“三重一大”決策制度實施辦法(試行)2018

1、- -XXXXXXXXXXXXXXXXXXXX公司三重一大”集體決策制度實施辦法（試行）為規(guī)范XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX公司（以下簡稱“集團”）領(lǐng)導(dǎo)班子成員決策行為，提高決策水平，防范決策風(fēng)險，促進集團可持續(xù)發(fā)展，根據(jù)中國共產(chǎn)黨黨內(nèi)監(jiān)督條例、中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)關(guān)于進一步推進國有企業(yè)貫徹落實“三重一大”決策制度的意見的通知（中辦發(fā)201017號）、涼山州人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會關(guān)于印發(fā)涼山州國有企業(yè)“三重一大”集體決策制度實施辦法的通知、公司法、公司章程等的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合實際，制訂本實施辦法。第一條遵循原則一、堅持集體決策。凡涉及企業(yè)重大事項決策、重要人

2、事任免、重大項目安排和大額度資金運作事項，必須由領(lǐng)導(dǎo)班子進行集體討論和表決。二、堅持依法決策。遵循國家法律法規(guī)、黨內(nèi)規(guī)章制度及集團相關(guān)規(guī)定，保證各項決策合法合規(guī)。三、堅持民主決策。按照民主集中制和少數(shù)服從多數(shù)的原則，充分發(fā)揚民主，對“三重一大”事項進行決策。四、堅持科學(xué)決策。以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，解放思想，實事求是，重點強化決策的調(diào)研、論證、程序、執(zhí)行、監(jiān)督等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，有效防范決策風(fēng)險，增強決策科學(xué)性，避免決策失誤。五、堅持規(guī)范決策。領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)干部要按照議事規(guī)則和各自權(quán)責(zé)、權(quán)限進行決策。第二條決策范圍集團“三重一大”事項決策范圍包括：重大事項決策、重要人事任免、重大項目

3、安排及大額度資金的使用。一、重大事項決策主要指涉及企業(yè)改革發(fā)展穩(wěn)定、重大經(jīng)營管理、關(guān)系職工切身利益，具有全局性、方向性和戰(zhàn)略性的重大問題的重大事項。主要包括以下幾個方面：（一）集團審議并報州國資委審批的重大事項1、集團發(fā)展戰(zhàn)略、發(fā)展規(guī)劃及實施辦法；2、集團年度投資計劃、生產(chǎn)經(jīng)營計劃、工作報告、財務(wù)預(yù)（決）算方案等重大生產(chǎn)經(jīng)營管理事項；3、集團產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、資本結(jié)構(gòu)與布局方案的確定與調(diào)整；4、集團單筆金額在1000萬元以上的資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、出售或變動；5、集團單筆金額在1000萬元以上的投資或采購事項的立項審批，投資額在1000萬元以上的獨立自主工程建設(shè)項目的立項、報批以及工程建設(shè)項目設(shè)計、施工

4、、監(jiān)理、概決算機構(gòu)的招投標(biāo)事項的審批；6、集團利潤分配和彌補虧損方案；7、集團改制、兼并、分立、重組、破產(chǎn)、解散或者變更、投資參股、重大收購、國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓等重大資本運營管理事項；8、集團未列入年度投資計劃的項目，或超過年度投資計劃中該項目預(yù)計投資額10%以上的投資；9、集團公司章程的修改；10、集團增加或者減少注冊資本；11、選舉和變更非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事；12、集團職工裁員、分流、安置方案；13、董事、監(jiān)事的報酬事項；14、集團向其沒有產(chǎn)權(quán)關(guān)系的企業(yè)提供擔(dān)保的；15、集團副職以上領(lǐng)導(dǎo)干部的出國、處境情況；16、其他需要按照規(guī)定報送州國資委決議的事項。（二）董事會審議決策的重大事項1、

