甘谷風評課件

1、安全風險控制評估(pn )查評方法張 柯2015年8月4日共一百九十二頁一風險控制評估二外審過程三人員單元四管理單元五設備單元共一百九十二頁風險(fngxin)控制評估共一百九十二頁本質(zhì)安全(nqun)型企業(yè) 實現(xiàn)“人員無傷害、系統(tǒng)無缺陷(quxin)、管理無漏洞、設備無障礙、風險可控制，人機環(huán)境和諧統(tǒng)一”的企業(yè)本質(zhì)安全 通過設計等手段使生產(chǎn)設備或生產(chǎn)系統(tǒng)本身具有安全性，即使在誤操作或發(fā)生故障的情況下也不會造成事故。實現(xiàn)設備、設施、工藝的本質(zhì)安全是安全生產(chǎn)的最高境界，應從規(guī)劃、設計階段開始。共一百九十二頁本質(zhì)安全(nqun)管理體系是一套以危險源辨識為基礎,以風險預控為核心,以管理員工不安全行

2、為為重點,以切斷事故發(fā)生的因果鏈為手段，經(jīng)過多周期的不斷循環(huán)建設，通過閉環(huán)管理，逐漸完善提高的全面、系統(tǒng)、可持續(xù)改進的現(xiàn)代安全管理體系?，F(xiàn)代安全管理的發(fā)展過程可分為經(jīng)驗管理、制度管理、預控管理三個階段。預控管理是安全管理的最后階段，也是安全管理的最高階段，其基本原理是運用風險管理的技術(shù)，采用技術(shù)和管理綜合措施，以管理潛在危險源來控制事故，從而實現(xiàn)“一切意外均可避免”、“一切風險皆可控制”的風險管理目標。 共一百九十二頁本質(zhì)安全的管理體系管理設備人員環(huán)境共一百九十二頁本質(zhì)安全的管理特性量化管理系統(tǒng)管理持續(xù)管理均衡管理共一百九十二頁中國大唐集團公司發(fā)電企業(yè)安全風險控制工作管理辦法中國大唐集團公司發(fā)

3、電企業(yè)安全風險控制評估工作管理辦法實施細則本質(zhì)安全型發(fā)電企業(yè)管理體系 規(guī)范中國大唐集團公司本質(zhì)安全型發(fā)電企業(yè)安全風險要素管控重點要求中國大唐集團公司火力發(fā)電(hul fdin)企業(yè)安全風險控制指導手冊共一百九十二頁體系單元要素節(jié)點 企業(yè)安全生產(chǎn)系統(tǒng)由“人員”、“設備”、“環(huán)境”和“管理”四部分構(gòu)成，這四者之間相互聯(lián)系、相互作用，共同保障(bozhng)企業(yè)安全生產(chǎn)目標的實現(xiàn)。 流程是一系列相互銜接、自動進行的業(yè)務活動或任務。一個工作流程包括一組任務及它們的相互順序(shnx)關(guān)系，還包括流程及任務的啟動和終止條件，以及對每個任務的描述。共一百九十二頁體系結(jié)構(gòu)要素是一個專項或具體的生產(chǎn)管理活動。

4、每個要素管理達到“目標(mbio)明確、標準完善、流程清晰、偏差控制、業(yè)績評價、持續(xù)改進”的要求，從而建立科學、嚴密、完整、有序的安全生產(chǎn)管理體系，實現(xiàn)管理無漏洞。節(jié)點是管理系統(tǒng)中重要的結(jié)構(gòu)要素，是組成流程的一個業(yè)務活動或任務。本質(zhì)(bnzh)安全管理體系管理人員設備環(huán)境要素1要素2要素3要素N目標指標流程節(jié)點文件重點要求風險控制手冊共一百九十二頁單元指出了管理的范圍：管理、人員、設備(shbi)、環(huán)境四個單元；要素是一個專項或具體的安全生產(chǎn)管理活動；管理單元18個要素：目標、方針、安全生產(chǎn)管理機構(gòu)等都是要素；每個要素均由目標、指標、流程與節(jié)點、相關(guān)文件4個部分組成。目標是要素管理要達到的標準

5、、目的；指標是測量要素實現(xiàn)管理目標的工具；流程由該項工作的若干節(jié)點所組成；節(jié)點是安全生產(chǎn)管理的重點環(huán)節(jié)，每一個檢查條目即為一個節(jié)點。共一百九十二頁了解、熟悉 “管理單元”：各要素、各控制節(jié)點的風險，控制的重點內(nèi)容，管控效果評估標準；探討、熟悉并逐步掌握安全風險控制重點內(nèi)容的查評與管控效果評估的方法，從而全面、準確并真實的分析各類風險，從中發(fā)現(xiàn)(fxin)問題并提出有針對性、可操作性的整改建議。共一百九十二頁通過對各管理要素管理過程痕跡的檢查，檢驗各管理要素的管理過程是否按照規(guī)范的體系在正常運行，各項風險管控措施是否按照要求落實到位(do wi)，實現(xiàn)綜合分析和判斷各管理要素的安全風險以及企業(yè)系

6、統(tǒng)風險度的目的，關(guān)注失分項，發(fā)現(xiàn)安全生產(chǎn)管理的短板，并持續(xù)改進，努力實現(xiàn)本質(zhì)安全型企業(yè)。 共一百九十二頁管控效果(xiogu)的評估 要素運行效果評估受控狀態(tài) 無問題的要素 偏差狀態(tài)失控狀態(tài) 要素的目標和指標(zhbio)均未完成；存在重點問題； 風險度大于50%共一百九十二頁管控效果(xiogu)的評估 單元、體系運行效果評估體系總體運行正常(zhngchng) 體系總體運行異常1）同時滿足3個條件： 存在重點問題數(shù)超過查評項目的6% 失控要素數(shù)超過查評要素數(shù)的12% 風險度大于15%2）一年內(nèi)發(fā)生生產(chǎn)安全責任事故共一百九十二頁報告(bogo)的格式 總的報告(bogo)+4個單元報告 單元

7、報告中對要素的分析 總報告中對單元、體系的分析共一百九十二頁工作原則： “貴在真實，重在整改，持續(xù)改進”，客觀真實地辨識(bin sh)評估風險，采取措施對已知的風險進行有效管控。 共一百九十二頁日?？刂?1. 要有意識地通過日常發(fā)現(xiàn)的缺陷、問題，反饋(fnku)到控制節(jié)點是否在控； 2. 通過控制節(jié)點是否在控反饋到要素是否在控； 3. 通過對要素是否在控，反饋到體系運行是否正常，而不是轟轟烈烈的通過內(nèi)審或外審后，再檢查體系運行是否正常。共一百九十二頁安全風險控制評估的要點：第一，是站在風險管理與控制的角度出發(fā)，不僅僅是對已經(jīng)存在的問題進行管控，對今后可能演變成問題的風險也進行管控。第二，是通

8、過對管理過程的痕跡檢查，來驗證管理流程是否按要求(yoqi)運轉(zhuǎn)，管控措施是否落實。第三，評估的對象是管理的全過程，而不僅僅是一件事，從發(fā)現(xiàn)問題到解決問題的全過程，從組織措施到技術(shù)措施。第四，評估是在安評、標準化、日常管理基礎上的整合和延伸。共一百九十二頁需要關(guān)注的事項：領導的重視人員的培訓規(guī)章制度的時效管理痕跡的完整提出(t ch)更好的建議共一百九十二頁知識(zh shi)經(jīng)驗(jngyn)訓練操練學習養(yǎng)成習慣應用實踐出真知完成任務理論基礎態(tài)度過程與方法問題分析應對接受任務評審員技能形成模型共一百九十二頁風險控制評估(pn )工作對評審員的要求共一百九十二頁需要掌握體系規(guī)范、實施細則和指導

