咨詢(xún)工程師《工程項(xiàng)目組織與管理》4章講義

1、第四章工程項(xiàng)目范圍管理大綱要求1、范圍定義的概念、依據(jù)和成果，范圍確認(rèn)的依據(jù)、方法和結(jié)果，范圍變更控制的依據(jù)，項(xiàng)目工作范圍變更控制系統(tǒng)；2、范圍定義的方法。 第一節(jié) 工程項(xiàng)目范圍定義一、工程項(xiàng)目范圍管理概念（熟悉）范圍包括兩方面的含義：一是工程項(xiàng)目的性質(zhì)和使用功能；二是交付具有特定性質(zhì)和使用功能的工程項(xiàng)目而必須完成的具體工作。工程項(xiàng)目范圍管理是指確保項(xiàng)目組織做且只做成功完成項(xiàng)目所需要做的全部工作，從而實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目預(yù)期目標(biāo)的管理過(guò)程。二、工程項(xiàng)目范圍界定（一）范圍界定的目的范圍定義的目的如下：提高費(fèi)用、時(shí)間和資源估算的準(zhǔn)確性；確定在履行合同義務(wù)期間對(duì)工程進(jìn)行測(cè)量和控制的基準(zhǔn)，即：劃分的獨(dú)立單元要便于

2、進(jìn)度測(cè)量，目的是及時(shí)計(jì)算已發(fā)生的工程費(fèi)用；明確劃分各部分的權(quán)力和責(zé)任，便于清楚地分派任務(wù)。（二）范圍定義的依據(jù)（記憶）1.業(yè)主需求文件界定項(xiàng)目范圍最重要依據(jù)主要描述擬建項(xiàng)目的性質(zhì)、規(guī)模、使用功能、主要的構(gòu)成單元2.其他利益相關(guān)者的需求3.項(xiàng)目的約束條件預(yù)算費(fèi)用是一種內(nèi)部約束，國(guó)家政策法規(guī)是一種外部的制約因素4.項(xiàng)目其他階段的成果5.歷史資料6.各種假設(shè)（三）范圍界定的方法（掌握）一般采用工作分解結(jié)構(gòu)（WBS）（Work Breakdown Structure）對(duì)工程項(xiàng)目的范圍定義。1.工作分解結(jié)構(gòu)的概念和目的（1）工作分解結(jié)構(gòu)的概念工作分解結(jié)構(gòu)是一種層次化的樹(shù)狀結(jié)構(gòu)，是以可交付成果為對(duì)象，將項(xiàng)

3、目劃分為較小和更便于管理的項(xiàng)目單元，一直將可交付成果分解到工作包和作業(yè)小組，每下降一個(gè)層次意味著對(duì)項(xiàng)目工作更詳細(xì)的說(shuō)明。（2）工程分解結(jié)構(gòu)的具體內(nèi)容大型工程項(xiàng)目，在實(shí)施階段的工作內(nèi)容相當(dāng)多，其工作分解結(jié)構(gòu)通?？梢苑纸鉃榱?jí)，如下圖：級(jí)別 名 稱(chēng) 目 的 特 點(diǎn) 責(zé) 任 一級(jí) 工程項(xiàng)目 用于授權(quán) 屬于復(fù)合性的工作，與特殊的職能部門(mén)人物無(wú)關(guān) 由業(yè)主（或其代表）做出規(guī)定 二級(jí) 單項(xiàng)項(xiàng)目 用于編制項(xiàng)目預(yù)算 三級(jí) 單位工程 編制里程碑事件進(jìn)度計(jì)劃 四級(jí) 分部分項(xiàng)工程用于對(duì)承包商施工進(jìn)度進(jìn)行控制 由承包商完成 分派給某個(gè)人或某個(gè)作業(yè)隊(duì)伍，由其唯一負(fù)責(zé) 五級(jí) 工作包 六級(jí) 工作或工序 （3）工作分解結(jié)構(gòu)的目

