紛處理重難點 一、工程施工的索賠內容 （一）地質條件變化引起的索賠 （二）工程中人為障礙引起的索賠 （三）增減工程量的索賠 （四）各種額外的試驗和檢查費用償付 （五）工程質量要求的變更引起的索賠 （六）關于變更命令有效期引起索賠或拒絕 （七）指定分包商違約或延誤造成的索賠 二、工期和延誤的索賠 工期和延誤的索賠包括延長工期和要求償付由于延誤造成的損失兩方面的內容。 有時這兩種索賠是分開的，例如：由于特別惡劣氣候延長的工期，但不能賠償損失；有些延誤并不影響關鍵程序施工而得不到延長工期的承諾，但承包商如果有證據(jù)證明延誤