《柜臺(tái)業(yè)務(wù)操作規(guī)程》【精選文檔】-☆精品word☆

1、PAGE 81/81柜臺(tái)業(yè)務(wù)操作規(guī)程2008年4月修訂 TOC o h z u HYPERLINK l ”_Toc203557181” 一、柜臺(tái)業(yè)務(wù)管理制度 PAGEREF _Toc203557181 h 4 HYPERLINK l ”_Toc203557182 1。1 營業(yè)前開市前準(zhǔn)備工作 PAGEREF _Toc203557182 h 4 HYPERLINK l ”_Toc203557183” 1.2 營業(yè)工作結(jié)束清理規(guī)范： PAGEREF _Toc203557183 h 4 HYPERLINK l ”_Toc203557184” 1。3 關(guān)于營業(yè)部柜臺(tái)業(yè)務(wù)結(jié)束時(shí)間的確定 PAGEREF

2、_Toc203557184 h 5 HYPERLINK l _Toc203557185 1。4 客戶資料、交易憑證的管理： PAGEREF _Toc203557185 h 5 HYPERLINK l ”_Toc203557186” 1.5 印章、空白憑證管理 PAGEREF _Toc203557186 h 8 HYPERLINK l _Toc203557187” 二、柜臺(tái)業(yè)務(wù)規(guī)范與流程 PAGEREF _Toc203557187 h 9 HYPERLINK l _Toc203557188” 2。1 證券賬戶管理 PAGEREF _Toc203557188 h 9 HYPERLINK l _To

3、c203557189” 2。1.1 總則 PAGEREF _Toc203557189 h 9 HYPERLINK l _Toc203557190” 2.1。2 證券賬戶開立 PAGEREF _Toc203557190 h 10 HYPERLINK l _Toc203557191 2.1.3 證券賬戶注冊(cè)資料變更 PAGEREF _Toc203557191 h 14 HYPERLINK l _Toc203557192 2。1。4 查詢股東資料 PAGEREF _Toc203557192 h 18 HYPERLINK l _Toc203557193” 2。1。5 證券賬戶掛失、補(bǔ)辦 PAGEREF

4、 _Toc203557193 h 20 HYPERLINK l _Toc203557194” 2。1。6 證券賬戶合并 PAGEREF _Toc203557194 h 23 HYPERLINK l _Toc203557195 2。1。7 證券賬戶注銷 PAGEREF _Toc203557195 h 25 HYPERLINK l _Toc203557196” 2.1。8 社會(huì)公眾股非交易過戶 PAGEREF _Toc203557196 h 28 HYPERLINK l _Toc203557197” 2.1.9 深圳法人證券賬戶重新?lián)Q卡 PAGEREF _Toc203557197 h 29 HYP

5、ERLINK l ”_Toc203557198 2。1。10 深圳實(shí)時(shí)開戶業(yè)務(wù)憑證電子化 PAGEREF _Toc203557198 h 31 HYPERLINK l ”_Toc203557199” 2.2 資金賬戶管理 PAGEREF _Toc203557199 h 33 HYPERLINK l ”_Toc203557200 2.2。1 開戶業(yè)務(wù) PAGEREF _Toc203557200 h 33 HYPERLINK l ”_Toc203557201” 2。2.2 指定交易、撤銷指定、托管轉(zhuǎn)入、托管轉(zhuǎn)出 PAGEREF _Toc203557201 h 37 HYPERLINK l _Toc

6、203557202 2.2。2.1 指定交易 PAGEREF _Toc203557202 h 37 HYPERLINK l _Toc203557203” 2。2。2.2 撤銷指定交易 PAGEREF _Toc203557203 h 38 HYPERLINK l ”_Toc203557204” 2。2.2。3 托管轉(zhuǎn)出 PAGEREF _Toc203557204 h 39 HYPERLINK l ”_Toc203557205” 2.2。2。4 托管轉(zhuǎn)入 PAGEREF _Toc203557205 h 41 HYPERLINK l _Toc203557206” 2.2。3 賬戶凍結(jié)、解凍 PAGE

7、REF _Toc203557206 h 42 HYPERLINK l _Toc203557207” 2。2。3.1 賬戶凍結(jié) PAGEREF _Toc203557207 h 42 HYPERLINK l ”_Toc203557208” 2.2。3.2 賬戶解凍 PAGEREF _Toc203557208 h 45 HYPERLINK l _Toc203557209” 2.2。4 不合格賬戶規(guī)范業(yè)務(wù)操作流程 PAGEREF _Toc203557209 h 46 HYPERLINK l ”_Toc203557210” 2。2。5 其它業(yè)務(wù)變更 PAGEREF _Toc203557210 h 54

8、HYPERLINK l _Toc203557211 2。2。5。1 其它交易方式的開通與撤銷 PAGEREF _Toc203557211 h 54 HYPERLINK l ”_Toc203557212” 2.2.5。2 授權(quán)委托和授權(quán)變更 PAGEREF _Toc203557212 h 54 HYPERLINK l ”_Toc203557213 2.2.5。2.1授權(quán)委托 PAGEREF _Toc203557213 h 54 HYPERLINK l _Toc203557214” 2.2.5。2.2 授權(quán)委托變更、取消 PAGEREF _Toc203557214 h 56 HYPERLINK l

9、 ”_Toc203557215” 2。2.6 密碼重置 PAGEREF _Toc203557215 h 57 HYPERLINK l ”_Toc203557216 2.2.7 資金賬戶銷戶 PAGEREF _Toc203557216 h 57 HYPERLINK l ”_Toc203557217 2.3 證券交易管理 PAGEREF _Toc203557217 h 58 HYPERLINK l ”_Toc203557218” 2.3。1 查詢、交割 PAGEREF _Toc203557218 h 58 HYPERLINK l ”_Toc203557219” 2。3。2 咨詢、公告管理 PAGE

10、REF _Toc203557219 h 59 HYPERLINK l ”_Toc203557220” 2。3.3 大宗交易 PAGEREF _Toc203557220 h 60 HYPERLINK l ”_Toc203557221 2。3.4 預(yù)受要約 PAGEREF _Toc203557221 h 67 HYPERLINK l ”_Toc203557222” 2。3.5 開放式基金的認(rèn)購、申購、贖回及轉(zhuǎn)換等 PAGEREF _Toc203557222 h 68 HYPERLINK l ”_Toc203557223” 2。3。6 質(zhì)押式國債回購 PAGEREF _Toc203557223 h

11、68 HYPERLINK l _Toc203557224” 2.4 資金管理 PAGEREF _Toc203557224 h 69 HYPERLINK l ”_Toc203557225” 2。4。1 第三方存管業(yè)務(wù) PAGEREF _Toc203557225 h 69 HYPERLINK l ”_Toc203557226” 2.4。1。1 第三方存管業(yè)務(wù)開通 PAGEREF _Toc203557226 h 69 HYPERLINK l ”_Toc203557227” 2.4.1。2 變更三方存管的相關(guān)業(yè)務(wù) PAGEREF _Toc203557227 h 71 HYPERLINK l ”_Toc

12、203557228” 2。4。2資金存款 PAGEREF _Toc203557228 h 72 HYPERLINK l _Toc203557229 2。4.3 資金取款 PAGEREF _Toc203557229 h 74 HYPERLINK l ”_Toc203557230” 2。4.4 取款預(yù)約 PAGEREF _Toc203557230 h 74 HYPERLINK l ”_Toc203557231 2。4。5 取款審核 PAGEREF _Toc203557231 h 74 HYPERLINK l ”_Toc203557232 2。4。6 結(jié)息 PAGEREF _Toc203557232

13、 h 75 HYPERLINK l _Toc203557233” 2.4。7 利息歸本 PAGEREF _Toc203557233 h 76 HYPERLINK l _Toc203557234 2.4。8 軋賬 PAGEREF _Toc203557234 h 76 HYPERLINK l ”_Toc203557235 2。5 柜臺(tái)限制性業(yè)務(wù)操作 PAGEREF _Toc203557235 h 77 HYPERLINK l ”_Toc203557236” 2。5。1 操作范圍 PAGEREF _Toc203557236 h 77 HYPERLINK l _Toc203557237 2.5.2 業(yè)

