無錫某公司設(shè)計(jì)變更及現(xiàn)場(chǎng)簽證管理辦法_secret

1、PAGE 1北京 九龍倉(cāng)（無錫）置業(yè)有限公司企業(yè)有限公司規(guī)范 第 1 號(hào) 20 DATE yy-M-d 13-6-27 第 PAGE 1 頁(yè) 共 NUMPAGES 12頁(yè)設(shè)計(jì)變更及現(xiàn)場(chǎng)簽證管理辦法1.目的為了加強(qiáng)設(shè)計(jì)變更及現(xiàn)場(chǎng)簽證管理，規(guī)范工作流程，有效地控制成本，確保工程質(zhì)量和工程進(jìn)度，制定本管理辦法。2.范圍本管理辦法適用于xx（xx）置業(yè)有限公司所屬各房地產(chǎn)公司的設(shè)計(jì)變更及現(xiàn)場(chǎng)簽證的管理。3.職責(zé)3.1 xx（xx）置業(yè)有限公司合約部負(fù)責(zé)本辦法的制訂、修改、解釋、指導(dǎo)、監(jiān)督檢查。3.2 公司所屬各項(xiàng)目公司有關(guān)部門、人員（包括經(jīng)辦、審批、資料管理等）負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行本管理辦法。4.方法與過程控

2、制4.1 設(shè)計(jì)變更及現(xiàn)場(chǎng)簽證要嚴(yán)格執(zhí)行以下原則：4.1.1 權(quán)力限制原則：公司對(duì)設(shè)計(jì)變更及現(xiàn)場(chǎng)簽證管理實(shí)行嚴(yán)格的權(quán)限規(guī)定，不在權(quán)限范圍之內(nèi)的簽字一律無效，如對(duì)公司造成損失，追究越權(quán)簽字人的責(zé)任。4.1.2 時(shí)間限制原則：公司對(duì)設(shè)計(jì)變更及現(xiàn)場(chǎng)簽證及其結(jié)算實(shí)行嚴(yán)格的時(shí)間限制，除特急事項(xiàng)外，禁止事后補(bǔ)辦。4.1.3 一單一算原則：一個(gè)設(shè)計(jì)變更及現(xiàn)場(chǎng)簽證單應(yīng)編制一份結(jié)算單，且對(duì)應(yīng)一個(gè)工程合同。4.1.4 一月一清原則：每月10日前，發(fā)包單位、承包單位應(yīng)就截止上月末已完工且手續(xù)完備的設(shè)計(jì)變更及現(xiàn)場(chǎng)簽證，核清造價(jià)并簽字確認(rèn)，交部門領(lǐng)導(dǎo)復(fù)核。4.1.5 完工確認(rèn)原則：設(shè)計(jì)變更及現(xiàn)場(chǎng)簽證完工后，發(fā)包方現(xiàn)場(chǎng)工程

3、師和監(jiān)理工程師必須在完工后5日內(nèi)簽字確認(rèn)，如屬隱蔽工程，必須在其覆蓋之前簽字確認(rèn)。4.1.6 原件結(jié)算原則：設(shè)計(jì)變更及現(xiàn)場(chǎng)簽證的結(jié)算必須要有齊備的、有效的原件作為結(jié)算的依據(jù)。4.1.7 多級(jí)審核原則：設(shè)計(jì)變更及現(xiàn)場(chǎng)簽證的造價(jià)結(jié)算至少要經(jīng)過二級(jí)以上的審核。4.1.8 法律約束原則：50萬元以上的工程合同，發(fā)包單位與承包單位簽署工程合同的同時(shí)，應(yīng)與承包單位另行簽訂關(guān)于設(shè)計(jì)變更及現(xiàn)場(chǎng)簽證的協(xié)議，作合同補(bǔ)充協(xié)議，供雙方執(zhí)行。50萬以下的工程合同應(yīng)有符合本管理辦法的相應(yīng)條款。4.1.9 標(biāo)準(zhǔn)表格原則：所有的設(shè)計(jì)變更及現(xiàn)場(chǎng)簽證單都必須使用規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)表格。5.設(shè)計(jì)變更內(nèi)容、格式要求及流程5.1 設(shè)計(jì)變更的內(nèi)

