新型智慧城市建設(shè)項目商務(wù)投資方案

1、 第 頁新型智慧城市建設(shè)項目商務(wù)投資方案目 錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc509252346 一、智慧城市項目建設(shè)的商務(wù)模式 PAGEREF _Toc509252346 h 4 HYPERLINK l _Toc509252347 二、PPP建設(shè)模式財務(wù)方案說明 PAGEREF _Toc509252347 h 7 HYPERLINK l _Toc509252348 2.1投資估算 PAGEREF _Toc509252348 h 7 HYPERLINK l _Toc509252349 2.1.1項目初始總投資估算 PAGEREF _Toc509252349 h

2、 7 HYPERLINK l _Toc509252350 2.1.2資金使用與籌措計劃 PAGEREF _Toc509252350 h 8 HYPERLINK l _Toc509252351 2.1.4綜合融資成本 PAGEREF _Toc509252351 h 11 HYPERLINK l _Toc509252352 2.2投資回報（收益）分析 PAGEREF _Toc509252352 h 12 HYPERLINK l _Toc509252353 2.2.1項目財務(wù)分析 PAGEREF _Toc509252353 h 12 HYPERLINK l _Toc509252354 2.2.2附表

3、部分 PAGEREF _Toc509252354 h 15 HYPERLINK l _Toc509252355 2.3風險責任劃分 PAGEREF _Toc509252355 h 16 HYPERLINK l _Toc509252356 2.3.1供應(yīng)商（社會資本）承擔的風險 PAGEREF _Toc509252356 h 16 HYPERLINK l _Toc509252357 2.3.2政府承擔的風險 PAGEREF _Toc509252357 h 18 HYPERLINK l _Toc509252358 2.3.3項目融資風險（項目公司與供應(yīng)商） PAGEREF _Toc50925235

4、8 h 19 HYPERLINK l _Toc509252359 2.3.4其他合理共擔的風險 PAGEREF _Toc509252359 h 20 HYPERLINK l _Toc509252360 2.4其他，如保險、審計、安全、保密、勞務(wù)等法律、政策規(guī)定的實用性方案 PAGEREF _Toc509252360 h 21 HYPERLINK l _Toc509252361 2.4.1保險方案 PAGEREF _Toc509252361 h 21 HYPERLINK l _Toc509252362 2.4.2審計方案 PAGEREF _Toc509252362 h 21 HYPERLINK

5、l _Toc509252363 2.4.3安全方案 PAGEREF _Toc509252363 h 22 HYPERLINK l _Toc509252364 2.4.4保密方案 PAGEREF _Toc509252364 h 22 HYPERLINK l _Toc509252365 2.4.5勞務(wù)方案 PAGEREF _Toc509252365 h 23 HYPERLINK l _Toc509252366 2.5預(yù)算合理性 PAGEREF _Toc509252366 h 24 HYPERLINK l _Toc509252367 2.5.1全投資利潤率和運維費用取費比例合理性 PAGEREF _

6、Toc509252367 h 24 HYPERLINK l _Toc509252368 2.5.2項目建設(shè)投資預(yù)算合理性 PAGEREF _Toc509252368 h 25 HYPERLINK l _Toc509252369 2.6附件：附表部分 PAGEREF _Toc509252369 h 26 HYPERLINK l _Toc509252370 2.6.1附表1：債務(wù)償還時間表 PAGEREF _Toc509252370 h 26 HYPERLINK l _Toc509252371 2.6.2附表2：總成本費用表 PAGEREF _Toc509252371 h 27 HYPERLINK

7、 l _Toc509252372 2.6.3附表3：項目投資現(xiàn)金流量表 PAGEREF _Toc509252372 h 28 HYPERLINK l _Toc509252373 2.6.4附表4：項目資本金現(xiàn)金流量表 PAGEREF _Toc509252373 h 30 HYPERLINK l _Toc509252374 2.6.5附表5：利潤表 PAGEREF _Toc509252374 h 31 HYPERLINK l _Toc509252375 2.6.6附表6：資產(chǎn)負債表 PAGEREF _Toc509252375 h 32智慧城市項目建設(shè)的商務(wù)模式智慧城市項目有如下幾種常見的投資建設(shè)