14、務(wù)辦理 PAGEREF _Toc203557237 h 77 HYPERLINK l _Toc203557238 2.6 柜臺(tái)具體業(yè)務(wù)操作步驟 PAGEREF _Toc203557238 h 78一、柜臺(tái)業(yè)務(wù)管理制度1.1 營業(yè)前開市前準(zhǔn)備工作1、各營業(yè)部均應(yīng)嚴(yán)格遵守公司規(guī)定的作息時(shí)間和營業(yè)時(shí)間，做到提前到崗、按時(shí)營業(yè)；2、營業(yè)部員工應(yīng)注重個(gè)人形象。在工作時(shí)間應(yīng)根據(jù)公司統(tǒng)一的著裝及禮儀要求，做到儀容清爽整潔、著裝端莊得體、化妝自然大方，站、坐、行姿勢(shì)端正，佩戴工號(hào)牌上崗;3、營業(yè)部員工應(yīng)根據(jù)營業(yè)部分工安排分別檢查所屬工作或營業(yè)區(qū)域的衛(wèi)生，做到桌、椅、柜擺放有序，辦公用具一律定位放置,室內(nèi)無雜物

15、、無垃圾，營業(yè)場(chǎng)所清爽、整潔；4、柜臺(tái)人員應(yīng)檢查柜臺(tái)上配置的供客戶使用的水筆、老花鏡等服務(wù)用品是否完好，便于使用.發(fā)現(xiàn)損壞或缺損應(yīng)及時(shí)通知營業(yè)部綜合部補(bǔ)充；5、 柜臺(tái)人員應(yīng)對(duì)柜面使用的計(jì)算機(jī)、打印機(jī)等設(shè)備使用情況進(jìn)行檢查.包括檢查柜面使用的計(jì)算機(jī)主機(jī)、顯示器、打印機(jī)等硬件設(shè)備及柜臺(tái)系統(tǒng)能否正常運(yùn)行.若系統(tǒng)不能正常進(jìn)行工作,應(yīng)速請(qǐng)電腦人員進(jìn)行檢查和維修,以保證日常工作正常進(jìn)行；6、柜臺(tái)人員應(yīng)檢查柜臺(tái)業(yè)務(wù)憑證是否充足,如有不足,應(yīng)速向營業(yè)部資料管理員申請(qǐng)調(diào)配.附件1、營業(yè)部業(yè)務(wù)憑證領(lǐng)用記錄本單位：江南證券 證券營業(yè)部 日 期憑證名稱領(lǐng)用數(shù)量領(lǐng)用人憑證管理人憑證庫存數(shù)量注：可按業(yè)務(wù)憑證的種類分頁記錄

16、1。2 營業(yè)工作結(jié)束清理規(guī)范： 1、營業(yè)部須指定一名非柜臺(tái)業(yè)務(wù)人員擔(dān)任客戶資料管理員,承擔(dān)柜臺(tái)業(yè)務(wù)事后復(fù)核及業(yè)務(wù)資料入庫保管職責(zé)。2、營業(yè)部須在每個(gè)交易日收市后對(duì)當(dāng)日所有柜臺(tái)業(yè)務(wù)進(jìn)行復(fù)核，日清日結(jié)，填寫營業(yè)部業(yè)務(wù)憑證資料復(fù)核交接記錄本，并按重要憑證進(jìn)行保管,留存；3、營業(yè)結(jié)束后,柜員將當(dāng)日所有業(yè)務(wù)憑證整理后填寫營業(yè)部業(yè)務(wù)憑證資料復(fù)核交接記錄本交客戶資料管理員?？蛻糍Y料管理員將業(yè)務(wù)憑證對(duì)照電腦記錄逐一核對(duì)無誤后在營業(yè)部業(yè)務(wù)憑證資料復(fù)核交接記錄本上簽收并入庫存檔;對(duì)于不符合要求的業(yè)務(wù)憑證客戶資料管理員應(yīng)在營業(yè)部業(yè)務(wù)憑證資料復(fù)核交接記錄本上簽退并注明原因,如屬重要資料缺漏或錯(cuò)誤,應(yīng)立即報(bào)客服部經(jīng)理及

17、總經(jīng)理，調(diào)查差錯(cuò)原因，并按證券營業(yè)部差錯(cuò)及責(zé)任事故處理暫行規(guī)定處理.4、營業(yè)部須指定人員于下班前做好營業(yè)區(qū)域的衛(wèi)生清潔工作并關(guān)閉電源。1.3 關(guān)于營業(yè)部柜臺(tái)業(yè)務(wù)結(jié)束時(shí)間的確定根據(jù)公司信息技術(shù)中心、客戶資產(chǎn)存管中心數(shù)據(jù)備份及日終清算工作的需要,營業(yè)部柜臺(tái)系統(tǒng)和開放式基金柜臺(tái)業(yè)務(wù)結(jié)束時(shí)間確定為：1、系統(tǒng)的柜臺(tái)操作(除查詢外)定于交易日下午16時(shí)前結(jié)束；開放式基金柜臺(tái)操作（除查詢外)定于交易日下午15:30前結(jié)束.2、業(yè)務(wù)結(jié)束時(shí)間之后由信息中心將柜臺(tái)系統(tǒng)狀態(tài)置為“日終”,營業(yè)部將無法進(jìn)行業(yè)務(wù)操作.如因特殊原因有柜臺(tái)操作需要的,請(qǐng)致電公司客戶資產(chǎn)存管中心（聯(lián)系人：韋斌祖、蔣松，聯(lián)系電話：0755833

18、21272），由該部協(xié)調(diào)開放柜臺(tái)系統(tǒng)后營業(yè)部再行辦理.1.4 客戶資料、交易憑證的管理： 1、客戶資料、交易憑證的規(guī)范、營業(yè)部客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營有關(guān)的各項(xiàng)資料,不得遺失、隱匿、偽造、篡改或損毀.上述資料的保存期限不得少于二十年。、資料、憑證應(yīng)集中管理，保管環(huán)境應(yīng)做到防盜、防火、防潮、防蟲蛀鼠咬，保管地點(diǎn)不能設(shè)置在電腦部.、交易憑證應(yīng)參照會(huì)計(jì)憑證的管理辦法裝訂、管理；營業(yè)部應(yīng)指定專人兼任資料管理員，妥善保管，并做好保管記錄. 、營業(yè)部應(yīng)指定人員兼任客戶資料管理員，客戶資料管理員負(fù)責(zé)客戶資料入庫前復(fù)核及入庫保管工作。開戶柜員、資金存取柜員、委托柜員、電腦部人員不

19、得兼任客戶資料管理員。 、客戶資料管理員應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行公司檔案管理制度，入庫客戶資料原件一般不允許外借；特殊情況,如需借用原件,須部門經(jīng)理（含）以上人員書面批示，方可借出，并做好借閱登記。、客戶資料包括客戶簽署的如下資料:開戶文件(舊版）(含開戶申請(qǐng)表、風(fēng)險(xiǎn)揭示書、證券交易保證金賬戶開戶協(xié)議書、證券交易委托代理協(xié)議書、指定交易協(xié)議書；客戶合同文本（新版）（含開戶申請(qǐng)表（個(gè)人)或（機(jī)構(gòu))、風(fēng)險(xiǎn)揭示書、買者自負(fù)承諾函、證券交易委托代理協(xié)議書；綜合業(yè)務(wù)申請(qǐng)表、授權(quán)委托書、撤銷指定交易申請(qǐng)表、轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)表、網(wǎng)上證券委托協(xié)議書(使用新開戶文本者不需簽署)、客戶交易結(jié)算資金銀行存管業(yè)務(wù)三方協(xié)議等及其他資料（如

20、客戶身份證、證券賬戶卡復(fù)印件等）. 2、客戶資料、交易憑證的使用 、每交易日收市后，柜員將當(dāng)日發(fā)生的全部資料憑證（含開戶資料及其他業(yè)務(wù)憑證、客戶證件復(fù)印件等）進(jìn)行再次復(fù)核后，填寫營業(yè)部業(yè)務(wù)憑證資料復(fù)核交接記錄本。、客戶資料管理員對(duì)照電腦記錄逐一對(duì)柜臺(tái)提交的業(yè)務(wù)憑證資料審核后，辦理交接手續(xù),在營業(yè)部業(yè)務(wù)憑證資料復(fù)核交接記錄本上作簽收或簽退記錄.、業(yè)務(wù)資料的保管：客戶合同文本建議按保證金賬號(hào)順序或時(shí)間順序保存；授權(quán)委托書、客戶證件復(fù)印件、權(quán)證風(fēng)險(xiǎn)揭示書等憑證可粘貼在客戶的客戶合同文本中，客戶合同文本使用檔案袋一戶一檔存放保管，檔案袋上必須注明投資者姓名、性別、籍貫、添加客戶資料明細(xì)、建檔人、建檔日

