柜臺(tái)業(yè)務(wù)流程

1、柜臺(tái)日常業(yè)務(wù)辦理流程-、個(gè)人A股開戶：1、迎客戶客戶進(jìn)入大廳，1米線以內(nèi)，引導(dǎo)員首先上前迎接，“老師,您好， 請(qǐng)問您辦理什么業(yè)務(wù)？ ”客戶回答是開戶時(shí)，引導(dǎo)員：“您這邊請(qǐng)”， 加指引動(dòng)作，將客戶引至資料填寫區(qū)。待客戶落座后告知客戶：“老 師，新開戶需要收取90元的開戶費(fèi)”，客戶默許愿意繳納開戶費(fèi)后， 繼續(xù)詢問：“老師，您帶身份證了嗎？我們需要用一下您的身份證， 為您做開戶記錄查詢。”同時(shí)問客戶連哪家銀行，再拿出開戶文本資 料和銀行協(xié)議，告知客戶“這是您開戶需要填寫的文本資料，請(qǐng)您填 寫?！笨蛻籼顚戀Y料過程中，將身份證送至柜臺(tái)，再返回指導(dǎo)客戶填 寫資料。情況一：如果顯示已開立過賬戶，并顯示其他證

2、券公司，應(yīng)向客戶說明： “XX老師，您好，因?yàn)橐粋€(gè)人的身份證號(hào)碼只能開立一個(gè)對(duì)應(yīng)的股 東賬號(hào)，不好意思，您已經(jīng)開過股東賬戶了，您可以通過轉(zhuǎn)戶或是銷 戶到我們公司。” 情況二：如顯示無(wú)此證券賬戶便可開立新的股東賬戶。當(dāng)客戶填寫完畢 后，審核客戶資料，“您好，我?guī)湍匆豢促Y料填寫是否正確”，看是 否有遺漏、填錯(cuò)的地方并及時(shí)告知客戶改正。檢查無(wú)誤后，將客戶引 至開戶崗辦理業(yè)務(wù)。情況三：如果柜臺(tái)此時(shí)正在辦理業(yè)務(wù)，引導(dǎo)需在客戶填完表格后把客戶引 導(dǎo)至等候區(qū)，并告知客戶：“您好，您前面有？位客戶在開戶，您大 約需要等？分鐘。您請(qǐng)坐”（目前開一個(gè)帳戶，時(shí)間限制在15分鐘以內(nèi)）2、業(yè)務(wù)辦理（1）開戶崗開戶環(huán)節(jié)

3、。提前寫好收據(jù)，填好經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)表。 起身，鞠躬：“您好，您請(qǐng)坐”?？蛻袈渥?，自己坐下，告知客戶“現(xiàn) 在馬上為您辦理開戶業(yè)務(wù)。”注意點(diǎn)：收取客戶開戶費(fèi)，并填寫收據(jù)，對(duì)客戶說“老師，這是您 的收據(jù)，請(qǐng)收好?！陛斆艽a：“請(qǐng)您在按鍵器上輸入6位數(shù)的交易密碼和資金密 碼，分別輸兩次，每輸完一次按確認(rèn)鍵?！迸恼眨骸罢?qǐng)您看一下小鏡頭，為您拍一下照片。”“拍好了， 謝謝”復(fù)核：“您的業(yè)務(wù)需要復(fù)核，請(qǐng)您稍等?！贝龔?fù)核完畢后，開戶崗起身，對(duì)客戶說“請(qǐng)您和我們的工 作人員去答一下風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)問卷?！币龑?dǎo)員迎上去，“老師，這邊請(qǐng)。”引導(dǎo)客戶填寫問卷，填 好之后，將客戶引導(dǎo)至復(fù)核崗。待掃描完證件后，復(fù)印客戶身份證、股東

4、卡、資金卡，并 把原件交至復(fù)核崗。（2）復(fù)核崗送客戶環(huán)節(jié)。準(zhǔn)備好相關(guān)資料，見客戶過來(lái)，復(fù)核 崗起身，鞠躬，說：“您好，您請(qǐng)坐”。注意點(diǎn)：客戶簽字：“請(qǐng)您閱讀這些表格，并簽字”，這是#申請(qǐng)表， 請(qǐng)您在這里簽上您的姓名”。相關(guān)資料資料介紹：A：行情交易軟件下載安裝說明：“這是行情交易軟件下載安裝說 明，請(qǐng)您仔細(xì)閱讀，并按照上面提示步驟進(jìn)行操作，如果有不明白的 地方，歡迎您撥打我們的客服電話95582, 0531-XXXXXXXX或者來(lái)營(yíng) 業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)咨詢。請(qǐng)您收好”B：資金卡，“這是您的資金卡，賬號(hào)是#，密碼是您剛才設(shè) 置的6位數(shù)密碼，請(qǐng)您收好”；C：股東卡，“這是您的上海深圳股東賬戶卡，請(qǐng)您收好，以

