環(huán)境管理體系審核教材

1、ISO14001環(huán)境(hunjng)管理體系審核培訓(xùn)教材冠智達(dá)顧問(wèn)(gwn)【GREEM】1共六十三頁(yè)主 要 內(nèi) 容一.審核概論 _審 核 準(zhǔn) 則 及 類(lèi) 型二.內(nèi)部審核準(zhǔn)備 明確審核目的 不符合報(bào)告開(kāi)立 確定審核范圍 耒次會(huì)議召開(kāi) 制定(zhdng)審核計(jì)劃 不符合事項(xiàng)效果追蹤 組成審核組 三 .第三方審核注意事項(xiàng) 編制檢查表 明確審核目的 召開(kāi)首次會(huì)議 基本定義 文件審核 文件審核 審核報(bào)告2共六十三頁(yè)環(huán) 境 管 理 體 系 審 核系統(tǒng)性；客觀性；文件性；審核(shnh)類(lèi)型第一方審核第二方審核第三方審核3共六十三頁(yè)審核(shnh)準(zhǔn)則ISO14001標(biāo)準(zhǔn)環(huán)境管理手冊(cè)、程序文件及其它相關(guān)環(huán)

2、境管理體系文件（內(nèi)部環(huán)境管理法規(guī)）適用于組織的環(huán)境法律、法規(guī)和其它要求(yoqi)（環(huán)境方針對(duì)遵守法律、法規(guī)作出了承諾）4共六十三頁(yè)主 要 內(nèi) 容第一階段審核環(huán)境管理體系文件審核。確認(rèn)環(huán)境管理體系文件符合ISO14001標(biāo)準(zhǔn)的各項(xiàng)要求；確認(rèn)組織的環(huán)境方針、重要環(huán)境因素、目標(biāo)指標(biāo)、管理方案及控制程序的一致性，體系的實(shí)施可以實(shí)現(xiàn)環(huán)境方針和目標(biāo)。環(huán)境因素的識(shí)別與重要環(huán)境因素的評(píng)價(jià)(pngji)程序，評(píng)價(jià)(pngji)過(guò)程的記錄與結(jié)果。5共六十三頁(yè)主 要 內(nèi) 容第一階段審核登錄的法律法規(guī)的適用性和全面性，以及環(huán)境法律法規(guī)獲取、識(shí)別程序的實(shí)施情況。內(nèi)審及管理(gunl)評(píng)審過(guò)程。6共六十三頁(yè)主 要 內(nèi)

3、容第二階段審核各級(jí)管理者職責(zé)的實(shí)施；環(huán)境因素的識(shí)別及重要環(huán)境因素的評(píng)價(jià)程序和適用性及相應(yīng)記錄，通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)(xinchng)追蹤檢查是否有重要環(huán)境因素遺漏；目標(biāo)指標(biāo)、管理方案的實(shí)現(xiàn)程序及各個(gè)管理程序?qū)崿F(xiàn)情況；7共六十三頁(yè)主 要 內(nèi) 容第二階段審核監(jiān)測(cè)、內(nèi)審程序的實(shí)施情況，以及管理評(píng)審的實(shí)現(xiàn)情況和結(jié)果(ji gu)；對(duì)重要環(huán)境因素控制的有效性，以及實(shí)施環(huán)境管理體系的績(jī)效；對(duì)環(huán)境法律法規(guī)及其他要求的遵守情況。8共六十三頁(yè)實(shí)施內(nèi)部(nib)審核的主要內(nèi)容實(shí)施審核組成審核組成員制定審核計(jì)劃編制審核查檢表 召開(kāi)首次會(huì)議(huy) 現(xiàn)場(chǎng)審核 確定不符合項(xiàng)和編寫(xiě) 不符合報(bào)告審核結(jié)果綜合分析末次會(huì)議糾正措施及跟蹤

