《證券市場基礎(chǔ)知識》中職課件6.項(xiàng)目六

1、證券市場中介機(jī)構(gòu)項(xiàng)目六任務(wù)一 證券公司任務(wù)二 證券交易所任務(wù)三 證券價(jià)格指數(shù)任務(wù)三 證券發(fā)行項(xiàng)目六證券市場中介機(jī)構(gòu)引 言能 力 目 標(biāo)了解證券公司的設(shè)立條件。掌握證券開戶流程。掌握證券公司內(nèi)部部門的設(shè)置。掌握證券公司的業(yè)務(wù)。掌握證券交易所的組織機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)范圍。掌握證券交易所的職能。項(xiàng)目六證券市場中介機(jī)構(gòu)任務(wù)一：證券公司21.證券公司開戶流程（1）學(xué)生填寫證券賬戶注冊申請表項(xiàng)目六證券市場中介機(jī)構(gòu)任務(wù)一：證券公司2申請人開立賬戶必須提供身份證明及相關(guān)證明文件，并保證證明文件的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、有效、合法，并對所提供資料形成的結(jié)果負(fù)責(zé)。申請人應(yīng)至少開通兩種以上的委托方式，以便在一種委托方式不能使用時(shí)

2、啟用另一方式進(jìn)行證券交易。申請人開設(shè)資金賬戶后，如需銷戶或添加或取消某種委托方式時(shí)，必須向我部工作人員提交本人有效身份證件、證券股東賬戶卡和書面申請后，方可辦理相關(guān)手續(xù)。 特別說明項(xiàng)目六證券市場中介機(jī)構(gòu)任務(wù)一：證券公司2申請人開設(shè)資金賬戶時(shí)，應(yīng)同時(shí)自行設(shè)置交易密碼和資金密碼，申請開通網(wǎng)上交易委托方式的申請人還須設(shè)置通訊密碼，相關(guān)密碼可以相同亦可以不同。我部鄭重提醒申請人注意密碼的保密。申請人在正常的交易時(shí)間內(nèi)可以隨時(shí)修改密碼。申請人在使用非柜臺委托方式進(jìn)行證券交易時(shí)，必須嚴(yán)格按照我部證券交易委托系統(tǒng)的提示進(jìn)行操作，因申請人操作失誤造成的損失由申請人自行負(fù)責(zé)。申請人知曉此份申請表是客戶開戶必備法

3、律文件之一，保證以上填寫內(nèi)容屬實(shí)，并在上述填寫內(nèi)容發(fā)生變化時(shí)及時(shí)通知我部，按我部的要求辦理相關(guān)資料變更手續(xù)。 特別說明項(xiàng)目六證券市場中介機(jī)構(gòu)任務(wù)一：證券公司2如我部有證據(jù)證明申請人提供的身份證明及相關(guān)證明文件虛假或無效，我部有權(quán)對申請人賬戶采取限制措施（包括但不限于注銷客戶賬戶、限制賬戶交易或取款等），由此產(chǎn)生的損失及其他法律后果由申請人承擔(dān)。申請人委托他人代理填制本申請表及辦理開戶手續(xù)的，代理人的行為或其代理申請人所作的聲明、承諾，均系代理人代理申請人所為，由此產(chǎn)生的一切法律后果均由申請人及其代理人承擔(dān) 特別說明項(xiàng)目六證券市場中介機(jī)構(gòu)任務(wù)一：證券公司2（2） 學(xué)生填寫證券交易委托代理協(xié)議書（

4、3） 學(xué)生查看客戶須知（4） 學(xué)生查看風(fēng)險(xiǎn)提示書項(xiàng)目六證券市場中介機(jī)構(gòu)任務(wù)一：證券公司22.開立資金賬戶資金賬戶是用于記載買賣證券的資金變動及余額情況的賬戶，投資者開立資金賬戶必須提供身份證原件及上海證券賬戶卡原件，填寫開戶資料、開戶申請表等內(nèi)容，由證券公司營業(yè)部為投資者開設(shè)項(xiàng)目六證券市場中介機(jī)構(gòu)任務(wù)一：證券公司23. 指定第三方存管銀行填寫銀證轉(zhuǎn)賬表格投資者資金賬戶開戶手續(xù)辦理完畢后，需簽署第三方存管協(xié)議，并辦理預(yù)指定或直接指定（部分銀行支持直接簽約模式）存管銀行手續(xù)項(xiàng)目六證券市場中介機(jī)構(gòu)任務(wù)一：證券公司2證券公司簡介 1.證券公司的設(shè)立證券公司是指依照公司法和證券法設(shè)立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限

