點(diǎn)趣樂考網(wǎng)-2020年證券從業(yè)考試《法律法規(guī)》考前訓(xùn)練題

1、點(diǎn)趣樂考網(wǎng) -2020 年證券從業(yè)考試法律法規(guī)考前訓(xùn)練題.證券公司應(yīng)當(dāng)建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營能夠業(yè)時隨時間內(nèi)查詢.的信息有( )。I委托記錄I交易記錄I證券和資金余額I證券經(jīng)紀(jì)人的姓名I . I .I . I . I . II . II . I . I正確答案： B【專家解析】證券公司應(yīng)當(dāng)建立信息查詢制度,保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)，能夠隨時查詢其委托記錄.交易記錄.證券和資金余額以及證券公司業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名。執(zhí)業(yè)證書.證券經(jīng)紀(jì)人證書編號等信息。.證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理. 證券自營 .投資銀行等業(yè)務(wù)在()等方面相互分離.獨(dú)立

2、運(yùn)行。斷構(gòu)I人員I .信息I賬戶I . I .I . I . I . II . I . II . I正確答案： B【專家解析】證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理.證券自營.投資銀行等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu).人員.信息.賬戶等方面相互分離. 獨(dú)立運(yùn)行。.證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實(shí)披露其客戶資產(chǎn)管理( )等清況,并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場風(fēng)險(xiǎn)證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶芾來的法律風(fēng)險(xiǎn)，以及其他投資風(fēng)險(xiǎn)。I業(yè)務(wù)資質(zhì)I管理能力I業(yè)績I財(cái)務(wù)狀況I . I . II . I . II . II . I . I正確答案：A【專家解析】證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實(shí)披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì).管理能力和

3、業(yè)績會等情況， 并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場風(fēng)險(xiǎn)， 證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶 帶來的法律風(fēng)險(xiǎn)，以及其他投資風(fēng)險(xiǎn)。.證券公司在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中禁止下列行為 () 。I侵占.損害客戶的合法權(quán)益I未經(jīng)客戶的委托擅自為客戶買賣證券I為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣I泄露客戶資料 TOC o 1-5 h z I.I.II.II.II.I.I . I正確答案： D【專家解析】以上均是禁止的行為。.證券公司只能接受其( )的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。I全資擁有I控股I其他I被同一機(jī)構(gòu)控制I . I . II . I . II . I . II . I . IB. I . I . I

4、正確答案： C【專家解析】 證券公司只能接受其全資擁有或者控股的， 或者被同一機(jī)構(gòu)制的期貨公司的委托人從事介紹業(yè)務(wù),不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為包括( ) 。I不得為客戶股票申購和交易提供融資.融券，從事信用交易I不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔(dān)保物I不得彳！占.損害客戶的合法權(quán)益I不得違背客戶的指令買賣證券或接受代為客戶決定證券買賣方向.品種.數(shù)是和時間的I . I . II . I . II . I . II . I . I . I正確答案： D【專家解析】根據(jù)中華人民共和國證券法 等相關(guān)法律法規(guī)中國證券業(yè)協(xié)會

5、證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定,證券公司在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中禁止下列行為：(1)挪用客戶所委托 .買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;或?qū)⒖蛻舻馁Y金和證券借與他人，或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物：或違規(guī)向客戶提供資金或有價(jià)證券。(2)侵占.損害客戶的合法權(quán)益。昧經(jīng)客戶的委托,擅自為客戶買賣證券,或者假借客戶的名義買賣證券;違背客戶的委托為其買賣證券:接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣.選擇證券種類.決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格,代理買賣法律法規(guī)定不得買賣的證券。 (4) 以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。(5) 為牟取傭金收入,誘使客戶進(jìn)行不要的證券買賣。(6)在批準(zhǔn)的營業(yè)場所

6、之外私下接受客戶委托買賣證券。(7)編造.傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;散布 .泄露或利用內(nèi)幕信息。 (8)從事或協(xié)同他人從事欺詐 .內(nèi)幕交易.操縱證券交易價(jià)格等非法活動。(9)有損同行或以其他不正當(dāng)競爭手段爭攬業(yè)務(wù)。(10)隱匿.偽造.篡改或者毀損交易記錄。.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有()。I業(yè)務(wù)對象的專一性I證券經(jīng)紀(jì)商的中介性I客戶指令的權(quán)威性I客戶資3科的保密性A. I . I . II . I . I . II . I正確答案： B【專家解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有業(yè)務(wù)對象的廣泛性.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性.客戶指令的權(quán)威性和客戶資料的保密性四個持點(diǎn)。.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中資金賬戶的管理包括()。I資金賬

7、戶的開戶和銷戶I開通客戶交易委托品種I交易委托方式以及操作權(quán)限I選擇客戶資金存管的指定商業(yè)銀行I . I . I . II . I .I . I . II .正確答案：A【專家解析】資金賬戶的管理包括資金賬戶的開戶和銷戶 .開通客戶交易委托品種 .交易委托方及操作權(quán)限.選擇客戶資金存管的指定商業(yè)銀行.開通或變更客戶交易結(jié)算，資金第三方存管.指定或撤銷指定交易.證券轉(zhuǎn)托管.資金賬戶掛失與解掛.客戶資料修改.密碼管理等。.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用薦股軟件從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循 ( )原則， 不得誤導(dǎo).欺詐客戶，不得損害客戶利益。I客觀公正I誠實(shí)信用I .平等I自愿I . I .I . II . I . I . II . I . I正確答案： A【專家解析】證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用薦股軟件從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)?shù)姥陀^公正誠實(shí)信用原則，不得誤導(dǎo).欺詐客戶,不得損害客戶利益。. 轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)出現(xiàn)()，的本公司可以暫停全部或者部分轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)并公告。I不可抗力I技術(shù)故障I技術(shù)故障 改易活動出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場穩(wěn)定 TOC o 1-5 h z I.II.II.I.I