4、的將整個(gè)項(xiàng)目分為相對(duì)獨(dú)立、易于管理的較小的項(xiàng)目單元，以定義項(xiàng)目的工作范圍，這是WBS的最主要目的。（4）工作分解結(jié)構(gòu)的作用將項(xiàng)目劃分為多個(gè)合同，對(duì)外發(fā)包；向與項(xiàng)目有關(guān)的組織和個(gè)人分配任務(wù)；對(duì)項(xiàng)目費(fèi)用和時(shí)間進(jìn)行控制；確定項(xiàng)目需要完成的工作內(nèi)容。2.工作分解結(jié)構(gòu)的建立建立項(xiàng)目分解結(jié)構(gòu)需要完成下列工作：（1）識(shí)別可交付成果與有關(guān)工作；（2）確定工作分解結(jié)構(gòu)的結(jié)構(gòu)與編排；（3）將工作分解結(jié)構(gòu)的上層分解到下層的組成部分；（4）對(duì)工作分解結(jié)構(gòu)的各個(gè)組成部分進(jìn)行編碼；（5）核實(shí)工作分解結(jié)構(gòu)的程度是否必要和已經(jīng)滿(mǎn)足控制要求。工作分解結(jié)構(gòu)包括了項(xiàng)目所要實(shí)施的全部工作，建立工作分解結(jié)構(gòu)就是將項(xiàng)目實(shí)施的過(guò)程、項(xiàng)目的

5、成果和項(xiàng)目組織有機(jī)地結(jié)合在一起。工作分解結(jié)構(gòu)劃分的詳細(xì)程度要視具體的項(xiàng)目而定。這一過(guò)程簡(jiǎn)述如下：1）識(shí)別項(xiàng)目的主要組成部分。從兩方面考慮，一是可作為獨(dú)立的交付成果，一是便于項(xiàng)目實(shí)施管理（即考慮如何管理每個(gè)組成部分）。獨(dú)立的可交付成果是指其具有相對(duì)獨(dú)立性，一旦完成，可進(jìn)行驗(yàn)收和移交。因此，在確定各個(gè)可交付成果（或子項(xiàng)目）的開(kāi)始和完成時(shí)間時(shí)，應(yīng)注意各個(gè)可交付成果之間先后邏輯關(guān)系，在可行的情況下，先完成并可向業(yè)主提前移交的可交付成果（或子項(xiàng)目）應(yīng)能相對(duì)獨(dú)立地投產(chǎn)運(yùn)營(yíng)。2）確定所分解的每一單元是否可以“恰當(dāng)”地估算費(fèi)用和工期，能夠獨(dú)立控制。3）識(shí)別每一可交付成果的組成單元。4）證實(shí)分解的正確性。5）對(duì)

6、工作分解結(jié)構(gòu)中的每一單元進(jìn)行編碼工作分析結(jié)構(gòu)的表現(xiàn)形式可以采用列表式、組織結(jié)構(gòu)圖示、魚(yú)骨圖式或其它方式。3.參照類(lèi)似項(xiàng)目的工作分析結(jié)構(gòu)（四）范圍界定的成果（熟悉）1.工作分解結(jié)構(gòu)2.工作分解結(jié)構(gòu)說(shuō)明（1）工作包和控制賬戶(hù)編碼（2）工作包和控制賬戶(hù)的名稱(chēng)和工作內(nèi)容描述（3）負(fù)責(zé)實(shí)施的組織（4）需要完成的時(shí)間（5）與其相關(guān)的緊前和緊后工作（6）需要的資源（7）成本預(yù)算（8）質(zhì)量要求（9）驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)（10）技術(shù)參考文獻(xiàn)（11）合同信息【例題4-1】建立工作分解結(jié)構(gòu)時(shí)首先要識(shí)別項(xiàng)目的組成部分，主要考慮的是（）。（2009年考題）A.各工作單元大小要均衡 B.可作為獨(dú)立的交付成果C.標(biāo)段間利潤(rùn)相差不大 D

7、.便于項(xiàng)目實(shí)施管理E.上級(jí)主管部門(mén)的要求答疑編號(hào)502331040101正確答案BD答案解析識(shí)別項(xiàng)目的主要組成部分要從兩方面考慮，一是可作為獨(dú)立的交付成果，一是便于項(xiàng)目實(shí)施管理（即考慮如何管理每個(gè)組成部分）。參見(jiàn)教材P78。【例題4-2】工程項(xiàng)目范圍界定的主要結(jié)果是（）。（2010年考題）A.項(xiàng)目建議書(shū) B.工程進(jìn)度計(jì)劃C.工作分解結(jié)構(gòu) D.工作清單答疑編號(hào)502331040102正確答案C答案解析范圍界定的成果：1.工作分解結(jié)構(gòu)2.工作分解結(jié)構(gòu)說(shuō)明。參見(jiàn)教材P7980。 第二節(jié) 工程項(xiàng)目范圍確認(rèn)一、范圍確認(rèn)的含義范圍確認(rèn)是項(xiàng)目業(yè)主正式接收項(xiàng)目可交付成果的過(guò)程?？煞譃橹虚g確認(rèn)和最終確認(rèn)。二、范

