上市公司業(yè)務(wù)辦理指南第11號(hào)董監(jiān)高及關(guān)聯(lián)人信息申報(bào)2008年9月3

1、 上市公司業(yè)務(wù)辦理指南第11號(hào)一一董監(jiān)高及關(guān)聯(lián)人信息申報(bào)（2008年9月3日）為規(guī)范上市公司及其他信息披霹義務(wù)人的業(yè)務(wù)辦理行為，明晰業(yè)務(wù)辦理程序，提高工作透明度，做好上市公司服務(wù)工作，根據(jù)公司法、證券法、上市公司信息披聲管理辦法、深圳證券交易所股票上市規(guī)則、信息披陳業(yè)務(wù)備忘錄第10號(hào)一一董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員信息申報(bào)與聲明及承諾書報(bào)備等有關(guān)規(guī)定，制定本業(yè)務(wù)辦理指南.一、釋義1、上市公司高層人員：統(tǒng)指上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。2、為方便業(yè)務(wù)管理，公司監(jiān)管部門將上市公司高層人員的任職類型劃分為以下兒類：董事；監(jiān)事；獨(dú)立董事；高管；董秘；授權(quán)代表，即證券事務(wù)代表。其中“高管”是指本所上市

2、規(guī)則中所規(guī)定的高級(jí)管理人員，董事會(huì)秘書則劃入“葷秘”類進(jìn)行單獨(dú)管理。3、任職狀態(tài)與上市公司高層人員某一特定的任職類型相對(duì)應(yīng)，包括擬任、現(xiàn)任、歷任、落選。二、申報(bào)要求1、在報(bào)送高層人員變動(dòng)的信息披露文件時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)同時(shí)進(jìn)行高層人員信息的網(wǎng)上申報(bào)；如上市公司無法在當(dāng)日完成信息申報(bào)，需提供董事會(huì)出具的兩個(gè)交易I內(nèi)完成信息申報(bào)的承諾函。2、董事、監(jiān)事、獨(dú)立董事、高管、董秘以及授權(quán)代表（即證券事務(wù)代表）申報(bào)或變更任職信息的時(shí)點(diǎn)具體規(guī)定如下:任職類別任職生效時(shí)點(diǎn)離職生效時(shí)點(diǎn)葷事、監(jiān)事、獨(dú)立董事有權(quán)機(jī)構(gòu)作出聘任決議時(shí)，如股東大會(huì)、職工代表大會(huì)決議公告日1、被免職的，有權(quán)機(jī)構(gòu)作出免職決議時(shí)，如股東大會(huì)、職

3、工代表大會(huì)決議公告日；2、主動(dòng)離職的，申請(qǐng)離職報(bào)告提交日。3、任職到期的，新當(dāng)選人士任職生效時(shí)。高管、葷秘、授權(quán)代表董事會(huì)作出聘任決議時(shí)，即董事會(huì)決議公告LI1、被免職的，葷事會(huì)作出免職決議時(shí)，即董事會(huì)決議公告日；2、主動(dòng)離職的，申請(qǐng)離職報(bào)告提交日。3、任職到期的，新當(dāng)選人士任職生效時(shí)。3、高層人員已申報(bào)的信息如果發(fā)生變化，如：身份證號(hào)碼變更、地址變更、家庭成員人員變更或相關(guān)信息變更等，應(yīng)及時(shí)告知并委托上市公司修改相關(guān)信息。4、上市公司應(yīng)確保信息申報(bào)的真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)、完整。三、操作說明1、上市公司通過數(shù)字證書登錄到“業(yè)務(wù)專區(qū)”，點(diǎn)擊“業(yè)務(wù)辦理在線填報(bào)高層人員信息”菜單項(xiàng)，進(jìn)入高層人員信息網(wǎng)上