9、手冊內(nèi)容，理解安全風險控制體系化管理的思想，熟悉風險控制重點內(nèi)容和管控效果評估標準。按照各管理要素的流程(lichng)、節(jié)點控制是否符合體系正常運行的思路，來判斷和分析該管理要素存在的問題和風險，查找影響安全生產(chǎn)的共性和趨勢性問題，分析可能存在的安全風險，提出有針對性的建議和意見。共一百九十二頁按評估單元和要素情況配備專業(yè)的評估專家。評估專家要具有良好的技術(shù)素質(zhì)和職業(yè)精神，理解(lji)和掌握國家和集團公司相關(guān)法律、法規(guī)、標準和制度，工作要嚴肅、認真、負責。每個評估問題的提出都要認真對照相關(guān)標準和制度，言之有理、言之有據(jù)，用數(shù)據(jù)和事實說話，不能大而化之，也不能把個人認識當作標準進行判斷,要敢

10、于堅持原則、實事求是、客觀公正、不講情面。共一百九十二頁對于評估工作，應客觀真實，重點是通過痕跡驗證體系運行是否正常，檢驗風險管理措施落實情況和客觀反映企業(yè)(qy)風險度。查評出的問題應盡量定量化描述，減少問題的定性提出，風險評估重要問題的風險提示應依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標準等描述出風險后果和危害。提出的整改建議應清晰明確，具有可操作性，有利于企業(yè)持續(xù)改進。共一百九十二頁外審過程(guchng)共一百九十二頁準備階段實施階段收尾階段準備(zhnbi)階段：專家組構(gòu)成、分工、日程安排實施階段：專家組內(nèi)部會、首次會、查評過程、報告(bogo)編制、末次會收尾階段：報告、簡報上報分公司，分公司上報集

11、團公司共一百九十二頁風險評估依據(jù)的準則是 （1）國家有關(guān)安全法律、法規(guī)要求； （2）國家、行業(yè)的設計規(guī)范、技術(shù)標準； （3）集團的有關(guān)管理規(guī)定(gudng)、安全管理標準、技術(shù)標準和反事故措施 （4）有關(guān)設計文件、設備制造廠家說明書； （5）企業(yè)的有關(guān)制度、規(guī)定等。共一百九十二頁外審工作由分、子公司總負責；外審技術(shù)服務單位具體負責外審進程和專家管理工作；專家組長對外審報告質(zhì)量負責，單元(dnyun)組長對本單元(dnyun)報告質(zhì)量負責。分、子公司應嚴格執(zhí)行外審計劃。任何人不得認為劃定得分率。對于內(nèi)、外審風險度偏差超過20%，或存在嚴重問題超過100項的發(fā)電企業(yè)，該企業(yè)所在的分、子公司要以書面

12、形式向集團公司進行情況說明。共一百九十二頁人員(rnyun)單元共一百九十二頁2 人員單元 （ 2010分）2.1安全生產(chǎn)責任制 （100分）（5.2.4）安全生產(chǎn)責任制 （20分）風險控制重點 1.制定符合本企業(yè)的安全生產(chǎn)責任制，明確各部門、各級、各類崗位人員安全生產(chǎn)責任；2.企業(yè)主要負責人應按照安全生產(chǎn)法律法規(guī)賦予的職責，建立、健全本單位安全生產(chǎn)責任制，組織制定本單位安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程(cozuguchng)，保證本單位安全生產(chǎn)投入的有效實施，督促、檢查本單位的安全生產(chǎn)工作，及時消除生產(chǎn)安全事故隱患，組織制定并實施本單位的生產(chǎn)安全事故應急救援預案，及時、如實報告生產(chǎn)安全事故；3.各

13、級、各類崗位人員要認真履行崗位安全生產(chǎn)職責，嚴格落實安全生產(chǎn)規(guī)章制度；4.企業(yè)應建立責任追究制度，對安全生產(chǎn)職責履行情況進行檢查、考核。 共一百九十二頁管控效果評估1.未建立安全生產(chǎn)責任制，或安全生產(chǎn)責任制未有效落實(lush)造成事故，不得分； 2.各級、各類人員安全職責未體現(xiàn)崗位工作相關(guān)性，未落實安全生產(chǎn)責任制，扣5分；3.未制定責任追究制度和考核制度，無安全生產(chǎn)獎懲記錄，扣5分。共一百九十二頁2.1.1管理制度（50分）風險控制重點 1.制定本企業(yè)各級安全生產(chǎn)責任制管理制度，制度包含履職獎懲的相關(guān)內(nèi)容；2.安全生產(chǎn)保證體系和安全生產(chǎn)監(jiān)督體系職責清晰；3.與企業(yè)存在資產(chǎn)(zchn)或管理關(guān)

14、系的多種經(jīng)營、租賃經(jīng)營等企業(yè)納入企業(yè)的統(tǒng)一管理范疇；4.針對規(guī)范中各要素的流程節(jié)點，明確其領導責任、技術(shù)責任、監(jiān)督責任和現(xiàn)場管理責任；5.每個崗位、每個人都制定了明確的安全生產(chǎn)責任管控效果評估 1.未制定本企業(yè)安全生產(chǎn)責任制管理制度,不得分；結(jié)合崗位實際不夠，扣標準分的30%；2.沒有建立健全有系統(tǒng)、分層次的體系，兩個體系職責不清不得分；沒有充分發(fā)揮作用，扣標準分的30%；共一百九十二頁3.與企業(yè)存在資產(chǎn)或管理關(guān)系的多種經(jīng)營、租賃經(jīng)營等企業(yè)未納入企業(yè)的統(tǒng)一管理范疇，不得分；4.各級責任主體發(fā)生一次領導責任、管理責任、技術(shù)責任、監(jiān)督責任未落實到位的，扣標準分的20%，如果同時引發(fā)事故，扣標準分的

15、50%；5.安全生產(chǎn)責任制覆蓋不全，每缺少一個崗位扣標準分的20% 評估的要點與方法：根據(jù)企業(yè)及各部門的分工和職責，檢查企業(yè)是否制定了安全生產(chǎn)責任制管理辦法，一是參照并依據(jù)中國大唐集團公司系統(tǒng)安全生產(chǎn)責任制管理辦法、中國大唐集團公司本部安全生產(chǎn)責任制管理辦法企業(yè)是否編制并審批下發(fā)了企業(yè)及各部門安全生產(chǎn)責任制（企業(yè)本身、企業(yè)各部門（車間、（隊）運行值、班組、與企業(yè)存在資產(chǎn)或管理關(guān)系的多種經(jīng)營、租賃經(jīng)營等單位）；本企業(yè)各崗位的安全生產(chǎn)責任制，要求從企業(yè)安全生產(chǎn)第一責任者開始(kish)，按照一崗一則的原則制定安全生產(chǎn)責任制。（注意：各部門、各崗位安全生產(chǎn)職責的制定，必須符合國家安全生產(chǎn)法的要求，必

