區(qū)域投資協(xié)定課件

1、第七章 區(qū)域投資協(xié)定第1頁，共49頁。第一節(jié) 概述第2頁，共49頁。一、含義區(qū)域性國際經(jīng)濟組織旨在協(xié)調(diào)成員國投資法律而簽訂的多邊條約。內(nèi)容主要涉及到各國投資政策自由化，投資待遇標準，投資保護以及投資爭端的解決等問題。第3頁，共49頁。二、類型1、按照處理外國直接投資問題的方式：純粹處理外國直接投資的區(qū)域性文件在區(qū)域合作和一體化的總體法律框架中處理外國直接投資的區(qū)域性文件。2、按照有無法律拘束力：具有法律約束力沒有法律約束力 第4頁，共49頁。3、按目的不同促進保護外國直接投資的；消除投資障礙的；關(guān)注外資進入和待遇問題；確立與保障國家對外資的管制權(quán)的；4、按照成熟程度：尚在發(fā)展中較為成熟的 第5

2、頁，共49頁。按照一體化的不同類型高度經(jīng)濟一體化超國家機制以硬法為主歐共體模式南北經(jīng)濟合作型的混合軟硬法機制 北美自由貿(mào)易區(qū)南南經(jīng)濟合作型的以軟法機制為主 安第斯集團（共同體）南北經(jīng)濟松散型的軟法機制模式 亞太經(jīng)濟合作組織第6頁，共49頁。三、歷史沿革最初的成功嘗試是1928年美洲國家組織通過的國際私法典 (即著名的布斯達曼特法典 二戰(zhàn)后，隨著民族解放運動的發(fā)展、國際投資性質(zhì)的轉(zhuǎn)變，區(qū)域性國際投資法進入一個新的階段。發(fā)展中國家的區(qū)域性國際組織提出了眾多區(qū)域性國際投資法方案 。發(fā)達國家主導的區(qū)域組織也提出了相應(yīng)的區(qū)域投資法方案 。第7頁，共49頁。第二節(jié) 歐洲 一、歐盟國際投資的條約二、歐洲能源

3、憲章第8頁，共49頁。一、歐盟相關(guān)投資的條約（一）歐洲共同體條約 （二）歐共體（歐盟）的“競爭法”（三）馬斯特里赫特條約第9頁，共49頁。歷史沿革歐洲聯(lián)盟（簡稱歐盟)是根據(jù)1992年簽署的歐洲聯(lián)盟條約（也稱馬斯特里赫特條約條約）所建立的國際組織，現(xiàn)擁有27個會員國。歐盟是世界上最有力的國際組織，在貿(mào)易、農(nóng)業(yè)、金融等方面趨近於一個統(tǒng)一的聯(lián)邦國家，而在內(nèi)政、國防、外交等其他方面則類似一個獨立國家所組成的同盟。歐盟的政治體制因與世界其他大規(guī)模的國際組織不同，視作一個獨特的實體。第10頁，共49頁。1952年建立的歐洲煤鋼共同體1958年又成立了歐洲經(jīng)濟共同體和歐洲原子能共同體。1967年統(tǒng)合在歐洲共

4、同體之下。1993年又統(tǒng)合在歐洲聯(lián)盟之下。歐盟已經(jīng)漸漸地從貿(mào)易實體轉(zhuǎn)變成經(jīng)濟和政治聯(lián)盟。 第11頁，共49頁。歐盟憲法條約-里斯本條約2004年10月簽署，是歐盟的首部憲法，其宗旨是保證歐盟的有效運作以及歐洲一體化進程的順利進行。歐盟憲法、歐盟公民基本權(quán)利憲章、歐盟政策和歐盟條約基本規(guī)定。2007年10月19日，歐盟非正式首腦會議通過了歐盟新條約里斯本條約取代 第12頁，共49頁。歐盟總統(tǒng)范龍佩歐盟總統(tǒng)，全稱歐洲理事會常任主席，是里斯本條約創(chuàng)立出來的新職位，職責是，對外代表歐盟，對內(nèi)負責主持歐盟會議、協(xié)調(diào)歐盟內(nèi)部立場，根據(jù)這一表述，人們形像地把它稱為歐盟總統(tǒng)。比利時首相赫爾曼范龍佩在2009年