4、9共六十三頁(yè)審核(shnh)準(zhǔn)備組成審核(shnh)組內(nèi)審 由最高管理者授權(quán)，賦予內(nèi)審權(quán)威性； 一般(ybn)由環(huán)境管理者代表任審核組長(zhǎng)； 內(nèi)審員經(jīng)過(guò)培訓(xùn)和資格認(rèn)可，具有相應(yīng)的能力外審 具有相應(yīng)的資格、業(yè)務(wù)范圍、工作經(jīng)驗(yàn)和專(zhuān)業(yè)知識(shí)； 具備公正性和協(xié)作精神，審核組長(zhǎng)還要具有組織和領(lǐng)導(dǎo)能力； 如果審核組的組成有損公正性，委托方可提出異議。10共六十三頁(yè)審核準(zhǔn)備制定(zhdng)審核計(jì)劃標(biāo)準(zhǔn)4.5.4條規(guī)定組織應(yīng)制定審核計(jì)劃,這個(gè)計(jì)劃一般是審核的年度安排(npi)和審核方式(集中式或分散式)的確定。對(duì)一次具體的審核,無(wú)論是集中式還是分散式,都應(yīng)該作出具體的日程安排。11共六十三頁(yè)審核計(jì)劃(jhu)內(nèi)

5、容審核目的與范圍； 審核準(zhǔn)則；受審核方有待審核的建制單位和職能部門(mén)的名稱(chēng)；受審核方環(huán)境管理體系中應(yīng)予重點(diǎn)審核的要素；受審核方環(huán)境中有待審核的要素和程序；進(jìn)行審核活動(dòng)的預(yù)定起止日期；審核組成員名單(mngdn)；與受審核方管理者舉行會(huì)議的日程表；保密要求；報(bào)告的內(nèi)容和格式，提交和分發(fā)審核報(bào)告的日期；文件留存要求；12共六十三頁(yè)審核(shnh)計(jì)劃舉例（1） 13共六十三頁(yè)審核計(jì)劃(jhu)舉例（2）14共六十三頁(yè)審核(shnh)準(zhǔn)備編制檢查表（1）定義：檢查表是審核員的工作文件、提綱(tgng)或工具，是如何進(jìn)行審核的策劃性成果檢查表的內(nèi)容 a、列出審核項(xiàng)目和要點(diǎn),確保審核覆蓋面的完整，主要解決

6、一個(gè)“ 查什么”的問(wèn)題 b、明確審核步驟和方法，進(jìn)行抽樣量的設(shè)計(jì)，主要解決一個(gè)“ 怎么查”的問(wèn)題15共六十三頁(yè)審核準(zhǔn)備(zhnbi)編制檢查表（2）作用(zuyng)：定心丸和備忘錄 明確與審核目標(biāo)有關(guān)的樣本保持審核目標(biāo)明確、思路清晰保持審核進(jìn)度減少重復(fù)和不必要的工作量樹(shù)立審核員的職業(yè)形象作為審核記錄存檔16共六十三頁(yè)審核準(zhǔn)備(zhnbi)編制檢查表（3） 使用檢查表的注意事項(xiàng)：檢查表是審核員的工作文件，不要事先披露給受審核方，以保證審核的客觀性；檢查表主要起備忘作用，使用時(shí)不要機(jī)械生硬；按照檢查表審核發(fā)現(xiàn)問(wèn)題時(shí)可追蹤調(diào)查，調(diào)整檢查表的內(nèi)容，但也不要完全(wnqun)脫離檢查表；17共六十三頁(yè)

7、審核(shnh)準(zhǔn)備編制檢查表（4）：18共六十三頁(yè)審核(shnh)準(zhǔn)備編制檢查表（5）周密地編制檢查表應(yīng)考慮： 適用(shyng)的法律法規(guī)和其他要求； 以前的審核結(jié)果； 已知的環(huán)境問(wèn)題； 發(fā)生問(wèn)題后，如何處置； 管理的重點(diǎn)：產(chǎn)品、活動(dòng)、服務(wù)的有關(guān)信息； 環(huán)境文件要求； 審核員的經(jīng)驗(yàn) 19共六十三頁(yè)實(shí)施(shsh)審核召開(kāi)首次會(huì)議 由審核組長(zhǎng)主持，標(biāo)志著現(xiàn)場(chǎng)審核開(kāi)始(kish)。參加人員為審核組全體成員，受審核方領(lǐng)導(dǎo)、受審核部門(mén)人員及陪同人員。 20共六十三頁(yè)首次會(huì)議(huy)內(nèi)容向受審核方管理者介紹審核組成員；確認(rèn)審核范圍、目的和計(jì)劃，共同認(rèn)可審核進(jìn)度表；簡(jiǎn)要介紹審核中所采用的方法和程序；