16、須符合行業(yè)管理的要求，必須滿足上級的要求、必須符合本企業(yè)的實際情況）二是管理辦法中要明確履職獎懲的相關(guān)內(nèi)容共一百九十二頁 對照安全生產(chǎn)法、集團公司相關(guān)要求，查企業(yè)各部門和各崗位的安全職責以及企業(yè)實際實際工作情況，安全生產(chǎn)保證體系和安全生產(chǎn)監(jiān)督體系的職責是否清晰、是否存在分工和職責混淆的問題。 查企業(yè)各崗位的安全生產(chǎn)責任制，是否在各崗位責任制之中明確了領導責任(zrn)、技術(shù)責任(zrn)、監(jiān)督責任(zrn)和現(xiàn)場管理責任(zrn)；查企業(yè)評估期內(nèi)發(fā)生的各類不安全事件報表，分析會議記錄（紀要）處罰決定，對“四個”責任(zrn)落實不到位的是否履行了責任(zrn)追究和獎懲規(guī)定。四個責任的原則：（

17、1）領導責任：各級行政正職是本單位安全生產(chǎn)第一責任人，對本單位安全生產(chǎn)工作負全面領導責任。各級行政副職是分管工作范圍內(nèi)的安全生產(chǎn)第一責任人，對分管工作范圍內(nèi)安全生產(chǎn)工作負直接領導責任，對行政正職負責。（2）技術(shù)責任：總（副總）工程師及專業(yè)管理人員對本單位安全生產(chǎn)工作負技術(shù)責任。共一百九十二頁（3）監(jiān)督責任：遵循“凡事有人監(jiān)督”的原則，各級全生產(chǎn)人員對所負責的安全生產(chǎn)工作負有監(jiān)督責任；安全監(jiān)督管理人員重點監(jiān)督各級人員安全生產(chǎn)責任制的落實（4）現(xiàn)場管理(gunl)責任：工作負責人、運行人員、點檢員等對現(xiàn)場及作業(yè)負現(xiàn)場管理(gunl)責任；共一百九十二頁2.1.2落實與溝通（50分）風險控制重點 1

18、.逐級簽訂安全生產(chǎn)責任狀；2.各級人員應熟知崗位安全職責；3.核查危險因素告知,現(xiàn)場工作進行危險點分析；工作人員了解作業(yè)(zuy)場所存在的危險因素、防范措施；4.安全生產(chǎn)第一責任人和各級人員安全生產(chǎn)責任制的落實到位；5.按照“五同時”原則，組織安全生產(chǎn)工作；6.現(xiàn)場工作杜絕“三違”現(xiàn)象 管控效果評估 1.沒有逐級簽訂安全責任狀，不得分；2.現(xiàn)場詢問，每發(fā)現(xiàn)一人不熟悉本崗位安全職責的扣標準分的20% ，三人以上不得分；3.沒有進行危險點分析或參加工作人員不掌握不得分；危險點分析針對性不強，落實存在差距扣標準分的20%；因工作人員不了解危險因素、措施不落實導致發(fā)生人為事故（障礙）不得分； 共一百

19、九十二頁4.按崗位(gng wi)責任制檢查，每發(fā)現(xiàn)一項責任制落實不到位的扣標準分的10%； 5.存在布置工作時不布置安全措施、重大技術(shù)改造工程缺少保證安全的組織措施、技術(shù)措施等“管生產(chǎn)不管安全”的典型問題，扣標準分的30%；6.現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)一次違章情況扣標準分的10% 評估的要點與方法： 查企業(yè)年度安全生產(chǎn)目標責任狀的制定情況，是否逐級簽訂了安全生產(chǎn)責任狀。 現(xiàn)場詢問一些管理人員、員工對各自的崗位安全職責是否熟悉、清楚。 核查現(xiàn)場是否懸掛或擺放作業(yè)生產(chǎn)現(xiàn)場危險點分析及預控，在一些設備檢修現(xiàn)場是否擺放XXX設備檢修危險點控制措施等危險點告知標示牌；檢查生產(chǎn)現(xiàn)場工作危險點分析與控制措施票是否進行

20、了針對性危險點分析，存在的危險點是否符合現(xiàn)場實際，所制定的控制措施是否有針對性，是否有代簽字問題，同時在現(xiàn)場詢問作業(yè)人員，共一百九十二頁是否清楚存在危險因素和控制措施，控制措施執(zhí)行是否到位。查閱(chyu)評估周期內(nèi)各類事故、障礙和不安全事件的分析報告，是否存在因工作人員不了解危險因素、措施不落實導致發(fā)生人身、設備等不安全事件的發(fā)生。附：危險點分析控制票 現(xiàn)場懸掛或擺放的危險點分析及預控告知標示牌。共一百九十二頁共一百九十二頁共一百九十二頁共一百九十二頁共一百九十二頁 按崗位責任制檢查,廠、部門（含多經(jīng)、三產(chǎn)）、班組第一責任人，抽查主要生產(chǎn)崗位如點檢人員、運行值班人員、安全(nqun)監(jiān)督人員

21、的責任制落實情況。（注意：崗位責任制的落實以管理痕跡為準） 檢查評估周期內(nèi)企業(yè)檢修綜合管理文件、重大技術(shù)改造工程的“三措一案”、外包工程的“三措一案”、作業(yè)指導書，查看班組臺賬、工作日志、點檢員日報、周報等，是否存在布置工作時不布置安全措施或布置的安全措施針對性不強，企業(yè)的重大技術(shù)改造工程、外包工程是否制定了“三措一案” ，是否符合現(xiàn)場實際，通過這些查評發(fā)現(xiàn)企業(yè)是否存各級布置工作時不布置安全措施、重大技術(shù)改造工程、發(fā)包工程缺少保證安全的組織措施、技術(shù)措施等“管生產(chǎn)不管安全”的典型問題。 檢查企業(yè)習慣性違章記錄，現(xiàn)場實際檢查人員的作業(yè)行為是否存在“三違”（違章指揮、違章操作、違反勞動紀律）。（注

22、意不能只注重作業(yè)人員違章作業(yè)行為，對違章指揮的問題也要重點關(guān)注）共一百九十二頁2.2 生產(chǎn)人員準備（100分）2.2.1管理制度（20）風險控制重點1.建立生產(chǎn)準備管理制度；2.制度內(nèi)容齊全，具有可操作性 管控效果評估1.沒有建立生產(chǎn)準備管理制度不得分；2.制度中應包括成立生產(chǎn)準備機構(gòu)，配置生產(chǎn)準備人員，人員培訓及定崗，編制標準和規(guī)程，機組試運、驗收和移交管理，生產(chǎn)物資儲備，發(fā)電機組運營準備等內(nèi)容；每缺一項內(nèi)容或操作性不強扣標準分的10% 評估的要點與方法：本要素的查評依據(jù)：集團公司生產(chǎn)準備工作管理辦法，管理辦法主要是對生產(chǎn)準備階段人員的配置和應該參加的工作都提出了明確要求(yoqi)。對于大