5、11月19日舉行的歐盟特別首腦會議上被選為歐盟理事會主席。第13頁，共49頁。歐盟共由三大支柱組成：歐洲共同體，其中包括關(guān)稅同盟、單一市場、共同農(nóng)業(yè)政策、共同漁業(yè)政策、單一貨幣、申根條約等諸多部分； 共同外交與安全政策 刑事事件之警政與司法合作 第14頁，共49頁。歐盟的主要機構(gòu)有歐洲理事會、歐洲委員會、歐洲議會、歐洲法院、歐洲中央銀行歐元是歐盟的官方貨幣，目前已經(jīng)由27個成員國中的16個採納為流通貨幣；申根條約取消了部分成員國之間的邊境管制，目前已有22個歐盟成員國和3個非成員國實施。第15頁，共49頁。目前，歐盟有27個成員國。1950年的六個創(chuàng)建國為：法國 西德 義大利 荷蘭 比利時 盧

6、森堡 21個成員國在後來一系列的擴大浪潮中加入：1973年 愛爾蘭 英國 丹麥 1981年 希臘 1986年 西班牙 葡萄牙 1995年 芬蘭 瑞典 奧地利 2004年 愛沙尼亞 拉脫維亞 立陶宛 波蘭 捷克 匈牙利 斯洛伐克 斯洛維尼亞 馬爾他 賽普勒斯 2007年 羅馬尼亞 保加利亞 除了以上27國以外， 摩納哥、 安道爾等歐洲小國也與歐盟簽訂了特殊協(xié)議。挪威曾於1972年和1994年兩次在國內(nèi)進行加入歐盟的全民投票，均未被通過，因此至今沒有加入歐盟。但挪威的歐洲經(jīng)濟區(qū)協(xié)定（EEA）使挪威與享受與歐盟成員國企業(yè)和國民的同等待遇。1第16頁，共49頁。歐洲共同體條約共同體國家之間的外國投資進

7、入是完全自由，締約國在準入權(quán)和資本自由移動方面承擔的義務(wù)的范圍是最廣的 。羅馬條約的投資準入模式屬于相互間國民待遇模式，準入權(quán)僅授予來自成員國的所有投資者，而對于非成員國的投資者，一般是無法獲得最惠國待遇的。第52-58條要求在共同體內(nèi)逐步消除所有的對具有一個成員國國籍的自然人和法人在另一個成員國領(lǐng)域內(nèi)的自由設(shè)立企業(yè)的限制。第67-73條要求逐步取消對資本自由移動的限制。 第17頁，共49頁。歐共體（歐盟）的“競爭法”規(guī)制共同體內(nèi)直接投資的跨國流動。85、86條確立了歐共體“競爭法”的主要內(nèi)容，它禁止組建某些企業(yè)卡特爾，禁止企業(yè)在競爭中濫用市場優(yōu)勢地位。92、93條涉及可能扭曲競爭或者歐盟內(nèi)部

8、貿(mào)易的國家對企業(yè)或地區(qū)幫助問題，其中最重要的權(quán)力是控制各國政府對企業(yè)的補貼。歐共體理事會2003年11月27日通過了新的歐共體合并控制條例即139/2004號條例。第18頁，共49頁。馬斯特里赫特條約1991年馬斯特里赫特條約對羅馬條約中的“資本”這一章進行了全面修訂，實現(xiàn)了歐盟成員國之間以及成員國與歐盟之外國家之間的國際私人直接投資全面自由化。 馬約的積極意義不僅在于原則上禁止了資本跨國流動的限制，更主要在于其有利于歐盟成員國在貿(mào)易、勞務(wù)、金融等方面的全面融合，使歐盟成為迄今全球最成功的區(qū)域一體化組織。第19頁，共49頁。二、歐洲能源憲章條約歐洲能源憲章條約是規(guī)范石油、天然氣、煤炭及可再生能