8、模式： （1）BT模式 項目立項并通過財評后，通過公開招標選中建設(shè)單位。建設(shè)單位墊資啟動建設(shè)，建設(shè)完成并通過驗收后，系統(tǒng)產(chǎn)權(quán)移交到政府，政府2年內(nèi)完成付款。 （2）BOT模式 項目立項并通過財評后，通過公開招標選中建設(shè)單位。建設(shè)單位墊資啟動建設(shè)，建設(shè)完成并通過驗收后，政府向建設(shè)單位租用系統(tǒng)，租期一般為5到10年。租期結(jié)束后，系統(tǒng)產(chǎn)權(quán)移交到政府。這種建設(shè)方式相對于BT方式，政府每年的付款金額較少，但是因為建設(shè)單位有墊資成本，政府總體支付的費用較大。BOT模式，除了項目的直接建設(shè)投資外，在租賃期內(nèi)還將產(chǎn)生如下五種費用：系統(tǒng)運營的電費。具體費用由系統(tǒng)耗電功率和當?shù)貙嶋H電價決定。系統(tǒng)運營所需的通信運營

9、商網(wǎng)絡(luò)租費。系統(tǒng)運營期間的維護費用。包括人工、油耗、材料、設(shè)備折舊、辦公場所、機房等費用。根據(jù)不同的項目情況，每年維護費用占項目建設(shè)投資的比例不同。以智慧安防為例，一般每年的系統(tǒng)維護費用占建設(shè)投資的5%左右。設(shè)備過保修期后的損壞維修、更換費用。不同的設(shè)備保修期不一樣，設(shè)備使用壽命也不一樣。以平安城市項目為例，一般設(shè)備保修期3年到5年，過保后每年的設(shè)備維修、更換費用大概占項目建設(shè)投資的8%左右。建設(shè)方墊資成本。一般情況下，合理的墊資融資利率為中國人民銀行五年以上長期貸款基準利率上浮10%到30%，這是近幾年各地政府招標的同類項目認可的融資利率范圍。在項目實際招投標中，政府可以一次性將上述5種運營

10、費用與建設(shè)費用一起打包招標，也可以分開單獨申請財政支付。 （3）PPP模式 項目立項并通過財評后，通過公開招標選中PPP建設(shè)單位。政府與該建設(shè)單位合資，在本地成立一家建設(shè)運營公司，該公司負責整個系統(tǒng)的建設(shè)和運營，政府向該公司租用系統(tǒng)，在租用期內(nèi)系統(tǒng)產(chǎn)權(quán)屬于該公司，租用期結(jié)束系統(tǒng)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移到政府。這種方式政府每年的付款與BOT模式相當，好處是相關(guān)稅收全部在本地繳納，增加本地的經(jīng)濟活力，缺點是項目流程較復(fù)雜，建設(shè)周期略長。PPP模式的服務(wù)租用期一般也在5到10年。PPP公司在項目運營期間，同樣會產(chǎn)生BOT項目運營期的5種費用，另外PPP公司本身還有一個合理利潤的要求。根據(jù)財金（2015）21號財政部

11、關(guān)于印發(fā)政府和社會資本合作項目財政承受能力論證指引的通知，社會資本在墊資建設(shè)PPP項目中，可以享有合理利潤和合理的墊資成本年度折現(xiàn)率（墊資利息）。合理利潤的常見上限是平均年利潤率不超過6.5%。項目公司又稱為SPV公司，一般政府的持股比例在10%到34%之間，其他為企業(yè)或融資平臺的持股比例。10%的政府持股比例較為常見，這種情況下，政府對項目公司的控制力較弱，盈利分紅也較少，好處是政府需投入的入股資金少。34%的持股比例可以讓政府的占股比略超過1/3，這樣在董事會中的席位可大于1/3，政府對項目公司的控制力較強，盈利分紅也較多。PPP模式下，項目公司的組建、運營、移交及產(chǎn)業(yè)帶動能力等我們再頂層