5、集團及各二級、三級公司預(yù)算內(nèi)限額以上（500萬元）重大投資、重大資本運作事項、重大重組并購事項、重大合資合作事項、重大資產(chǎn)處置事項的確定與調(diào)整；2、單筆損失金額在300萬元以上的資產(chǎn)核銷、處置，單筆金額在500萬元1000萬元的資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、出售或變動；3、單筆金額在500萬元1000萬元的投資或采購事項的立項審批，投資額在500萬元（含）1000萬元的公司獨立自主工程建設(shè)項目的立項、報批以及工程建設(shè)項目設(shè)計、施工、監(jiān)理、概決算機構(gòu)的招投標(biāo)事項的審批；4、集團領(lǐng)導(dǎo)人員隊伍、人才隊伍及后備人才隊伍建設(shè)方針、政策、規(guī)劃的確定與調(diào)整；5、集團重大戰(zhàn)略合作協(xié)議的確定與調(diào)整；6、集團績效考核、薪酬方案、獎金

6、分配、福利待遇、勞動保護、五險一金等涉及職工切身利益的重大事項。7、集團機構(gòu)設(shè)置、變更、職能調(diào)整、定員定編方案；8、集團重要管理制制度、工作流程的制定、修改及廢除；9、集團各部門及各二級公司領(lǐng)導(dǎo)人員任期及年度業(yè)績考評、激勵與責(zé)任追究；（會同集團黨委會共同決策）10、各二級、三級公司章程、核心使命及主營業(yè)務(wù)的審核與調(diào)整；11、各二級、三級公司改制、重組、合并、分立、破產(chǎn)及撤銷等事項的審核；12、以集團名義向金融機構(gòu)信貸融資或其他融資，及對外臨時拆解資金；13、集團及各二級、三級公司預(yù)算外需要集團審批事項的確定；14、以集團信用、資產(chǎn)抵押（質(zhì)押）為其他法人主體提供經(jīng)濟擔(dān)保事項及各二級、三級公司需要

7、集團確定的重大擔(dān)保事項的確定；15、集團其他須董事會審議決策的重大事項。（三）黨委會審議決策的重大事項1、集團黨的思想建設(shè)、作風(fēng)建設(shè)、制度建設(shè)、反腐倡廉建設(shè)的重大決定和重要工作部署；2、集團思想政治工作、精神文明建設(shè)、企業(yè)文化、群團工作、維護穩(wěn)定等方面重要舉措；3、集團黨風(fēng)廉政建設(shè)和紀(jì)檢監(jiān)察工作中的重大問題；4、集團管理的領(lǐng)導(dǎo)人員違規(guī)違紀(jì)事項調(diào)查處理與責(zé)任追究；5、集團重大維穩(wěn)措施和重大突發(fā)事件應(yīng)急處置措施；6、集團先進集體、先進基層黨組織、勞動模范、優(yōu)秀共產(chǎn)黨員、先進個人、優(yōu)秀領(lǐng)導(dǎo)干部及以上獎勵人選的確定；7、集團及各二級、三級公司效能監(jiān)察、重大項目監(jiān)督檢查及經(jīng)濟責(zé)任審計、財務(wù)決算審計等結(jié)論

8、的認(rèn)定與責(zé)任追究；8、集團其他重大黨群管理事項。（四）總經(jīng)理辦公會審議的重大事項1、集團重大投資、資本運作及融資方案；（審議報批）2、集團戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃和年度經(jīng)營計劃；（審議報批）3、集團年度財務(wù)預(yù)算、決算、利潤分配及虧損彌補方案（；審議報批）4、集團內(nèi)部管理機構(gòu)設(shè)置和基本管理制度；（審議報批）5、集團薪酬、福利、獎懲制度及人力資源發(fā)展規(guī)劃；（審議報批）6、集團具體管理制度；（審議決定）7、聘任或解聘除應(yīng)由董事會聘任或解聘意外的管理人員（審議通過）；8、代表集團簽署合同等法律文件或者其他業(yè)務(wù)文件（根據(jù)董事會委托）；9、集團重大事故、事件等的調(diào)查處理與責(zé)任追究；（審議決定）10、集團及各二級、三級