5、責(zé)任公司或者股份有限公司。2006年實(shí)施的新證券法取消了綜合類和經(jīng)紀(jì)類的分類管理體制，采取按具體業(yè)務(wù)監(jiān)督的體制 證券大廈項(xiàng)目六證券市場中介機(jī)構(gòu)任務(wù)一：證券公司2 證券公司設(shè)立條件 有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程； 主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元； 有符合證券法規(guī)定的注冊資本； 董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格； 有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度； 法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。 設(shè)立條件項(xiàng)目六證券市場中介機(jī)構(gòu)任務(wù)一：證券公司2證券公司組織結(jié)構(gòu)證券公司應(yīng)當(dāng)按照現(xiàn)代

6、企業(yè)制度，明確劃分股東會、董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層之間的職責(zé)，建立完備的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制體系，證券公司及其股東、高級管理人員要誠實(shí)守信，保障證券公司股東、客戶及其他利益相關(guān)者的合法權(quán)益，維護(hù)證券公司資產(chǎn)的獨(dú)立和完整項(xiàng)目六證券市場中介機(jī)構(gòu)任務(wù)一：證券公司2股東及實(shí)際控制人符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件：股東大會的職權(quán)范圍、會議的召集和表決程序都需要在公司章程中明確規(guī)定；控股股東不得利用其控股地位損害證券公司、公司其他股東和公司客戶的合法權(quán)益，不得超越股東大會、董事會任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員，不得超越股東大會、董事會干預(yù)證券公司的經(jīng)營管理活動 股東及股東大會董事的任職要求以及知情權(quán)董事和

7、董事會項(xiàng)目六證券市場中介機(jī)構(gòu)任務(wù)一：證券公司2證券公司應(yīng)當(dāng)采取措施切實(shí)保障監(jiān)事的知情權(quán)，為監(jiān)事履行職責(zé)提供必要的條件。監(jiān)事有權(quán)了解公司經(jīng)營情況，并承擔(dān)相應(yīng)的保密義務(wù)。監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)制定規(guī)范的監(jiān)事會議事規(guī)則，經(jīng)股東大會審議通過。公司應(yīng)將其內(nèi)部稽核報(bào)告、合規(guī)檢查報(bào)告、月度或季度財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告、年度財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告及其他重大事項(xiàng)及時(shí)報(bào)監(jiān)事會 監(jiān)事和監(jiān)事會證券公司章程應(yīng)當(dāng)明確經(jīng)理層人員的構(gòu)成、職責(zé)范圍。證券公司應(yīng)當(dāng)采取公開、透明的方式，聘任專業(yè)人士為經(jīng)理層人員。經(jīng)理層人員不得經(jīng)營與所任職公司相競爭的業(yè)務(wù)，也不得直接或間接投資于與所任職公司競爭的企業(yè)經(jīng)理層項(xiàng)目六證券市場中介機(jī)構(gòu)任務(wù)一：證券公司2證券公司的主要業(yè)務(wù)

8、證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為。證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式。發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人（1） 證券承銷與保薦業(yè)務(wù)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價(jià)證券的行為。在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司應(yīng)遵循代理原則、效率原則和“三公”原則（2） 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)項(xiàng)目六證券市場中介機(jī)構(gòu)任務(wù)一：證券公司2證券自營業(yè)務(wù)是指證券公司為本公司買賣證券、賺取差價(jià)并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)的行為（3） 自營業(yè)務(wù)證券公司可以為客戶提供有關(guān)資產(chǎn)管理、負(fù)債

9、管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、流動性管理、投資組合設(shè)計(jì)、估價(jià)等多種咨詢服務(wù)（4） 投資咨詢業(yè)務(wù)是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，根據(jù)資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求及限制，對客戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營運(yùn)作，為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為（5）資產(chǎn)管理產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目六證券市場中介機(jī)構(gòu)任務(wù)一：證券公司2“融資融券”又稱“證券信用交易”，是指投資者向具有深圳證券交易所會員資格的證券公司提供擔(dān)保物，借入資金買入本所上市證券或借入本所上市證券并賣出的行為。包括券商對投資者的融資、融券和金融機(jī)構(gòu)對券商的融資、融券。修訂前的證券法禁止融資融券的證券信用交易。（6） 融資融券業(yè)務(wù)是證券公司旨在為政府、企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)及個(gè)人投資