12、規(guī)劃方案中做出說明。下面我們對PPP建設(shè)模式的財務(wù)做詳細的說明。PPP建設(shè)模式財務(wù)方案說明由于BT及BOT模式較為常見，就不對這兩種商務(wù)模式的財務(wù)方案做詳細說明了。下面以一個例子來說明PPP模式的財務(wù)方案。在這個例子中，智慧城市的建設(shè)投資金額為167696萬元。項目建設(shè)期兩年，運營期10年，共12年。運營期結(jié)束后系統(tǒng)產(chǎn)權(quán)由項目公司移交給政府。投資估算項目初始總投資估算表1項目總投資估算表單位：萬元序號費用名稱投資額合計估算說明1靜態(tài)投資包含從建設(shè)投資中計提4%用于采購人項目前期有關(guān)工作及數(shù)據(jù)管理費用2動態(tài)投資2.1建設(shè)期貸款利息年利率為央行五年期貸款基準利率上浮10%2.2建設(shè)期漲價預(yù)備費以建

13、設(shè)期各年度的第一部分工程費用為基數(shù)采用復(fù)利計算，物價上漲系數(shù)取2.5%3鋪底流動資金4項目投入總資金(1+2+3）資金使用與籌措計劃用于本項目的資金種類為資本金注入及長期借款，其中項目公司的注冊資本為50318萬元，其中企業(yè)方出資為66%。本項目資金種類、來源和支付計劃詳見：表2資金計劃與籌措表表3資金來源與計劃表表2資金計劃與籌措表單位：萬元序號項目建設(shè)期合計121總投資1.1靜態(tài)投資1.2動態(tài)投資1.3流動資金2資金籌措2.1資本金其中：用于流動資金2.2借款2.2.1長期借款2.2.2流動資金借款表3資金來源計劃表單位：萬元序號渠道金額融資條件融資期限1資本金 /1.1.產(chǎn)業(yè)投資發(fā)展集團

14、有限公司持有項目公司34%股權(quán)12年1.2股份有限公司持有項目公司66%股權(quán)12年2債務(wù)資金 /2.1XX銀行股份有限公司北京中關(guān)村西區(qū)支行見XX銀行融資意向書12年2.2其它銀行具體以各行的PPP項目貸款為準12年2.2國家開發(fā)銀行專項建設(shè)基金根據(jù)后期申請結(jié)果為主具體以國開行出具的貸款意向文件為準12年2.3發(fā)行國家發(fā)改委提倡的綠色債券根據(jù)后期申請結(jié)果為主具體以最終發(fā)行結(jié)果文件為準其他綜合融資成本本項目總投資由股權(quán)資金和銀行借款構(gòu)成，各資金來源的融資成本如下：（1）股權(quán)資金資金占用成本：收益率6.5%籌資費用：無（2）銀行借款資金占用成本：年貸款利率上浮10%，即5.39%籌資費用：無（3）

15、國開行專項建設(shè)基金和發(fā)行綠色債券資金占用成本：低于年貸款利率4.9%籌資費用：無加權(quán)平均資本成本計算結(jié)果見下表：表4 加權(quán)平均資本成本率資本種類籌資數(shù)額（萬元）籌資比重個別資本成本率加權(quán)平均資本成本率股權(quán)資本30.01%6.5%5.72%銀行借款69.99%5.39%合計100%投資回報（收益）分析項目財務(wù)分析借款還本付息計劃（一）建設(shè)期利息估算建設(shè)期利息估算參數(shù)及相關(guān)假定條件如下：（1）融資利率：5.39%（2）融資期限：12年（3）還款方式：建設(shè)期內(nèi)只計息不還本息，運營期按等額本息方式還款建設(shè)期利息估算結(jié)果如下表5：表5 建設(shè)期利息估算表序號項目建設(shè)期合計121期初借款本息2當期借款3當期