5、后辦 理其他業(yè)務(wù)都需要用到?！?；。：三方存管協(xié)議，“這是您的三方存管協(xié)議，稍后請(qǐng)您帶上協(xié)議 去銀行聯(lián)網(wǎng)”；E：開戶文檔，“這是開戶文檔，內(nèi)容有風(fēng)險(xiǎn)揭示等，請(qǐng)您仔細(xì)閱 讀”。3、送客戶“我?guī)湍硪幌履馁Y料”，從柜臺(tái)右下方取出紙袋，平放于 柜臺(tái)上，開口朝南，將資料當(dāng)著客戶面放入紙袋中。再起身，雙手將 紙袋遞到客戶手中，“您的業(yè)務(wù)我們已經(jīng)為您辦理好了，歡迎您成為 我們的客戶，現(xiàn)在您可以前往銀行做聯(lián)網(wǎng)了，您聯(lián)的是建設(shè)銀行，出 門右轉(zhuǎn)，大約3分鐘路程。您慢走，再見?！?、客戶需填寫資料：開戶文檔；承諾函；客戶信息登記卡；傭金收費(fèi)說明；銀行三方存管協(xié)議；創(chuàng)業(yè)板風(fēng)險(xiǎn)揭示書（開通須填寫）5、需打印表格：開

6、戶申請(qǐng)表；（客戶簽字）自然人證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表；（客戶簽字）風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)問卷（客戶簽字）股東卡二、B股開戶1、迎客戶2、業(yè)務(wù)辦理（1）開立B股證券賬戶的審核條件：境外客戶：a）外國(guó)的自然人、法人和其他組織；b）中國(guó)港澳、臺(tái)地區(qū)的自然人法人和其他組織；c）持有中國(guó)護(hù)照并獲得境外所在國(guó)家或地區(qū)永久居留簽證的中國(guó)公民。境內(nèi)個(gè)人客戶：居住在境內(nèi)或居住在境外但未獲得境外所在國(guó)家或地區(qū)永久居留簽證的的中國(guó)公民。（2）開戶費(fèi)：上海19美元，深圳120港幣。注意點(diǎn)：進(jìn)賬單：B股開戶上海深圳各一張進(jìn)賬單，客戶帶本人身份證、 外幣去指定銀行存外幣。上海B股賬戶、深圳B股賬戶最低資金：等值1000美元+開戶 費(fèi)（19美

7、元或120港幣）。客戶需在進(jìn)賬單上手寫“代扣開戶費(fèi)19美元或120港幣”，并 簽字。（3）開完戶，拿股東卡、資金卡，去財(cái)務(wù)處進(jìn)賬。（4）業(yè)務(wù)需要復(fù)核3、送客戶您的業(yè)務(wù)已經(jīng)為您辦理好了，請(qǐng)問還有什么可以幫助您的嗎？您 慢走，再見。4、客戶需填寫資料：開戶文檔；承諾函；客戶信息登記卡；傭金收費(fèi)說明；5、需打印表格：開戶申請(qǐng)表；自然人證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表；風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)問卷股東卡三、機(jī)構(gòu)戶開戶1、迎客戶2、業(yè)務(wù)辦理（1）開戶需準(zhǔn)備資料：有效營(yíng)業(yè)執(zhí)照（正本或副本（盡量為副本，帶有年檢）稅務(wù)登記證（正本或副本）；組織機(jī)構(gòu)代碼證（盡量為副本，帶有年檢）法定代表人證明；法定代表人授權(quán)委托書；控股股東證明；控股股東承