8、在審核組和受審核方之間建立正式聯(lián)絡(luò)渠道；確認(rèn)已具備審核組所需的資源與條件；確認(rèn)末次會(huì)議的日期(rq)和時(shí)間；促進(jìn)受審核方積極參與；向?qū)徍私M介紹有關(guān)的現(xiàn)場(chǎng)安全和應(yīng)急計(jì)劃；21共六十三頁(yè)實(shí)施審核(shnh)現(xiàn)場(chǎng)審核(shnh)方式審核的方式(fngsh) 按要素審核 按部門(mén)審核 按環(huán)境因素審核22共六十三頁(yè)實(shí)施(shsh)審核審核方式對(duì)比按要素審核優(yōu)點(diǎn)(yudin)： 目標(biāo)集中，更易體現(xiàn)與體系標(biāo)準(zhǔn)或文件的符合性缺點(diǎn)： 效率較低，因此路線安排要合理按部門(mén)審核優(yōu)點(diǎn)： 路線簡(jiǎn)單，審核員少跑路，受審核部門(mén)負(fù)擔(dān)輕，審核效率高，對(duì)審核員要求較高缺點(diǎn)： 容易遺漏某些要素，目標(biāo)不夠集中23共六十三頁(yè)實(shí)施審核(sh

9、nh)審核(shnh)方法提問(wèn)(twn)與交談查閱文件和記錄現(xiàn)場(chǎng)觀察24共六十三頁(yè)環(huán)境管理體系審核(shnh)方式查閱(chyu)文件；調(diào)閱記錄；與組織的管理者及操作人員面談；問(wèn)卷；現(xiàn)場(chǎng)觀察；代表性的抽樣；25共六十三頁(yè)實(shí)施(shsh)審核調(diào)查取證讀閱讀體系等有關(guān)文件（包括法律要求）的規(guī)定；問(wèn)提問(wèn)有關(guān)作業(yè)要求和控制方法；談與特定人員座談；聽(tīng)注意傾聽(tīng)(qngtng)回答的要點(diǎn)；看觀看實(shí)際操作；產(chǎn)品狀態(tài)、標(biāo)識(shí)；環(huán)境績(jī)效；人 員資格證書(shū)；操作規(guī)程；查查對(duì)數(shù)據(jù)、圖表、報(bào)告和實(shí)物等；測(cè)抽測(cè)驗(yàn)證環(huán)境指標(biāo)等；記記錄已經(jīng)得到證實(shí)的活動(dòng)內(nèi)容。26共六十三頁(yè)要素審核環(huán)境(hunjng)方針文件審核是否體現(xiàn)了組織活

10、動(dòng)(hu dng)、產(chǎn)品或服務(wù)的特點(diǎn)；是否反映了組織所處環(huán)境的特殊要求；是否反映了組織的重要重要環(huán)境因素；是否承諾了遵守有關(guān)的環(huán)境法律法規(guī)；是否承諾了污染預(yù)和持續(xù)改進(jìn)；是否為設(shè)定和評(píng)審環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)建立了框架；目標(biāo)指標(biāo)是否體現(xiàn)了環(huán)境方針的要求；重要環(huán)境因素目標(biāo)指標(biāo)運(yùn)行控制等與環(huán)境方針的協(xié)調(diào)性；是否與上級(jí)部門(mén)的方針一致。27共六十三頁(yè)要素審核(shnh)環(huán)境方針文件(wnjin)審核是否規(guī)定方針由最高管理者制定；是否規(guī)定了方針制定的依據(jù)；是否規(guī)定了方針頒布和傳達(dá)到全體員工的方法；是否規(guī)定了對(duì)外公開(kāi)或能使公眾獲取的方法；是否對(duì)整個(gè)組織實(shí)施環(huán)境方針規(guī)定了要求；是否規(guī)定了環(huán)境方針的評(píng)審與修改辦法。28