8、圍確認(rèn)的依據(jù) （一）完成的可交付成果在項(xiàng)目周期的不同階段，可交付成果具有不同的表現(xiàn)形式。（1）在項(xiàng)目策劃和決策階段，項(xiàng)目建議書(shū)、可行性研究報(bào)告以及方案設(shè)計(jì)圖紙等是咨詢(xún)工程師提供咨詢(xún)服務(wù)的可交付成果。（2）項(xiàng)目準(zhǔn)備階段產(chǎn)生的可交付成果包括：項(xiàng)目實(shí)施的整體規(guī)劃、項(xiàng)目采購(gòu)計(jì)劃、項(xiàng)目的招標(biāo)文件、初步設(shè)計(jì)及詳細(xì)設(shè)計(jì)圖紙等。（3）在項(xiàng)目實(shí)施階段，承包商建造完成的土建工程、電氣工程、給排水工程以及已安裝的生產(chǎn)設(shè)備等是階段性的可交付成果；整個(gè)項(xiàng)目的交付使用，則是承包人最終的可交付成果。（4）項(xiàng)目總結(jié)階段的可交付成果主要是項(xiàng)目驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、后評(píng)價(jià)報(bào)告。（二）項(xiàng)目合同文件（三）評(píng)價(jià)報(bào)告（四）工作分解結(jié)構(gòu)三、范圍確認(rèn)的

9、方法 范圍確認(rèn)的方法是對(duì)所完成可交付成果的數(shù)量和質(zhì)量進(jìn)行檢查，檢查方法主要包括：試驗(yàn)、專(zhuān)家評(píng)定、第三方評(píng)定。范圍確認(rèn)通常包括以下三個(gè)基本步驟：測(cè)試；比較和分析（即評(píng)估）；處理。四、范圍確認(rèn)的結(jié)果范圍確認(rèn)產(chǎn)生的結(jié)果就是對(duì)可交付成果的正式接收。業(yè)主根據(jù)合同中關(guān)于可交付成果接收的有關(guān)規(guī)定，一次或分幾次接收完成。業(yè)主通過(guò)頒發(fā)正式的接收證書(shū)表示其對(duì)完成的可交付成果的正式接收。范圍確認(rèn)通常包括三種結(jié)果：完全接收、拒收、和帶缺陷接收。 第三節(jié) 工程項(xiàng)目范圍控制一、范圍控制的含義項(xiàng)目范圍變更是指在實(shí)施合同期間項(xiàng)目工作范圍發(fā)生的改變，如增加或刪除某些工作等。范圍變更控制任務(wù)是：確定范圍變更已經(jīng)發(fā)生；對(duì)造成范圍變

10、更的因素施加影響以確保這些變化給項(xiàng)目帶來(lái)益處；當(dāng)變更發(fā)生時(shí)對(duì)實(shí)際變更進(jìn)行管理。范圍變更控制必須完全與其他的控制過(guò)程（如時(shí)間控制、費(fèi)用控制、質(zhì)量控制等）相結(jié)合才能收到更好的控制效果。二、范圍變更控制的依據(jù)（熟悉）（一）項(xiàng)目合同文件：技術(shù)規(guī)范和圖紙，技術(shù)規(guī)范優(yōu)先于圖紙（二）進(jìn)度報(bào)告 （三）變更令形成變更令首先應(yīng)提出變更申請(qǐng)，變更申請(qǐng)可能采取口頭或書(shū)面的，直接或間接的，以及合法的命令或業(yè)主的自主決定等多種形式。三、項(xiàng)目工作范圍變更控制系統(tǒng)（熟悉）（一）申請(qǐng)變更咨詢(xún)工程師、業(yè)主和承包商均可對(duì)合同工作范圍提出變更請(qǐng)求。咨詢(xún)工程師提出變更，修改工作可由咨詢(xún)工程師自己完成，也可以指令承包商承包人完成。承包商

11、提出變更申請(qǐng)，除說(shuō)明變更原因外，還必須說(shuō)明變更對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)生的影響。業(yè)主提出變更，常常是為了提高項(xiàng)目的使用功能和質(zhì)量要求。（二）審查和批準(zhǔn)變更對(duì)工作范圍的任何變更，咨詢(xún)工程師必須與項(xiàng)目業(yè)主進(jìn)行充分協(xié)商，達(dá)成一致意見(jiàn)后，由咨詢(xún)工程師發(fā)出正式變更令項(xiàng)目業(yè)主可以在一定程度上授予咨詢(xún)工程師批準(zhǔn)變更的權(quán)利咨詢(xún)工程師批準(zhǔn)工作范圍變更的原則（見(jiàn)書(shū)第73頁(yè)）變更后的項(xiàng)目不能降低使用標(biāo)準(zhǔn)；變更工作在技術(shù)上可行；業(yè)主同意支付變更費(fèi)用；變更工作對(duì)總工期的影響不大。（三）編制變更文件和發(fā)布變更令變更文件一般由變更令和變更令附件構(gòu)成1.變更令在實(shí)施項(xiàng)目之前，咨詢(xún)工程師應(yīng)確定變更令的標(biāo)準(zhǔn)格式，以便在發(fā)生變更時(shí)使用。變更令通常