4、容及格式要求5.1.1 設(shè)計(jì)變更是對(duì)設(shè)計(jì)內(nèi)容進(jìn)行修改、完善、優(yōu)化，一般需要設(shè)計(jì)單位的簽字、蓋章，或者發(fā)包單位的有關(guān)職能部門（設(shè)計(jì)部、合約部）代簽。5.1.2 設(shè)計(jì)變更的主要類型：由于設(shè)計(jì)單位的施工圖出現(xiàn)錯(cuò)、漏、碰、缺等情況，而導(dǎo)致做法變動(dòng)、材料代換或其他變更事項(xiàng)；由于發(fā)包單位設(shè)計(jì)部改變建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、結(jié)構(gòu)功能、使用功能、增減工程內(nèi)容，而導(dǎo)致做法變動(dòng)、材料代換或其他變更事項(xiàng)；由于設(shè)計(jì)部、合約部、項(xiàng)目部、監(jiān)理單位、承包單位提出采用新工藝、新材料或其他技術(shù)措施等，而導(dǎo)致做法變動(dòng)、材料代換或其他變更事項(xiàng)；由于營(yíng)銷部、物業(yè)公司、業(yè)主等提出確需變更要求，而導(dǎo)致做法變更、材料代換或其他變更事項(xiàng)。5.1.3 所有設(shè)

5、計(jì)變更必須使用公司規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)表格（見附件），并明確以下內(nèi)容：編號(hào)、工程名稱、發(fā)生的時(shí)間、發(fā)生的部位或范圍、變更的內(nèi)容做法及原因說明、增加的工程量、減少的工程量、相關(guān)圖紙說明。5.1.4 同設(shè)計(jì)院對(duì)接的部門和經(jīng)辦人員應(yīng)要求設(shè)計(jì)院按規(guī)定的統(tǒng)一格式填寫設(shè)計(jì)變更單，如設(shè)計(jì)院未按規(guī)定格式填寫或另有附圖，經(jīng)辦人員應(yīng)另行按規(guī)定格式填寫設(shè)計(jì)變更單作內(nèi)部審批、結(jié)算用，設(shè)計(jì)院的文件只能作為附件。5.1.5 所有設(shè)計(jì)變更只有加蓋設(shè)計(jì)變更、現(xiàn)場(chǎng)簽證協(xié)議書中留有印樣的專用章或發(fā)包單位公章才能生效，承包單位也應(yīng)加蓋有效印章。5.1.6 發(fā)包單位自行提出的設(shè)計(jì)變更是否需要設(shè)計(jì)院蓋章簽字，由各公司根據(jù)當(dāng)?shù)鼐唧w規(guī)定執(zhí)行，如果無

6、須設(shè)計(jì)單位確認(rèn)，則由發(fā)包單位設(shè)計(jì)部簽字確認(rèn)。5.1.7 發(fā)包單位、承包單位均應(yīng)對(duì)設(shè)計(jì)變更單進(jìn)行編號(hào)(可按歸屬合同連續(xù)編號(hào)，總承包合同還應(yīng)分專業(yè)連續(xù)編號(hào))，并整理歸檔、妥善保存；雙方都應(yīng)設(shè)置設(shè)計(jì)變更、現(xiàn)場(chǎng)簽證事項(xiàng)的單據(jù)交付記錄，即交付對(duì)方單據(jù)時(shí)要求對(duì)方簽收，接受方不得拒簽。5.2 設(shè)計(jì)變更辦理一般流程：5.2.1 對(duì)于設(shè)計(jì)院發(fā)出的結(jié)構(gòu)專業(yè)或安裝專業(yè)的變更指令，在本流程圖中是按與合約部對(duì)接考慮，若結(jié)構(gòu)、安裝設(shè)計(jì)管理人員的編制在其它部門則相應(yīng)修改。5.2.2 設(shè)計(jì)部、項(xiàng)目部在填寫設(shè)計(jì)變更單時(shí)，應(yīng)根據(jù)事件的重要性由部門經(jīng)理或其授權(quán)人簽署。非設(shè)計(jì)院提出的重大設(shè)計(jì)要求應(yīng)按當(dāng)?shù)刂鞴懿块T的規(guī)定，由設(shè)計(jì)院發(fā)出。