23、多數(shù)生產(chǎn)企業(yè)，目前都處于生產(chǎn)階段，但很多企業(yè)有環(huán)保改造及其他較大改造工程時，可以參照本部分要求(yoqi)進行查評。 共一百九十二頁 檢查企業(yè)的規(guī)章制度，是否制定了生產(chǎn)人員準備的相關(guān)(xinggun)管理制度，制度中是否明確了生產(chǎn)準備機構(gòu)，配置生產(chǎn)準備人員，人員培訓及定崗，編制標準和規(guī)程，機組試運、驗收和移交管理，生產(chǎn)物資儲備，發(fā)電機組運營準備等內(nèi)容2.2.2配置生產(chǎn)準備人員（30分）風險控制重點1.項目建議書批復后開始配置運行人員，在主設備安裝前完成主要運行人員的配置，機組單體試運前完成全部運行人員定崗工作；2.主要運行技術(shù)管理人員在項目建議書批復后到位上崗，參加設計聯(lián)絡會，對設備系統(tǒng)、保護

24、邏輯等提出科學的優(yōu)化意見；3.點檢、熱工、繼電保護維護人員在項目建議書批復后逐步到位，主設備安裝前，主要人員全部到位 管控效果評估1.人員沒有及時定崗扣標準分的20%；2.沒有按要求組織主要技術(shù)人員參加設計聯(lián)絡會等扣標準分的20%；3.點檢、熱工、繼保等人員沒有及時到崗扣標準分的20% 共一百九十二頁評估的要點與方法： 根據(jù)工程項目的實際情況，查看工程項目的各種資料，如：進度節(jié)點控制、設計聯(lián)絡會紀要等，是否按照要求和節(jié)點控制，及時配置相關(guān)的生產(chǎn)準備人員，是否按要求組織主要技術(shù)人員參加設計聯(lián)絡會，點檢、熱工、繼電保護維護人員在項目建議書批復后逐步到位，主設備安裝(nzhung)前，主要人員全部到

25、位定崗等。2.2.3人員培訓及定崗（20分)風險控制重點1.按節(jié)點要求分階段完成運行人員、點檢人員的培訓，并達到培訓標準；2.生產(chǎn)準備人員了解生產(chǎn)準備大綱和工作計劃；3.在機組整體試運前，值長(單元長)完成調(diào)度部門組織的培訓工作，并取得調(diào)度部門頒發(fā)的上崗資格證書；4.集控值班員、點檢員及其他各類取證按計劃完成 共一百九十二頁管控效果評估1.沒有編制培訓計劃、沒有按照節(jié)點要求培訓人員不得分；2.生產(chǎn)準備(zhnbi)人員不了解生產(chǎn)準備(zhnbi)大綱和工作計劃扣標準分的50%；3.值長（單元長）沒有按時取得上崗資格證書扣標準分的50%；4.沒有按照計劃取得各類證書，每一人次口標準分的10% 評

26、估的要點與方法：查看企業(yè)培訓計劃和培訓記錄，是否按照要求編制生產(chǎn)準備人員的培訓計劃、按照節(jié)點要求和計劃及時對相關(guān)人員進行培訓；根據(jù)工程實際情況，現(xiàn)場考問相關(guān)的生產(chǎn)準備人員，是否了解生產(chǎn)準備大綱和工作計劃；檢查值長（單元長）是否經(jīng)過相關(guān)部門培訓考試，在機組整體試運前取得了上崗資格證書（實際查看證書）；對照企業(yè)生產(chǎn)準備持證上崗人員取證計劃，檢查是否按照計劃取得各類證書。共一百九十二頁2.2.4參加各階段試運行、質(zhì)量驗收（30分）風險控制重點1.所有(suyu)生產(chǎn)準備人員進入生產(chǎn)現(xiàn)場前，進行電業(yè)安全工作規(guī)程等安全知識培訓，并考試合格；2.從機組分部試運開始，運行人員要在調(diào)試人員監(jiān)護、指導下進行設備

27、的檢查和操作，熟悉設備和系統(tǒng)，參加設備試運的驗收工作；3.機組分部試運前，運行人員參與完成主、輔設備保護定值清單的確定工作；參加保護定值、報警定值和控制邏輯的審定工作；在設備調(diào)試和試運過程中參加保護、邏輯的傳動、驗收工作，并提出優(yōu)化和修改意見；4.點檢人員從機組單體試運起，參加設備試運的簽字驗收工作，了解、熟悉設備、系統(tǒng)的運行狀況，掌握設備運行的原始數(shù)據(jù) 管控效果評估1.生產(chǎn)準備人員沒有進行安全培訓并考試合格不得分；2.運行人員沒有在監(jiān)護下完成設備檢查、操作和驗收不得分；共一百九十二頁3.運行人員未參與設備定值確定、審定扣標準分的50%；4.點檢人員未能了解熟悉設備、系統(tǒng)運行狀況和設備運行原始

28、數(shù)據(jù)扣標準分的50% 評估的要點與方法： 結(jié)合企業(yè)培訓計劃，查看電力安全工作規(guī)程培訓考試記錄、試卷。所有生產(chǎn)準備人員是否全部進行安全培訓并考試合格。查看設備設施分部試運檢查、操作、驗收記錄、各類報告等痕跡，運行人員是否能夠熟練的在監(jiān)護(jinh)下完成設備檢查、操作和驗收工作；查看相關(guān)保護定值通知單或相關(guān)記錄，調(diào)試報告和試運報告等，生產(chǎn)準備運行人員是否參與設備定值的確定工作、是否參加保護定值、報警定值和控制邏輯的審定工作；是否參加設備調(diào)試和試運過程中保護、邏輯的傳動、驗收工作，并提出優(yōu)化和修改意見；查看設備試運后的簽字驗收記錄，點檢人員是否參加了解熟悉設備、系統(tǒng)運行狀況和設備運行原始數(shù)據(jù)等工作

29、。 共一百九十二頁2.3培訓與能力（210分）2.3.1 管理制度 （20分）風險控制重點建立健全安全生產(chǎn)培訓管理制度管控效果評估未按要求制定管理制度，不得分；管理制度未結(jié)合本企業(yè)實際，制度不完善，扣標準分的10%50% 評估的要點與方法：對員工進行安全生產(chǎn)教育培訓，是安全生產(chǎn)管理的一項最基礎的工作，也是確保安全生產(chǎn)的前提條件。只有加強安全教育培訓，不斷強化全員安全素質(zhì)，讓廣大員工在守法依規(guī)，設備、設施運行管理、事故處理、應急能力、自我保護意識等方面的，管理逐步得到提高，才能從根本上解決安全生產(chǎn)中存在的隱患。查看(chkn)企業(yè)規(guī)章制度，是否按要求制定符合本企業(yè)實際情況的安全生產(chǎn)培訓管理制度；

30、制度是否以企業(yè)正式文件審批下發(fā)；是否覆蓋企業(yè)各類需要安全生產(chǎn)培訓人員。共一百九十二頁2.3.2機構(gòu)與職責（20分)風險控制重點成立以安全生產(chǎn)第一責任人為組長的安全生產(chǎn)培訓(pixn)管理機構(gòu)，明確職責 管控效果評估未成立管理機構(gòu)，不得分；成立管理機構(gòu)，但職責不明確，扣標準分的50% 評估的要點與方法： 查企業(yè)安全生產(chǎn)培訓管理制度中，是否成立了以安全生產(chǎn)第一責任人為組長的安全生產(chǎn)培訓管理機構(gòu)，是否明確歸口管理部門和各相關(guān)部門的職責 ，各部門的職責是否清晰。 共一百九十二頁2.3.3需求分析（20分）風險控制重點每年對安全生產(chǎn)、職業(yè)健康、專業(yè)崗位人員技能等培訓需求進行分析，確定培訓項目 管控效果評