11、共六十三頁(yè)要素審核環(huán)境(hunjng)方針現(xiàn)場(chǎng)審核通過(guò)與最高管理者交談，判斷最高管理者是否能解釋環(huán)境方針中的主要內(nèi)容及方針制定的依據(jù)；通過(guò)與管理者代表交談，了解如何通過(guò)體系的建立與實(shí)施以實(shí)施方針，包括依據(jù)方針的要求擬訂目標(biāo)指標(biāo)和重要程序文件等。判斷方針是否已通過(guò)目標(biāo)和主要程序文件得到了實(shí)施；通過(guò)與部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)交談，判斷部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)是否了解環(huán)境方針的主要內(nèi)容；通過(guò)與主管部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)的交談及審閱部門(mén)的目標(biāo)指標(biāo)，判斷這些(zhxi)部門(mén)的管理重點(diǎn)是否實(shí)施了方針的要求；抽樣檢查培訓(xùn)記錄確方針已傳達(dá)到全員工；抽林提問(wèn)不同層次的員工，判斷員工對(duì)環(huán)境方針的了解程度；現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境方針是否已在廠區(qū)公布；通過(guò)檢查評(píng)審記錄確認(rèn)環(huán)境

12、方針已按文件規(guī)定進(jìn)行了評(píng)審或修改。29共六十三頁(yè)要素(yo s)審核法律法規(guī)文件審核文件是否規(guī)定了收集法律法規(guī)的范圍；規(guī)定收集、登錄、保存(bocn)法律的責(zé)任單位或人員；收集頻次、途徑、登錄和更新方法；獲取法規(guī)的識(shí)別方法，以及傳達(dá)和執(zhí)行的方法；對(duì)法律的獲取活動(dòng)的符合性評(píng)價(jià)；對(duì)遵守法律法規(guī)情況的評(píng)審；環(huán)境因素與所應(yīng)遵守的法律的對(duì)應(yīng)關(guān)系；法律法規(guī)清單；30共六十三頁(yè)要素(yo s)審核法律法規(guī)現(xiàn)場(chǎng)審核審閱守法的證明文件，包括：環(huán)評(píng)報(bào)告，三同時(shí)(tngsh)驗(yàn)收，主要污染物監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)，產(chǎn)品性能中有關(guān)環(huán)境的指標(biāo)的監(jiān)測(cè)報(bào)告；有關(guān)污染物的管理情況，包括：污水管網(wǎng)的分布、排放口的位置及日常監(jiān)測(cè)記錄、廢氣排放

13、口位置、高度及排放監(jiān)測(cè)記錄、廠界噪聲的監(jiān)測(cè)位置和數(shù)據(jù)、固廢的分類(lèi)儲(chǔ)存處理和處置。31共六十三頁(yè)要素(yo s)審核法律法規(guī)相關(guān)問(wèn)題環(huán)境方針中應(yīng)明確承諾守法；環(huán)境因素識(shí)別評(píng)價(jià)程序中，應(yīng)明確法律的要求是識(shí)別評(píng)重要環(huán)境因素的主要準(zhǔn)則之一；獲取和識(shí)別適用的法律的程序應(yīng)充分有效并得到執(zhí)行；制定的目標(biāo)指標(biāo)應(yīng)充分考慮到持續(xù)確保守法；培訓(xùn)計(jì)劃中應(yīng)有法律的內(nèi)容；應(yīng)就守法情況與當(dāng)?shù)卣捌渌嚓P(guān)方進(jìn)行交流；運(yùn)行控制中應(yīng)規(guī)定組織的活動(dòng)持續(xù)守法；應(yīng)定期對(duì)涉及法律符合性的有關(guān)(yugun)行為進(jìn)行監(jiān)測(cè)；應(yīng)定期對(duì)法律的符合性進(jìn)行評(píng)審。32共六十三頁(yè)要素審核運(yùn)行(ynxng)控制文件審核與重要因素相關(guān)的運(yùn)行和活動(dòng)是否確定，