9、公司預(yù)算內(nèi)限額以內(nèi)（500萬元）重大投資、重大資本運作事項、重大重組并購事項、重大合資合作事項、重大資產(chǎn)處置事項的確定與調(diào)整；（審議決定）11、單筆損失金額在10萬元300萬元以下的資產(chǎn)核銷、處置，單項金額在10萬元以上、500萬元以下的資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、出售或變動；（審議決定）（審議決定）12、單項金額在10萬元500萬元的投資或采購事項的立項審批，投資額在500萬元以下（含）的公司獨立自主工程建設(shè)項目的立項、投資審批以及工程建設(shè)項目設(shè)計、施工、監(jiān)理、概決算機構(gòu)的招投標(biāo)事項審批；（審議決定）13、年度員工招聘、錄用、培訓(xùn)及市場化用工計劃，違法違紀(jì)員工開除、解除勞動合同；（審議決定）14、法律法規(guī)規(guī)定

10、其他決策事項；（審議決定）15、董事會授權(quán)或交由其審議或預(yù)審的決策事項。二、重要人事任免主要指按權(quán)限管理的領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)調(diào)整和重要獎懲，包括以下幾個方面：（一）州國資委委派、任免、批準(zhǔn)1、權(quán)限內(nèi)管理干部選拔標(biāo)準(zhǔn)和考核體系的制定和完善、任用的提名和推薦；2、集團董事、監(jiān)事的任免；3、集團董事長選舉結(jié)果的確認(rèn)；4、集團法定代表人人選的確定；5、集團黨委委員、書記、副書記、紀(jì)委書記等的任免。（二）董事會審議通過并任免1、權(quán)限內(nèi)管理干部選拔標(biāo)準(zhǔn)和考核體系的制定和完善、任用的提名和推薦；2、聘任或解聘總經(jīng)理；3、根據(jù)總經(jīng)理提名，聘任或解聘副總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)、藝術(shù)總監(jiān)、總經(jīng)濟師、總會計師、總工程師等高級管理人員

11、；4、各二級公司負(fù)責(zé)人；5、委派到投資企業(yè)的董事、監(jiān)事、總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人等人選。（三）集團黨委會審議通過并任免1、權(quán)限內(nèi)管理干部選拔標(biāo)準(zhǔn)和考核體系的制定和完善、任用的提名和推薦；2、按照相關(guān)規(guī)定要求，需集團黨委研究報州國資委審批擬任企業(yè)經(jīng)營管理負(fù)責(zé)人、出任被投資企業(yè)董事、監(jiān)事及經(jīng)營管理人員的推薦人選；3、集團黨委內(nèi)設(shè)機構(gòu)中層及以上管理人員（正職、副職）的任免研究集團經(jīng)營管理內(nèi)設(shè)機構(gòu)中層及以上管理人員（正職、副職）的使用；4、各二級公司黨總支委員會組成人員及支部正、副書記的建議方案和審批；5、集團后備人才的建議、推薦；6、集團向州委組織部和州國資委推薦的干部；7、集團先進集體和先進個人的評選、

12、評定與獎勵等；8、其他重要黨員干部任免事項。（四）總經(jīng)理辦公會審議通過并任免1、權(quán)限內(nèi)管理干部選拔標(biāo)準(zhǔn)和考核體系的制定和完善、任用的提名和推薦；2、集團中層及以上管理人員（董事會聘任或解聘、黨委推薦、決定的除外）、重大項目負(fù)責(zé)人的選聘、任免；3、集團領(lǐng)導(dǎo)班子及后備干部人選的選拔、推薦、上報；4、集團中層以上管理人員（董事會聘任或解聘、黨委推薦、決定的除外）的重要獎懲；5、高級技術(shù)、管理、技能專家的聘任；6、研究提出派到合資公司的董事、監(jiān)事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)及其他中高級管理人員人選。7、其他重要人事任免事項。三、重大項目安排主要指對企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營和資產(chǎn)規(guī)模、資本結(jié)構(gòu)，以及生產(chǎn)設(shè)備、技術(shù)創(chuàng)

13、新產(chǎn)生重要影響的項目的設(shè)立和安排。（一）董事會審議通過1、集團及各二級、三級公司預(yù)算內(nèi)限額（500萬元）以上重大投資項目、重大資本運作項目、重大重組并購項目、重大合資合作項目、重大資產(chǎn)處置項目實施方案的確定與調(diào)整；2、集團及各二級、三級公司預(yù)算外投資項目、資本運作項目、重組并購項目、合資合作項目、科研項目、資產(chǎn)處置項目的立項審核；3、集團及各二級、三級公司債轉(zhuǎn)股及股權(quán)、債權(quán)回購方案的審核；4、集團及各二級、三級公司非主業(yè)投資項目的審核；5、集團及各二級、三級公司個性化投資與資產(chǎn)處置限額的確定與調(diào)整；6、重大新建和技術(shù)改造項目；7、年度計劃外追加的投資規(guī)模及項目；8、其他重大項目安排。（二）黨委