16、應(yīng)計利息4期末累計借款本息（二）設(shè)施更新改造追加投資本項目在運營期內(nèi)更新改造1次，發(fā)生在項目運營期第6-10年，更新改造追加投資50318萬元，全部通過回款資金解決。 （三）流動資金借款 無（四）借款還本付息計劃見附表1債務(wù)償還時間表經(jīng)營成本估算（一）經(jīng)營成本估算基礎(chǔ)參數(shù)序號項目說明1運營維護費維修材料、施工機械設(shè)備及工具、車輛使用、勞務(wù)等2電費主要包括數(shù)據(jù)中心及外場設(shè)備電費，按照每度電0.8元計算3項目公司運營管理費包括工資、辦公場地、庫房、機房租金、公司日常辦公、稅費等4其他費市場推廣、保險、管理費用等其他隨機性費用等（二）經(jīng)營成本估算結(jié)果經(jīng)營成本不再考慮物價因素影響，除第一年先行交付部分

17、項目外，項目全部交付后運營成本采取運營期內(nèi)各年等額方式進行估算，經(jīng)營成本估算結(jié)果如下表：表6經(jīng)營成本估算表單位：萬元序號項目運營期合計12111運營維護費2電費3項目公司運營管理費4其他費合計折舊和攤銷費用本項目資產(chǎn)按照相關(guān)財稅規(guī)定進行折舊計提和攤銷。其中，考慮項目合作期滿后資產(chǎn)無償移交，資產(chǎn)在10年攤銷完；更新改造資產(chǎn)在5年內(nèi)攤銷完?？偝杀竟浪惚卷椖康目偝杀竟浪憬Y(jié)果見附表2總成本費用表。項目收入分析本方案中，收入來自于政府付費、使用者付費和政府可行性缺口補貼。除先期交付使用運營期間為11年外，其他資產(chǎn)運營期為10年。期中使用者付費參照PPP實施方案各子項目各年度收費預(yù)測數(shù)據(jù)。測算所使用的相關(guān)

18、參數(shù)如下：（1）項目資本金財務(wù)內(nèi)部收益率：6.5%；（2）營業(yè)稅及附加：1%（3）所得稅稅率：25%經(jīng)測算，運營期內(nèi)各年的項目收入情況如下表： 中星電子有限公司表7項目收入分析表 單位：萬元序號項目合計計算期1234567891011121交付類資產(chǎn)政府付費2運營類資產(chǎn)收入2.1使用者付費2.2政府可行性缺口3收入合計附表部分詳見6.8附表部分智慧城市PPP項目競爭性磋商響應(yīng)文件 第五分冊 中星電子股份有限公司 風險責任劃分供應(yīng)商（社會資本）承擔的風險融資風險：本項目融資風險包括融資資金到位風險和融資成本超過預(yù)期的風險。項目融資資金無法及時到位，不但影響項目投資建設(shè)進度，還可能導(dǎo)致項目整體的融

19、資成本上漲。如未來實際發(fā)生的項目總投資額超過估算總投資額時，將會超過目前和單個銀行簽署的融資意向書的貸款金額，導(dǎo)致項目公司的融資總額和融資成本上漲。企業(yè)方已經(jīng)與多家銀行洽談，未來可根據(jù)項目公司實際工程量和現(xiàn)金流量的變動而調(diào)整融資資金總額，同時國家發(fā)改委和國開行相關(guān)的基金和債券都是根據(jù)具體項目的實際情況確定相關(guān)的金額，因此融資風險較低。如果未來項目公司面臨融資成本超過預(yù)期和融資資金不到位風險時，主要由項目公司承擔。建設(shè)風險：本項目的建設(shè)風險主要為設(shè)計變更風險、方案和設(shè)備選型風險、建設(shè)進度滯后風險及項目投資超支風險等。本項目各子項目的設(shè)計和建設(shè)工作涉及多個部門，需要在各個環(huán)節(jié)與各部門逐一進行溝通協(xié)