31、估(pn )未制定培訓項目，不得分；培訓項目不切合實際或不全面扣標準分的20-50% 評估的要點與方法： 查企業(yè)安全生產(chǎn)教育培訓專題會議記錄，企業(yè)各部門培訓需求上報資料、企業(yè)安全生產(chǎn)教育培訓計劃，企業(yè)是否對各類需求進行分析，根據(jù)實際情況對安全生產(chǎn)、職業(yè)健康、專業(yè)崗位技能等培訓、明確培訓項目計劃。重點關(guān)注國家法律法規(guī)要求的培訓如，如：對企業(yè)主要負責人及安全生產(chǎn)管理人員持證上崗培訓、對特種作業(yè)和特種設備人員等的培訓；檢查企業(yè)是否共一百九十二頁存在未包含集團安全生產(chǎn)工作規(guī)定中要求的年度例行安全培訓、新入廠人員三級安全教育培訓、各類人員的考試培訓問題，存在未體現(xiàn)集團公司對于專業(yè)崗位人員技能培訓考核及持

32、證上崗要求問題，（5.5.1）教育培訓管理（10分）風險(fngxin)控制重點明確安全教育培訓主管部門或?qū)Ｘ熑耍匆?guī)定及崗位需要，定期識別安全教育培訓需求，制定、實施安全教育培訓計劃，提供相應的資源保證。做好安全教育培訓記錄，建立安全教育培訓檔案，實施分級管理，并對培訓效果進行評估和改進。 管控效果評估安全教育培訓主管部門或?qū)Ｘ熑瞬幻鞔_，扣3分。沒有教育培訓計劃，未建立安全教育培訓記錄和檔案，扣3分。沒有培訓培訓效果評估報告，扣2分。 共一百九十二頁2.3.4計劃編制（60分）根據(jù)培訓項目，確定培訓方法、時間與周期、師資與內(nèi)容，分層、分級(fn j)編制年度培訓計劃 2.3.4.1時間與周期

33、（20分）風險控制重點明確新上崗和在崗生產(chǎn)人員的培訓時間與周期并嚴格執(zhí)行 管控效果評估未確定培訓時間與周期，不得分；未按培訓時間執(zhí)行的，扣標準分的10% 評估的要點與方法： 查看企業(yè)安全生產(chǎn)教育培訓管理規(guī)定和培訓計劃，是否根據(jù)培訓項目，確定培訓方法、時間與周期，尤其是新上崗和在崗人員的培訓時間與周期尤為重要；是否嚴格按照計劃、培訓時間執(zhí)行的。共一百九十二頁2.3.4.2項目與方法(20分）風險控制重點1.采取多種培訓項目及方法如：技術(shù)問答、事故預想、練兵、比武等開展現(xiàn)場培訓活動(hu dng)；2.制定培訓實施方案管控效果評估培訓項目及方法單一，未起到效果，扣標準分的10%-50%未按培訓計劃

34、明確實施制定培訓實施方案扣標準分的10-50% 評估的要點與方法：查企業(yè)相關(guān)部門的各項安全生產(chǎn)培訓記錄（檔案）安全生產(chǎn)培訓是否采取多種方法，如：技術(shù)問答、事故預想、練兵、比武、現(xiàn)場考問、知識競賽、錄像、圖片等多種教育方法。對照培訓計劃，檢查培訓項目是否編制了實施方案（培訓大綱）。共一百九十二頁2.3.4.3師資與內(nèi)容（20分）風險控制重點1.特殊專業(yè)技術(shù)培訓聘請專業(yè)師資力量進行專業(yè)性培訓（如起重工、焊工、電工等）；2.培訓內(nèi)容要符合相關(guān)特種作業(yè)資質(zhì)培訓要求 管控效果評估1.未組織聘請專業(yè)師資力量進行專業(yè)性培訓，扣標準分的10%-50%；2.培訓內(nèi)容不符合要求扣標準分的10-50% 評估的要點與

35、方法： 查企業(yè)的培訓計劃或培訓實施方案，對特種作業(yè)人員和特種設備作業(yè)等特殊專業(yè)的培訓，是否聘請專業(yè)師資力量進行專業(yè)性培訓，培訓內(nèi)容是否符合相關(guān)特種作業(yè)資質(zhì)培訓要求（國家安全監(jiān)督管理局負責組織制定特種作業(yè)人員培訓大綱及考核標準，推薦使用教材。國家質(zhì)監(jiān)局負責組織制定特種設備作業(yè)人員培訓大綱及考核標準，推薦使用教材）。培訓機構(gòu)按照(nzho)國家局制定的培訓大綱和推薦使用教材組織開展培訓。（一般都參加政府相關(guān)部門組織的培訓）共一百九十二頁（5.5.2）安全生產(chǎn)管理人員教育(jioy)培訓（10分）風險控制重點企業(yè)主要負責人和安全生產(chǎn)管理人員應當接受安全培訓，具備與本單位所從事的生產(chǎn)經(jīng)營活動相適應的安

36、全生產(chǎn)知識和管理能力；經(jīng)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門認定的具備相應資質(zhì)的培訓機構(gòu)培訓合格，取得培訓合格證書。企業(yè)主要負責人和安全生產(chǎn)管理人員初次安全培訓時間不得少于32學時，每年再培訓時間不得少于12學時。 管控效果評估企業(yè)的主要負責人和安全生產(chǎn)管理人員未按要求進行培訓或取證，扣3分。培訓學時不符合規(guī)定，扣2分/人。 共一百九十二頁（5.5.3）操作崗位人員教育培訓（20分）風險控制重點每年對生產(chǎn)崗位人員進行生產(chǎn)技能培訓、安全教育和安全規(guī)程考試，使其熟悉有關(guān)的安全生產(chǎn)規(guī)章制度和安全操作規(guī)程，掌握觸電急救及心肺復蘇法，并確認其能力符合崗位要求。其中，班組長的安全培訓應符合國家有關(guān)要求，工作票簽發(fā)人、工作

37、負責人、工作許可人須經(jīng)安全培訓、考試合格并公布。新入廠員工在上崗前必須進行廠、車間、班組三級安全教育培訓，崗前培訓時間(shjin)不得少于24學時。危險性較大的崗位人員應熟悉與工作有關(guān)的氧氣、氫氣、氯氣、乙炔、六氟化硫、酸、堿、油等危險介質(zhì)的物理、化學特性，培訓時間不得少于48學時。生產(chǎn)崗位人員轉(zhuǎn)崗、離崗三個月以上重新上崗者，應進行車間和班組安全生產(chǎn)教育培訓和考試，考試合格方可上崗。特種（設備）作業(yè)人員應按有關(guān)規(guī)定接受專門的安全培訓，經(jīng)考核合格并取得有效資格證書后，方可上崗作業(yè)。離開特種作業(yè)崗位達6個月以上的特種作業(yè)人員，應當重新進行實際操作考核，經(jīng)確認合格后方可上崗作業(yè)。 。共一百九十二頁