14、會審議通過1、黨委年度工作總計、年度工作計劃；2、黨委年度組織建設(shè)計劃；3、黨委重要工作、重要活動。（三）總經(jīng)理辦公會審議通過1、集團董事會授權(quán)及集團相關(guān)制度規(guī)定單項經(jīng)營管理層權(quán)限范圍內(nèi)的投資、融資及經(jīng)濟擔(dān)保；2、集團及各二級、三級公司預(yù)算內(nèi)限額（500萬元）以下重大投資項目、重大資本運作項目、重大重組并購項目、重大合資合作項目、重大資產(chǎn)處置項目實施方案的確定與調(diào)整；3、集團單項金額在10萬元（含）以上的固定資產(chǎn)購建、承租及大宗物資、重要設(shè)備采購；4、單項標(biāo)的年租賃收益在10萬元（含）以上的固定資產(chǎn)出租；5、房屋裝修、維修金額在20萬元以上及項目、施工隊的比選確定；6、標(biāo)的額在50萬元以內(nèi)的工

15、程承發(fā)包項目；7、集團年度框架合同、合資合作合同、重大經(jīng)濟合同；8、其他項目安排。四、大額度資金的使用（一）董事會審議通過1、年度大額資金單筆在500萬元及以上的；2、預(yù)算外額度在50萬元及以上的；3、20萬元及以上非投資、生產(chǎn)經(jīng)營性資金預(yù)算、使用的；4、單筆金額在50萬元以上的社會捐贈、贊助、扶貧。（二）黨委會審議通過1、單項金額在5萬元及以上的黨建、黨務(wù)經(jīng)費資金使用。（三）總經(jīng)理辦公會審議通過1、年度預(yù)算內(nèi)50萬元及以上大額度資金的調(diào)動和使用；2、50萬元以內(nèi)預(yù)算外資金的調(diào)動與使用；3、單筆金額在50萬元以下的對外捐贈、贊助、扶貧事項；4、每單項（次）金額在10萬元（含）以上的辦公用品采購

16、；5、每單項（次）費用金額在10萬元（含）以上的會議經(jīng)費安排、培訓(xùn)費安排；6、單項司法訴訟費、律師代理費、外出考察（不包括出國、處境）費用在10萬元（含）以上的安排；7、其他大額度資金運作事項。五、集團各二級公司、三級公司“三重一大”事項（一）范圍集團各二級公司、三級公司“三重一大”事項決策范圍，具體由各二公司、三級公司根據(jù)本實施辦法，結(jié)合自身實際擬訂，并報集團審批。（二）決策機構(gòu)1、各全資二級公司、三級公司不設(shè)董事會，應(yīng)由董事會決策的“三重一大”決策事項報集團決策。2、各合資公司按照相關(guān)法律法規(guī)、公司章程規(guī)定，參照本實施辦法，組織本公司“三重一大”事項決策。六、建立“三重一大”決策事項報備、

17、報批制度（一）集團層面集團按照權(quán)限規(guī)定決策的事項應(yīng)報州國資委備案。超越集團權(quán)限，須報州國資委審批的決策事項，必須事先報州國資委，經(jīng)批準(zhǔn)后執(zhí)行。（二）各二級公司、三級公司層面各二級公司、三級公司按照權(quán)限規(guī)定決策的事項應(yīng)報集團備案。超越各二級公司、三級公司權(quán)限，須報集團審批的決策事項，必須事先報集團，經(jīng)批準(zhǔn)后執(zhí)行。第三條決策形式一、集體決策形式集團“三重一大”事項集體決策，主要采取董事會、黨委會、總經(jīng)理辦公會等形式，經(jīng)集體研究討論后作出決策。董事會、黨委會、總經(jīng)理辦公會的召集、召開按照公司法和公司章程的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。董事會、總經(jīng)理辦公會研究“三重一大”事項時，應(yīng)事先與黨委溝通，聽取黨委的意見。可采