21、期等；其它不裝入客戶合同文本中的憑證（如買賣委托單、保證金存取單、撤銷指定交易申請(qǐng)表、綜合業(yè)務(wù)申請(qǐng)表等）應(yīng)按期裝訂成冊(cè)，不得缺漏，不超過200份裝訂一冊(cè)，每冊(cè)封面必須寫明憑證名稱、起止日期、憑證數(shù)量、裝訂人姓名.柜員在客戶新開戶時(shí)，應(yīng)將客戶身份證、證券賬戶卡用A4紙單獨(dú)復(fù)印，客戶的新身份證必須正反兩面復(fù)印在同一張紙上,復(fù)印件必須清晰,粘貼至客戶合同文本的最后一頁空白處。客戶至柜臺(tái)辦理如修改密碼、撤銷三方存管、轉(zhuǎn)托管、撤指定等各項(xiàng)業(yè)務(wù)時(shí)，柜員應(yīng)再次重新確認(rèn)客戶身份，要求客戶提供的身份證、股東賬戶卡原件,對(duì)客戶所填寫資料的真實(shí)性、完整性、一致性進(jìn)行審核，并將身份證、股東賬戶卡復(fù)印在同一張紙上，整齊

22、的粘貼至業(yè)務(wù)憑證反面。資料管理員要注意資料的保密,不得遺失，如借閱人遺失，要查清責(zé)任，由責(zé)任者填寫遺失說明，并及時(shí)報(bào)告總經(jīng)理。資料的銷毀須經(jīng)營業(yè)部總經(jīng)理批準(zhǔn)，并做專門登記，報(bào)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部審核后方可銷毀。如違反本規(guī)定而造成資料毀損、丟失和失密的，必須追究當(dāng)事人的責(zé)任.附件2 營業(yè)部業(yè)務(wù)憑證資料交接記錄本單位：江南證券 證券營業(yè)部日期憑證名稱憑證數(shù)量經(jīng)辦人復(fù)核人保管人交接記錄附件3營業(yè)部業(yè)務(wù)憑證資料借閱記錄本單位：江南證券 證券營業(yè)部借出時(shí)間借出憑證名稱借出人批準(zhǔn)人管理人歸還時(shí)間備注附件4營業(yè)部業(yè)務(wù)憑證資料銷毀記錄本單位：江南證券 證券營業(yè)部日期憑證名稱憑證起止日期憑證數(shù)量銷毀人總經(jīng)理 1.5

23、 印章、空白憑證管理1、印章管理: 、營業(yè)部的印章包括：行政公章、業(yè)務(wù)專用章、財(cái)務(wù)專用章、負(fù)責(zé)人印鑒.證照包括：經(jīng)營機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)許可證、營業(yè)執(zhí)照。 、印章由公司統(tǒng)一安排刻制，任何部門和個(gè)人未經(jīng)公司授權(quán)，不得刻制、持有和保管印章.印章變更失效時(shí)應(yīng)及時(shí)通知公司及各有關(guān)單位。、營業(yè)部總經(jīng)理為印章管理的第一責(zé)任人.、營業(yè)部行政公章由公司責(zé)成經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部統(tǒng)一管理，營業(yè)部需要使用行政公章應(yīng)通過辦公系統(tǒng)中“營業(yè)部用印申請(qǐng)進(jìn)行用印申報(bào). 、財(cái)務(wù)專用章由財(cái)務(wù)部專人負(fù)責(zé)保管,負(fù)責(zé)人印鑒由負(fù)責(zé)人自行保管或授權(quán)財(cái)務(wù)部專人保管,但財(cái)務(wù)專用章和負(fù)責(zé)人印鑒不得由同一人保管。、行政公章用印程序：營業(yè)部指定人員通過辦公系統(tǒng)發(fā)起

24、營業(yè)部用印申請(qǐng)流程，經(jīng)營業(yè)部總經(jīng)理審批后報(bào)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部審批。、營業(yè)部業(yè)務(wù)公章的使用：按公司營業(yè)部業(yè)務(wù)公章管理細(xì)則要求進(jìn)行管理及使用.除柜臺(tái)人員在辦理柜臺(tái)業(yè)務(wù)時(shí)按業(yè)務(wù)規(guī)程必須在相關(guān)業(yè)務(wù)憑證及資料上加蓋業(yè)務(wù)公章外，因其它事項(xiàng)的辦理需要蓋業(yè)務(wù)公章時(shí)應(yīng)履行審批手續(xù)。2、空白憑證管理:、營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)憑證由公司經(jīng)管總部統(tǒng)一規(guī)范樣式和印制。、空白憑證的管理:空白憑證應(yīng)由指定人員（非柜臺(tái)人員）管理,并做好庫存記錄；柜員因業(yè)務(wù)需要須領(lǐng)用空白憑證的,應(yīng)填寫營業(yè)部業(yè)務(wù)憑證領(lǐng)用記錄本；營業(yè)部應(yīng)在庫存憑證至少保證二個(gè)月用量的情況下向公司經(jīng)管總部提出印制或調(diào)劑申請(qǐng)。二、柜臺(tái)業(yè)務(wù)規(guī)范與流程2.1 證券賬戶管理證券賬戶

25、管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補(bǔ)辦、證券賬戶注冊(cè)資料查詢和變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。2.1。1 總則1、證券賬戶的開立分別由結(jié)算公司直接受理和各開戶代理機(jī)構(gòu)受理兩種方式,其中由結(jié)算公司直接受理的開戶業(yè)務(wù)包括：證券公司、信托公司、保險(xiǎn)公司、基金公司、社會(huì)保障類公司和合格境外投資者等國家法律、法規(guī)和行政規(guī)章規(guī)定需要資產(chǎn)分戶管理的特殊法人機(jī)構(gòu)的證券賬戶。各營業(yè)部可受理為自然人和一般機(jī)構(gòu)的人民幣普通股（A股)和人民幣特種股票（B股）證券賬戶和基金賬戶開立業(yè)務(wù),含開戶、掛失補(bǔ)辦、變更證券賬戶資料、合并證券賬戶、注銷證券賬戶和查詢開戶資料、社會(huì)公眾股非交易過戶等業(yè)務(wù)。2、營業(yè)部代理開戶

26、業(yè)務(wù)應(yīng)履行的義務(wù)：代理開戶的營業(yè)部，需要向公司提出書面申請(qǐng)并做好相應(yīng)的技術(shù)準(zhǔn)備,經(jīng)公司審核批準(zhǔn)后方可代理開戶業(yè)務(wù);嚴(yán)格按中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司要求審核申請(qǐng)人身份證明的有效性及開戶申請(qǐng)文件的準(zhǔn)確性和完整性。嚴(yán)禁為申請(qǐng)文件不全或用無效身份證明文件的申請(qǐng)人開立證券賬戶；業(yè)務(wù)人員應(yīng)全面掌握國家有關(guān)法律、法規(guī)，以及本規(guī)則和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司其他規(guī)定,并有義務(wù)向申請(qǐng)人提供業(yè)務(wù)咨詢；嚴(yán)格內(nèi)部管理，加強(qiáng)檢查和監(jiān)督;按規(guī)定刻制證券賬戶開戶業(yè)務(wù)專用章，并在啟用前將印模送公司備案;按中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)向申請(qǐng)人收取費(fèi)用，并按中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司規(guī)定的期限與中國證券登記結(jié)算有

27、限責(zé)任公司結(jié)清費(fèi)用，不得額外收取其他費(fèi)用;開戶注冊(cè)資料電子介質(zhì)保存方案，按中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司有關(guān)規(guī)定;營業(yè)部對(duì)書面開戶注冊(cè)資料定期按開戶日期順序裝訂，并按業(yè)務(wù)類別妥善保管,保存期不少于20年。營業(yè)部應(yīng)對(duì)開戶注冊(cè)資料的完整性負(fù)責(zé);按中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司規(guī)定的數(shù)據(jù)格式建立開戶資料數(shù)據(jù)庫,并保證數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、完整;空白證券賬戶卡應(yīng)有專人保管，并做表外科目帳,作廢的證券賬戶卡應(yīng)及時(shí)銷毀，應(yīng)至少雙人實(shí)施銷毀過程，并做好銷毀記錄；營業(yè)部應(yīng)指定有一定業(yè)務(wù)素質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)的人員擔(dān)任B股專管員報(bào)公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部備案.如果更換B股專管員，應(yīng)及時(shí)通知經(jīng)管總部;中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司規(guī)定的其他義務(wù);