20、調(diào)，容易產(chǎn)生項目建設(shè)進度滯后的風險；另外，項目的建設(shè)標準、建設(shè)內(nèi)容在溝通過程中可能發(fā)生較大變化，項目投資也將受其影響發(fā)生較大的變動。同時，由于信息化行業(yè)發(fā)展較快，運營期內(nèi)的設(shè)備更新重新投資也有較大的不確定性，部分放置于戶外的設(shè)備的使用壽命、更新重置頻率等受使用者的素養(yǎng)和知識水平影響較大，因此影響項目更新投資成本因素較多，項目投資存在一定的超支風險。設(shè)計變更風險，在設(shè)計方案確定后，在采購或建設(shè)期內(nèi)，政府方若提出設(shè)計變更要求，相應(yīng)增加的費用計入項目總投資；經(jīng)雙方同意，在項目投資不突破概算的前提下，深化設(shè)計環(huán)節(jié)對方案進行優(yōu)化導(dǎo)致的費用增加，也應(yīng)計入總投資；增加計入總投資的費用，項目總司可在運營期內(nèi)通

21、過使用者付費和政府可行性缺口補助回收；若由于項目公司變更設(shè)計導(dǎo)致增加的費用，政府審計部門在審計項目總投資時將不予以認可。方案及設(shè)備選型風險，本項目的方案深化設(shè)計、設(shè)備采購、軟件系統(tǒng)建設(shè)均主要由項目公司承擔。進度滯后風險，項目公司主要負責本項目的設(shè)計和建設(shè)。若由于項目公司原因?qū)е陆ㄔO(shè)進度滯后的，風險由項目公司承擔。若由于政府方原因?qū)е陆ㄔO(shè)進度滯后，則政府方承擔相應(yīng)風險。投資超支風險，在建設(shè)期內(nèi)，由政府方原因?qū)е碌?，政府方?yīng)對超出部分予以認可；經(jīng)雙方同意，在項目投資不超過概算的前提下，建設(shè)環(huán)節(jié)對建設(shè)方案進行優(yōu)化，政府方亦應(yīng)對超出部分予以認可；由項目公司導(dǎo)致的，應(yīng)由項目公司自行承擔。在運營期內(nèi)，設(shè)備

22、更新重置則需經(jīng)過競爭性比選和財政投資評審審定，因此該更新投資風險主要由政府方承擔。運維風險：運營風險主要來自于運營期內(nèi)的不確定因素帶來的風險，如運營管理風險、運營成本增加的風險和安全風險。智慧城市博大精深，包含全市范圍內(nèi)的管部門的信息化子項目，打破了原行政管理的組織架構(gòu)和模塊，集中處理各部門的各種類型的數(shù)據(jù)。單一使用、運營和維護方很難統(tǒng)一維護管理，因此運營成本變動風險較高。同時組織架構(gòu)和管理結(jié)構(gòu)的變化，將會導(dǎo)致運營和維護管理工作溝通不暢，協(xié)調(diào)存在缺陷，因此將增加管理風險。在促進城市公共數(shù)據(jù)的創(chuàng)新開放惡化共享利用的同時，網(wǎng)絡(luò)安全風險是重中之重。其中物理設(shè)備安全、信息數(shù)據(jù)安全和網(wǎng)絡(luò)完全是智慧城市項