14、并有相應(yīng)的程序控制；程序中是否明確規(guī)定了運(yùn)行控制標(biāo)準(zhǔn)；是否將程序和要求通報(bào)相關(guān)方；運(yùn)行程序內(nèi)容是否充分，是否適用并達(dá)到控制重大(zhngd)環(huán)境因素的目的；目標(biāo)指標(biāo)、管理方案和運(yùn)行控制程序有及應(yīng)急準(zhǔn)備與反應(yīng)覆蓋了全部的重大因素；運(yùn)行控制與環(huán)境方針、目標(biāo)指標(biāo)是否具備一致性。33共六十三頁(yè)要素審核(shnh)運(yùn)行控制確認(rèn)與重要環(huán)境因素相關(guān)的運(yùn)行與活動(dòng)均已制定挖掘或作業(yè)指導(dǎo)書(shū)，沒(méi)有(mi yu)重要活動(dòng)被遺漏；運(yùn)行控制程序和作業(yè)指導(dǎo)書(shū)具有可操作性；重要環(huán)境崗位現(xiàn)場(chǎng)是否按照有關(guān)程序文件和作業(yè)指導(dǎo)書(shū)的規(guī)定運(yùn)行，有關(guān)的記錄是否可以證明其遵守程序；通過(guò)運(yùn)行控制程序的實(shí)施，重要環(huán)境因素均能得到有效控制。34共

15、六十三頁(yè)要素審核(shnh)監(jiān)測(cè)文件審核是否建立了文件化的程序；程序中是否包括對(duì)環(huán)境績(jī)效的監(jiān)測(cè)；是否包括對(duì)目標(biāo)指完成情況的監(jiān)控內(nèi)容；是否包括對(duì)環(huán)境管理體系各管理程序和運(yùn)行控制程序執(zhí)行情況的監(jiān)控內(nèi)容；各類(lèi)監(jiān)測(cè)監(jiān)控是否覆蓋(fgi)了具有重在環(huán)境影響的運(yùn)行和活動(dòng)的關(guān)鍵特性；是否有定期評(píng)審法律的遵循情況的內(nèi)容；是否明確監(jiān)測(cè)的記錄要求；是否規(guī)定了監(jiān)測(cè)設(shè)備的校準(zhǔn)、維護(hù)及記錄要求。35共六十三頁(yè)要素審核(shnh)監(jiān)測(cè)現(xiàn)場(chǎng)審核是否按文件規(guī)定實(shí)施了各類(lèi)監(jiān)測(cè)；查閱監(jiān)測(cè)記錄；監(jiān)測(cè)結(jié)果如何，是否有不符合，如何處理；水氣聲的自主監(jiān)測(cè)是否嚴(yán)格按有關(guān)操作規(guī)定進(jìn)行；監(jiān)測(cè)設(shè)備的維護(hù)情況(qngkung)；外部監(jiān)測(cè)項(xiàng)目是否由

16、具備資格的單位進(jìn)行；法律的遵循情況定期評(píng)審記錄。36共六十三頁(yè)實(shí)施(shsh)審核不符合確定不符合項(xiàng)和編寫(xiě)不符合報(bào)告(bogo) 不符合定義：不符合即“ 沒(méi)有滿足某個(gè)規(guī)定的要求”，這里的規(guī)定可以理解為審核準(zhǔn)則 嚴(yán)重不符合： 體系運(yùn)行出現(xiàn)系統(tǒng)性失效，某一要素、某一過(guò)程重復(fù)出現(xiàn)的失效現(xiàn)象，未能采取有效的糾正措施加以消除； 區(qū)域性失效，如某一部門(mén)、要素的全面失效現(xiàn)象； 造成嚴(yán)重的環(huán)境危害； 一一般不符合： 對(duì)滿足環(huán)境要素或體系文件的要求而言，是個(gè)別的、偶然的、孤立的性質(zhì)輕微的問(wèn)題。 對(duì)保證所審區(qū)域的體系有效性而言，是個(gè)次要問(wèn)題。37共六十三頁(yè)不符合事實(shí)描述(mio sh)準(zhǔn)確地描述觀察到的事實(shí)，包括

17、時(shí)間、地點(diǎn)、人物（用職務(wù)、職稱(chēng)而不用人名）、何種情況等；使其有可重查性和可追溯性；力求簡(jiǎn)明精煉，抓住核心的不符合加以概括和提煉(tlin)；觀點(diǎn)、結(jié)論要從描述中自然流露，結(jié)論準(zhǔn)確近可能使用行業(yè)或公司的術(shù)語(yǔ)近可能用責(zé)任者說(shuō)話38共六十三頁(yè)實(shí)施審核(shnh)不符合報(bào)告編號(hào)：受審核方名稱(chēng)審核日期發(fā)現(xiàn)問(wèn)題地點(diǎn)陪同人員不符合項(xiàng)事實(shí)描述：審核員（簽名）： 受審核方確認(rèn)（簽名）：審核準(zhǔn)則(zhnz)：嚴(yán)重程度 嚴(yán)重不符合 一般不符合要求完成日期： 年 月 日原因分析：糾正措施：實(shí)際完成日期： 受審核方代表（簽名）：糾正措施評(píng)價(jià)：驗(yàn)證人（簽名）： 日期：39共六十三頁(yè)實(shí)施審核審核結(jié)果(ji gu)綜合分析綜