28、所有業(yè)務(wù)需經(jīng)復(fù)核人審核無誤并簽字后再交至客戶.2。1.2 證券賬戶開立業(yè)務(wù)規(guī)定：1、各營業(yè)部網(wǎng)點(diǎn)可為投資者開設(shè)不同類別和用途的證券賬戶，但除法律、法規(guī)另有規(guī)定外,只能為一個(gè)投資者設(shè)立一個(gè)類別和用途相同的證券賬戶.根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)不具設(shè)立證券賬戶資格的主體有：境外自然人不得設(shè)立A股證券賬戶；境內(nèi)法人不得開設(shè)B股證券賬戶。未滿十六歲的中國居民不得設(shè)立賬戶；現(xiàn)役軍人、人民武裝警察持軍人證、武警證以及不規(guī)范的身份證號(hào)不得設(shè)立賬戶.不規(guī)范的身份證號(hào)包括:首位數(shù)為“0或其他字符、非15位數(shù)或18位數(shù)等；黨政機(jī)關(guān)、軍隊(duì)、合伙制企業(yè)等，不得設(shè)立證券賬戶，已設(shè)立的，營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)當(dāng)為其辦理注銷手續(xù)。2、境內(nèi)自

29、然人開設(shè)證券賬戶必須由本人持本人身份證親自辦理,委托他人代辦的，需提供經(jīng)公證機(jī)關(guān)公證的代理委托書、代辦人的身份證。3、境外自然人開設(shè)B股證券賬戶須提供以下證件的任意一種:境外其他國家、地區(qū)永久居留簽證的中國護(hù)照;香港、澳門特區(qū)居民身份證;臺(tái)灣同胞臺(tái)胞證等.4、境內(nèi)法人開設(shè)A股證券賬戶必須提供企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書原件，只提供復(fù)印件的，復(fù)印件上應(yīng)加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章、法定代表人證明書與法定代表人授權(quán)書（法定代表人簽字并加蓋法人公章)、法定代表人身份證明文件、業(yè)務(wù)經(jīng)辦人身份證.5、境外法人開設(shè)B股證券賬戶須提供有效身份證明文件（有效身份證明文件是指境外注冊(cè)商業(yè)登記書），董事會(huì)或董事、主要股東

30、授權(quán)委托書,以及授權(quán)人的有效身份證明文件，經(jīng)辦人有效身份證明文件.6、柜員于業(yè)務(wù)結(jié)束后將資料交由專人歸檔及報(bào)送.營業(yè)部應(yīng)于每季10號(hào)前將上季度開戶資料通過FTP（10。1。0。31FTP 下有個(gè)掃描資料文件夾各營業(yè)部可以將上季度掃描資料按日期拷貝到對(duì)應(yīng)營業(yè)部的目錄）報(bào)送至公司客戶資產(chǎn)存管中心。業(yè)務(wù)辦理：1、自然人投資者或法人客戶經(jīng)辦人持資料到營業(yè)部提出開設(shè)證券賬戶申請(qǐng)時(shí),柜員應(yīng)認(rèn)真、仔細(xì)審核是否為本人開戶、客戶的開戶條件及客戶所持有的證件是否真實(shí)、有效、完整及一致性。若不符合條件，應(yīng)向客戶說明原因并婉拒客戶申請(qǐng)。2、柜員指導(dǎo)客戶填寫自然人證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表(法人證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表），并對(duì)客戶填

31、寫表格的要素是否齊全與規(guī)范進(jìn)行審核(應(yīng)認(rèn)真核查申請(qǐng)材料中的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書是否在有效期內(nèi)且完成上一年度年檢）。無“法人字樣的營業(yè)執(zhí)照（登記證書）及組織機(jī)構(gòu)代碼證均不能作為開立機(jī)構(gòu)賬戶的有效證件，營業(yè)部不能據(jù)此為投資者開立機(jī)構(gòu)證券賬戶。3、經(jīng)審核無誤后，柜員進(jìn)入實(shí)時(shí)開戶系統(tǒng)錄入客戶開戶信息并按規(guī)定的數(shù)據(jù)接口向登記公司實(shí)時(shí)傳送開戶注冊(cè)資料.4、進(jìn)入實(shí)時(shí)開戶系統(tǒng)為客戶開立證券賬戶時(shí)系統(tǒng)錄入要求:股東姓名(單位名稱）:必須完整、準(zhǔn)確錄入股東姓名或單位名稱的全稱，不得用單位簡(jiǎn)稱，其字符長度不得少于4個(gè)字節(jié).如果投資者既有中文名稱又有英文名稱的,只輸中文名稱。股東姓名為漢字時(shí)，漢字的左邊或漢

32、字間不得有空格、符號(hào)、數(shù)字等;無法錄入的漢字應(yīng)用全角左半括號(hào)加同音字或形近字代替,例如“陳容喆”,應(yīng)錄入“陳容(吉”；“朱鎔喆”，應(yīng)錄入“朱（容（吉”.身份證號(hào)（注冊(cè)號(hào)）：身份證號(hào)應(yīng)為15或18位數(shù)，首位數(shù)必須為1-9,中間必須為“X”或0-9的數(shù)字；注冊(cè)號(hào)的左邊或構(gòu)成注冊(cè)號(hào)的漢字、字母中間不得有空格；錄入機(jī)構(gòu)客戶開戶資料時(shí)，如投資者提供的是法人營業(yè)執(zhí)照副本,應(yīng)錄入13位數(shù)的注冊(cè)號(hào)，13位注冊(cè)號(hào)以外的中文或數(shù)字不錄入；如投資者提供的是工會(huì)法人資格證書、社會(huì)團(tuán)體法人登記證書或事業(yè)單位法人證書,錄入注冊(cè)號(hào)時(shí),中文和數(shù)字須全部錄入，例如應(yīng)錄入“工法證字第*號(hào)、社證字第*號(hào)、事證第*號(hào)”。通訊地址：必

33、須是有省或市的詳細(xì)地址并不得少于5個(gè)漢字；郵政編碼：應(yīng)為09的6位數(shù)字,中間不得夾雜其它或空格；電話號(hào)碼：區(qū)號(hào)+電話號(hào)碼,中間用“一”連接；開戶日期：年+月+日，格式應(yīng)為yyyymmdd；法人開戶的單位性質(zhì)為“OU；個(gè)人開戶的職業(yè)代號(hào)為：“1”工人、“2農(nóng)民、“3”干部、“4”教師、“5”學(xué)生、“6個(gè)體戶、“7”其他.5、營業(yè)部必須按規(guī)定的數(shù)據(jù)接口實(shí)時(shí)傳送開戶注冊(cè)資料，證券登記結(jié)算公司系統(tǒng)對(duì)我公司傳送的開戶注冊(cè)資料進(jìn)行實(shí)時(shí)審核，資料審核合格的，將產(chǎn)生配號(hào)；資料審核不合格的，不產(chǎn)生配號(hào).6、營業(yè)部在開戶系統(tǒng)中收到證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)返回的處理結(jié)果,確認(rèn)申請(qǐng)已處理成功時(shí)，為客戶打印或填制證券賬戶卡（接

34、收打印證券賬戶卡制作要求:以四號(hào)仿宋字體。內(nèi)容包括證券賬戶號(hào)、證券賬戶持有人姓名或法人全稱、開戶機(jī)構(gòu)代碼及名稱、開戶日期.有更改的，應(yīng)在更改處加蓋開戶業(yè)務(wù)專用章.證券賬戶卡打印完成后柜員應(yīng)加蓋開戶業(yè)務(wù)專用章）。7、柜員在上海證券賬戶申請(qǐng)表的代理機(jī)構(gòu)欄內(nèi)簽署“已審原件字樣，在深圳證券賬戶申請(qǐng)表的代理機(jī)構(gòu)欄內(nèi)簽署“已驗(yàn)原件”字樣并簽字，加蓋開戶專用章。8、柜員留存自然人客戶有效身份證件復(fù)印件,如為代理人開戶，留存經(jīng)公證機(jī)關(guān)公證的代理委托書原件、代理人有效身份證件復(fù)印件;留存機(jī)構(gòu)客戶的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書復(fù)印件、法定代表人證明書以及法定代表人身份證復(fù)印件、經(jīng)辦人有效身份證件復(fù)印件和法人代表