23、目中設(shè)備及系統(tǒng)安全中需要著重考慮，且無法避免的難題。管理風險，針對整個智慧城市系統(tǒng)的維護管理風險，由項目公司承擔。涉及到不同部門的應(yīng)用間的協(xié)調(diào)統(tǒng)籌管理的風險，由政府負責協(xié)助項目公司的進行溝通協(xié)調(diào)，從而分擔和降低響應(yīng)風險安全風險，項目公司主要負責為本項目提供安全保障，該風險由項目公司承擔。政府承擔的風險政府承擔的風險主要為產(chǎn)業(yè)布局風險、項目管理風險、數(shù)據(jù)安全風險、系統(tǒng)風險、以及社會倫理風險等。政治不可抗力風險和審批風險由政府承擔，建設(shè)標準和運營要求變更風險，由于政府方導(dǎo)致建設(shè)運營標準發(fā)生變化的，政府方應(yīng)認可由此導(dǎo)致的總投資變化，或通過調(diào)整可行性缺口補助等方式對項目公司的運營成本變動損失進行補償。

24、項目融資風險（項目公司與供應(yīng)商）項目總投資額變化的風險本項目存在因項目總投資額變化導(dǎo)致的風險。由于本項目的響應(yīng)報價是根據(jù)項目估算總投資測算得出，如未來實際發(fā)生的項目總投資額超過估算總投資額時，將會導(dǎo)致項目公司的融資和融資成本上漲，以及實際收益低于預(yù)期。由于項目協(xié)議和公告中明確提供了成本預(yù)算、投資收益回報等相關(guān)的計算方法和公式，未來投資子項目變化后，可根據(jù)規(guī)定的計算方法和方案進行測算，合理決策投資范圍和收益率，因此項目總投資額的變化帶來的風險是可控的。使用者付費不足的風險本項目中項目公司的收入主要來自于使用者付費和政府可行性缺口補貼，其中，使用者付費部分按照使用者使用情況向使用者收費，政府缺口補

25、缺則根據(jù)運營滿意度支付。目前使用者付費金額根據(jù)智慧城市一般規(guī)律經(jīng)驗和市特點預(yù)估，存在一定的不確定性。目前項目公司設(shè)置時，通過設(shè)置相關(guān)激勵機制，努力推廣市場化的運營項目，極大地提升競爭力和擴大經(jīng)營收入，從而降低政府可行性補貼缺口，擴大項目公司的收益。泰豪公司具有智慧城市運營收費項目的運營經(jīng)驗，有利于此項目中的建設(shè)和運營，降低使用者付費不足的風險。項目經(jīng)營性收益不足以覆蓋投資回報等風險，可行性缺口補助項目的市場收益風險主要由政府承擔。但由于項目公司自身經(jīng)營的原因?qū)е碌氖找娌蛔泔L險，由項目公司自擔利率變化的風險經(jīng)濟風險：利率風險、匯率風險、市場風險、通貨膨脹風險等。本項目存在利率變化的風險。在現(xiàn)階段

26、，利率相對處于歷史較低期，利率的上調(diào)將會降低項目公司的預(yù)期收益。因此，建議本項目應(yīng)當設(shè)立與利率掛鉤的價格調(diào)整機制，當利率上調(diào)超過一定幅度時，對使用者付費價格進行調(diào)整。同時，國開行提供的專項建設(shè)基金的利率不會根據(jù)利率掛鉤，因此建設(shè)申請最大額度的專項建設(shè)基金，從而降低利率變化的風險。通貨膨脹、利率風險通過調(diào)價機制由雙方共同承擔。其他經(jīng)濟風險主要由項目公司自行承擔。其他合理共擔的風險自然風險中可保不可抗力風險、不可抱不可抗力風險，自然環(huán)境破壞風險，環(huán)境標準提高風險等，政府方和項目公司共擔。其他，如保險、審計、安全、保密、勞務(wù)等法律、政策規(guī)定的實用性方案 保險方案按照國家規(guī)定，在項目建設(shè)和運營過程中，