18、取“傳閱會簽、碰頭會、黨政聯(lián)席會”等形式開展相關(guān)決策事項溝通。二、雙向進入、交叉任職黨委會成員可以通過法定程序分別進入董事會和總經(jīng)理辦公會；董事會、總經(jīng)理辦公會中的黨員，可以依照黨章和集團有關(guān)制度規(guī)定進入黨委會。黨組織對參與決策的重大問題要集體研究，提出意見和建議，以書面形式反饋給董事會、總經(jīng)理辦公會，或由進入董事會、總經(jīng)理辦公會中的黨委委員，通過多種方式分別反映黨組織的意見，使黨組織的主張在企業(yè)決策中得到重視和體現(xiàn)，并把法人治理結(jié)構(gòu)的決策結(jié)果及時反饋給黨組織。三、表決方式董事會、黨委會、總經(jīng)理辦公會討論重要事項，應(yīng)當(dāng)采取口頭、舉手、無記名或記名投票等方式進行表決。根據(jù)會議內(nèi)容由黨政主管領(lǐng)導(dǎo)決

19、定表決方式，表決結(jié)果和表決方式應(yīng)當(dāng)記錄在案。第四條決策程序及規(guī)則一、提出議題集團領(lǐng)導(dǎo)可直接提出“三重一大”事項議題。職能部門提出“三重一大”事項，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審核同意后，方可列為備選議題。各二級公司提出“三重一大”事項，經(jīng)公司負(fù)責(zé)人審核同意后，方可列為備選議題。各三級公司提出“三重一大”事項，經(jīng)公司負(fù)責(zé)人、二級公司分管領(lǐng)導(dǎo)審核同意后，方可列為備選議題。二、確定議題董事會辦公室、黨群辦公室、集團辦公室整理匯總相關(guān)議題，形成請示，分別報請董事長、黨委書記、總經(jīng)理審核。集團黨政主要負(fù)責(zé)人經(jīng)過協(xié)商，確定需要討論決策的議題，同時確定議題提交的會議形式。經(jīng)董事長、黨委書記、總經(jīng)理審核批準(zhǔn)的議題，由董事會辦公

20、室、黨群辦公室、集團辦公室分別通知相關(guān)部門、二級公司、三級公司，做好議題材料準(zhǔn)備等前期準(zhǔn)備工作。三、前期準(zhǔn)備。對需要提交討論的議題，集團分管領(lǐng)導(dǎo)和承辦部門應(yīng)按事項類別分別做如下準(zhǔn)備：（一）重大決策事項重大決策事項應(yīng)按照以下程序要求做好相關(guān)準(zhǔn)備工作：調(diào)查研究；提出方案建議和風(fēng)險評估報告；征求和聽取各方面意見和建議；法律顧問、風(fēng)險控制部從法律風(fēng)險方面提出審核意見；修改完善方案；準(zhǔn)備會議材料，提請總經(jīng)理辦公會、黨委會或董事會討論決定。其中，對專業(yè)性技術(shù)性較強的事項，應(yīng)進行專家論證、評估；對涉及職工切身利益的重大改革措施和制度，應(yīng)聽取工會和職工群眾的意見和建議；提交總經(jīng)理辦公會、黨委會或董事會討論決定

21、的會議材料中，應(yīng)包括方案制訂的基本過程、征求意見的范圍與對象、采納的主要意見和建議及未采納的不同意見和建議。（二）重要人事任免事項組織選拔授權(quán)范圍內(nèi)的二級公司領(lǐng)導(dǎo)人員應(yīng)按照以下程序要求做好相關(guān)準(zhǔn)備工作：溝通醞釀；組織考察；集團人事部門征求集團紀(jì)檢監(jiān)察部門意見；綜合分析、提出任用建議；準(zhǔn)備會議材料，提請集團董事會討論確定。公開招聘選拔授權(quán)范圍內(nèi)的二級公司領(lǐng)導(dǎo)人員應(yīng)按以下程序要求做好相關(guān)準(zhǔn)備工作：確定公開招聘的職位；進行職位分析；公布招聘職位、職位職責(zé)、任職條件及有關(guān)要求；報名與資格審查；進行知識、能力、素質(zhì)、心理健康等方面的綜合測試；確定考察對象；組織考察；集團人事部門征求集團紀(jì)檢監(jiān)察部門意見；