4、填報(bào)主頁面。2、高層人員信息填報(bào)主頁而為一査詢統(tǒng)計(jì)頁面，査詢結(jié)果為公司高層人員的主耍信息、證件填報(bào)情況、聲明與承諾文件報(bào)送情況。高層人員信息上市公司蚤事.監(jiān)事.高級(jí)管理人員個(gè)人基本資袒變更申諸表 公司代碼:000002公司簡(jiǎn)稱：萬科A結(jié)算公司受理恬況查詢?nèi)温殸顟B(tài)I現(xiàn)任二1任職類型圈3證件號(hào)碼是否埴報(bào)I全部二1聲明與承諾電子數(shù)據(jù)是否已報(bào)全部二1蘆明與冷諾書面文件是否已報(bào)I全部二1IggJL1壁提示:帶屯標(biāo)記的記錄數(shù)據(jù)埴報(bào)不克整或不符合規(guī)范查看垣報(bào)說明肓明與承諾書複換下載姓名任職類型任職狀態(tài)已報(bào)正伴育明號(hào)承諾昱否己報(bào)電孑數(shù)據(jù)書面文件1李家暉獨(dú)立董事規(guī)任星己境報(bào)直擊進(jìn)入星2李志榮獨(dú)立董事現(xiàn)任星已埴報(bào)

5、AiSX星3孫建一獨(dú)立董爭(zhēng)現(xiàn)任是己埴報(bào)，點(diǎn)擊進(jìn)入是4徐林倩麗獨(dú)立董爭(zhēng)現(xiàn)任是己埴報(bào)，點(diǎn)擊進(jìn)入是5陳志裕董爭(zhēng)現(xiàn)任是己埴報(bào)，點(diǎn)擊進(jìn)入是6蔣偉莖爭(zhēng)現(xiàn)任是已壻報(bào)，點(diǎn)擊進(jìn)入是21徐洪炯現(xiàn)任是己埴報(bào)，點(diǎn)擊進(jìn)入是22郁殼高笞現(xiàn)任是已埴報(bào)J點(diǎn)擊進(jìn)入是23逸高笞現(xiàn)任是己埴報(bào)，點(diǎn)擊進(jìn)入是24脣莉現(xiàn)任是已境報(bào)，點(diǎn)擊進(jìn)入是25梁潔授權(quán)代表現(xiàn)任是（已填報(bào)，點(diǎn)擊進(jìn)入増加高層人員共25條記錄，苴中獨(dú)立董爭(zhēng)4人，董爭(zhēng)7入，監(jiān)爭(zhēng)3人，高管9人董觀1人，授權(quán)代表1A；更中未報(bào)證件0人次，未報(bào)聲明與欣諾節(jié)面文件0人次，未報(bào)蘆明與承諾電子數(shù)據(jù)0人次。I提交導(dǎo)出數(shù)據(jù)I3、用戶通過點(diǎn)擊主頁面下方的“增加高層人員”按鈕可以新增加一位高層人員

6、。（如下圖所示） c上市公可業(yè)務(wù)專區(qū)一深lliif坯交易所-findornTntnrnetFKplrcr匸回區(qū)1.JjCjhttpsZ/lii463.93/j4iir?artiid/iiiTiporlid?_rifpb=tru6iportl6t_S業(yè)務(wù)辦理空件下胡*x)ftw：000001公司嗆:磁恥【站甘公司畫超債況吏詢1I切任2任舷顯班聲烏弓龜IS電刊痣是否辭全郃V聲昭與禺喘書而文件是否餉全郃BJI-ggJ系笛功龍全交樓素-退岀疾蛻序號(hào)as任晦1EJ?.證件臣明與刑5是否罰電子毅據(jù)書面盼1爪阿老i匸詼任否來垃拓，AJE足燙示:芾尿敝亍孩據(jù)H3?.不完2E杯?3臺(tái)灰苑登舌垃搖說明*8.BSS

7、4SffiKT相關(guān)犍接巨R貿(mào)訊冋WtaftSXBS1箱2靈苴中竝蕓350人3$0Aafi$0AffiffOA，董釦人，SKKS0A；牙中圭報(bào)證件1人次未摳誥谿承呼面文坤0人次，船8蘆昭與*喘子城1人紅3導(dǎo)出械住I證券艾5所板&所頁Copyright2005ShenzhenStockExchange.AllRightsReservedICRft020070(S3?ftSlE6.0aiKS.800 x500lLtt)JQ0iTitemetK收件為-Air.dovs.只要在該人員的任職信息殳增加多條任職信息不用再增加人員.保存|遞目6、該頁面還可用丁上市公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員填報(bào)相關(guān)“聲明及承