8、諾函；法人身份證原件，經(jīng)辦人必須到場(chǎng)公司法人章，法定代表人個(gè)人章（2）開戶費(fèi)900元（3）開戶環(huán)節(jié)注意點(diǎn)：機(jī)構(gòu)有效身份證明文件到期日的錄入（比照經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程）業(yè)務(wù)需要復(fù)核3、送客戶4、客戶需填寫資料：開戶文檔；承諾函；客戶信息登記卡；傭金收費(fèi)說明；銀行三方存管協(xié)議；5、需打印表格：開戶申請(qǐng)表；自然人證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表；風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)問卷股東卡四、補(bǔ)辦更換資金卡1、迎賓客戶進(jìn)入大廳，1米線內(nèi)，引導(dǎo)員“您好，請(qǐng)問您辦理什么業(yè)務(wù)？” 客戶：“#”，引導(dǎo)員：“您這邊請(qǐng)，您請(qǐng)坐”，待客戶落座后，開戶 崗詢問：“老師，您好，請(qǐng)問您帶的身份證、股東卡及資金卡了嗎？” 待核對(duì)完客戶證件后，告知客戶：“您好，老師

9、，換卡免費(fèi)，需收回 原卡；補(bǔ)卡需要收5元”2、業(yè)務(wù)辦理登陸2.0平臺(tái)點(diǎn)擊賬戶/資產(chǎn)賬戶/資金卡號(hào)修改。業(yè)務(wù)需要臨柜復(fù)核3、送客戶4、需打印材料打印業(yè)務(wù)受理確認(rèn)書（客戶簽字）五、清密1、迎賓客戶進(jìn)入大廳，1米線內(nèi)，引導(dǎo)員“您好，請(qǐng)問您辦理什么業(yè)務(wù)？” 客戶：“清密”，引導(dǎo)員：“您這邊請(qǐng)，您請(qǐng)坐”，待客戶落座后，開戶 崗詢問：“老師，您好，請(qǐng)問您帶的身份證、股東卡及資金卡了嗎？” 核對(duì)證件無(wú)異議后開始辦理。2、業(yè)務(wù)辦理登陸2.0平臺(tái)。清資金密碼：賬戶/資金賬戶/清資金密碼；清交 易密碼：賬戶/客戶賬戶/客戶賬戶清密。復(fù)印三證業(yè)務(wù)需要復(fù)核3、需打印資料業(yè)務(wù)受理確認(rèn)書請(qǐng)客戶簽字確認(rèn)4、送客戶“您的業(yè)務(wù)

10、已經(jīng)為您辦理好了，請(qǐng)您在我們的自助機(jī)器上試一下您 的密碼。請(qǐng)慢走，再見?！绷Q銀行1、迎賓客戶進(jìn)入大廳，1米線內(nèi)，引導(dǎo)員：“您好，請(qǐng)問您辦理什么業(yè)務(wù)？” 客戶：“換銀行”，引導(dǎo)員：“您這邊請(qǐng)，您請(qǐng)坐”，待客戶落座后，引 導(dǎo)員詢問：“老師，您好，請(qǐng)問您帶的身份證、股東卡及資金卡了嗎？” “請(qǐng)問您換哪家銀行”填寫銀行協(xié)議。2、業(yè)務(wù)辦理：（1）開戶崗查詢客戶信息，原來(lái)連哪家銀行，是否需要結(jié)息。情況一：若不需要結(jié)息，當(dāng)天可換銀行，銷原銀行，聯(lián)新銀行，打印業(yè) 務(wù)受理確認(rèn)書請(qǐng)客戶簽字，蓋經(jīng)辦人章，復(fù)印三證，交復(fù)核崗復(fù)核； 情況二：若需要結(jié)息，T日結(jié)息，打印憑條請(qǐng)客戶簽字，同時(shí)簽兩份空 白業(yè)務(wù)受理確認(rèn)書（

11、T+1日使用），告知客戶：“請(qǐng)您一定不要交易， 等我們換完銀行給您打電話，換好銀行即可交易。”復(fù)印三證，交 復(fù)核崗復(fù)核。T+1日，銷原銀行，聯(lián)新銀行，打印業(yè)務(wù)受理確認(rèn)書 （T日已由客戶簽字），給客戶打電話，告知客戶可以去連網(wǎng)。（2）復(fù)印三證（3）業(yè)務(wù)需要復(fù)核3、需客戶填寫資料：銀行三方存管協(xié)議；二份空白業(yè)務(wù)受理確認(rèn)書（客戶提前簽字）4、需打印表格：三張憑條：銀行轉(zhuǎn)取、利息歸本、利息結(jié)算；業(yè)務(wù)受理確認(rèn)書七、補(bǔ)打股東卡1、迎賓客戶進(jìn)入大廳，1米線內(nèi)，引導(dǎo)員“您好，請(qǐng)問您辦理什么業(yè)務(wù)？” 客戶：“補(bǔ)辦股東卡”，引導(dǎo)員：“您這邊請(qǐng)，您請(qǐng)坐”，待客戶落座后， 開戶崗詢問：“老師，您好，請(qǐng)問您帶的身份證和

