證券服務(wù)部個(gè)人自查報(bào)告工作總結(jié)

1、證券效勞部個(gè)人自查報(bào)告工作總結(jié)來(lái)到_證券這個(gè)團(tuán)隊(duì)已經(jīng)很多年了，我從一個(gè)對(duì)證券一無(wú)所知的新兵，在各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)及同仁的關(guān)心和幫助下，漸漸成熟起來(lái)。但回首繼往，很少對(duì)自身進(jìn)展深化的自省。這次，市公司號(hào)召全體員工開展自查自評(píng)活動(dòng)，對(duì)于我來(lái)說(shuō)，是一個(gè)很好的發(fā)現(xiàn)、開掘自己，改造自身的時(shí)機(jī)，因此，我認(rèn)真的對(duì)自己進(jìn)展了反思、解剖，我覺得自身的根本狀況一、優(yōu)勢(shì)：一是_證券三年來(lái)培養(yǎng)了我較強(qiáng)的敬業(yè)精神和高度的事業(yè)心、責(zé)任感以及堅(jiān)持不懈、持之以恒的務(wù)實(shí)的工作態(tài)度。在工作上我從不計(jì)較個(gè)人得失，事事以公司利益為重。為了效勞部的利益，我常常找相關(guān)部門協(xié)調(diào)關(guān)系，防止效勞部利益受損而主動(dòng)去創(chuàng)造良好的外部環(huán)境；為了多開發(fā)客戶，我屢

2、次自費(fèi)組織從其它證券公司開發(fā)的客戶到荊門辦理轉(zhuǎn)托管手續(xù)。在工作中不管困難有多大，希望多渺茫，我從不輕易放棄，總是想千方設(shè)百計(jì)的努力地讓工作到達(dá)自己預(yù)期的目的。第二個(gè)優(yōu)勢(shì)是本人具有得天獨(dú)厚的外部人文環(huán)境資優(yōu)勢(shì)。優(yōu)良的人文環(huán)境資也是消費(fèi)力，能極大地推動(dòng)且方便我們工作特別是客戶開發(fā)崗位工作的有效開展，讓各種努力起到事半功倍的效果。首先作為土生土長(zhǎng)的_人，我對(duì)_縣城及周邊鄉(xiāng)鎮(zhèn)情況根本理解，特別是轉(zhuǎn)型以后我對(duì)_每個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)的經(jīng)濟(jì)開展?fàn)顟B(tài)做過(guò)祥細(xì)的調(diào)查，我可以運(yùn)用自己對(duì)_客觀環(huán)境的理解和掌握的第一手調(diào)查資料，直接運(yùn)用到工作中去。其次，雖然我是位女同志，但在與人交往中對(duì)人坦誠(chéng)、義氣，在_我熟人和朋友較多，尤其是

3、我的家庭及親屬成員、同學(xué)朋友中和縣城各大中型企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)和負(fù)責(zé)人根本都很熟悉，且有一定的影響力，因此便于我充分利用廣泛的人際關(guān)系，以及固有的親情、友誼，借助他們的力量來(lái)協(xié)助我開發(fā)各層次的客戶，從而形成穩(wěn)固網(wǎng)狀的證券及基金客戶銷售網(wǎng)絡(luò)，并且有利于這一客戶網(wǎng)絡(luò)不斷良性拓展壯大。第三個(gè)優(yōu)勢(shì)是我有從事客戶開發(fā)的理論經(jīng)歷及工作才能。三年來(lái)，我作為_客戶開發(fā)崗位上的主力隊(duì)員為_效勞部的客戶開發(fā)做了一些力所能及的工作，證券和基金銷售業(yè)績(jī)?cè)谛诓慷济械谝弧＿@些業(yè)績(jī)和工作才能也得到了領(lǐng)導(dǎo)和同仁們的肯定、認(rèn)可和不斷鼓勵(lì)，這是我競(jìng)聘客戶開發(fā)崗的信心之。另外，我認(rèn)為我最大的優(yōu)勢(shì)還在于對(duì)客戶開發(fā)崗充分的、理性的認(rèn)識(shí)。如

4、今，現(xiàn)實(shí)中對(duì)客戶開發(fā)崗存在“三不”認(rèn)識(shí)：即有些同仁認(rèn)為只要搞好內(nèi)部的IT崗、交易崗、客戶管理崗環(huán)境建立，客戶自然主動(dòng)找上門來(lái)，不必要干客戶開發(fā)；有些同仁認(rèn)為客戶開發(fā)崗面對(duì)的是三教九流各階層的人，魚龍混雜，做的是低聲下氣求人的活，不屑于干客戶開發(fā)；還有些同仁認(rèn)為客戶開發(fā)崗風(fēng)險(xiǎn)大、難度大，待遇低，難于出業(yè)績(jī)，不敢于干客戶開發(fā)。這些認(rèn)識(shí)都是錯(cuò)誤的。我認(rèn)為，客戶的開發(fā)就如同一個(gè)企業(yè)不斷地推出新的系列產(chǎn)品一樣，它是一個(gè)企業(yè)生存和開展的關(guān)鍵所在。我們證券行業(yè)更是如此，假如一個(gè)證券營(yíng)業(yè)部或者效勞部不努力開發(fā)新的客戶，那么這個(gè)網(wǎng)點(diǎn)的資券總值就會(huì)隨著證券市場(chǎng)逐步的開展標(biāo)準(zhǔn)而漸漸的縮水。假如不迅速地采取措施，穩(wěn)住