10、者提供全方位、系統(tǒng)性的債權(quán)融資及投資服務(wù)，開展所有與固定收益產(chǎn)品相關(guān)的業(yè)務(wù)。業(yè)務(wù)領(lǐng)域包括債權(quán)融資工具的發(fā)行與承銷，債權(quán)產(chǎn)品的銷售、交易、投資以及宏觀經(jīng)濟(jì)、市場策略、產(chǎn)品定價(jià)和創(chuàng)新業(yè)務(wù)等方面的研究（7） 固定收益業(yè)務(wù)項(xiàng)目六證券市場中介機(jī)構(gòu)任務(wù)二：證券交易所2上海證券交易所交易大廳項(xiàng)目六證券市場中介機(jī)構(gòu)任務(wù)二：證券交易所2上海證券交易所全景圖上海證券交易所大廳銅牛項(xiàng)目六證券市場中介機(jī)構(gòu)任務(wù)二：證券交易所2深圳證券交易所項(xiàng)目六證券市場中介機(jī)構(gòu)任務(wù)二：證券交易所2上海證券交易所網(wǎng)站首頁項(xiàng)目六證券市場中介機(jī)構(gòu)任務(wù)二：證券交易所2投資者教育專欄項(xiàng)目六證券市場中介機(jī)構(gòu)任務(wù)二：證券交易所2投資者網(wǎng)絡(luò)學(xué)院市場數(shù)

11、據(jù)項(xiàng)目六證券市場中介機(jī)構(gòu)任務(wù)二：證券交易所2 證券交易所：是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人職能 證券交易所為證券交易創(chuàng)造公開、公平、公正的市場環(huán)境擴(kuò)大了證券成交的機(jī)會有助于公平交易價(jià)格的形成和證券市場的正常運(yùn)行項(xiàng)目六證券市場中介機(jī)構(gòu)任務(wù)二：證券交易所2有固定的交易場所和交易時(shí)間；參加交易者為具備會員資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，交易采取經(jīng)紀(jì)制；交易的對象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券；通過公開競價(jià)的方式?jīng)Q定交易價(jià)格；集中了證券的供求雙方，具有較高的成交速度和成交率；實(shí)行“公開、公平、公正”原則，并對證券交易加以嚴(yán)格管理。特征項(xiàng)目六證券市場中介機(jī)構(gòu)任務(wù)二：證券交易所證券交

12、易所的形式：公司制和會員制上海證券交易所于1990年11月26日成立，當(dāng)年12月19日正式營業(yè)深圳證券交易所于1989年11月15日籌建，1991年4月11日經(jīng)中國人民銀行總行批準(zhǔn)成立，7月3日正式營業(yè)兩家證券交易所均按會員制方式組成，是非營利性的事業(yè)法人項(xiàng)目六證券市場中介機(jī)構(gòu)任務(wù)二：證券交易所2股份有限公司申請股票上市應(yīng)當(dāng)符合下列條件：股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已向社會公開發(fā)行；公司股本總額不少于人民幣3 000萬元；公開發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的25以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10以上；公司在最近3年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告無虛假記載 相關(guān)條件證券交

13、易所可以規(guī)定高于上述規(guī)定的上市條件，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)項(xiàng)目六證券市場中介機(jī)構(gòu)任務(wù)二：證券交易所2公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件；公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或者對財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告作虛假記載，且拒絕糾正；公司最近3年連續(xù)虧損，在其后一個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利；公司解散或者被宣告破產(chǎn)；證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。 相關(guān)情形上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易項(xiàng)目六證券市場中介機(jī)構(gòu)任務(wù)二：證券交易所2公司有重大違法行為；公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件；發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途

14、使用；未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)；公司最近2年連續(xù)虧損。 相關(guān)情形公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易項(xiàng)目六證券市場中介機(jī)構(gòu)任務(wù)二：證券交易所2公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件；公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或者對財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者；公司有重大違法行為；公司最近3年連續(xù)虧損；證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。 相關(guān)情形我國證券法規(guī)定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易項(xiàng)目六證券市場中介機(jī)構(gòu)任務(wù)二：證券交易所2公司申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：公司債券的期限為1年以上；公司債券