27、項目公司將按照有關(guān)規(guī)定自費購買保險，包含但不限于員工保險（五險一金）、建設(shè)工程一切險、意外保險、資產(chǎn)保險等。項目公司購買相應(yīng)的建設(shè)保險（火災(zāi)、水災(zāi)等意外保險），計入投資成本；在運營過程中，為避免發(fā)生意外增加運營成本，未來將會購買所需財產(chǎn)保險和人身保險，保險費用計入運營成本；未來移交過程中，如果處于保險期限內(nèi)，則相關(guān)保險合同一并移交，降低和控制移交風險。項目公司將會在政府的監(jiān)督和督促下，依法購買保險，通過管理防范和降低風險，以確保智慧城市項目安全穩(wěn)定地進行。 審計方案在智慧城市項目建設(shè)和運營的過程中，嚴格遵守國家招投標法規(guī)定實施財務(wù)和造價管理工作，嚴格遵守國家財政審計的相關(guān)規(guī)定和流程，積極配合政

28、府審計部門的工作，保障審計工作順利實施。除積極配合政府財政審計工作外，智慧城市項目在投資、建設(shè)、運營的過程中，還要根據(jù)項目公司相關(guān)審計監(jiān)察制度，聘請有權(quán)審計機構(gòu)對項目公司進行專項審計及年度審計。 安全方案新型智慧城市建設(shè)安全問題包含施工建設(shè)安全和信息安全兩方面。在項目建設(shè)和施工的過程中，要避免發(fā)生安全事故，同時成立項目公司生產(chǎn)安全事故應(yīng)急救援小組，保證若出現(xiàn)生產(chǎn)安全事故時，能夠及時進行應(yīng)急救援，從而最大限度地降低生產(chǎn)安全事故給項目公司和市政府所造成的損失。特別需要說明的是，該項目需要特別重視信息安全工作。新型智慧城市項目涉及政務(wù)、民生、產(chǎn)業(yè)等經(jīng)濟和社會綜合事業(yè)發(fā)展問題，有很多關(guān)系到國家機密，涉

29、密事物需要嚴格遵守國家安全、公安、通訊等安全保護政策進行處理；要加強互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、紙質(zhì)文件等數(shù)據(jù)信息的保護工作，從頂層設(shè)計、項目建設(shè)、運營維護、設(shè)備和資料處置、人員培訓和管理等各環(huán)節(jié)加強安全防護工作。還要加強應(yīng)急預(yù)案設(shè)計和演練工作，建立應(yīng)急響應(yīng)機制和應(yīng)急準備措施，確保智慧城市項目的安全平穩(wěn)運行，保證市政務(wù)、商務(wù)、民生等各方面的安全。 保密方案在項目招投標過程和未來的建設(shè)運營過程中，都將嚴格遵守保密規(guī)定。在招投標過程中，社會投資人公司和相關(guān)合作方（信息接收方，如銀行、顧問、基金等公司）等工作人員對其所獲得的關(guān)于智慧城市項目的所有資料和文件（包括財務(wù)、技術(shù)、知識產(chǎn)權(quán)和商業(yè)機密等方面，形式包括但不

30、限于文件、資料、報告、信件、傳真、磁帶、磁盤、儀器以及其他形式的載體）都會簽署保密協(xié)議或保密條款，在保密信息未公布之前，嚴格遵守保密規(guī)定，不得對外公開和泄漏。相關(guān)合作方在除法律法規(guī)或其他相關(guān)規(guī)定要求留存以及用作工作底稿所需之外，在信息披露方（政府代表和公司）要求時, 接收方應(yīng)在信息披露方發(fā)出書面通知后5個工作日內(nèi)，將從信息披露方獲得的保密信息（包括所有的復(fù)印件）交還信息披露方，并確保己方及其雇員不再持有保密信息和相關(guān)復(fù)制品。或者基于保密的需要，接受保密信息的一方應(yīng)將有關(guān)的文件、資料進行銷毀處理。在未來SPV公司成立后，工作人員工作內(nèi)容涉及保密文件的，嚴格按照國家涉密政策處理。同時還會與員工及相