5、老客戶，擴(kuò)大、補(bǔ)充新穎的血液，長(zhǎng)此以往，我們苦心經(jīng)營(yíng)的證券市值就會(huì)越來(lái)越少，在沉重的本錢的壓力下，必將導(dǎo)致收不抵支，嚴(yán)重虧損，甚至無(wú)法生存下去，所以我認(rèn)為開發(fā)客戶是我們證券效勞部生存和開展的根本。從事客戶開發(fā)崗位工作，有風(fēng)險(xiǎn)，有難度，但越是這樣，我們應(yīng)該越有勇挑重?fù)?dān)、舍我其誰(shuí)的勇氣來(lái)為公司分憂，為公司開展效力。我們?nèi)缃衲撤N程度上正面臨著潛在客戶萎縮的危機(jī)，客戶開發(fā)力度不大，成效不明顯，同時(shí)還有強(qiáng)大的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手萬(wàn)聯(lián)證券，我做為_本地人,更因?yàn)槲沂莀證券的一分子，理所當(dāng)然地應(yīng)英勇的站出來(lái)，為公司出力獻(xiàn)策，擊挎競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，讓我們效勞部有一個(gè)良好的上升空間，使我們做大做強(qiáng)，成為品牌效勞部。二、優(yōu)勢(shì)1、證券

6、業(yè)務(wù)知識(shí)的學(xué)習(xí)不夠。2、股評(píng)分析p 才能還有欠缺。3、對(duì)待挫折的承受力還不強(qiáng)。4、“沒(méi)有讓自己跑起來(lái)”。三、時(shí)機(jī)第一，就地開發(fā)：認(rèn)真清理效勞部現(xiàn)有的客戶構(gòu)造，找出休眠戶。我想這些客戶能主動(dòng)到我部開戶，雖然如今暫時(shí)未炒股或?qū)①Y金抽出挪作它用，但至少說(shuō)明他們有較強(qiáng)的投資意識(shí)，有一定的炒股根底。這些休眠戶中，通過(guò)我們?nèi)ヅ?，一定?huì)有局部客戶重出江湖，再次決戰(zhàn)證券市場(chǎng)的。這種開發(fā)方式比我們盲目去尋找客戶要方便、容易的多。第二，開發(fā)企業(yè)投資者：_縣工業(yè)經(jīng)濟(jì)相對(duì)較強(qiáng)，目前共有各類企業(yè)1238家，其中，投資過(guò)億的企業(yè)8家，如_輕機(jī)、_化工、_紡織、_水泥等；過(guò)千萬(wàn)元的38家，如_液壓、_膠輥、_米業(yè)、_米等

7、；外資企業(yè)9家，如湖北_、_藥業(yè)、_科技電池等，上市公司1家，為_輕機(jī)。這些企業(yè)才是我們真正潛在的客戶群體。對(duì)那些有自主權(quán)的企業(yè)而言可以通過(guò)我們的社會(huì)關(guān)系逐步讓他們進(jìn)展基金投資，獲得穩(wěn)定收益，對(duì)那些自主權(quán)較大的個(gè)體企業(yè)，我們可以通過(guò)各種方式和渠道讓他們到我們效勞部來(lái)投資，我想，只要我們不懈地去努力，一定會(huì)獲得豐厚的回報(bào)。第三，從我們的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手_證券開發(fā)現(xiàn)成的客戶，盡管_效勞部為非法網(wǎng)點(diǎn)，無(wú)證經(jīng)營(yíng)，自身?xiàng)l件又比我們差，但他們的客戶數(shù)量和資券總值都比我們效勞部多，且以上市公司_輕機(jī)職工客戶為主達(dá)20_0余人。我想利用我們良好的交易環(huán)境、合法的品牌、優(yōu)良的信息資以及我與很多輕機(jī)股民的親情、友誼關(guān)系，采取重點(diǎn)打破，以點(diǎn)帶面，最后全面出擊的策略，去動(dòng)搖萬(wàn)聯(lián)的客戶，應(yīng)該是很有希望的，這將是我今后開發(fā)客戶的工作重點(diǎn)。第四、加大效勞網(wǎng)點(diǎn)幅射力度。我們可以在_縣城周邊幾個(gè)較大的鄉(xiāng)鎮(zhèn)去拓展我們的市場(chǎng)。從中國(guó)的證券市場(chǎng)開展來(lái)看，不久的將來(lái)鄉(xiāng)鎮(zhèn)會(huì)有不少的居民一定向證券市場(chǎng)投資，只是目前他們對(duì)證券市場(chǎng)的認(rèn)識(shí)還不夠，甚至可以說(shuō)他們還不真正懂得證券這個(gè)概念，為了搶占市場(chǎng)，我將率先去爭(zhēng)取尚不被受重視的_證券市場(chǎng)的盲區(qū)。當(dāng)前，打破的重點(diǎn)是可以利用企事業(yè)單位改革大量下崗人員買斷后手中握有大量現(xiàn)金，持幣觀望，對(duì)投資實(shí)體持慎重態(tài)度的心態(tài)，在其中開展一局部有較強(qiáng)組織才能、語(yǔ)言表達(dá)才能的人員，像銷售保險(xiǎn)一樣來(lái)推