18、合審核發(fā)現(xiàn)，從不符合項(xiàng)的數(shù)量、性質(zhì)、分布入手，判斷環(huán)境體系的總體符合性和有效性，并確定體系的薄弱環(huán)節(jié)。 環(huán)境文件的完整性和可操作性； 環(huán)境體系的實(shí)施 環(huán)境體系運(yùn)行的有效性 環(huán)境方針是否得到貫徹； 環(huán)境目標(biāo)(mbio)、指標(biāo)和方案是否得到落實(shí)； 是否嚴(yán)格遵守了法律、法規(guī)和其它要求； 整體環(huán)境行為是否得到持續(xù)改善； 員工的環(huán)境意識(shí)是否得到了提高； 相關(guān)方對(duì)體系的評(píng)價(jià)如何； 環(huán)境發(fā)展的歷史和趨勢(shì)40共六十三頁(yè)評(píng)價(jià)(pngji)環(huán)境持續(xù)實(shí)用性、充分性、有效性適用性：環(huán)境方針的實(shí)用性 組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)、權(quán)限與作用的適用性 環(huán)境相關(guān)的法律選擇的適用性 產(chǎn)品(chnpn)、活動(dòng)、服務(wù)與環(huán)境的適用性 充分性：環(huán)

19、境及環(huán)境文件覆蓋面的充分性 資源的充分性 環(huán)境因素及影響分析、識(shí)別、評(píng)價(jià)的充分性 遵守環(huán)境相關(guān)法律的充分性 應(yīng)急準(zhǔn)備的充分性41共六十三頁(yè)評(píng)價(jià)環(huán)境(hunjng)持續(xù)實(shí)用性、充分性、有效性有效性：環(huán)境方針、目標(biāo)、指標(biāo)預(yù)期實(shí)現(xiàn) 重要環(huán)境因素的有效控制 環(huán)境管理方案的有效控制 應(yīng)急響應(yīng)的有效性 三級(jí)監(jiān)控和糾正、預(yù)防措施的有效性 取得預(yù)期的環(huán)境績(jī)效、達(dá)到污染預(yù)防(yfng) 和持續(xù)改進(jìn)42共六十三頁(yè)實(shí)施審核(shnh)末次會(huì)議 主要內(nèi)容：再一次確認(rèn)審核范圍，重申審核目的和準(zhǔn)則；報(bào)告審核發(fā)現(xiàn)(fxin)；宣布審核結(jié)論；提出不符合項(xiàng)的糾正措施要求；43共六十三頁(yè)典型的審核(shnh)結(jié)論環(huán)境管理體系符合

20、環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則情況；體系是否得到了正確的實(shí)施和保持；內(nèi)部管理評(píng)審(pn shn)過(guò)程是否能確保環(huán)境管理體系的持續(xù)適用性與有效性；44共六十三頁(yè)實(shí)施審核糾正(jizhng)措施及其跟蹤定義：為了防止已出現(xiàn)的不合格、缺陷或其他不希望的情況再次發(fā)生，消除其原因所采取的措施作用： 滿足標(biāo)準(zhǔn)4.5.3條款的要求； 保證審核的效果 內(nèi)部審核的繼續(xù)；體系注冊(cè)的先決條件 發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)糾正，通過(guò)持續(xù)的改進(jìn)實(shí)現(xiàn)(shxin)環(huán)境管理水平和整體環(huán)境行為的提升 45共六十三頁(yè)實(shí)施審核(shnh)糾正措施及跟蹤糾正措施的跟蹤程序?qū)徍似陂g審核人員確認(rèn)不合格項(xiàng)；審核人員向受審核方提交不合格報(bào)告(bogo)并提出措施要