12、資金卡了嗎？ ”待 核對(duì)完客戶證件后，告知客戶：“您好，老師，補(bǔ)卡需要收20元”2、業(yè)務(wù)辦理（1）收費(fèi)：填寫收據(jù)，并對(duì)客戶說：“請(qǐng)您交一下20元補(bǔ)卡費(fèi)，這 是您的收據(jù)，請(qǐng)您收好。”（2）業(yè)務(wù)流程：登陸2.0，證券-代理中等深圳業(yè)務(wù)-掛失補(bǔ)辦不換 卡，再到“開戶申請(qǐng)表套打”打印深圳股東卡；證券-代理中登上海 業(yè)務(wù)-股東卡打印，先點(diǎn)“補(bǔ)打查詢”，再點(diǎn)“打印”。（3）復(fù)印三證（身份證、資金卡、股東賬戶卡）。（4）業(yè)務(wù)需要臨柜復(fù)核。3、送客戶“您的業(yè)務(wù)已辦理為您辦理好了，這是您的證件以及新補(bǔ)辦的股東 卡。請(qǐng)問還有什么需要幫助的嗎？再見，請(qǐng)慢走”4、需客戶填寫資料： 掛失補(bǔ)辦證券賬戶卡申請(qǐng)表（上海、深圳

13、）5、需打印表格：掛失補(bǔ)辦證券賬戶卡申請(qǐng)表股東卡八、資料變更（身份證號(hào)碼自然升位）1、迎客戶客戶進(jìn)入大廳，1米線內(nèi)，引導(dǎo)員：“您好，請(qǐng)問您辦理什么業(yè) 務(wù)？ ”客戶：“資料變更”，引導(dǎo)員：“您這邊請(qǐng)，您請(qǐng)坐”，待客戶落 座后，引導(dǎo)員：“您好，請(qǐng)您出示一下您的身份證、股東卡和資金卡”， 讓客戶填寫證券賬戶注冊(cè)資料變更申請(qǐng)表（上海、深圳） 開戶崗：2、業(yè)務(wù)辦理（1）開戶崗登陸2.0，賬戶-客戶賬戶-客戶賬戶聯(lián)合資料修改，讀 取二代身份證后，在“自然升位”打勾，再修改其他資料（2）復(fù)印三證（身份證、資金卡、股東賬戶卡）。（3）業(yè)務(wù)需要復(fù)核。（4）資金一存管賬戶一存管賬戶信息變更（如客戶是重要信息變更

14、需同步銀行）3、送客戶“您的業(yè)務(wù)已為您辦理好了，請(qǐng)問還有什么需要幫助的嗎？再見，請(qǐng) 慢走”4、需客戶填寫資料：證券賬戶注冊(cè)資料變更申請(qǐng)表（上海、深圳）5、需打印的資料證券賬戶注冊(cè)資料變更申請(qǐng)表（上海、深圳）業(yè)務(wù)受理確認(rèn)書讓客戶簽字注意點(diǎn)：如果不是身份證號(hào)碼自然升位或者是變更姓名時(shí)，需要有公安機(jī) 關(guān)出具的變更證明文件才能給客戶變更身份證號(hào)碼或者姓名。如果是變更姓名其操作流程同身份證號(hào)碼自然升位。如果客戶同時(shí)變更身份證號(hào)碼和姓名時(shí)，要告知客戶因?yàn)槭峭瑫r(shí) 變更兩項(xiàng)內(nèi)容，需要將客戶的證件及變更申請(qǐng)表郵寄到登記公司， 由登記公司變更。九、基金開戶：1、迎客戶客戶進(jìn)入大廳，1米線內(nèi)，引導(dǎo)員：“您好，請(qǐng)問您