38、管控效果評估工作票簽發(fā)人、工作負責人、工作許可人未經(jīng)安全培訓、考試合格并公布的或特種（設備）作業(yè)人員未取證上崗的，不得分?，F(xiàn)場作業(yè)人員未按要求進行安全生產(chǎn)規(guī)程考試(kosh)或考核不合格仍進行作業(yè)，扣1分/人。新入廠人員未進行安全生產(chǎn)三級教育的，扣1分/人?，F(xiàn)場作業(yè)人員不會緊急救護法的，扣1分/人。相關(guān)人員不會使用防毒、防窒息等用品的，扣1分/人。 （5.5.4）其他人員教育培訓（10分）風險控制重點企業(yè)應對相關(guān)方人員進行安全教育培訓。作業(yè)人員進入作業(yè)現(xiàn)場前，應由作業(yè)現(xiàn)場所在單位對其進行現(xiàn)場有關(guān)安全知識的教育培訓，并經(jīng)有關(guān)部門考試合格。企業(yè)應對參觀、學習等外來人員進行有關(guān)安全規(guī)定和可能接觸到的

39、危害及應急知識的教育和告知，并做好相關(guān)監(jiān)護工作。 共一百九十二頁管控效果評估未對相關(guān)方人員進行安全教育培訓，扣1分/人；承包方未經(jīng)考試或考試不合格(hg)進入生產(chǎn)現(xiàn)場，扣1分/人；未進行安全技術(shù)交底，扣1分/次。未對外來人員進行安全教育和告知的，扣1分/人；臨時用工上崗前未進行培訓，未經(jīng)考試合格，扣2分。共一百九十二頁2.3.5計劃實施（90分）風險控制重點1所有生產(chǎn)人員參加觸電現(xiàn)場(xinchng)急救、心肺復蘇、燒傷、中毒等緊急救護知識的培訓；2. 新入廠的人員（含實習、代培人員）經(jīng)廠、車間和班組三級安全教育；3. 新上崗的主要崗位運行人員，經(jīng)仿真機培訓，并考試合格；4. 涉及電焊、起重、

40、電工、登高、機動車輛等特種作業(yè)人員要持證上崗，并定期參加專業(yè)培訓；5. 運行主要崗位離崗1個月或一般崗位離崗3個月及以上及轉(zhuǎn)崗人員重新上崗，經(jīng)安全知識培訓并考試合格；6. 車間負責人、生產(chǎn)科室負責人及專業(yè)技術(shù)人員，每年進行一次有關(guān)安全生產(chǎn)規(guī)程制度的考試；7. 安全監(jiān)督人員、點檢員、運行值班員、熱控人員、繼電保護和化驗人員，取得集團公司上崗證；共一百九十二頁8. 行政正職、主管生產(chǎn)、多產(chǎn)、多經(jīng)和基建的副職取得國家的安全生產(chǎn)資格證書；9.做好日常的安全技術(shù)培訓工作 管控效果評估1.生產(chǎn)人員不掌握觸電急救、心肺復蘇、燒傷、中毒等現(xiàn)場急救方法以及消防器材的使用方法的，每一人次扣標準分的10%；2.新入

41、廠的人員（含實習、代培人員）沒有經(jīng)廠、車間和班組三級安全教育就上崗的，每一人次扣標準分的20%；3.新上崗的主要崗位運行人員，沒有經(jīng)仿真機培訓，并考試合格，每一人次扣標準分30%；4.特種作業(yè)人員，沒有取得特種作業(yè)資格證書或未按期進行年檢的，每一人次扣標準分的30%；5.相關(guān)離崗和轉(zhuǎn)崗人員沒有經(jīng)廠級安規(guī)考試合格就上崗，不得分(d fn)；6.相關(guān)人員沒有參加安全生產(chǎn)規(guī)程制度考試并合格的，每缺一人次或不及格一人次扣標準分的10%；7.相關(guān)人員未取得集團公司上崗證，每發(fā)現(xiàn)一人扣標準分的20%； 8.相關(guān)人員沒按要求取得國家的安全生產(chǎn)資格證書，每一人次扣標準分的50%；9.沒有采取多種形式對人員進行

42、安全技術(shù)培訓的不得分 共一百九十二頁評估的要點與方法：查企業(yè)(qy)培訓計劃，相關(guān)部門培訓記錄（檔案），企業(yè)(qy)所有生產(chǎn)人員是否都進行了觸電現(xiàn)場急救、心肺復蘇、燒傷、中毒等緊急救護知識的培訓；抽查現(xiàn)場部分作業(yè)人員，是否掌握觸電急救、心肺復蘇、燒傷、中毒等現(xiàn)場急救方法以及消防器材的使用方法等。查企業(yè)培訓計劃，相關(guān)部門培訓記錄（檔案），現(xiàn)場抽查部分人員，新入廠的人員（含實習、代培人員）上崗前是否經(jīng)廠（公司）、部門（車間）和班組三級安全教育合格。查企業(yè)培訓計劃，相關(guān)部門培訓記錄（檔案），現(xiàn)場抽查新上崗的主要崗位運行人員，是否經(jīng)過仿真機培訓，并考試合格。 查相關(guān)部門培訓記錄（檔案），企業(yè)特種作業(yè)人

43、員和特種設備作業(yè)人員，是否經(jīng)過政府相關(guān)部門培訓考試，取得合格證件；現(xiàn)場抽查部分相關(guān)人員，是否持有效證件證上崗（按期進行復審）共一百九十二頁 結(jié)合企業(yè)人資部門人員離崗、轉(zhuǎn)崗記錄（檔案），查培訓計劃和培訓記錄（檔案），相關(guān)離崗和轉(zhuǎn)崗人員是否經(jīng)廠級安規(guī)考試合格后方上崗。 查企業(yè)個人培訓記錄（檔案）、考試卷，車間負責人、生產(chǎn)科（部）室負責人及專業(yè)技術(shù)人員，每年(minin)是否進行一次有關(guān)安全生產(chǎn)規(guī)程制度的考試。 查企業(yè)個人培訓記錄或人員實際持有的證件，安全監(jiān)督人員、點檢員、運行值班員、熱控人員、繼電保護和化驗人員是否取得集團公司上崗證或其他符合要求的有效證件（注冊安全工程師證）查企業(yè)行政正職、主管生

44、產(chǎn)、多產(chǎn)、多經(jīng)和基建的副職取得國家（安監(jiān)局頒發(fā)或國家能源局頒發(fā)）的安全生產(chǎn)資格證書。 檢查企業(yè)日常的安全技術(shù)培訓工作 （常規(guī)培訓：技術(shù)問答，拷問講解，事故演習等）共一百九十二頁2.4安全工器具與勞動防護用品（300分）2.4.1管理制度（30分）風險控制重點1.制定安全工器具與勞動防護用品管理制度；2.安全工器具與勞動防護用品管理實施細則管理目標與職責分工明確(mngqu)； 管控效果評估1.無管理制度，不得分；2.管理實施細則中管理目標與職責分工不明確的，扣標準分的30%50%； 評估的要點與方法：安全工器具通常專指電力安全工器具，是指防止觸電、灼傷、墜落、摔跌等事故，保障工作人員人身安全的

45、各種專用工具和器具。安全工器具分為基本絕緣安全工器具和輔助絕緣安全工器具兩大類。勞動防護用品，是指保護勞動者在生產(chǎn)過程中的人身安全與健康所必備的一種防御性裝備，對于減少職業(yè)危害起著相當重要的作用。 共一百九十二頁基本絕緣安全工器具主要有：絕緣桿（棒）、電容型驗電器、攜帶型短路接地線、個人輔助保護接地線、絕緣罩、絕緣隔板( bn)、核相器、近電報警器等。輔助絕緣安全工器具：絕緣膠墊、絕緣鞋、絕緣靴、絕緣手套等勞動防護用品：安全帶、安全帽、梯子、安全帶、防墜器、安全帽、安全繩、登高板、腳扣、安全網(wǎng)、特殊防護服、耳塞、各類防護眼鏡、防塵口罩、正壓式空氣呼吸器等查企業(yè)規(guī)章制度，是否依據(jù)勞動防護用品選用