35、授權(quán)委托書原件.9、柜員將所有資料交復(fù)核柜員進(jìn)行實(shí)時(shí)復(fù)核，復(fù)核人審核無誤后在申請(qǐng)表上簽章，柜員將相關(guān)證件以及證券賬戶卡以唱名客戶應(yīng)答方式（只報(bào)客戶姓名,勿同時(shí)報(bào)客戶姓名和賬戶號(hào)，下同)交給客戶,完成開戶手續(xù).經(jīng)辦柜員應(yīng)提醒客戶：深圳證券賬戶自開立后的當(dāng)日生效；上海證券賬戶自開立后的第一個(gè)交易日生效，即T+1日生效。所有新開立的上海境內(nèi)投資者證券賬戶（A、B股）必須辦理指定交易后方可進(jìn)行交易。10、開設(shè)完證券賬戶后，需將客戶填寫的申請(qǐng)表、有關(guān)證件按規(guī)定格式進(jìn)行掃描，掃描時(shí)必須將申請(qǐng)表放置首頁，同筆業(yè)務(wù)的申請(qǐng)表與身份證等附件必須掃描在同一文件里，同時(shí)注意避免不同筆業(yè)務(wù)憑證混淆.注意事項(xiàng)：1、境外企

36、業(yè)不得開立A股證券賬戶，合格境外機(jī)構(gòu)投資者直接到結(jié)算公司開立證券賬戶。沒有法人資格的企業(yè)單位、事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體及個(gè)體戶等不得開立賬戶。具有法人資格的事業(yè)單位及社會(huì)團(tuán)體開戶時(shí)應(yīng)提供編制委(辦）、民政局、總工會(huì)等頒發(fā)的事業(yè)（或社團(tuán))法人登記證書。機(jī)關(guān)事業(yè)法人開立賬戶時(shí)，身份證明文件為法人成立的批文，身份證明文件號(hào)碼為批文號(hào).2、對(duì)于無商業(yè)注冊(cè)登記證明文件的申請(qǐng)開設(shè)B股賬戶的境外機(jī)構(gòu),其有效身份證明文件是指與商業(yè)注冊(cè)登記文件具有同等法律效力的可證明其機(jī)構(gòu)設(shè)立的文件，如基金注冊(cè)文件、基金設(shè)立公告、基金與其托管機(jī)構(gòu)簽訂的托管協(xié)議、托管機(jī)構(gòu)對(duì)開戶申請(qǐng)人身份的確認(rèn)文件、或境外開戶代理機(jī)構(gòu)對(duì)開戶申請(qǐng)人身份的

37、確認(rèn)文件等。3、境外非法人機(jī)構(gòu)在申請(qǐng)辦理B股證券賬戶業(yè)務(wù)時(shí)，比照法人辦理。境外居住,但未取得境外永久居住權(quán)的投資者申請(qǐng)辦理B股證券賬戶業(yè)務(wù)時(shí)，視同境內(nèi)居民辦理；4、境外機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理B股證券賬戶業(yè)務(wù)時(shí)，需提供的“授權(quán)委托書”指前往開戶代理機(jī)構(gòu)辦理證券賬戶業(yè)務(wù)的具體經(jīng)辦人合法得到的該機(jī)構(gòu)董事會(huì)或董事、主要股東及其他有權(quán)人士出具的認(rèn)可其辦理有關(guān)B股證券賬戶業(yè)務(wù)的授權(quán)委托書。5、如因系統(tǒng)故障等原因?qū)е聦?shí)時(shí)開戶系統(tǒng)暫時(shí)無法使用時(shí),可以通過郵寄、傳真等形式辦理證券賬戶開戶業(yè)務(wù).收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)：深圳上海個(gè)人投資者法人投資者個(gè)人投資者法人投資者開設(shè)A股證券賬戶50元人民幣500元人民幣40元人民幣400元人民幣開設(shè)

38、B股證券賬戶120元港幣580元港幣19美元85美元開設(shè)基金賬戶5元人民幣5元人民幣5元人民幣5元人民幣憑證保管：1、營業(yè)部應(yīng)將上述身份證明復(fù)印件、外匯資金進(jìn)賬憑證復(fù)印件及申請(qǐng)表留存，作為重要憑證長期保管20年。2、為了保證原始憑證的完整性，開戶完成后，柜員應(yīng)將個(gè)人開戶資料的身份證和銀行進(jìn)帳憑證復(fù)印A4大小反面粘貼在申請(qǐng)表背面，因申請(qǐng)表較薄請(qǐng)勿直接把身份證和外匯進(jìn)帳憑證復(fù)印在申請(qǐng)表背面;3、開戶代理業(yè)務(wù)憑證資料按A4紙尺寸（2129。7厘米)標(biāo)準(zhǔn),并定期按業(yè)務(wù)類別、時(shí)間順序定期裝訂成冊(cè)，中間不得缺漏。一般情況開戶憑證每200戶裝訂一冊(cè),每冊(cè)封面必須寫明起止日期、起止證券賬戶號(hào)碼、戶數(shù)、裝訂人姓

39、名。2.1。3 證券賬戶注冊(cè)資料變更業(yè)務(wù)規(guī)定：1、證券賬戶注冊(cè)資料發(fā)生下列情形之一變化時(shí)，賬戶持有人應(yīng)及時(shí)到營業(yè)部辦理注冊(cè)資料變更手續(xù)：自然人姓名、機(jī)構(gòu)名稱或機(jī)構(gòu)簡(jiǎn)稱；有效身份證明文件號(hào)碼、注冊(cè)號(hào)、股東性質(zhì)、聯(lián)系地址、郵政編碼及聯(lián)系電話；中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司要求的其他情形.2、自然人申請(qǐng)變更證券賬戶注冊(cè)資料,必須由本人提供如下資料：證券賬戶卡；有效身份證明文件；發(fā)證機(jī)關(guān)出具的有關(guān)變更證明；中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司要求的其他資料；委托他人代辦的,還需提供經(jīng)公證的委托代辦書,代辦人的有效身份證明文件.3、法人申請(qǐng)變更證券賬戶注冊(cè)資料，須提供：證券賬戶卡;法人有效身份證明文件或加蓋發(fā)證機(jī)

40、關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件；發(fā)證機(jī)關(guān)出具的有關(guān)變更證明;經(jīng)辦人有效身份證明文件；中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司要求的其他資料。境內(nèi)法人還需提供企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書及加蓋公章的復(fù)印件、加蓋公章的法定代表人證明書、法定代表人身份證復(fù)印件、法定代表人簽章并加蓋公章的法定代理人授權(quán)變更機(jī)構(gòu)名稱、注冊(cè)號(hào)碼委托書；境外法人還需提供董事會(huì)或董事、主要股東授權(quán)委托書，以及授權(quán)人的有效身份證明文件復(fù)印件，或符合規(guī)定的其他相關(guān)授權(quán)書.4、投資者姓名或名稱、有效身份證明文件號(hào)碼因開立證券賬戶時(shí)填寫錯(cuò)誤,申請(qǐng)證券賬戶注冊(cè)資料變更的，無法提供發(fā)證機(jī)關(guān)出具的有關(guān)變更證明，可提交下列三種材料任一種替代：原開戶代理機(jī)構(gòu)（或承繼

41、單位）出具的確認(rèn)證券賬戶注冊(cè)資料填寫錯(cuò)誤并承諾承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任的確認(rèn)書及證明屬注冊(cè)資料填寫錯(cuò)誤的原始開戶憑證；原開戶代理機(jī)構(gòu)(或承繼單位）出具的確認(rèn)證券賬戶注冊(cè)資料填寫錯(cuò)誤并承諾承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任的確認(rèn)書及賬戶內(nèi)全部證券歸屬的證明.屬流通股的,由托管券商出具持有證券的證明;屬非流通股的，由上市公司出具股份認(rèn)購證明。如賬戶內(nèi)沒有證券余額,則不需要提供證明。人民法院的確權(quán)法律文書。5、法人投資者申請(qǐng)變更、合并“D”字頭非流通股證券賬戶資料的，營業(yè)部還應(yīng)校驗(yàn)上市公司出具的持股確認(rèn)單，將投資者提供的材料特快專遞至中國結(jié)算公司深圳分公司辦理(變更D字頭法人證券賬戶資料申請(qǐng)表）,結(jié)算公司將變更和合并證券賬戶