21、求；受審核方簽字認(rèn)可不合格項(xiàng)，并提出糾正措施計(jì)劃；審核人員評(píng)價(jià)認(rèn)可；受審核方實(shí)施和完成糾正措施；審核人員對(duì)糾正措施完成情況進(jìn)行驗(yàn)證；審核人員對(duì)糾正措施結(jié)果作出判斷；全過(guò)程作好記錄。46共六十三頁(yè)外部(wib)審核準(zhǔn)備典型的審核目的有：確定受審核方的環(huán)境(hunjng)和環(huán)境(hunjng)審核準(zhǔn)則的符合性；驗(yàn)證受審核方的環(huán)境是否得到正確的實(shí)施和保持；識(shí)別受審核方環(huán)境具有潛在改進(jìn)機(jī)會(huì)的領(lǐng)域；確定體系的充分性、適用性和有效性；對(duì)一個(gè)有意與之建立合同關(guān)系的組織（如一個(gè)潛在的供方或合資經(jīng)營(yíng)伙伴）的環(huán)境管理體系進(jìn)行評(píng)價(jià)。明確審核目的47共六十三頁(yè)基 本 定 義（1）環(huán)境審核：客觀地獲取證據(jù)并予以評(píng)價(jià)，以

22、判斷特定的環(huán)境活動(dòng)、事件、狀況、管理體系，或有關(guān)上述事項(xiàng)的信息是否符合審核準(zhǔn)則(zhnz)的一個(gè)系統(tǒng)化，并形成文件的驗(yàn)證過(guò)程，包括將這一過(guò)程的結(jié)果呈報(bào)委托方；委托方：委托進(jìn)行審核的組織；受審核方：受審核的組織；主題事項(xiàng)：特定的環(huán)境活動(dòng)、事件、狀況、管理體系，和（或）有關(guān)上述事項(xiàng)的信息48共六十三頁(yè)基 本 定 義（2）審核組：受委派承擔(dān)審核的一組或一名審核員，其中可包括技術(shù)專(zhuān)家和見(jiàn)習(xí)審核員；環(huán)境審核組長(zhǎng)：具備主持與從事環(huán)境審核資格的人員；環(huán)境審核員：具備從事環(huán)境審核資格的人員；技術(shù)專(zhuān)家：為審核提供(tgng)專(zhuān)門(mén)知識(shí)與技能，但不以審核員身份參加工作的人員49共六十三頁(yè)基 本 定 義（3）審核準(zhǔn)則

23、：審核員用來(lái)同所收集到的關(guān)于主題事項(xiàng)的審核證據(jù)進(jìn)行比較的方針、慣例、程序或要求；審核證據(jù)：關(guān)于事實(shí)的可驗(yàn)證的信息、記錄或陳述；審核分析：將收集的審核證據(jù)與商定的審核準(zhǔn)則進(jìn)行比較所得出的評(píng)價(jià)(pngji)結(jié)果；審核結(jié)論：審核員關(guān)于主體事項(xiàng)的專(zhuān)業(yè)判斷或意見(jiàn)，它應(yīng)基于并僅限于審核員根據(jù)審核發(fā)現(xiàn)所做的論證；50共六十三頁(yè)基 本 定 義（4）環(huán)境管理體系審核：客觀地獲取審核證據(jù)并予以評(píng)價(jià)，以判斷一個(gè)組織的環(huán)境管理體系是否符合組織所規(guī)定的環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則的一個(gè)系統(tǒng)化，并形成文件的驗(yàn)證過(guò)程(guchng)，包括將這一過(guò)程(guchng)的結(jié)果呈報(bào)管理者。環(huán)境管理體系認(rèn)證：由獲得認(rèn)可資格的環(huán)境管理體系認(rèn)證