46、規(guī)則GB/T11651-1989、勞動防護用品監(jiān)督管理規(guī)定（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第1號）、特種勞動防護用品安全標志實施細則（安監(jiān)總規(guī)劃字2005149號）、集團勞動防護用品監(jiān)督管理辦法。制定本企業(yè)安全工器具管理制度（實施細則）以及勞動防護用品管理制度（實施細則），管理實施細則中要明確防止工作人員高空摔跌、物體打擊、觸電和化學有毒品侵害等目標，要明確安全工器具與勞動防護用品管理的職責分工和要求、明確購置、使用、檢查、試驗等方面的基本規(guī)則。 共一百九十二頁2.4.2識別（30分）風險控制重點根據(jù)工作性質(zhì)與可能存在的危險危害因素，為各崗位配備安全工器具與勞動防護用品管控效果評估配備率達到不到1

47、00%的，扣標準分的30%50%評估的要點與方法： 抽查企業(yè)有關(guān)部門安全工器具和勞動防護用品臺賬和生產(chǎn)區(qū)域現(xiàn)場，對絕緣桿、高壓感應驗電器、絕緣手套、絕緣鞋(靴)、攜帶型短路接地線、絕緣隔板、近電報警器等電氣安全工器具的配備情況；安全帶、安全帽、梯子、防墜器、安全繩、安全網(wǎng)、特殊防護服、耳塞、各類防護眼鏡、防塵(fn chn)口罩、等防墜落工具及勞動防護用品的配備情況；抽查防燙傷服、防護眼鏡、防護面罩、防毒面具、正壓式空氣呼吸器、耐酸手套、耐酸圍裙等配備情況；抽查防塵、防靜電、防砸等其他特殊勞動防護用品的配備情況。共一百九十二頁2.4.3購置（60分）風險控制重點1.新購置的安全工器具(qj)和

48、勞動防護用品，各類證件齊全；2.安全監(jiān)督部門對購置的產(chǎn)品進行審查和驗收建檔后才可以交付使用；管控效果評估1.新購置的安全工器具，應包括下列內(nèi)容：設備銘牌、產(chǎn)品許可證、出廠試驗合格證、產(chǎn)品鑒定合格證、使用說明書等，每發(fā)現(xiàn)一個證件不全扣標準分的10%；2.安全工器具和勞動防護用品未經(jīng)安全監(jiān)督部門審查與驗收就投入使用，扣標準分的50%；評估的要點與方法： 查企業(yè)安全工器具和勞動防護用品購置管理部門（物資部），新購置入庫前的驗收單（報告），或使用單位登記臺賬，對新購置的安全工器具和勞動防護用品，各類證件是否齊全，主要是設備銘牌、產(chǎn)品許可證、出廠試驗合格證、產(chǎn)品鑒定合格證、使用說明書等。共一百九十二頁

49、查企業(yè)安全監(jiān)督部門是否參與(cny)新購置安全工器具和勞動防護用品審查與驗收工作，是否有審查與驗收的相關(guān)痕跡(驗收生產(chǎn)單、報告檔案）。 共一百九十二頁2.4.4使用（80分）風險控制重點1.建立各類安全工器具與勞動防護用品清冊，分類編號，實物與臺帳編號一致；2.定期對安全工器具和勞動防護用品正確使用方法進行培訓；3.為員工配備合格的勞動防護用品，員工能正確佩戴和使用；4.各類安全工器具的配備、使用以及存放符合要求；5. 電動工器具配置的安全防護、保護裝置完好，配備安全操作規(guī)定；6.手持、移動式電動工具的使用要接有合格的漏電保護器管控效果評估(pn )1.無安全工器具與勞動防護用品清冊,不得分；

50、清冊與實物不對應，每發(fā)現(xiàn)一例扣標準分的20%；共一百九十二頁2.工作人員不能正確使用安全工器具和勞動防護用品的，每人次扣標準分的20%；3.員工個人勞動防護用品配備不齊全或佩戴使用不合規(guī)定，每發(fā)現(xiàn)一人次扣標準分的10%；4.使用無商標、或無合格證、或無“試驗合格證”標簽安全帶發(fā)現(xiàn)1人次扣標準分的10%；5.正壓式呼吸器未配備或配備數(shù)量不足口標準分的20%；定期檢查責任制不落實扣標準分的50%；一人不會使用扣標準分的20%；6.絕緣操作桿、絕緣手套、絕緣靴、驗電器無臺賬或臺賬與實際不符或有不合格就使用的情況，扣標準分的50%-100%； 7.接地線應懸掛(xungu)接地線標志牌，存入位置應懸掛

51、(xungu)或張貼接地線存入地點標志牌，不符合要求的，每處扣標準分的10%；8. 安全防護、保護裝置損壞每件扣標準分的10%；9. 電動工器具無操作規(guī)程每發(fā)現(xiàn)一例扣標準分的10%；10.手持、移動式電動工具使用過程中沒有連接漏電保護器或使用未試驗合格的漏電保護器，每發(fā)現(xiàn)一處扣標準分的20% 共一百九十二頁評估的要點與方法： 根據(jù)企業(yè)各部門(bmn)管理職責。分別檢查相關(guān)部門(bmn)（班組）是否建立了安全工器具與勞動防護用品清冊,清冊與實物是否對應。查企業(yè)培訓計劃或有關(guān)部門的培訓記錄，作業(yè)人員是否清楚、熟悉掌握安全工器具和勞動防護用品的使用方法。對照安全風險檢查表06（安全帶）、安全風險檢查

52、表28（勞動保護及個體防護用品）、安全風險檢查表29（安全帽），物資購置合同和驗收單，現(xiàn)場檢查，員工個人勞動防護用品配備是否齊全、佩戴使用是否符合規(guī)定（商標、合格證、試驗合格證標簽等）安全帶、正壓式呼吸器的配備情況（數(shù)量、完好情況、定期檢查情況）；抽查控制室運行人員是否會正確使用正壓式呼吸器。對照安全風險檢查表01（電氣安全用具）現(xiàn)場檢查，絕緣操作桿、絕緣手套、絕緣靴(鞋）、驗電器、攜帶型短路接地線有無臺賬或臺賬與實際是否相符，是否貼有試驗合格標簽，是否保存完好有無破損，存放是否符合要求（如：絕緣手套垂直存放）等。共一百九十二頁 對照安全風險檢查表02（手持電動工具）現(xiàn)場檢查工作間或庫房存放以

53、及現(xiàn)場正在使用的手持電動工器具，安全防護、保護裝置是否完好，有無缺損；電動工器具是否制定了操作規(guī)程(cozuguchng)等。 現(xiàn)場檢查手持、移動式電動工具使用過程中是否連接漏電保護器、使用的漏電保護器是否試驗合格，并有試驗記錄或報告。共一百九十二頁2.4.5定期檢驗（60分）風險控制重點1.檢驗單位（高試班組）對全廠的電氣安全工器具建立定期檢驗試驗專用臺帳，檢驗試驗臺帳中工器具的編號與使用部門的電氣安全工器具編號及現(xiàn)場實物保持一致；2.檢驗單位對電氣安全工器具的檢驗試驗周期、方法按標準進行；3.其他安全工器具應按照電業(yè)安全工作規(guī)程的有關(guān)規(guī)定做好定期試驗；4.電氣安全用具定期試驗報告齊全 管控