15、辦理什么業(yè) 務(wù)？ ”客戶：“開基金戶”，詢問客戶“請(qǐng)問您在我們這開立過資金帳 戶沒有？”如已開立過，詢問客戶開哪家基金公司的基金，并讓客戶 填寫開放式基金賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表；如未開立過，須先開立資金賬 戶，再開基金賬戶，讓客戶填寫開放式基金賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表、證 券投資基金投資人權(quán)益須知、風(fēng)險(xiǎn)承受能力問卷、西部投資者風(fēng) 險(xiǎn)能力測(cè)評(píng)問卷、銀行存管協(xié)議、承諾函。2、業(yè)務(wù)辦理開戶崗登陸2.0平臺(tái)，基金-開放式基金-開放式基金開戶，為 客戶開立基金賬戶，打印業(yè)務(wù)受理確認(rèn)書并讓客戶簽字，2個(gè)交易日 后把基金號(hào)在06版查出來(lái)抄寫在業(yè)務(wù)受理確認(rèn)書上面并蓋上業(yè)務(wù)條 章最后掃描在證券賬戶卡上。留三證復(fù)印件，業(yè)務(wù)需要復(fù)核

16、。3、送客戶“您的業(yè)務(wù)已辦理為您辦理好了，基金賬號(hào)是2個(gè)交易日確認(rèn)，請(qǐng)問 還有什么需要幫助的嗎？再見，請(qǐng)慢走”4、需要填寫的資料開戶資料、開放式基金賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表證券投資基金投資人權(quán)益須知風(fēng)險(xiǎn)承受能力問卷西部投資者風(fēng)險(xiǎn)能力測(cè)評(píng)問卷銀行存管協(xié)議承諾函5、需打印的資料開戶申請(qǐng)表業(yè)務(wù)受理確認(rèn)書十、三板業(yè)務(wù)1、迎客戶客戶進(jìn)入大廳，1米線內(nèi)，引導(dǎo)員：“您好，請(qǐng)問您辦理什么業(yè) 務(wù)？”客戶：“辦理三板業(yè)務(wù)”，引導(dǎo)員：“請(qǐng)問您是單純開立三板賬 戶還是有三板的股票？”如果是有三板股票，“您現(xiàn)在的三板股票名 稱及代碼是什么？您還有以前的交割單嗎？ ”并讓咨詢臺(tái)幫助查詢現(xiàn) 在股票名稱及代碼，查詢?cè)瓉?lái)是上海還是深圳的

17、股票，現(xiàn)在的主辦券 商是誰(shuí)？待查詢完畢后，告知客戶“請(qǐng)出示您的身份證、資金卡、股 東卡”，并告知客戶，確權(quán)一筆是10元，讓客戶填寫非上市股份 確權(quán)申請(qǐng)表一式兩份；如果是三板開戶，讓客戶填寫股份轉(zhuǎn)讓風(fēng) 險(xiǎn)揭示書，2、業(yè)務(wù)辦理（1）登陸2.0系統(tǒng)，證券-證券賬戶-證券賬戶強(qiáng)制開戶（交易 類別：特轉(zhuǎn)A）（2）三板確權(quán)：登陸06板系統(tǒng)，產(chǎn)品-三板股份-特轉(zhuǎn)股份代辦登記 （交易類別：股份登記）。T+1日，查詢是否成功，產(chǎn)品-三板股份- 特轉(zhuǎn)查詢，點(diǎn)“代辦股份登記”若查詢時(shí)顯示其他錯(cuò)誤，原因?yàn)椋?） 該客戶已做確權(quán)；2）主辦券商不正確；3）客戶信息做過異常修改； 4）當(dāng)次委托記錄同時(shí)出現(xiàn)兩種以上錯(cuò)誤時(shí)也會(huì)

18、出現(xiàn)此信息。若做成功，打印回執(zhí)，等客戶來(lái)簽字。3、送客戶“您好，您的業(yè)務(wù)已經(jīng)辦理完畢，這是您的證件，請(qǐng)問還有什么需要 幫助的嗎？再見，您慢走。”3、需要填寫的資料股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)揭示書非上市股份確權(quán)申請(qǐng)表4、需要打印的資料十一、小額休眠賬戶激活1、迎客戶客戶進(jìn)入大廳，1米線內(nèi)，引導(dǎo)員：“您好，請(qǐng)問您辦理什么業(yè) 務(wù)？ ”客戶“小額休眠賬戶激活”，請(qǐng)客戶填寫激活休眠賬戶激活 申請(qǐng)表、注冊(cè)資料變更申請(qǐng)表、銀行存管協(xié)議2、業(yè)務(wù)辦理（1）T日，將小額休眠賬戶做滬、深股東賬戶的激活手續(xù)“證券 代理中登上海、深圳業(yè)務(wù)-上海休眠賬戶激活、深圳休眠賬戶激活”菜 單。（2）T+1日，查詢前一日進(jìn)行的股東賬戶激活是否成