24、機(jī)構(gòu)依據(jù)審核準(zhǔn)則，對(duì)受審核方的環(huán)境通過(guò)實(shí)施審核及認(rèn)證評(píng)定，確認(rèn)受審核方環(huán)境的符合性及有效性，并頒發(fā)證書(shū)與標(biāo)志的過(guò)程。審 核 準(zhǔn) 則 及 類(lèi) 型51共六十三頁(yè)基 本 定 義（5）認(rèn)可：由權(quán)威機(jī)構(gòu)依據(jù)有關(guān)的準(zhǔn)則與程序，對(duì)某一團(tuán)體或個(gè)人具有從事特定任務(wù)的能力給予正式承認(rèn)。認(rèn)可機(jī)構(gòu)：具有國(guó)家授權(quán)從事資格認(rèn)可的權(quán)威機(jī)構(gòu)。環(huán)境管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)：認(rèn)證機(jī)構(gòu)是具備一定的能力和資格，根據(jù)頒布的環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)和體系所要求的其它輔助(fzh)文件對(duì)組織的環(huán)境管理體系進(jìn)行認(rèn)證的第三方機(jī)構(gòu)（即與審核方無(wú)任何利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)）。 52共六十三頁(yè)審核準(zhǔn)備(zhnbi)確定審核范圍內(nèi)審按照集中式審核還是分散性審核，可確定不同的

25、審核范圍第三方初次審核須覆蓋全要素和全地域，第三方確定審核范圍時(shí)應(yīng)考慮以下(yxi)幾個(gè)因素： 對(duì)于擬認(rèn)證的環(huán)境管理體系的管理權(quán)限； 組織的活動(dòng) 組織的現(xiàn)場(chǎng)53共六十三頁(yè)審核準(zhǔn)備(zhnbi)文件審核（1）文件審核的要求 了解受審核方的環(huán)境文件（主要是手冊(cè)）能否滿足申請(qǐng)認(rèn)證的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的要求，從而確定能否進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)(xinchng)審核。 通過(guò)對(duì)環(huán)境文件和背景資料的審閱，了解受審核方的E MS情況，以便進(jìn)行準(zhǔn)備階段的其它工作。 內(nèi)審時(shí)由于內(nèi)審員要求獨(dú)立于受審核區(qū)域，也需要了解所承擔(dān)審核區(qū)域的基本情況，以便準(zhǔn)備工作文件。54共六十三頁(yè)審核準(zhǔn)備(zhnbi)文件審核（2）第三方審核時(shí)需提交的文件 手冊(cè)

26、、程序文件、第三層次文件 背景資料(zlio)： 環(huán)評(píng)報(bào)告、“三同時(shí)”報(bào)告、環(huán)境規(guī)劃、排污許可證及收費(fèi)記錄、環(huán)境監(jiān)測(cè)記錄、環(huán)境管理獎(jiǎng)懲情況、相關(guān)方抱怨記錄、主要有毒有害化學(xué)品清單、主要危險(xiǎn)品清單、“四圖”、法律法規(guī)清單等。 內(nèi)審不符合項(xiàng)的糾正情況 管理評(píng)審報(bào)告等55共六十三頁(yè)文件(wnjin)審核文件(wnjin)體系審核了解組織環(huán)境文件的層次和結(jié)構(gòu)，判斷是否適合于組織的情況，包括其職能設(shè)置(shzh)、規(guī)模大小等；環(huán)境文件是否能夠覆蓋并滿足標(biāo)準(zhǔn)的17個(gè)要素的全部管理要求，不應(yīng)回避或遺漏；環(huán)境文件整體上是否能夠覆蓋審核的范圍；每份環(huán)境文件（手冊(cè)、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)）是否明確界定其范圍，在其范圍內(nèi)是否描述充分并滿足標(biāo)準(zhǔn)要求；環(huán)境文件之間是否層次清晰，邏輯關(guān)連；56共六十三頁(yè)文件審核(shnh)文件體系審核(shnh)環(huán)境文件從整體上能否體現(xiàn)各要素間關(guān)系，每個(gè)文件與其它文件的接口是否內(nèi)容協(xié)調(diào)統(tǒng)一；環(huán)境文件在組織管理中是否具備權(quán)威性；環(huán)境文件是否覆蓋了全部重要環(huán)境因素的控制；提交文件是否是最新版本且符合文件控制要求，是否修改換版；審查環(huán)境運(yùn)行的重要資料(zlio)（環(huán)境因素清單、重大環(huán)境因素清單、法律法規(guī)清單、目標(biāo)指標(biāo)及方案、內(nèi)審報(bào)告、管理評(píng)審報(bào)告）57共六十三頁(yè)文件審核環(huán)境管理(gunl)手冊(cè)審核手冊(cè)是否