9、源的多邊協(xié)議，負責調(diào)整締約國在勘探開發(fā)、生產(chǎn)加工、運輸分配、銷售利用等能源領(lǐng)域的活動。其宗旨是創(chuàng)建一種有法律保障的國際能源機制，增強能源投資者的信心，以有利于各公司企業(yè)對能源部門的投資、運作和貿(mào)易。 第20頁，共49頁。條約以1991年的歐洲能源憲章條約（草案）為基礎(chǔ)，1994年12月17日在里斯本舉行的締約國部長會議上獲得通過。1998年4月16日條約開始生效。至今已有51個國家和地區(qū)簽署了此條約 第21頁，共49頁。歐共體國家以及非歐共體成員西歐其它國家，中、東歐(除南斯拉夫部分地區(qū)外)的所有前社會主義國家，地中海地區(qū)3國、波羅的海3國、前蘇聯(lián)的12個獨立共和國，以及美國、日本、加拿大和澳

10、大利亞4個卞要歐洲以外的經(jīng)合組織(OECD)成員國。 第22頁，共49頁。歐洲能源憲章及相關(guān)法律文件能源憲章條約(Energy Charter Treaty)能源憲章貿(mào)易條款修正案(Trade Amendment)投資補充協(xié)定(Investment Supplementary Treaty)能源效率與環(huán)保問題議定書(PEEREA一一Protocol on Energy Efficiency and Related Environmental Aspects)能源運輸協(xié)定(Energy Transit Protocol)第23頁，共49頁。條約規(guī)定:簽約國有義務(wù)促進運輸投資，允許能源從本國過境，

11、創(chuàng)造牢固、平等、有利的能源投資條件。條約中有關(guān)東道國“給與外國能源投資者提供保護”的規(guī)定，以經(jīng)合組織投資規(guī)則為藍本并有所完善，條約把這些規(guī)則成功地移植到東方國家并將之法律化。第24頁，共49頁。外資準入問題上采用的是限制性投資準入模式。盡管在有關(guān)投資準入條款中ECT使用了“軟法”性質(zhì)的措辭，僅要求締約國“盡可能”賦予國民待遇和最惠國待遇中更優(yōu)惠的待遇，并規(guī)定了一般性例外。但仍能明顯的看出其倡導的投資準入自由化意圖。 第25頁，共49頁。ECT第5條禁止締約國采取“與貿(mào)易有關(guān)的投資措施”，但僅要求遵守世界貿(mào)易組織與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)議第26頁，共49頁。第三節(jié) 美洲一、北美自由貿(mào)易協(xié)定 二、安

12、第斯共同市場外國投資的共同規(guī)則第27頁，共49頁。一、北美自由貿(mào)易協(xié)定年，美國和加拿大兩國簽署了美加自由貿(mào)易協(xié)定 (North Aamerica Free Trade Agreement) 。年月日，美國、加拿大及墨西哥三國簽署了一項三邊自由貿(mào)易協(xié)定北美自由貿(mào)易協(xié)定。年月日，該協(xié)定正式生效。第28頁，共49頁。成立宗旨是：取消貿(mào)易障礙，創(chuàng)造公平競爭的條件，增加投資機會，對知識產(chǎn)權(quán)提供適當?shù)谋Ｗo，建立執(zhí)行協(xié)定和解決爭端的有效程序，以及促進三邊的、地區(qū)的以及多邊的合作。三個會員國彼此必須遵守協(xié)定規(guī)定的原則和規(guī)則，如國民待遇、最惠國待遇、及程序上的透明化等來實現(xiàn)其宗旨，藉以消除貿(mào)易障礙。在權(quán)利方面，

13、自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)的國家，貨物可以互相流通并減免關(guān)稅，但對貿(mào)易區(qū)以外的國家，則仍然維持原關(guān)稅及障礙。第29頁，共49頁。投資準入的自由化NAFTA實行國民待遇和最惠國待遇組合模式的投資準入政策。投資自由化義務(wù)延續(xù)到設(shè)業(yè)前是NAFTA第11章完全不同于其它國際立法的最顯著的特征。與美式BIT一樣，NAFTA第11章的投資條款，要求每一成員國在投資設(shè)業(yè)方面為另一成員國的投資者提供國民待遇和最惠國待遇，并以其中更優(yōu)惠的待遇為準，而且應(yīng)符合國際法規(guī)定的外國直接投資的最低標準，特別是公正和公平待遇。協(xié)定所允許的國民待遇標準的例外情形只限于作為協(xié)定附件的國別例外。NAFTA規(guī)定除“附件”中所列明的例外，其他有關(guān)