15、實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5 000萬元；公司申請債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。 相關(guān)條件項(xiàng)目六證券市場中介機(jī)構(gòu)任務(wù)二：證券交易所22004年5月，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，中國證監(jiān)會批復(fù)同意深圳證券交易所在主板市場內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板塊，并核準(zhǔn)了深圳證券交易所設(shè)立中小企業(yè)板塊實(shí)施方案中小企業(yè)板塊證券交易通常都必須遵循價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則。主要的交易規(guī)則有：交易時(shí)間；交易單位；價(jià)位；報(bào)價(jià)方式；價(jià)格決定；漲跌幅限制；大宗交易 交易原則和交易規(guī)則項(xiàng)目六證券市場中介機(jī)構(gòu)任務(wù)二：證券交易所2股份持有人或受讓人申請出讓或受讓的股份數(shù)量不得低于一個(gè)上市公司總股本的1，持股數(shù)量不足1的股份持有人提出出讓申請的，

16、應(yīng)當(dāng)將其所持有的全部股份轉(zhuǎn)讓給單一受讓人。上市公司總股本在10億元以上的，經(jīng)證券交易所同意，上述比例可適當(dāng)降低上市公司非流通股轉(zhuǎn)讓通常包括交易系統(tǒng)、結(jié)算系統(tǒng)、信息系統(tǒng)和監(jiān)察系統(tǒng)四部分 證券交易所的運(yùn)作系統(tǒng)項(xiàng)目六證券市場中介機(jī)構(gòu)任務(wù)二：證券交易所2其 他 交 易 市 場場外交易市場是對證券交易所以外的證券交易市場的總稱場外交易市場是一個(gè)分散的無形市場；場外交易市場的組織方式采取做市商制；場外交易市場是一個(gè)擁有眾多證券種類和證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的市場，以未能或無須在證券交易所批準(zhǔn)上市的股票和債券為主；場外交易市場是一個(gè)以議價(jià)方式進(jìn)行證券交易的市場；場外交易市場的管理比證券交易所寬松 場外交易市場的特征項(xiàng)目

17、六證券市場中介機(jī)構(gòu)任務(wù)二：證券交易所2其 他 交 易 市 場場外交易市場是證券發(fā)行的主要場所；場外交易市場為政府債券、金融債券、企業(yè)債券以及按照有關(guān)法規(guī)公開發(fā)行而又不能或一時(shí)不能到證券交易所上市交易的股票提供了流通轉(zhuǎn)讓的場所，為這些證券提供了流動性的必要條件，為投資者提供了兌現(xiàn)及投資的機(jī)會。場外交易市場是證券交易所的必要補(bǔ)充。 場外交易市場的功能項(xiàng)目六證券市場中介機(jī)構(gòu)任務(wù)二：證券交易所2其 他 交 易 市 場我國的銀行間債券市場代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓依托中國外匯交易中心暨全國銀行間同業(yè)拆借中心（簡稱“交易中心”）進(jìn)行交易。債券交易方式包括現(xiàn)券買賣與回購交易兩部分又稱“三板”。代辦股份轉(zhuǎn)讓

18、系統(tǒng)是一個(gè)以證券公司及相關(guān)當(dāng)事人的契約為基礎(chǔ)，依托證券交易所和登記結(jié)算公司的技術(shù)系統(tǒng)，以證券公司代理買賣掛牌公司股份為核心業(yè)務(wù)的股份轉(zhuǎn)讓平臺是指投資者委托證券公司，為其轉(zhuǎn)讓中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份進(jìn)行代理報(bào)價(jià)、成交確認(rèn)和股份過戶的股份轉(zhuǎn)讓方式項(xiàng)目六證券市場中介機(jī)構(gòu)任務(wù)二：證券交易所中證全債指數(shù)上證國債指數(shù)新上市國債第二個(gè)交易日起計(jì)入指數(shù)我國主要的債券指數(shù)上證企業(yè)債指數(shù)以在滬、深證券交易所上市交易的固定利率付息和一次還本付息等債券為樣本，每月最后一個(gè)交易日對指數(shù)進(jìn)行調(diào)整該指數(shù)的樣本債券種類是在上海證券交易所、深圳證券交易所及銀行間市場上市的國債、金融債及企業(yè)債項(xiàng)目六證券市場中介機(jī)構(gòu)任