42、資料的確認(rèn)單傳真返回營業(yè)部。6、變更證券賬戶注冊(cè)資料操作規(guī)定上海證券賬戶注冊(cè)資料的變更：對(duì)于單項(xiàng)股東賬戶信息變更申請(qǐng)營業(yè)部可在新意系統(tǒng)里直接辦理;對(duì)于同時(shí)變更賬戶持有人姓名（全稱)和有效身份證明文件號(hào)碼的注冊(cè)資料的申請(qǐng)，營業(yè)部受理后應(yīng)將相關(guān)申請(qǐng)材料寄至中國結(jié)算公司上海分公司審核，對(duì)審核合格的，結(jié)算公司于五個(gè)工作日內(nèi)更改相應(yīng)注冊(cè)資料，營業(yè)部根據(jù)變更后的注冊(cè)資料打印新的證券賬戶卡。其它注冊(cè)資料變更申請(qǐng)，營業(yè)部可直接辦理，應(yīng)在連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間內(nèi)，按結(jié)算公司規(guī)定的數(shù)據(jù)格式將申報(bào)數(shù)據(jù)傳送至中國結(jié)算公司上海分公司，結(jié)算公司收到申報(bào)數(shù)據(jù)后進(jìn)行審核,對(duì)合規(guī)的修改申請(qǐng)予以接受處理,對(duì)不合規(guī)的申請(qǐng)拒絕處理并說明原因,

43、實(shí)時(shí)將審核結(jié)果返回給各營業(yè)部。營業(yè)部應(yīng)實(shí)時(shí)接收返回結(jié)果，對(duì)已修改成功的，按規(guī)定格式打印證券賬戶卡;對(duì)未修改成功的，如屬于數(shù)據(jù)錄入錯(cuò)誤，修改后再向結(jié)算公司發(fā)送,如屬于注冊(cè)資料不合格或不符合其它業(yè)務(wù)規(guī)定的，退還申請(qǐng)人。無論是營業(yè)部直接辦理還是交結(jié)算公司審核辦理的申請(qǐng),營業(yè)部審核證件后均需在申請(qǐng)表上注明“已審原件”字樣并簽名，注明法人結(jié)算代碼(JS612），同時(shí)加蓋開戶業(yè)務(wù)專用章。深圳證券賬戶注冊(cè)資料的變更：變更身份證或注冊(cè)號(hào)變更(身份證號(hào)碼升位不在此列），營業(yè)部受理后，單項(xiàng)股東賬戶信息變更在新意系統(tǒng)里直接變更，雙項(xiàng)股東賬戶信息變更將相關(guān)申請(qǐng)材料寄至中國結(jié)算公司深圳分公司審核，對(duì)審核合格的，結(jié)算公司

44、于五個(gè)工作日內(nèi)更改相應(yīng)注冊(cè)資料，營業(yè)部根據(jù)變更后的注冊(cè)資料打印新的證券賬戶卡。其它注冊(cè)資料變更申請(qǐng),營業(yè)部可直接辦理，應(yīng)在連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間內(nèi)按結(jié)算公司規(guī)定的數(shù)據(jù)接口將申報(bào)數(shù)據(jù)傳送至中國結(jié)算公司深圳分公司。無論是營業(yè)部直接辦理還是交結(jié)算公司審核辦理的申請(qǐng)，營業(yè)部審核證件后均需在申請(qǐng)表的備注欄內(nèi)注明“已驗(yàn)原件”字樣并簽名,同時(shí)加蓋開戶業(yè)務(wù)專用章.7、柜員于業(yè)務(wù)結(jié)束后將資料交由專人歸檔及報(bào)送。營業(yè)部應(yīng)于每季10號(hào)前將上季度變更資料通過FTP(10.1。0.31FTP 下有個(gè)掃描資料文件夾各營業(yè)部可以將上季度掃描資料按日期拷貝到對(duì)應(yīng)營業(yè)部的目錄）報(bào)送至公司客戶資產(chǎn)存管中心。業(yè)務(wù)辦理:自然人投資者或法人客戶

45、經(jīng)辦人持資料到營業(yè)部提出變更證券賬戶注冊(cè)資料申請(qǐng)時(shí)，柜員應(yīng)認(rèn)真、仔細(xì)審核是否為本人開戶、客戶所持有的證件是否真實(shí)、有效、完整及一致性.若不符合條件,應(yīng)向客戶說明原因并婉拒客戶申請(qǐng)。2、柜員指導(dǎo)客戶填寫證券賬戶注冊(cè)變更申請(qǐng)表，并對(duì)客戶填寫表格的要素是否齊全與規(guī)范進(jìn)行審核.經(jīng)審核無誤后,經(jīng)辦柜員進(jìn)入實(shí)時(shí)開戶系統(tǒng)錄入客戶修改信息并按規(guī)定的數(shù)據(jù)接口向登記公司實(shí)時(shí)傳送變更注冊(cè)資料。營業(yè)部在新意系統(tǒng)中收到證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)返回的處理結(jié)果，經(jīng)辦柜員確認(rèn)申請(qǐng)已處理成功時(shí)，為客戶打印或填制變更后證券賬戶卡.5、柜員在上海證券賬戶申請(qǐng)表的代理機(jī)構(gòu)欄內(nèi)簽署“已審原件”字樣，在深圳證券賬戶申請(qǐng)表的代理機(jī)構(gòu)欄內(nèi)簽署“已驗(yàn)

46、原件”字樣并簽字，加蓋開戶專用章。6、柜員留存業(yè)務(wù)規(guī)定中自然人、法人客戶需提供的相關(guān)資料；7、柜員將所有資料交復(fù)核人進(jìn)行實(shí)時(shí)復(fù)核,復(fù)核柜員審核無誤后簽章，柜員以唱名應(yīng)答方式將相關(guān)證件以及變更后證券賬戶卡交給客戶，完成變更手續(xù)。8、變更完證券賬戶后，需將客戶填寫的申請(qǐng)表、有關(guān)證件按規(guī)定格式進(jìn)行掃描,掃描時(shí)必須將申請(qǐng)表放置首頁，同筆業(yè)務(wù)的申請(qǐng)表與身份證等附件必須掃描在同一文件里,同時(shí)注意避免不同筆業(yè)務(wù)憑證混淆。注意事項(xiàng)： 1、必須嚴(yán)格審查資料的真實(shí)、完整. 2、必須查詢變更前的證券賬戶資料，與投資者目前的資料及變更證明核對(duì)； 3、發(fā)證機(jī)關(guān)出具的變更證明中應(yīng)注明原身份證明文件號(hào)碼和名稱，否則,還需提

47、供原身份證明文件及復(fù)印件。4、審核法人申請(qǐng)辦理證券賬戶注冊(cè)資料變更材料時(shí)應(yīng)注意: = 1 GB2 變更證明必須寫明變更項(xiàng)目變更前、后單位名稱及注冊(cè)號(hào)的準(zhǔn)確內(nèi)容， 變更證明中改動(dòng)或補(bǔ)充處需加蓋發(fā)證機(jī)構(gòu)印章或發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章. = 2 * GB2 必須查詢變更前證券賬戶資料,與申請(qǐng)人提供資料及變更證明核對(duì). = 3 GB2 法人授權(quán)委托書的具體授權(quán)范圍與申請(qǐng)辦理的業(yè)務(wù)范圍是否相符。 = 4 GB2 法人授權(quán)委托書的具體授權(quán)范圍須符合申請(qǐng)辦理的業(yè)務(wù)范圍;授權(quán)委托書須有法定代表人簽字和單位公章。法人申請(qǐng)變更全稱，需同時(shí)依據(jù)變更后全稱變更簡(jiǎn)稱.5、需變更的上海證券賬戶必須指定在辦理營業(yè)部席位上,且只能修改