8、諾”電子數(shù)據(jù)。具體方法是點(diǎn)擊相應(yīng)人員右邊的“聲明及承諾數(shù)據(jù)是否已報(bào)”下面的電子數(shù)據(jù)欄“點(diǎn)擊進(jìn)入”即可，具體操作見“上市公司業(yè)務(wù)辦理指南第12號(hào)一董監(jiān)高聲明及承諾書報(bào)備”。7、姓名、身份證號(hào)碼、護(hù)照或其他證件號(hào)碼應(yīng)與當(dāng)事人所持證件一致；8、如當(dāng)事人在結(jié)算公司開立證券賬戶所填的身份資料有誤，請(qǐng)到證券賬戶開戶點(diǎn)變更開戶資料；9、在網(wǎng)上填報(bào)或信息維護(hù)完成后，應(yīng)點(diǎn)擊“提交”按鈕，將填報(bào)或修改的內(nèi)容提交到深交所公司監(jiān)管部門。相關(guān)信息在“提交”前可以修改，在“提交”后除以下關(guān)鍵信息外仍可通過網(wǎng)上修改。對(duì)于以下關(guān)鍵信息：國籍、姓名、身份證號(hào)碼、護(hù)照或其他證件號(hào)碼以及離任人員的離任日期等，已經(jīng)提交”后不能通過網(wǎng)

9、上業(yè)務(wù)專區(qū)H行修改，如需修改，請(qǐng)向深交所提出書面申請(qǐng)，申請(qǐng)表格見“附件：上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí) #管理人員個(gè)人基本資料變更申請(qǐng)表”，該表格也可在高層人員信息主頁面下載。三、申報(bào)注意事項(xiàng)1、基本信息中的姓名、性別、國籍為必填項(xiàng)。2、當(dāng)國籍為“中國”時(shí)必須填身份證號(hào)碼，否則必須填“護(hù)照或其他證件號(hào)碼”；中國軍人的國籍選擇“中國（軍人）”，并將軍官證號(hào)碼填入“護(hù)照或其他證件號(hào)碼”。3、上市公司應(yīng)該在公司高層人員正式任職及離職生效后當(dāng)日內(nèi)維護(hù)高層人員的任職狀態(tài)。對(duì)丁需耍履行選舉程序尚未正式任職的高層人員，可以將任職狀態(tài)設(shè)為“擬任”，待選舉后再根據(jù)選舉結(jié)果變更為“現(xiàn)任”或“落選”。4、同一人有多個(gè)任職

10、類型時(shí)，需耍添加多條任職信息。5、對(duì)于同一任職類型，若有多個(gè)職務(wù)（如高管類型中，副總經(jīng)理兼財(cái)務(wù)總監(jiān)），其入職日期填最早的一個(gè)，離職日期填最晚的一個(gè)（在該任職類型的最后一個(gè)職務(wù)離職生效時(shí)填）。6、對(duì)于換屆連任的情況，相應(yīng)的任職記錄不用修改。7、任職對(duì)應(yīng)的聲明與承諾書面文件報(bào)送情況，是公司監(jiān)管部門接收登記的情況，僅能查看，不能修改，如公司發(fā)現(xiàn)差錯(cuò)，可聯(lián)系我部相關(guān)人員。8、當(dāng)填報(bào)完成時(shí)，應(yīng)點(diǎn)擊“提交”按鈕，將填報(bào)的內(nèi)容提交到深交所公司監(jiān)管部門。三、咨詢?nèi)缭谏陥?bào)過程中存在問題，請(qǐng)與本所公司監(jiān)管部門聯(lián)系：林冬梅：電話：075582083255,Emai1:dmlin李海紅：電話Email： HYPERLINK mailto:hhlihhli盛颶：電話：075525918113,Email：bsheng附件:上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員個(gè)人基本資料變更申請(qǐng)表公司代碼公司簡(jiǎn)稱董監(jiān)高姓名聯(lián)系電話變更內(nèi)容變更業(yè)務(wù)類別原網(wǎng)上申報(bào)信息變更后信息姓名國籍身份證號(hào)碼（限中國大陸居民）護(hù)照號(hào)碼或其他證件號(hào)碼離任口期原巾報(bào)信息有誤，該人員從未擔(dān)任我公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，請(qǐng)予刪除。備注（或其它情形）附件：相關(guān)人員身份證件復(fù)印件上市公司代辦人簽名：董事會(huì)蓋章代辦人聯(lián)系電話：年月口公司監(jiān)