19、務(wù)二：證券交易所 中國債券指數(shù)國債指數(shù)企業(yè)債指數(shù) 政策性銀行金融債指數(shù)銀行間債券指數(shù)交易所債券指數(shù)中短期債券指數(shù)長期國債指數(shù)（發(fā)行額在50億元人民幣以上、1年以上的債券，樣本債每月末調(diào)整一次）項(xiàng)目六證券市場中介機(jī)構(gòu)任務(wù)二：證券交易所中證基金指數(shù)系列我國主要的基金指數(shù)（基點(diǎn)為1 000點(diǎn)）（1）中證開放式基金指數(shù)（不包括貨幣型基金和保本型基金）（2） 中證股票型基金指數(shù) （3） 中證混合型基金指數(shù) （4） 中證債券型指數(shù)：基金每年8月和2月進(jìn)行定期調(diào)整。上證基金指數(shù)在上海證券交易所上市的所有證券投資基金，基日為2000年5月8日，代碼為000011 深證基金指數(shù)在深圳證券交易所上市的所有證券投資

20、基金，上市第二個(gè)交易日起納入指數(shù)，以2000年6月30 日為基日項(xiàng)目六證券市場中介機(jī)構(gòu)任務(wù)三：證券價(jià)格指數(shù)2股價(jià)平均數(shù)和股價(jià)指數(shù)是衡量股票市場總體價(jià)格水平及其變動趨勢的尺度，也是反映一個(gè)國家或地區(qū)政治、經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顟B(tài)的靈敏信號選擇樣本股選定某基期，并以一定方法計(jì)算基期平均股價(jià)或市值指數(shù)化計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)或市值，并作必要的修正01040203項(xiàng)目六證券市場中介機(jī)構(gòu)任務(wù)三：證券價(jià)格指數(shù)2股價(jià)平均數(shù)采用股價(jià)平均法，用來度量所有樣本股經(jīng)調(diào)整后的價(jià)格水平的平均值，可分為簡單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)、加權(quán)股價(jià)平均數(shù)和修正股價(jià)平均數(shù)股票價(jià)格平均數(shù)是將計(jì)算期的股價(jià)與某一基期的股價(jià)相比較的相對變化指數(shù)，用以反映市場股票價(jià)

21、格的相對水平。股價(jià)指數(shù)的編制方法有簡單算術(shù)股價(jià)指數(shù)和加權(quán)股價(jià)指數(shù)兩類股票價(jià)格指數(shù)項(xiàng)目六證券市場中介機(jī)構(gòu)任務(wù)三：證券價(jià)格指數(shù)2我 國 主 要 的 股 票 價(jià) 格 指 數(shù)（1） 中證指數(shù)公司及其指數(shù)中證指數(shù)有限公司由上海證券交易所和深圳證券交易所共同發(fā)起設(shè)立，于2005年9月23日在上海成立。中證指數(shù)公司發(fā)布的指數(shù)有滬、深300指數(shù)和中證流通指數(shù)、中證100指數(shù)。（2） 上海證券交易所的股價(jià)指數(shù)主要包括上證成分股指數(shù)，上證50指數(shù)，上證紅利指數(shù)，上證綜合指數(shù)。其中，上證成分股指數(shù)、上證50指數(shù)、上證紅利指數(shù)屬于樣本指數(shù)類；上證綜合指數(shù)、新上證綜指屬于綜合指數(shù)類。此外，上證分類指數(shù)有A股指數(shù)、B股指