7、設(shè)計(jì)變更若涉及到需要重新報(bào)建的需知會(huì)相關(guān)部門；如涉及到對(duì)客戶銷售承諾的改變需知會(huì)營(yíng)銷部。5.2.3 設(shè)計(jì)部、項(xiàng)目部在填寫設(shè)計(jì)變更單時(shí)，若因本專業(yè)變更導(dǎo)致其它專業(yè)需要一同變更的，應(yīng)發(fā)相關(guān)知會(huì)。（如因墻體位置改變導(dǎo)致水電管線移位）5.2.4 合約部（成本）在對(duì)變更費(fèi)用進(jìn)行估算時(shí)，應(yīng)對(duì)措詞不清，結(jié)算時(shí)易引起分歧、糾紛的變更單退回，要求提出部門表達(dá)清楚，不致引起歧義。5.2.5 一般來說，工程師確認(rèn)時(shí)只需要按照相應(yīng)的設(shè)計(jì)變更文件確認(rèn)完成或未完成的事實(shí)，而不需要確認(rèn)具體的工程量。但當(dāng)無法根據(jù)設(shè)計(jì)變更文件直接計(jì)算出工程量，或者相應(yīng)設(shè)計(jì)變更文件的某條或某幾條只完成一部分時(shí)，監(jiān)理工程師及項(xiàng)目部現(xiàn)場(chǎng)工程師應(yīng)直接

8、在設(shè)計(jì)變更單中確認(rèn)相應(yīng)的工程量。5.2.6 對(duì)于造價(jià)調(diào)減的設(shè)計(jì)變更，發(fā)包單位現(xiàn)場(chǎng)工程師要及時(shí)跟蹤、落實(shí)、核定減少的具體數(shù)額，并與承包單位形成書面記錄，防止因漏報(bào)而給公司造成損失。5.2.7 項(xiàng)目部應(yīng)嚴(yán)格按變更金額簽發(fā)的權(quán)限報(bào)批，為提高效率，公司領(lǐng)導(dǎo)、職能部門經(jīng)理可根據(jù)實(shí)際需要，在自身職能范圍內(nèi)，對(duì)下屬職員作書面授權(quán)，但授權(quán)人仍為責(zé)任人。6.現(xiàn)場(chǎng)簽證的內(nèi)容、格式要求及流程6.1 現(xiàn)場(chǎng)簽證的內(nèi)容及格式要求6.1.1 現(xiàn)場(chǎng)簽證是指對(duì)施工管理中發(fā)生的零星事件的確認(rèn)，例如：因設(shè)計(jì)變更引起的拆除、地下障礙的清除遷移、現(xiàn)場(chǎng)簡(jiǎn)易通道的搭建、臨時(shí)用工等。6.1.2 現(xiàn)場(chǎng)簽證的主要類型：因設(shè)計(jì)變更導(dǎo)致已施工的部位

9、需要拆除（需注明設(shè)計(jì)變更編號(hào)）；施工過程中出現(xiàn)的未包含在合同中的各種技術(shù)措施處理；在施工過程中，由于施工條件變化、地下狀況（土質(zhì)、地下水、構(gòu)筑物及管線等）變化，導(dǎo)致工程量增減，材料代換或其他變更事項(xiàng)；發(fā)包單位在施工合同之外，委托承包單位施工的50萬元以內(nèi)的零星工程；為配合銷售發(fā)生的零星簽證；為配合水、電、煤、電信等配套專業(yè)施工而發(fā)生的零星簽證；合同規(guī)定需實(shí)測(cè)工程量的工作項(xiàng)目；紅線外施工道路的修補(bǔ)（紅線內(nèi)的施工道路修補(bǔ)宜在合同中包干）；其他。6.1.3 所有的現(xiàn)場(chǎng)簽證單都必須使用公司規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)表格（見附件），并明確以下內(nèi)容：編號(hào)、工程名稱、發(fā)生的時(shí)間、發(fā)生的部位或范圍、變更簽證的內(nèi)容做法及原因說