14、投資批準的爭議均可提交約定的仲裁機制，以解決爭端，這進一步限制了東道國對外資進入的審批權(quán)1。而且聯(lián)邦、州或省，以及各個層次的地方政府所采取的措施都不得違反此項義務(wù)。第30頁，共49頁。履行要求禁止條款NAFTA的“履行要求禁止條款” ，是第一個在區(qū)域性多邊投資條約中出現(xiàn)的直接禁止履行要求的條款。首先，在整個外國資本的投資設(shè)業(yè)方面，完全禁止成員國對來自其他成員國的投資者實施某些履行要求，如出口要求、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、當?shù)爻煞帧鴥?nèi)購買、貿(mào)易平衡、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、獨家銷售、外匯管理等。協(xié)定關(guān)于禁止實績要求的范圍之廣在國際貿(mào)易和投資文件里是沒有先例的。其次，成員國也不得在準入方面，以給予某種形式的優(yōu)惠作為條件施加

15、履行要求。這一規(guī)定與美國學者認為的投資措施往往被許多國家用作實施準入限制的有力工具有關(guān)，貫徹了美式BIT中推動準入自由與消除投資措施緊密結(jié)合的主張。第31頁，共49頁。投資人/主權(quán)國家爭端解決機制NAFTA確立的投資人/主權(quán)國家的投資爭端解決機制是其最具有創(chuàng)造性的貢獻，在國際投資的多邊立法努力中具有里程碑式的意義。NAFTA給與投資者將其與東道國政府之間的投資爭端直接提交ICSID或按聯(lián)合國國際阿貿(mào)易法委員會仲裁規(guī)則進行仲裁解決的權(quán)利，而且該權(quán)利是事先一攬子授與投資者的，無需像ICSID機制那樣需要東道國另行同意。第32頁，共49頁。安第斯集團投資規(guī)則安地斯集團成立于1969年5月，秘魯、玻利

16、維亞、厄瓜多爾、哥倫比亞和智利五國簽署卡塔赫納協(xié)定，是拉丁美洲國家在經(jīng)濟方面進行合作的地區(qū)性經(jīng)濟組織。1995年建成安第斯一體化體系。1996年3月改為現(xiàn)名。總部設(shè)在秘魯首都利馬。第33頁，共49頁。成員1973年2月13日，委內(nèi)瑞拉加入。1976年10月30日，智利退出。1996年1月，秘魯加入安第斯一體化體系。 2006年4月，委內(nèi)瑞拉因秘魯和哥倫比亞與美國簽訂自由貿(mào)易協(xié)定而退出了該組織。 目前有玻利維亞、哥倫比亞、厄瓜多爾和秘魯。 第34頁，共49頁。宗旨安共體的宗旨是充分利用本地區(qū)的資源，促進成員國之間的協(xié)調(diào)發(fā)展，取消各國之間的關(guān)稅壁壘，組成共同市場，加速經(jīng)濟一體化。第35頁，共49頁

17、。大事記2000年6月在利馬舉行的第屆安第斯共同體國家首腦會議發(fā)表了旨在加快本地區(qū)一體化進程的利馬聲明，爭取在年月日前建成安第斯共同市場。2004年月，安共體總統(tǒng)理事會第次會議在厄瓜多爾首都基多結(jié)束 ，簽署了基多紀要。2009年 4月25日（安共體）秘書長弗雷迪埃勒斯25日在利馬說，智利、墨西哥和巴拿馬三國政府已表示希望加入該組織。第36頁，共49頁。機構(gòu)總統(tǒng)理事會為安第斯共同體最高決策機構(gòu)，確定共同體一體化進程的方向，每年舉行一次會議。外長理事會由成員國外長組成，負責協(xié)調(diào)成員國的對外政策，每年至少舉行兩次會議。總秘書處是安第斯共同體的執(zhí)行機構(gòu)，有權(quán)代表安共體同其他一體化組織對話。安共體委員會