31、關(guān)方簽署嚴格的保密協(xié)議和非同業(yè)競爭協(xié)議，保證對獲得的關(guān)于新型智慧城市項目的所有資料和文件（包括財務(wù)、技術(shù)、知識產(chǎn)權(quán)和商業(yè)機密等方面），在保密信息未公布之前，嚴格遵守保密規(guī)定，不得對外公開和披露。 勞務(wù)方案新型智慧城市項目公司作為未來項目的實施管理主體，將會面臨本公司員工勞務(wù)問題和對外外包工程的員工勞務(wù)潛在風險。本公司將會依法合規(guī)，在董事會和經(jīng)營層的管理下，制定合理的組織結(jié)構(gòu)和制定完善的人力資源管理制度，嚴格執(zhí)行公司人力資源管理制度，避免項目公司發(fā)生人力資源風險。在項目外包過程中，對投標公司進行嚴格資格審核，并對其員工福利保證、工資支付、職業(yè)培訓等進行監(jiān)督，提高施工和建設(shè)人員的綜合素質(zhì)和數(shù)量，保

32、障員工的權(quán)利和福利，推動項目建設(shè)工作和運營工作順利實施。本辦法所涉及項目的人員管理、業(yè)務(wù)管理、安全保密等工作，具體按照項目公司管理制度、項目運營管理相關(guān)制度執(zhí)行。預(yù)算合理性全投資利潤率和運維費用取費比例合理性全投資利潤率合理性本財務(wù)方案中，每期（半年）全投資利潤率為3.25，此利潤率全面考慮了建設(shè)期融資成本、融資資金實際投入使用情況、運維成本、交付使用項目、項目公司經(jīng)營或運營類項目等多方面的影響因素進行測算，通過投資成本回收需求中的年金公式進行反向驗證。經(jīng)過財務(wù)測算，此項目利潤能夠涵蓋融資成本，并保證項目公司相對合理利潤。充分考慮到財務(wù)費用的合理性，并同江蘇銀行簽訂融資意向書，融資成本不超過中

33、國人民銀行五年期以上長期貸款基準利率上浮10%；也與其他多家銀行洽談融資方案，保證財務(wù)費用不超過中國人民銀行五年期以上長期貸款基準利率上浮10%可實現(xiàn)。同時，同國家開發(fā)銀行和發(fā)改委綠色債券溝通融資方案，盡可能獲得更多的低成本融資，有利于項目的實施和建設(shè)，降低融資成本和政府支付費用。本財務(wù)測算的全投資利潤率是在技術(shù)團隊、運營團隊、管理團隊和財務(wù)團隊共同測算，以保證整個項目財務(wù)測算數(shù)據(jù)與技術(shù)測算數(shù)據(jù)、運營測算數(shù)據(jù)相吻合，保證此項目測算數(shù)據(jù)真實有效，有利于項目的長期有效實施運行。運維費用取費比例合理性本財務(wù)方案中，運維費用取費比例是在公司眾多智慧城市相關(guān)項目運營實踐經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，結(jié)合智慧城市城市人文和地域特點、及各個子項目的具體情況，運維費用取費比例為3.8，此項包含人工費用、管理費用、備品備件費用、日常維護費用、差旅費用等項目公司日常運營成本。本著節(jié)約原則和類似項目經(jīng)驗，通過運維公司智能化和遠程高精細管理模式，在保證項目公司正常安全運營的情況下，節(jié)約勞務(wù)成本和管理成本。此運維費用取費比例是投標文件中的其他模塊共同測算的結(jié)果，保證整個項目數(shù)據(jù)真實有效一致，保證項目運營安全有效。項目建設(shè)投資預(yù)算合理性通過項目組成員