22、綜合分析、提出任用建議；準(zhǔn)備會議材料，提請董事會討論確定。競爭上崗方式選拔二級公司領(lǐng)導(dǎo)人員應(yīng)按以下程序要求做好相關(guān)準(zhǔn)備工作：確定競爭上崗職位；進行職位分析；發(fā)布公告，公布競聘職位、職位職責(zé)、任職條件及相關(guān)要求；報名與資格審查；視情況進行知識、能力、素質(zhì)、心理健康等方面的綜合測試；公司人事部門征求集團紀(jì)檢監(jiān)察部門意見；綜合分析、提出任用建議；準(zhǔn)備會議材料，提請公司董事會討論確定。二級公司黨總支領(lǐng)導(dǎo)人員、集團中層管理人員及其他集團管干部，集團向控股和參股企業(yè)委派股東代表，推薦董事會、監(jiān)事會成員和經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人及其他中高級管理人員，參照上述程序執(zhí)行。（根據(jù)權(quán)限范圍分別提請董事會、黨委會、總經(jīng)理辦公

23、會審議）集團重要人事任免事項黨政負(fù)責(zé)人應(yīng)充分溝通，并達成一致意見，方可上會討論。（三）重大項目安排事項重大項目安排事項應(yīng)按以下程序要求做好相關(guān)準(zhǔn)備工作：（1）組織調(diào)研，對項目進行可行性論證，重點做好市場、技術(shù)、效益和風(fēng)險分析；（2）廣泛聽取有關(guān)專家或規(guī)劃咨詢機構(gòu)的咨詢意見；法律顧問、風(fēng)險控制部從法律風(fēng)險方面提出審核意見；（3）擬定方案，準(zhǔn)備會議材料，提請總經(jīng)理辦公會、黨委會、董事會討論決定。會議材料中應(yīng)包括調(diào)查研究的基本情況以及市場、技術(shù)、效益、風(fēng)險分析和相關(guān)咨詢意見。（四）大額度資金運作事項大額度資金運作事項應(yīng)按以下程序要求做好相關(guān)準(zhǔn)備工作：（1）研究提出大額度資金使用計劃，并對其必要性、預(yù)

24、期效益、風(fēng)險規(guī)避等進行嚴(yán)格論證、分析；（2）法律顧問、風(fēng)險控制部從法律風(fēng)險方面提出審核意見；（3）擬定使用方向，準(zhǔn)備會議材料。會議材料應(yīng)包括資金使用必要性、預(yù)期效益、風(fēng)險規(guī)避等內(nèi)容。（五）充分協(xié)商，征求意見1、充分協(xié)商。決策事項涉及相關(guān)部門或單位的，應(yīng)當(dāng)事先征求意見，充分協(xié)商。黨政主要領(lǐng)導(dǎo)之間、主要領(lǐng)導(dǎo)與班子成員之間應(yīng)當(dāng)進行溝通和磋商。黨政主要領(lǐng)導(dǎo)未經(jīng)溝通或雖經(jīng)溝通但未達成一致意見的，不得上會研究。2、征求意見。涉及面廣、與職工群眾利益密切相關(guān)的重大決策事項，應(yīng)當(dāng)通過職工代表大會或其他形式聽取職工的意見和建議。必要時，可以采取公示等形式進一步征求各方面的意見和建議。（六）決策程序要求已確定提交

25、的決策事項，應(yīng)按照規(guī)定的程序和要求做好準(zhǔn)備工作，不履行或沒有完成以上程序的，不得提交會議進行決策。在履行決策準(zhǔn)備程序時，涉及專業(yè)性、技術(shù)性、法律性較強的“三重一大”事項，遵照集團有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。四、會議召開（一）準(zhǔn)備材料決定提交會議審議的事項應(yīng)當(dāng)提交決策材料。決策材料包括議題材料和論證材料。議題材料包括決策備選方案及說明材料；論證材料包括調(diào)查報告、論證評估報告、合法性審查意見等。除重要人事任免材料外，有關(guān)決策材料在不泄露商業(yè)秘密的前提下，一般應(yīng)按相關(guān)規(guī)定在會議召開前送達參會人員。定期會議提前15日送達，臨時會議提前2日送達。（二）通知開會會前應(yīng)以書面形式向與會人員發(fā)出正式通知。會議出席人數(shù)超過應(yīng)