54、效果評估1.沒有建立定期檢驗試驗臺賬的，不得分；臺賬與實物編號不對應，發(fā)現(xiàn)一例扣標準分的10%；2.試驗標準未按電力安全工器具預防性試驗規(guī)程（試行）未經(jīng)定期檢驗或經(jīng)檢驗不合格仍然繼續(xù)使用的，不得分；3.其他安全工器具未定期檢驗、試驗，發(fā)現(xiàn)一次扣標準分的10%；4.無電氣安全用具定期試驗報告，不得分；定期試驗報告缺失(qu sh)或內(nèi)容不齊全，每例扣標準分的10% 共一百九十二頁評估的要點與方法： 檢查企業(yè)電氣高壓試驗班（組），是否建立全廠（公司）安全工器具定期試驗臺賬，臺賬中的編號與使用部門的電氣安全工器具編號及現(xiàn)場實物是否保持一致。 查企業(yè)相關(guān)管理制度，電氣安全工器具試驗標準是否執(zhí)行電力安全

55、工器具預防性試驗規(guī)程（試行）標準，現(xiàn)場檢查是否使用未經(jīng)定期檢驗或經(jīng)檢驗不合格(hg)的電氣安全工器具。 查企業(yè)相關(guān)的檢驗報告記錄，其他安全工器具是否按照電力安全工作規(guī)程（發(fā)電廠和變電站電氣部分）表1-2的標準、要求，定期檢驗、試驗。 對照企業(yè)電氣安全工器具清冊，查企業(yè)電氣安全用具定期試驗報告是否完整、全面，內(nèi)容符合要求。附X公司試驗臺賬和試驗合格證樣品：共一百九十二頁共一百九十二頁共一百九十二頁共一百九十二頁共一百九十二頁共一百九十二頁2.4.6報廢（40分）風險控制重點檢驗試驗不合格的安全工器具、勞動防護用品，嚴格執(zhí)行報廢制度，檢驗人員和使用部門在相應的臺帳（清冊）上要標明清楚，注明“不合格

56、，報廢”字樣管控效果(xiogu)評估1.存在嚴重事故隱患或超過安全技術(shù)規(guī)范規(guī)定使用年限或報廢的安全工器具、防護用品仍然使用的，不得分；2.檢驗不合格的安全工器具與合格的安全工器具混放的，每發(fā)現(xiàn)一例扣標準分的20%；3.報廢的的安全工器具臺帳及清冊上未標注清楚的，扣標準分的50% 評估的要點與方法： 查企業(yè)安全工器具和勞動防護用品相關(guān)管理制度（實施細則）共一百九十二頁試驗部門和使用單位的清冊臺賬，對檢驗不合格的安全工器具是否提出報廢的相關(guān)要求，在清冊或臺賬上清楚注明?，F(xiàn)場檢查是否存在不合格的安全工器具與合格的安全工器具混放的，是否存在檢驗不合格的安全工器具和勞動防護用品仍在使用的問題。2.5人

57、員(rnyun)準入（200分）2.5.1管理制度（20分）風險控制重點1.建立健全人員準入管理制度；2.制度內(nèi)容全面，符合要求管控效果評估1.未建立健全人員準入管理制度，不得分；2.管理制度內(nèi)容應包括：機構(gòu)與職責、能力培訓、準入審批、現(xiàn)場監(jiān)管、設施維護、注銷變更等，內(nèi)容不完整扣標準分的30%50% 共一百九十二頁評估的要點與方法：本要素（人員準入）的內(nèi)容是根據(jù)兩個方面制定，一是多種經(jīng)營企業(yè)需要進入生產(chǎn)現(xiàn)場工作人員；企業(yè)直接簽訂兩年及以上勞動合同的雇員(gyun)；新廠新制企業(yè)長期外委項目部人員；承攬短期檢修、維護工程的外委施工人員；生產(chǎn)現(xiàn)場保潔人員（簡稱“五類人員”）的準入要求，二是本企業(yè)正

58、式員工，根據(jù)崗位職責、專業(yè)能力，明確各崗位、各工種人員的活動準入范圍而制定的檢查內(nèi)容。 查企業(yè)規(guī)章制度，是否建立健全了人員準入的相關(guān)管理制度。2.5.2機構(gòu)與職責（10分）風險控制重點成立生產(chǎn)現(xiàn)場人員準入管理機構(gòu)，明確職責 管控效果評估未成立生產(chǎn)現(xiàn)場人員準入管理機構(gòu)的，不得分 評估的要點與方法查閱企業(yè)人員準入管理制度，內(nèi)容是否包括：機構(gòu)與職責、能力培訓、準入審批、現(xiàn)場監(jiān)管、設施維護、注銷變更等6部分。共一百九十二頁2.5.3能力培訓（30分）風險控制重點1.本企業(yè)正式員工，按照三級安全技術(shù)教育培訓和崗位工作標準，開展針對性培訓考試工作；2.生產(chǎn)(shngchn)現(xiàn)場多經(jīng)、雇員、外委、施工、保潔

59、等人員必須經(jīng)過安全教育培訓，并考試合格；涉及運行、檢修工作的人員，還要經(jīng)過運行、檢修規(guī)程培訓，并考試合格；3.所有人員均要進行現(xiàn)場安全技術(shù)交底，并執(zhí)行簽字確認 管控效果評估1.未按標準開展針對性培訓考試工作的，不得；每一人次未按要求培訓扣標準分的10%；2. 多種經(jīng)營企業(yè)需要進入生產(chǎn)現(xiàn)場工作人員、企業(yè)直接簽訂兩年及以上勞動合同的雇員、新廠新制企業(yè)長期外委項目部人員、承攬短期檢修、維護工程的外委施工人員、生產(chǎn)現(xiàn)場保潔人員等五類人員，未參加專業(yè)培訓及考試的，每一人次扣標準分10%；3.未進行現(xiàn)場安全技術(shù)交底并簽字的，每一人次未交底扣標準分10% 共一百九十二頁評估的要點與方法 查企業(yè)的安全生產(chǎn)教育

60、培訓相關(guān)制度和培訓計劃，本企業(yè)正式員工的個人培訓記錄（檔案），是否按照三級安全技術(shù)教育培訓和崗位工作標準，開展針對性培訓考試工作，現(xiàn)場抽查一些新入廠正式員工，是否按標準開展針對性培訓考試工作的，并留有相關(guān)痕跡。結(jié)合企業(yè)實際，分別抽查“五類人員”的教育培訓記錄等痕跡，是否按照各相關(guān)要求組織進行安全教育以及專業(yè)的培訓及考試。 查企業(yè)生產(chǎn)現(xiàn)場各類作業(yè)人員(企業(yè)正式員工、“五類”人員）是否都進行了現(xiàn)場安全技術(shù)交底，并每人(mi rn)親自執(zhí)行簽字確認 。正式員工以兩票簽字和三講一落實簽字為準，外來人員以安全技術(shù)交底卡簽字為準。 共一百九十二頁2.5.4準入審批（50分）風險(fngxin)控制重點1.