10、明、增加的工程量、減少的工程量、相關(guān)圖紙說明。6.1.4 關(guān)于臨時(shí)用工的簽證事項(xiàng)，雙方應(yīng)在簽證通知單上洽商確定以下問題：工作內(nèi)容及工作量、工日、工日單價(jià)（如屬綜合單價(jià)，則包含間接費(fèi)、管理費(fèi)和利潤(rùn)，并明確是否包含稅金）。6.1.5 所有現(xiàn)場(chǎng)簽證單只有加蓋設(shè)計(jì)變更、現(xiàn)場(chǎng)簽證協(xié)議書中留有印樣的專用章”或發(fā)包單位公章才能生效，承包單位也應(yīng)加蓋有效印章。6.1.6 發(fā)包單位、承包單位均應(yīng)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)簽證單進(jìn)行編號(hào)(可按歸屬合同連續(xù)編號(hào)，總承包合同還應(yīng)分專業(yè)連續(xù)編號(hào))，并整理歸檔、妥善保存；雙方都應(yīng)設(shè)置設(shè)計(jì)變更、現(xiàn)場(chǎng)簽證事項(xiàng)的單據(jù)交付記錄，即交付對(duì)方單據(jù)時(shí)要求對(duì)方簽收，接受方不得拒簽。6.2 現(xiàn)場(chǎng)簽證的一般辦理

11、流程6.2.1 監(jiān)理及項(xiàng)目部工程師在簽證前必須認(rèn)真核對(duì)簽證工程的施工時(shí)間、工作內(nèi)容、發(fā)生原因、發(fā)生的工程量、工日數(shù)、機(jī)械臺(tái)班數(shù)以及簽證所發(fā)生的費(fèi)用應(yīng)由何方負(fù)擔(dān)等。特別是對(duì)發(fā)生的原因以及責(zé)任單位的交代應(yīng)詳細(xì)、明了。6.2.2 對(duì)于措詞含糊容易引起歧義的簽證，現(xiàn)場(chǎng)工程師在簽署時(shí)應(yīng)征求成本人員意見，成本人員審核重大簽證費(fèi)用也應(yīng)避免用詞不準(zhǔn)在結(jié)算時(shí)造成經(jīng)濟(jì)糾紛。6.2.3 簽證內(nèi)容完成后，工程師應(yīng)避免簽署類似“情況屬實(shí)”或“工程量屬實(shí)”等模糊性內(nèi)容，而必須實(shí)度實(shí)量后簽字確認(rèn)完成或未完成的事實(shí)或者工程量、材料材質(zhì)和規(guī)格、工日數(shù)、機(jī)械臺(tái)班等。原則上監(jiān)理和項(xiàng)目工程師不應(yīng)直接在簽證上簽認(rèn)有關(guān)單價(jià)或總價(jià)。所有的

12、確認(rèn)事實(shí)和工程量都需經(jīng)項(xiàng)目總經(jīng)理核準(zhǔn)簽字后方為有效。6.2.4 如果簽證單附有交工圖紙，則監(jiān)理及項(xiàng)目部工程師應(yīng)審核圖紙是否與實(shí)際施工結(jié)果相符，并在圖紙上簽字確認(rèn)，此時(shí)可以不對(duì)工程量進(jìn)行確認(rèn)，由合約部（成本）按照?qǐng)D紙核算工程量。6.2.5 項(xiàng)目部對(duì)簽證單上直接簽定的工程量的準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。6.2.6 如簽證單涉及到隱蔽施工、金額、工日、機(jī)械臺(tái)班及其它事后不可復(fù)核的項(xiàng)目時(shí)，則應(yīng)由項(xiàng)目部工程師通知合約部（成本）工程師共同現(xiàn)場(chǎng)認(rèn)定。7 設(shè)計(jì)變更及現(xiàn)場(chǎng)簽證辦理時(shí)間的規(guī)定7.1 正常的設(shè)計(jì)變更和現(xiàn)場(chǎng)簽證單，應(yīng)在有效簽字人共同簽署完成后立即通知供應(yīng)商開始實(shí)施。特急類（指如果不立即實(shí)施將造成更大損失的簽證）設(shè)計(jì)變