18、由各成員國總統(tǒng)任命的全權(quán)代表組成，同外長理事會一同負責制定一體化政策，協(xié)調(diào)和監(jiān)督該政策的落實。安第斯議會是安第斯共同體的咨詢機構(gòu)。 第37頁，共49頁。安第斯集團外國投資的共同規(guī)則經(jīng)歷了一個從限制外資到大力吸引外資的過程，是最具有代表性的發(fā)展中國家適應(yīng)經(jīng)濟全球化趨勢所采取的務(wù)實措施 。最初的限制性投資準入模式過渡到區(qū)域性工業(yè)化項目模式。 第38頁，共49頁。共同規(guī)則共同規(guī)則始于在1969年通過了關(guān)于外國投資待遇、商標、專利，許可證以及提成費共同制度的卡塔赫那協(xié)定。根據(jù)該協(xié)定成立了“卡塔赫那協(xié)定委員會它作出的決議具有法律約束力，各成員國都有義務(wù)在其國內(nèi)法中予以貫徹和體現(xiàn)。1970作出了“第24號

19、決議”；1987年通過了“第220號決議”；1991年通過了“第291號決議”和“第292號決議”取代至此形成了安第斯集團新的對待外資共同規(guī)則”。 第39頁，共49頁。第三節(jié) 亞洲一、APEC非約束性投資規(guī)則 二、東盟自由貿(mào)易區(qū)的投資框架第40頁，共49頁。APECAPEC亞太經(jīng)濟合作組織是亞太地區(qū)的一個主要經(jīng)濟合作組織。1989年11月5日至7日，澳大利亞、美國、加拿大、日本、韓國、新西蘭和東盟6國在澳大利亞首都堪培拉舉行亞太經(jīng)濟合作會議首屆部長級會議，這標志著亞太經(jīng)濟合作會議的成立。1993年6月改名為亞太經(jīng)濟合作組織，簡稱亞太經(jīng)合組織或APEC第41頁，共49頁。機構(gòu)領(lǐng)導人非正式會議雙部

20、長會議（外交和外貿(mào)部長）貿(mào)易部長會議高官會委員會和工作組秘書處第42頁，共49頁。 21個成員國APEC現(xiàn)有21個成員，分別是中國、澳大利亞、文萊、加拿大、智利、中國香港、印度尼西亞、日本、韓國、墨西哥、馬來西亞、新西蘭、巴布亞新幾內(nèi)亞、秘魯、菲律賓、俄羅斯、新加坡、中國臺灣、泰國、美國和越南，1991年11月，中國同中國臺北和中國香港一起正式加入亞太經(jīng)合組織。1997年溫哥華領(lǐng)導人會議宣布APEC進入十年鞏固期，暫不接納新成員。亞太經(jīng)合組織是有十九個國家組成，主要是亞洲地區(qū)，和太平洋沿岸的一些國家和地區(qū)組成。此外，APEC還有3個觀察員，分別是東盟秘書處、太平洋經(jīng)濟合作理事會和太平洋島國論壇

21、。 第43頁，共49頁。宗旨為本地區(qū)人民創(chuàng)造穩(wěn)定和繁榮的未來，建立亞太經(jīng)濟的大家庭，在這個大家庭中要深化開放和伙伴精神，為世界經(jīng)濟作出貢獻并支持開放的國際貿(mào)易體制。在圍繞亞太經(jīng)濟合作的基本方針所展開的討論中，以下7個詞出現(xiàn)的頻率很高，它們是：開放、漸進、自愿、協(xié)商、發(fā)展、互利與共同利益，被稱為反映APEC精神的7個關(guān)鍵詞。第44頁，共49頁。文件共包括透明度；對經(jīng)濟源泉的非歧視性；國民待遇；投資鼓勵；業(yè)績要求；沒收及補償；資金的匯回及可兌換性；人員的進入及居?。幻獬龑ν鈬Y本的限制；避免雙重征稅；投資者行為和爭端解決12項條款。該原則有助于亞太各國在有關(guān)外國直接投資的國家政策上達成共識。 第45頁，共49頁。東