19、功，如激活 成功“賬戶-客戶賬戶-客戶賬戶營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)出”進(jìn)行營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)。 賬戶-客戶賬戶-客戶營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)入”將小額休眠賬戶同小額分支轉(zhuǎn)移計(jì) 入原屬營(yíng)業(yè)部即濟(jì)南營(yíng)業(yè)部，因資金賬號(hào)不發(fā)生變化，點(diǎn)擊“查詢” 即可查到上一步操作流程的營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)出資金賬號(hào)。點(diǎn)擊相應(yīng)的資金賬 號(hào)即可?！白C券-證券賬戶控制-證券賬戶激活”進(jìn)行相應(yīng)的滬深證券賬 戶在資金賬戶的激活業(yè)務(wù)?！百~戶-資產(chǎn)賬戶控制-資產(chǎn)賬戶激活”進(jìn)行 資金賬戶的內(nèi)部激活。（3）根據(jù)客戶選擇的存管銀行進(jìn)行存管銀行預(yù)制定。（4）深圳使用信息申報(bào)。（5）修改委托方式和客戶資料?！百~戶-資產(chǎn)賬戶修改-開通委托 修改方式”進(jìn)行相應(yīng)的委托方式開通。“賬戶-客戶賬戶

20、-客戶資料聯(lián)合 修改”進(jìn)行客戶的資料修改。并將標(biāo)識(shí)由“休眠資金賬戶”改為“正 常賬戶”（6）傭金標(biāo)準(zhǔn)核對(duì)。對(duì)客戶的傭金標(biāo)準(zhǔn)和正常賬戶的傭金標(biāo)準(zhǔn)進(jìn) 行核對(duì)。3、需要填寫的資料激活休眠賬戶激活申請(qǐng)表注冊(cè)資料變更申請(qǐng)表銀行存管協(xié)議4、需要打印的資料業(yè)務(wù)受理確認(rèn)書激活休眠證券賬戶申請(qǐng)表、注冊(cè)資料變更申請(qǐng)表十二、休眠賬戶激活1、迎客戶客戶進(jìn)入大廳，1米線內(nèi)，引導(dǎo)員：“您好，請(qǐng)問您辦理什么業(yè)務(wù)？” 客戶：“休眠賬戶激活”指導(dǎo)客戶填寫相關(guān)材料。2、業(yè)務(wù)辦理（1）上海休眠、已指定券商，深圳正常狀態(tài)證券代理中登上海一一上海休眠賬戶注銷，然后再2.0查詢 是否成功。（收取上海開戶費(fèi)40元）?？蛻艨蛻糍~戶聯(lián)合 開戶

21、。上海新開，深圳選擇原股東卡號(hào)，輸入深圳原股東賬號(hào)。需要填寫資料：證券賬戶注銷申請(qǐng)表、休眠賬戶激活申請(qǐng)表需打印資料：開戶申請(qǐng)表（個(gè)人）自然人證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng) 表、風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)問卷、股東卡、開戶大本、承諾函、銀行存 管協(xié)議、信息登記卡、傭金收費(fèi)說明（2）上海休眠、未指定券商，深圳正常狀態(tài)證券代理中登上海上海休眠賬戶激活。客戶客戶賬 戶一一聯(lián)合開戶，深圳選擇原股東卡號(hào)，輸入深圳原股東賬號(hào)。 第二天下掛上海。需打印資料：開戶申請(qǐng)表（個(gè)人）、風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)問卷、開戶 大本、承諾函、銀行存管協(xié)議、信息登記卡、傭金收費(fèi)說 明上海指定交易協(xié)議書休眠賬戶激活申請(qǐng)表十三、開通委托方式修改1、迎客戶客戶進(jìn)入大廳，1米線內(nèi)，