13、更和現(xiàn)場(chǎng)簽證，可以先指令供應(yīng)商實(shí)施，但應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)發(fā)起變更或簽證單補(bǔ)辦；如屬隱蔽工程及事后不可復(fù)核的工程，則必須要求承包單位在隱蔽部位覆蓋之前或拆毀前提出預(yù)算并對(duì)清工程量。7.2 對(duì)于費(fèi)用未核定的設(shè)計(jì)變更和現(xiàn)場(chǎng)簽證單，發(fā)包單位項(xiàng)目部必須督促承包單位盡快計(jì)算變更簽證費(fèi)用，最遲在變更簽證內(nèi)容全部施工完后的10日內(nèi)（自監(jiān)理及甲方工地代表確認(rèn)完工情況的日期開始計(jì)算），向甲方報(bào)送完整的變更結(jié)算。設(shè)計(jì)變更單由合約部負(fù)責(zé)10日內(nèi)核定其工程量，審核完變更結(jié)算；現(xiàn)場(chǎng)簽證由項(xiàng)目部初審其工程量，合約部終審工程量及價(jià)格。7.3 合同中應(yīng)規(guī)定“承包方違反變更簽證結(jié)算上報(bào)時(shí)間的違約條款”。如：每拖延一天，則扣減上報(bào)結(jié)

14、算總價(jià)的5%，扣完為止。7.4 監(jiān)理、現(xiàn)場(chǎng)工程師應(yīng)在變更簽證內(nèi)容完成的5個(gè)工作日內(nèi)在設(shè)計(jì)變更和現(xiàn)場(chǎng)簽證單上對(duì)完成時(shí)間和完成情況進(jìn)行說明。7.6 承包方應(yīng)每月5日前將上月已經(jīng)審定結(jié)算造價(jià)的變更簽證單作一份匯總表上報(bào)給發(fā)包方，發(fā)包方按合同約定的付款比例同期支付。合約部應(yīng)將變更、簽證發(fā)生的情況分析匯總，報(bào)送公司領(lǐng)導(dǎo)、設(shè)計(jì)部、項(xiàng)目部、合約部，并進(jìn)行數(shù)據(jù)綜合分析，提出相應(yīng)的管理建議。8 設(shè)計(jì)變更及現(xiàn)場(chǎng)簽證結(jié)算書的格式要求 8.1 變更簽證的結(jié)算書應(yīng)包括：變更或簽證單原件以及與變更簽證相關(guān)的所有往來函件、結(jié)算書、施工合同中相同工作內(nèi)容的綜合單價(jià)、費(fèi)率合同或合同缺項(xiàng)時(shí)應(yīng)附取費(fèi)表、材料調(diào)差依據(jù)、不執(zhí)行定額的應(yīng)

15、附工料分析表、其他需要說明的與造價(jià)有關(guān)的問題等。8.2 合約部?jī)?nèi)部審核不得少于兩級(jí)審核。8.3 變更簽證結(jié)算書的內(nèi)容必須完整、準(zhǔn)確，并可以制定防止承包單位高估冒算的約束措施，如在合同中約定：變更結(jié)算報(bào)價(jià)超過最終審定價(jià)10%，將把最終審定價(jià)降低一定比例。8.4 雙方核定設(shè)計(jì)變更或現(xiàn)場(chǎng)簽證的造價(jià)后，應(yīng)在變更簽證單上注明核定費(fèi)用，并由雙方責(zé)任人簽字、蓋章。公司所屬各項(xiàng)目公司務(wù)必嚴(yán)格執(zhí)行本管理辦法，在執(zhí)行過程中，公司合約部按照本管理辦法另行編寫具體的操作細(xì)則，報(bào)公司管理層審核，經(jīng)PCA批準(zhǔn)后實(shí)施。5.表格HYPERLINK ./表格/設(shè)計(jì)變更（審批表-通知單）.xlsWFWX03-08-F1 xx（x