26、出席人數(shù)的二分之一，會議表決有效。在討論重要干部任免事項時，必須有三分之二以上的成員到會方可進行。（三）充分討論參加會議人員應(yīng)當(dāng)在會前熟悉材料，認(rèn)真準(zhǔn)備，會議應(yīng)當(dāng)安排足夠的時間進行討論。參加會議人員應(yīng)充分發(fā)表意見，表明態(tài)度；主持會議的領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)當(dāng)執(zhí)行末位表態(tài)制度，在參會人員未充分發(fā)表意見之前，不得發(fā)表傾向性意見。集體決策的事項必須嚴(yán)格按照會前確定的議題進行，沒有列入議題的“三重一大”決策事項不得臨時動議。（四）會議決定1、集團董事會、黨委會、總經(jīng)理辦公會議決定的“三重一大”事項，不得以會前醞釀、傳閱會簽、碰頭會、班子工作例會等其他形式代替會議決定。（緊急和突發(fā)情況除外）2、集體決策事項，應(yīng)堅持少數(shù)

27、服從多數(shù)的原則。出席會議的正式成員有表決權(quán)。會議決定多個事項的，應(yīng)逐項表決，并以應(yīng)到會成員半數(shù)以上同意形成決議。對于意見分歧較大的決策事項，原則上應(yīng)暫緩做出決定，待醞釀成熟后再議。3、在會議集體討論之后，由主持會議的領(lǐng)導(dǎo)依法做出通過、原則通過、再次審議、試點實行或者暫緩實施的決定。4、在討論與出席會議人員及親屬有關(guān)的議題時，本人必須主動回避。五、備案備查對會議決策事項，董事會辦公室、黨群辦公室、集團辦公室應(yīng)做好“三重一大”會議記錄，并按照國家檔案有關(guān)規(guī)定及公司章程的要求，形成完整的會議記錄檔案，存檔備查。會議記錄內(nèi)容包括：（一）會議召開的時間、地點、主持人、出席人員、缺席人員、列席單位及人員、

28、特邀專家、記錄人等基本情況；（二）主要議題及決策事項；（三）審議過程及會議組成人員本人的意見和表態(tài)；（四）其他參會人員的意見；（五）主要分歧意見；（六）會議最終形成的決議；（七）參與決策人員對會議記錄簽字確認(rèn)。六、決策會議必須形成會議紀(jì)要或文件決策會議必須形成會議紀(jì)要或文件，屬于董事會的由董事會辦公室整理，屬于黨委會的由黨群辦公室整理，屬于總經(jīng)理辦公會的由集團辦公室整理，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審閱后，屬于董事會的由董事長簽發(fā)，屬于黨委會的由黨委書記簽發(fā)，屬于總經(jīng)理辦公會的由總經(jīng)理簽發(fā)。七、突發(fā)、緊急事件處理遇重大突發(fā)公共事件和不可抗力等緊急情況來不及集體決策的，有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)可臨機處置，事后應(yīng)及時向領(lǐng)導(dǎo)班子集體

29、報告。八、保密紀(jì)律要求參會人員必須嚴(yán)格遵守保密規(guī)定和會議紀(jì)律，對會議未決定或決定暫時不對外公開事項以及會議材料及討論情況，不得泄漏。第五條決策執(zhí)行一、集團黨政領(lǐng)導(dǎo)班子成員應(yīng)當(dāng)帶頭執(zhí)行各項決策，個人不得擅自改變集體決策，對決策有不同意見的，可以保留，但在沒有做出新的集體決策之前，任何單位和個人不得擅自變更或者拒絕執(zhí)行已經(jīng)做出的決策。二、董事會辦公室、黨群辦公室、集團辦公室為執(zhí)行決策的督導(dǎo)責(zé)任部門，負(fù)責(zé)分解任務(wù)，明確責(zé)任部門或單位及完成時限，并對決策的實施過程進行督辦。涉及重要人事任免的，由人力資源部組織落實。三、負(fù)責(zé)執(zhí)行決策的部門或單位應(yīng)當(dāng)制定決策實施方案，明確領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任及具體承辦機構(gòu)和責(zé)任人，確