22、引導(dǎo)員“您好，請(qǐng)問您辦理什么業(yè)務(wù)？” 客戶：“修改委托方式”，“請(qǐng)出示您的身份證、資金卡、股東卡”。2、業(yè)務(wù)辦理（1）根據(jù)資金號(hào)查詢客戶是否已經(jīng)開通了相應(yīng)的委托方式，如果 沒開通，賬戶/資金帳戶/開通委托方式修改/選擇“網(wǎng)上委托和移動(dòng) 委托”或“駐留”（臨柜復(fù)核）（2）復(fù)印三證（3）業(yè)務(wù)需要臨柜復(fù)核3、送客戶“您好，您的業(yè)務(wù)已經(jīng)為您辦理好了，請(qǐng)問還有什么需要幫助的嗎？再見，您慢走”4、需打印資料業(yè)務(wù)受理確認(rèn)書，請(qǐng)客戶簽字。十四、開權(quán)證1、迎客戶客戶進(jìn)入大廳，1米線內(nèi)，引導(dǎo)員：“您好，請(qǐng)問您辦理什么業(yè)務(wù)？” 客戶“開權(quán)證”，請(qǐng)出示您的身份證資金卡股東卡”，對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng) 險(xiǎn)揭示，并指導(dǎo)客戶填寫權(quán)證

23、風(fēng)險(xiǎn)揭示書。2、業(yè)務(wù)辦理登錄證券/證券賬戶/證券賬戶修改，上海、深圳分別將股東權(quán)限 開通。3、送客戶“您好，您的業(yè)務(wù)已經(jīng)為您辦理好了，請(qǐng)問還有什么需要幫助的嗎？ 再見，您慢走”4、需填寫表格開通權(quán)證風(fēng)險(xiǎn)揭示書5、需要表格打印風(fēng)險(xiǎn)揭示書，請(qǐng)客戶簽字，并留存一聯(lián)權(quán)證風(fēng)險(xiǎn)揭示書。十五、轉(zhuǎn)戶1、迎客戶客戶進(jìn)入大廳，1米線內(nèi)，引導(dǎo)員：“您好，請(qǐng)問您辦理什么業(yè) 務(wù)？ ”客戶“轉(zhuǎn)戶”，請(qǐng)客戶出示三證，并且填寫銷戶登記表、深 圳證券轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)表、撤銷上海指定交易申請(qǐng)表、銷戶授權(quán)書；（若超過30萬(wàn)，填寫客戶大額資產(chǎn)轉(zhuǎn)移業(yè)務(wù)申請(qǐng)單）2、業(yè)務(wù)辦理（1）先06版查詢，有無(wú)委托，特殊業(yè)務(wù)，新股申購(gòu)，客戶資料是否 需要完

24、善等。（2）T天，預(yù)銷戶（結(jié)息）為客戶辦理結(jié)息，資金-存管帳戶-存管 帳戶預(yù)銷戶，并且打印憑條。為客戶辦理撤銷指定交易轉(zhuǎn)托管（30 元）、銷銀行（帳戶/存管帳戶/存管帳戶注銷帳戶）、銷經(jīng)紀(jì)任務(wù)關(guān)系； 打印業(yè)務(wù)受理確認(rèn)書。提交復(fù)合崗復(fù)核。（3）T+1天，銷銀行。聯(lián)合銷戶，打印業(yè)務(wù)受理確立確認(rèn)書。提交復(fù)核。（4）T+2天 在06版查詢，轉(zhuǎn)托管是否成功。3、送客戶“您好，您的業(yè)務(wù)已經(jīng)為您辦理好了，請(qǐng)問還有什么需要幫助的嗎？ 希望有機(jī)會(huì)我們?cè)俸献?！再見，您慢走?、需要填寫表格銷戶登記表深圳證券轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)表撤銷上海指定交易申請(qǐng)表銷戶授權(quán)書5、需要打印的資料業(yè)務(wù)受理確認(rèn)書、憑條并同所需填寫表格一同讓客戶簽字。十六、銷戶先銷股東戶，后銷資金戶，共需2天時(shí)間。1、迎客戶客戶進(jìn)入大廳，1米線內(nèi)，引導(dǎo)員：“您好，請(qǐng)問您辦理什么業(yè) 務(wù)？ ”客戶“銷戶”，請(qǐng)客戶填寫注銷證券賬戶申請(qǐng)表、銷戶登 記表、撤銷上海指定交易申請(qǐng)表、銷戶授權(quán)書、深圳證券賬戶 銷戶登記表；2、業(yè)務(wù)辦理（1）T日結(jié)息，資金-存管賬戶-存管賬戶預(yù)銷戶，打印憑條并請(qǐng)客 戶簽字（