48、一項(xiàng),如需修改兩項(xiàng)以上的需將材料寄至上海結(jié)算公司辦理。6、寄至結(jié)算公司辦理的申請(qǐng)材料應(yīng)使用特快專遞方式，接收變更結(jié)果方式為傳真方式.收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)深圳上海個(gè)人投資者法人投資者個(gè)人投資者法人投資者變更A股賬戶資料10元人民幣100元人民幣10元人民幣100元人民幣變更B股賬戶資料10元港幣10元港幣-基金賬戶-2。1。4 查詢股東資料業(yè)務(wù)規(guī)定：1、營業(yè)部應(yīng)為投資者提供查詢其賬戶注冊(cè)資料、擁股、股份變更及其它相關(guān)業(yè)務(wù)等服務(wù)；為司法機(jī)關(guān)及其他有權(quán)機(jī)關(guān)提供投資者賬戶注冊(cè)資料查詢。司法機(jī)關(guān)及其他有權(quán)機(jī)關(guān)的其他范圍的查詢由結(jié)算公司統(tǒng)一受理.2、已死亡的投資者的家屬查詢?cè)撏顿Y者證券賬戶資料時(shí)，營業(yè)部應(yīng)當(dāng)核驗(yàn)該投資

49、者死亡證明及證明查詢?nèi)伺c該投資者法律關(guān)系的有效法律文件，如公證書等。3、營業(yè)部受理查詢股東資料的申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)核驗(yàn)申請(qǐng)人下列材料：接受自然人投資者查詢股東資料的申請(qǐng): 掛失補(bǔ)辦證券賬戶卡申請(qǐng)表； 證券賬戶卡及復(fù)印件； 身份證及復(fù)印件；委托他人代辦的,代理機(jī)構(gòu)還應(yīng)核驗(yàn)經(jīng)公證的代理委托書,代辦人身份證及復(fù)印件;接受法人投資者查詢股東資料的申請(qǐng)： 掛失補(bǔ)辦證券賬戶卡申請(qǐng)表; 企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本或注冊(cè)登記證書原件及復(fù)印件，只提供復(fù)印件的,復(fù)印件應(yīng)當(dāng)加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章； 法定代表人證明書及復(fù)印件； 法定代表人授權(quán)委托書(法定代表人簽字并加蓋法人公章); 證券賬戶卡及復(fù)印件； 業(yè)務(wù)經(jīng)辦人身份證及復(fù)印件；4、

50、證券賬戶查詢操作規(guī)定:上海證券賬戶查詢:營業(yè)部在連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間內(nèi)，通過開戶系統(tǒng)，按規(guī)定數(shù)據(jù)格式向中國結(jié)算公司上海分公司傳送查詢申報(bào)數(shù)據(jù).結(jié)算公司在收到申報(bào)數(shù)據(jù)后進(jìn)行審核，對(duì)其中合規(guī)的查詢申請(qǐng)予以接受,對(duì)不合規(guī)的申請(qǐng)拒絕接受并說明原因，實(shí)時(shí)將審核結(jié)果返回給營業(yè)部。營業(yè)部應(yīng)實(shí)時(shí)接收結(jié)算公司的返回結(jié)果，并及時(shí)反饋給查詢申請(qǐng)人;根據(jù)返回結(jié)果，如屬于數(shù)據(jù)錄入錯(cuò)誤,修改后再向結(jié)算公司發(fā)送，如屬于申請(qǐng)資料不合格的或不符合其它業(yè)務(wù)規(guī)定的,退還申請(qǐng)人。經(jīng)辦人在證券賬戶注冊(cè)資料查詢申請(qǐng)表簽署“已審原件”字樣并簽名，加蓋開戶業(yè)務(wù)專用章. 深圳證券賬戶查詢:營業(yè)部直接通過開戶系統(tǒng)報(bào)送數(shù)據(jù)查詢投資者的賬戶注冊(cè)資料，錄入報(bào)

51、送的數(shù)據(jù)為：證券賬戶或身份證號(hào)或法人營業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào).營業(yè)部接收中國結(jié)算公司深圳分公司返回的開戶資料查詢數(shù)據(jù),打印查詢確認(rèn)單交申請(qǐng)人，對(duì)不確認(rèn)的數(shù)據(jù)應(yīng)說明原因并將申請(qǐng)材料退回申請(qǐng)人。營業(yè)部受理投資者查詢擁股及股份變更資料的申請(qǐng)，審核材料確認(rèn)后，經(jīng)辦人及負(fù)責(zé)人應(yīng)在查詢申請(qǐng)表上簽名并加蓋開戶業(yè)務(wù)專用章后發(fā)南昌營業(yè)部，由南昌營業(yè)部加蓋其開戶專用章后將申請(qǐng)表傳真至結(jié)算公司深圳分公司賬戶管理及客戶服務(wù)部辦理。賬戶管理及客戶服務(wù)部對(duì)于每天9：00前收到的申請(qǐng)表，當(dāng)天處理后下午將查詢確認(rèn)單傳真返回各營業(yè)部；對(duì)于9:00后接收到的申請(qǐng)表，將于下一工作日返回查詢確認(rèn)單。 注意：深圳登記分公司傳真：0755-259

52、38025 申請(qǐng)表上要注明營業(yè)部的聯(lián)系人和聯(lián)系方式。5、柜員于業(yè)務(wù)結(jié)束后將資料交由專人歸檔及報(bào)送。業(yè)務(wù)辦理:1、自然人投資者或法人客戶經(jīng)辦人持資料到營業(yè)部提出查詢證券賬戶注冊(cè)資料申請(qǐng)時(shí)，柜員應(yīng)認(rèn)真、仔細(xì)審核是否為本人、客戶所持有的證件是否真實(shí)、有效、完整及一致性.若不符合條件，應(yīng)向客戶說明原因并婉拒客戶申請(qǐng)。 2、柜員指導(dǎo)客戶填寫證券賬戶注冊(cè)資料查詢申請(qǐng)表（只查詢賬戶注冊(cè)資料時(shí)填寫）或查詢申請(qǐng)表（查詢深圳證券賬戶擁股等情況時(shí)填寫），柜員應(yīng)并對(duì)客戶填寫表格的要素是否齊全與規(guī)范進(jìn)行審核。3、經(jīng)審核無誤后，柜員進(jìn)入實(shí)時(shí)開戶系統(tǒng)錄入客戶信息并按規(guī)定的數(shù)據(jù)接口向登記公司實(shí)時(shí)傳送查詢證券賬戶注冊(cè)資料.4、

53、按查詢股東資料業(yè)務(wù)規(guī)定的“第4點(diǎn)進(jìn)行辦理；5、柜員在上海證券賬戶申請(qǐng)表的代理機(jī)構(gòu)欄內(nèi)簽署“已審原件字樣，在深圳證券賬戶申請(qǐng)表的代理機(jī)構(gòu)欄內(nèi)簽署“已驗(yàn)原件”字樣并簽字，加蓋開戶專用章。6、柜員留存業(yè)務(wù)規(guī)定中自然人、法人客戶需提供的相關(guān)資料;7、柜員將所有資料交復(fù)核人進(jìn)行實(shí)時(shí)復(fù)核，復(fù)核柜員審核無誤后在申請(qǐng)表上簽章，柜員以唱名客戶應(yīng)答方式將相關(guān)證件及查詢結(jié)果交給客戶，完成查詢手續(xù).收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)深圳上海個(gè)人投資者法人投資者個(gè)人投資者法人投資者查詢股份變更記錄及送配情況50元人民幣50元人民幣20元/年50元/年查詢擁股20元人民幣20元人民幣20元/年50元/年查詢A股賬戶資料-查詢B股賬戶資料-基金賬戶

54、-2。1.5 證券賬戶掛失、補(bǔ)辦證券賬戶卡損壞或遺失的，賬戶持有人可向營業(yè)部申請(qǐng)補(bǔ)辦證券賬戶卡.業(yè)務(wù)規(guī)定：1、投資者身份證與證券賬戶卡同時(shí)丟失的應(yīng)當(dāng)為投資者補(bǔ)辦新號(hào)碼的證券賬戶卡;投資者只丟失證券賬戶卡，應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者的要求可選擇補(bǔ)辦原號(hào)或新號(hào)的證券賬戶卡.2、營業(yè)部受理投資者掛失補(bǔ)辦證券賬戶卡的申請(qǐng)，核驗(yàn)申請(qǐng)材料的股東姓名或單位名稱、身份證號(hào)或注冊(cè)號(hào)是否與開戶資料相符,若不符的,應(yīng)當(dāng)按變更證券賬戶資料的規(guī)定先辦理證券賬戶資料的變更手續(xù)。3、營業(yè)部受理自然人投資者掛失補(bǔ)辦證券賬戶卡的申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)核驗(yàn)申請(qǐng)人下列材料：掛失補(bǔ)辦證券賬戶卡申請(qǐng)表；本人有效身份證明文件及復(fù)印件,或者本人戶口本、戶口所在地