30、保落實決策的工作質(zhì)量和進度，不得推諉和拖延。四、“三重一大”事項決策的實施和完成情況應(yīng)當(dāng)納入責(zé)任部門、二級公司、三級公司年度經(jīng)營責(zé)任考核內(nèi)容，作為業(yè)績考核的重要依據(jù)。五、因不可抗力或者決策依據(jù)、客觀條件發(fā)生重大變化而導(dǎo)致決策目標(biāo)部分或全部不能實現(xiàn)的，應(yīng)及時向上級請示；企業(yè)決策需要停止執(zhí)行或變更的，依照本辦法規(guī)定的決策程序執(zhí)行。第六條決策監(jiān)督一、除國家法律法規(guī)規(guī)定的保密事項和集團商業(yè)秘密外，對“三重一大”決策及執(zhí)行情況，及時向職工代表通報，接受職工群眾監(jiān)督。二、通過梳理規(guī)章制度，建立“三重一大”決策流程，開展風(fēng)險評估，確定關(guān)鍵節(jié)點，明確控制措施及記錄文檔，促進集體決策的全面受控和有效執(zhí)行。三、集

31、團黨組織、紀(jì)律組織、工會要加強對“三重一大”制度的執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查。四、集團監(jiān)事會、審計部要加強對董事會、總經(jīng)理辦公會召集召開及決策和執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查。五、各級領(lǐng)導(dǎo)班子每年應(yīng)當(dāng)對集體決策制度執(zhí)行情況進行一次自查，把貫徹落實集體決策制度情況作為領(lǐng)導(dǎo)班子民主生活會、領(lǐng)導(dǎo)班子成員述職述廉和企務(wù)公開的內(nèi)容，接受監(jiān)督和民主評議。第七條責(zé)任追究一、黨政主要負(fù)責(zé)人是落實“三重一大”決策制度的第一責(zé)任人，對本單位貫徹落實“三重一大”決策制度負(fù)總責(zé)。對本級領(lǐng)導(dǎo)班子成員落實“三重一大”決策制度情況負(fù)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。二、各級領(lǐng)導(dǎo)班子成員要根據(jù)集體的決定和分工，切實履行自己的職責(zé)；同時要關(guān)心全局工作，積極參與集

32、體決策。三、出席會議的領(lǐng)導(dǎo)人員應(yīng)對“三重一大”會議的決策承擔(dān)責(zé)任。對決策失誤的責(zé)任人，按照權(quán)力和責(zé)任相統(tǒng)一的原則，進行責(zé)任追究。四、集體決策違反法律法規(guī)和紀(jì)律規(guī)定、違背集體決策規(guī)則和程序，給企業(yè)造成重大經(jīng)濟損失或嚴(yán)重不良影響和后果的領(lǐng)導(dǎo)班子主要負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)直接責(zé)任，參與決策的領(lǐng)導(dǎo)班子其他成員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。參與會議人員證明在會議表決時曾表明異議并在會議記錄中有明確記載的，可免除相應(yīng)責(zé)任。五、有下列情形之一者，給企業(yè)造成重大經(jīng)濟損失或其他嚴(yán)重不良影響和后果的，應(yīng)當(dāng)追究當(dāng)事人的責(zé)任：（一）違背集體決策原則，個人或少數(shù)人擅自決定重大問題，獨斷專行的；（二）不履行或不正確履行“三重一大”集體決策程序，不執(zhí)行或擅自改變集體決定的；（三）因特殊原因，未經(jīng)集體討論決定而個人決策，事后又不報告的；（四）未向領(lǐng)導(dǎo)集體提供真實情況而造成決策失誤的；（五）執(zhí)行決策過程中，發(fā)現(xiàn)可能造成損失或影響的，能夠挽回?fù)p失或影響而不采取積極措施予以改