16、x）置業(yè)有限公司設(shè)計(jì)變更單HYPERLINK ./表格/現(xiàn)場(chǎng)簽證（審批表-通知單）.xlsWFWX03-08-F2 xx（xx）置業(yè)有限公司現(xiàn)場(chǎng)簽證單6.支持文件WFWX03-08-001關(guān)于設(shè)計(jì)變更、現(xiàn)場(chǎng)簽證關(guān)于設(shè)計(jì)變更、現(xiàn)場(chǎng)簽證的協(xié)議甲方：乙方：甲、乙雙方經(jīng)協(xié)商于 年 月 日簽訂了 合同，為規(guī)范與該合同有關(guān)的設(shè)計(jì)變更、現(xiàn)場(chǎng)簽證（以下簡(jiǎn)稱“變更”“簽證”）的管理工作，分清責(zé)任，提高結(jié)算效率，保護(hù)甲乙雙方的利益，特簽訂以下協(xié)議：第一條：乙方對(duì)于甲方正式發(fā)出的變更、簽證，應(yīng)及時(shí)、完整地的執(zhí)行，并保證工程的質(zhì)量和進(jìn)度要求；甲方應(yīng)按照變更、簽證的內(nèi)容及其完成情況及時(shí)、足量地支付乙方變更簽證的價(jià)款。第

17、二條：關(guān)于變更、簽證辦理的約定 （一）甲方發(fā)出的變更、簽證通知單，應(yīng)加蓋甲方指定的印章，否則乙方可以不接受；乙方出具的要求甲方結(jié)算價(jià)款的變更、簽證單，如果沒有甲方指定的印章，甲方將不予結(jié)算費(fèi)用。（二）甲、乙雙方指定的有效印章式樣如下： （甲方印章式樣） （乙方印章式樣）（三）合同履約中，甲、乙雙方填制的變更、簽證通知單都應(yīng)使用本協(xié)議后附的標(biāo)準(zhǔn)表格，否則甲方可以不予審核費(fèi)用，乙方可以不予接受。（四）甲、乙方均應(yīng)對(duì)變更、簽證通知單分專業(yè)連續(xù)編號(hào)、妥善保存；甲、乙雙方都應(yīng)設(shè)置變更、簽證事項(xiàng)的單據(jù)交付記錄，交付對(duì)方單據(jù)時(shí)應(yīng)要求對(duì)方簽收，接受方不得拒簽。第三條 關(guān)于變更、簽證計(jì)價(jià)及結(jié)算的約定 （一）變更

18、、簽證的計(jì)價(jià)嚴(yán)格執(zhí)行與其相關(guān)的主合同的經(jīng)濟(jì)條款，執(zhí)行相同項(xiàng)目的綜合單價(jià)或套用相同的定額、取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、材料調(diào)差方式。當(dāng)沒有合適的定額套用時(shí)，雙方可以按當(dāng)時(shí)當(dāng)?shù)氐氖袌?chǎng)合理低價(jià)協(xié)商確定。（二）在雙方核對(duì)變更、簽證的價(jià)款時(shí)，乙方負(fù)責(zé)事先就每張變更、簽證通知單做一份完整結(jié)算書，提交于甲方；甲方不接受乙方以匯總方式編制的多項(xiàng)變更、簽證事項(xiàng)的結(jié)算書。（三）結(jié)算書的內(nèi)容必須完整、準(zhǔn)確，若結(jié)算報(bào)價(jià)超過最終審定價(jià) %，將把最終審定價(jià)的降低 %；結(jié)算書一般包括以下內(nèi)容：結(jié)算總費(fèi)用；原合同相同工作內(nèi)容的綜合單價(jià)；套用定額編號(hào)的直接費(fèi)計(jì)價(jià)表；其他直接費(fèi)、間接費(fèi)的取費(fèi)表；綜合調(diào)差系數(shù)和主材調(diào)差依據(jù)；定額以外項(xiàng)目的工料機(jī)分析；變更簽證單原件及所有相關(guān)的往來函件、其他需要說明的與造價(jià)有關(guān)的問題。（四）乙方接受甲方發(fā)出的變更通知單后，應(yīng)立即