55、公安機(jī)關(guān)出具的貼有本人照片并壓蓋公安機(jī)關(guān)印章的身份證遺失證明及復(fù)印件；補(bǔ)辦新號(hào)碼證券賬戶卡時(shí),還應(yīng)當(dāng)提供托管證券公司（或B股托管機(jī)構(gòu)）出具的原證券賬戶凍結(jié)證明；委托他人代辦的,還需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復(fù)印件。4、營業(yè)部受理法人投資者掛失補(bǔ)辦證券賬戶卡的申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)核驗(yàn)申請(qǐng)人下列材料:掛失補(bǔ)辦證券賬戶卡申請(qǐng)表;法人有效身份證明文件及復(fù)印件或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件；經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件;補(bǔ)辦新號(hào)碼證券賬戶卡時(shí)，還應(yīng)當(dāng)提供托管證券公司（或B股托管機(jī)構(gòu)）出具的原證券賬戶凍結(jié)證明.境內(nèi)法人還需提供法定代表人證明書、法定代表人授權(quán)委托書和法定代表人的有效身份證明文

56、件復(fù)印件；境外法人還需提供董事會(huì)或董事、主要股東授權(quán)委托書，以及授權(quán)人的有效身份證明文件復(fù)印件，或符合規(guī)定的其他相關(guān)授權(quán)書.5、證券賬戶掛失、補(bǔ)辦操作規(guī)定：上海證券賬戶掛失、補(bǔ)辦： = 1 * GB3 新、舊證券賬戶必須指定在營業(yè)部席位上。 = 2 GB3 補(bǔ)辦原號(hào)碼證券賬戶卡的，開戶代理機(jī)構(gòu)或證券賬戶托管的證券公司(或B股托管機(jī)構(gòu)）審核申請(qǐng)人提交的申請(qǐng)材料合格后，在結(jié)算公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi),按規(guī)定數(shù)據(jù)格式向結(jié)算公司上報(bào)補(bǔ)打證券賬戶卡申請(qǐng)，并按結(jié)算公司返回結(jié)果為申請(qǐng)人補(bǔ)打印證券賬戶卡。 = 3 * GB3 補(bǔ)辦新號(hào)碼證券賬戶卡的，開戶代理機(jī)構(gòu)按規(guī)定數(shù)據(jù)格式將開戶及有關(guān)資料通過開戶系統(tǒng)傳送至結(jié)算公司

57、，結(jié)算公司審核合格后即時(shí)予以配號(hào),將新證券賬戶托管到原證券賬戶托管的證券公司（或B股托管機(jī)構(gòu)），并將相關(guān)證券由原證券賬戶轉(zhuǎn)到新的證券賬戶.深圳證券賬戶掛失、補(bǔ)辦： = 1 GB3 補(bǔ)辦原號(hào)碼證券賬戶卡的，開戶代理機(jī)構(gòu)或證券賬戶托管的證券公司(或B股托管機(jī)構(gòu)）審核申請(qǐng)人提交的申請(qǐng)材料合格后，在結(jié)算公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi),按規(guī)定數(shù)據(jù)格式向結(jié)算公司上報(bào)補(bǔ)打證券賬戶卡申請(qǐng),并按結(jié)算公司返回結(jié)果為申請(qǐng)人補(bǔ)打印證券賬戶卡。 = 2 GB3 營業(yè)部辦理投資者補(bǔ)辦新號(hào)碼證券賬戶卡的，應(yīng)通知投資者持變更賬戶號(hào)碼通知書到股份托管證券營業(yè)部辦理相應(yīng)變更手續(xù).補(bǔ)辦當(dāng)日，原號(hào)碼證券賬戶仍可買賣證券，新號(hào)碼證券賬戶只能買入，不

58、能賣出.補(bǔ)辦T+1日晚,原號(hào)碼證券賬戶擁有的證券自動(dòng)過戶到新號(hào)碼證券賬戶。補(bǔ)辦次日起,原號(hào)碼證券賬戶失效。6、柜員于業(yè)務(wù)結(jié)束后將資料交由專人歸檔及報(bào)送。營業(yè)部應(yīng)于每季10號(hào)前將上季度變更資料通過FTP（10.1。0。31FTP 下有個(gè)掃描資料文件夾各營業(yè)部可以將上季度掃描資料按日期拷貝到對(duì)應(yīng)營業(yè)部的目錄)報(bào)送至公司客戶資產(chǎn)存管中心。業(yè)務(wù)辦理：1、自然人投資者或法人客戶經(jīng)辦人持資料到營業(yè)部提出掛失、補(bǔ)辦證券賬戶注冊(cè)資料申請(qǐng)時(shí)，柜員應(yīng)認(rèn)真、仔細(xì)審核是否為本人、客戶所持有的證件是否真實(shí)、有效、完整及一致性。若不符合條件，應(yīng)向客戶說明原因并婉拒客戶申請(qǐng)。2、柜員指導(dǎo)客戶填寫掛失補(bǔ)辦證券賬戶卡申請(qǐng)表柜員

59、應(yīng)并對(duì)客戶填寫表格的要素是否齊全與規(guī)范進(jìn)行審核.3、經(jīng)審核無誤后,柜員進(jìn)入新意系統(tǒng)錄入客戶信息并按規(guī)定的數(shù)據(jù)接口向登記公司實(shí)時(shí)傳送掛失補(bǔ)辦證券賬戶注冊(cè)資料。4、柜員按掛失補(bǔ)辦股東資料業(yè)務(wù)規(guī)定的“第5點(diǎn)”進(jìn)行辦理。辦理證券賬戶卡掛失補(bǔ)辦時(shí)，錄入報(bào)送的數(shù)據(jù)包括：證券賬戶號(hào)、股東姓名（或單位名稱)、身份證號(hào)（或注冊(cè)號(hào))。5、營業(yè)部接收中國結(jié)算公司上海（深圳）分公司返回的數(shù)據(jù)，確認(rèn)申請(qǐng)已處理成功時(shí)，為客戶打印或填制證券賬戶卡.6、柜員在上海證券賬戶申請(qǐng)表的代理機(jī)構(gòu)欄內(nèi)簽署“已審原件字樣，在深圳證券賬戶申請(qǐng)表的代理機(jī)構(gòu)欄內(nèi)簽署“已驗(yàn)原件”字樣并簽字,加蓋開戶專用章。7、柜員留存業(yè)務(wù)規(guī)定中自然人、法人客戶

60、需提供的相關(guān)資料。8、柜員將所有資料交由復(fù)核人進(jìn)行實(shí)時(shí)復(fù)核,復(fù)核人審核無誤后簽名，柜員將確認(rèn)的數(shù)據(jù)打印變更證券賬戶號(hào)碼通知書及證券賬戶卡以唱名客戶應(yīng)答方式給申請(qǐng)人，對(duì)不確認(rèn)的數(shù)據(jù)應(yīng)說明原因并將申請(qǐng)材料退回申請(qǐng)人完成掛失、補(bǔ)辦手續(xù)。9、掛失、補(bǔ)辦完證券賬戶后，需將客戶填寫的申請(qǐng)表、有關(guān)證件按規(guī)定格式進(jìn)行掃描，掃描時(shí)必須將申請(qǐng)表放置首頁，同筆業(yè)務(wù)的申請(qǐng)表與身份證等附件必須掃描在同一文件里，同時(shí)注意避免不同筆業(yè)務(wù)憑證混淆。注意事項(xiàng)：1、補(bǔ)辦原號(hào)碼的上海證券賬戶卡，由原開戶代理機(jī)構(gòu)或該證券賬戶托管的證券公司（B股托管機(jī)構(gòu)）受理;補(bǔ)辦新號(hào)碼的上海證券賬戶卡,各開戶代理機(jī)構(gòu)均可受理。2、2001年11月1