22、數(shù)及工業(yè)類、商業(yè)類、地產(chǎn)類、公用事業(yè)類、綜合類共7類項(xiàng)目六證券市場中介機(jī)構(gòu)任務(wù)三：證券價(jià)格指數(shù)2我 國 主 要 的 股 票 價(jià) 格 指 數(shù)（3） 深圳證券交易所的股價(jià)指數(shù)樣本指數(shù)類包括深證成分股指數(shù)、深證A股指數(shù)、深證B股指數(shù)、深證100指數(shù)、深證創(chuàng)新指數(shù)。綜合指數(shù)類包括深證綜合指數(shù)、深證新指數(shù)和中小企業(yè)板指數(shù)（4） 香港和臺灣的主要股價(jià)指數(shù)恒生指數(shù)恒生綜合指數(shù)系列恒生流通綜合指數(shù)系列恒生流通精選指數(shù)系列臺灣證券交易所發(fā)行量加權(quán)股價(jià)指數(shù)項(xiàng)目六證券市場中介機(jī)構(gòu)任務(wù)三：證券價(jià)格指數(shù)2我 國 主 要 的 股 票 價(jià) 格 指 數(shù)（5）海外上市公司指數(shù)2004年10月18日美國芝加哥期權(quán)交易所（CBOE

23、）的全資子公司CBOE期貨交易所（CFE）推出CBOE中國指數(shù)，并以該指數(shù)為標(biāo)的推出CBOE中國指數(shù)期貨，還計(jì)劃推出中國指數(shù)期權(quán)項(xiàng)目六證券市場中介機(jī)構(gòu)任務(wù)三：證券價(jià)格指數(shù)2我 國 主 要 的 債 券 價(jià) 格 指 數(shù)以在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國債和一次還本付息國債為樣本，按照國債發(fā)行量加權(quán)，基日為2002年12月31日，基點(diǎn)為100點(diǎn)（1） 上證國債指數(shù)該指數(shù)以在滬、深證券交易所上市交易的固定利率付息和一次還本付息，剩余期限在1年以上（含1年）、信用評級為投資級（BBB）以上的非股權(quán)連接類企業(yè)債券為樣本，以2002年12月31日為基準(zhǔn)日，基日指數(shù)為100點(diǎn)，采用派許加

24、權(quán)綜合價(jià)格指數(shù)公式計(jì)算（2） 上證企業(yè)債指數(shù)項(xiàng)目六證券市場中介機(jī)構(gòu)任務(wù)三：證券價(jià)格指數(shù)2我 國 主 要 的 債 券 價(jià) 格 指 數(shù)該指數(shù)體系包括國債指數(shù)、企業(yè)債指數(shù)、政策性銀行金融債指數(shù)、銀行間國債指數(shù)、交易所債券指數(shù)、中短期債券指數(shù)和長期國債指數(shù)等該指數(shù)系列以2001年12月31日為基日，基期指數(shù)為100，每個(gè)工作日計(jì)算一次。樣本債券價(jià)格選取日終全價(jià)（3） 中國債券指數(shù)項(xiàng)目六證券市場中介機(jī)構(gòu)任務(wù)三：證券價(jià)格指數(shù)2我國的基金指數(shù)上證基金指數(shù)選樣范圍為在上海證券交易所上市的所有證券投資基金深證基金指數(shù)樣本包括已在深圳證券交易所上市的所有證券投資基金項(xiàng)目六證券市場中介機(jī)構(gòu)任務(wù)三：證券價(jià)格指數(shù)2國際主要股票市場及其價(jià)格指數(shù)道瓊斯工業(yè)股價(jià)平均數(shù)：工業(yè)股價(jià)平均數(shù)；運(yùn)輸業(yè)股價(jià)平均數(shù)； 公用事業(yè)股價(jià)平均數(shù)；股價(jià)綜合平均數(shù)；道瓊斯公正市價(jià)指數(shù)。 金融時(shí)報(bào)證券交易所指數(shù)（FTSE100指數(shù)）：金融時(shí)報(bào)工業(yè)股票指數(shù)100種股票交易指數(shù)綜合精算股票指數(shù) NASDAQ市場及其指數(shù)：NASDAQ市場設(shè)立了13種指數(shù) 日經(jīng)225股價(jià)指數(shù)：日經(jīng)225種股價(jià)指數(shù)日經(jīng)500種股價(jià)指數(shù)項(xiàng)目六證券市場中介機(jī)構(gòu)任務(wù)四：證券發(fā)行2證券發(fā)行市場是發(fā)行人向投資者出售證券的市場。證券發(fā)行市場通常無固定場所，是一個(gè)無形的市場定義由證券發(fā)行人、證券投資者和證券中介機(jī)構(gòu)三部分組成構(gòu)成項(xiàng)目六證券市場中介機(jī)構(gòu)任務(wù)四：證券發(fā)行2證券發(fā)