12、包括如下內(nèi)容：（1）變更令編號(hào)和簽發(fā)變更令的日期。（2）項(xiàng)目名稱(chēng)和合同號(hào)。（3）產(chǎn)生變更的原因和詳細(xì)的變更內(nèi)容說(shuō)明：依據(jù)合同的哪一條款發(fā)出變更令；變更工作是在接到變更令后立即開(kāi)始實(shí)施，還是在確定變更工作的費(fèi)用后實(shí)施；承包商應(yīng)在多長(zhǎng)期限內(nèi)對(duì)變更工作提出增加費(fèi)用和延長(zhǎng)工期的請(qǐng)求；變更工作的具體內(nèi)容和變更令附件。（4）先前變更產(chǎn)生的累計(jì)費(fèi)用額，此次變更增加或減少的費(fèi)用額，累計(jì)總變更費(fèi)用額。在先開(kāi)始變更工作，后估算費(fèi)用的情況下，變更令中就不可能列出變更費(fèi)用；可在雙方協(xié)商確定費(fèi)用額后，再發(fā)一份變更費(fèi)用的指令，或書(shū)面確認(rèn)原變更令的費(fèi)用額。（5）業(yè)主名稱(chēng)、業(yè)主授權(quán)代表簽字。（6）咨詢(xún)工程師名稱(chēng)、咨詢(xún)工程師授

13、權(quán)代表簽字。（7）承包商名稱(chēng)、承包商授權(quán)代表簽字。2.變更令附件變更令附件一般包括變更工作的工程量表、設(shè)計(jì)資料、設(shè)計(jì)圖紙和其他與變更工作有關(guān)的文件。（四）承包商向咨詢(xún)工程師發(fā)出對(duì)變更工作要求額外支付的意向通知我國(guó)建設(shè)工程施工合同示范文本關(guān)于變更估價(jià)的規(guī)定是：“承包人在工程變更確定后14天內(nèi)，提出變更工程價(jià)款的報(bào)告，經(jīng)工程師確認(rèn)后調(diào)整合同價(jià)款”，“承包人在雙方確定變更后14天內(nèi)不向工程師提出變更工程價(jià)款的報(bào)告時(shí)，視為該項(xiàng)變更不涉及合同價(jià)款的變更?！币虼?，承包商提出變更工程價(jià)款的報(bào)告是開(kāi)始變更估價(jià)的前提條件。（五）變更工作的估價(jià)1.咨詢(xún)服務(wù)合同中變更工作的估價(jià)基于時(shí)間的計(jì)價(jià)方式和總價(jià)方式。2.工程

14、施工承包合同中確定變更工作費(fèi)率（單價(jià)）或價(jià)格的程序（1）采用合同中規(guī)定的費(fèi)率和價(jià)格進(jìn)行變更工作的估價(jià)。這里所說(shuō)的費(fèi)率和價(jià)格對(duì)單價(jià)合同是指工程量清單中填寫(xiě)的費(fèi)率和價(jià)格；對(duì)總價(jià)合同則指專(zhuān)門(mén)用于對(duì)變更進(jìn)行估價(jià)的費(fèi)用一覽表中所列的費(fèi)率。（2）如合同中未包括適用于該變更工作的費(fèi)率和價(jià)格，則應(yīng)在合理的范圍內(nèi)使用合同中的費(fèi)率和價(jià)格作為估價(jià)的基礎(chǔ)。（3）如咨詢(xún)工程師認(rèn)為合同中沒(méi)有適用于該變更工作的費(fèi)率和價(jià)格，則在與業(yè)主和承包商進(jìn)行適當(dāng)?shù)膮f(xié)商后，由咨詢(xún)工程師和承包商議定合適的費(fèi)率和價(jià)格。（4）如雙方在協(xié)商后未達(dá)成一致意見(jiàn)，則咨詢(xún)工程師應(yīng)確定他認(rèn)為適當(dāng)?shù)馁M(fèi)率和價(jià)格，并相應(yīng)地通知承包商，同時(shí)將一份副本呈交業(yè)主。在最終確定費(fèi)率和價(jià)格之前，咨詢(xún)工程師應(yīng)確定暫行費(fèi)率和價(jià)格以便可能作為