股票證券與績(jī)效考核員工管理知識(shí)分析法

1、東海證券有限責(zé)任公司晉中正太路證券營(yíng)業(yè)部職員績(jī)效考核方法第一章 總 則第一條 為促進(jìn)營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)的進(jìn)展，實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，充分調(diào)動(dòng)職職員作積極性、主動(dòng)性和制造性，客觀、公正、合理地考核營(yíng)業(yè)部職員業(yè)績(jī)，依照東海證券營(yíng)業(yè)部職員績(jī)效考核指引，特制定本方法。第二條 通過(guò)考核實(shí)現(xiàn)對(duì)營(yíng)業(yè)部全體職員的績(jī)效和業(yè)績(jī)的全方位考核，促進(jìn)營(yíng)業(yè)部依照考核結(jié)果兌現(xiàn)各種獎(jiǎng)懲。第三條 本方法適用于與公司簽訂勞動(dòng)合同的營(yíng)業(yè)部全體職員的績(jī)效考核。第四條 客戶經(jīng)理的考核周期為月度和年度，其他職員的考核周期為季度和年度。第二章 考核內(nèi)容第五條 營(yíng)業(yè)部職員的考核分為職員合規(guī)及任務(wù)考核、日?？己?、量效考核三大類。運(yùn)營(yíng)中心經(jīng)理、理財(cái)中心

2、經(jīng)理、營(yíng)銷中心經(jīng)理及相關(guān)分管經(jīng)理層人員考核方法與營(yíng)業(yè)部職員考核方法一致。第六條 營(yíng)銷中心職員的業(yè)績(jī)考核內(nèi)容及方法在東海證券有限責(zé)任公司晉中正太路證券營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷治理制度中予以規(guī)定。第七條 營(yíng)業(yè)部兼任合規(guī)專員的人員的合規(guī)考核由營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部和合規(guī)部進(jìn)行聯(lián)合評(píng)分，權(quán)重分不為30%、30%和40%。第八條 營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)主管、電腦主管一并納入營(yíng)業(yè)部職員的績(jī)效考核，并由營(yíng)業(yè)部將考核結(jié)果反饋給打算財(cái)務(wù)部和信息技術(shù)中心作為考核依據(jù)。營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的績(jī)效考核和業(yè)績(jī)考核依照公司總部制定的營(yíng)業(yè)部績(jī)效考核方案實(shí)施考核。第三章 考評(píng)方式第九條 職員績(jī)效考核由營(yíng)業(yè)部考評(píng)小組負(fù)責(zé)組織實(shí)施，考評(píng)小組成員包括營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)

3、人、合規(guī)專員、被考評(píng)人所在部門(mén)的負(fù)責(zé)人組成。當(dāng)營(yíng)業(yè)部考評(píng)小組成員為被考評(píng)對(duì)象時(shí)應(yīng)回避。第十條 考評(píng)小組對(duì)營(yíng)業(yè)部職員績(jī)效考核實(shí)行當(dāng)月計(jì)分，次月發(fā)放的原則，并留存晉中正太路營(yíng)業(yè)部職員績(jī)效考核表（見(jiàn)附件一），同時(shí)向經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部填報(bào)晉中正太路營(yíng)業(yè)部職員績(jī)效考核匯總表（見(jiàn)附件二）。第十一條 營(yíng)銷中心職員的業(yè)績(jī)考核指標(biāo)、指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)及考評(píng)規(guī)則在營(yíng)業(yè)部東海證券有限責(zé)任公司晉中正太路證券營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷治理制度中予以規(guī)定。第四章 評(píng)分細(xì)則第十二條 職員績(jī)效考核實(shí)行評(píng)分制,各類不標(biāo)準(zhǔn)分均為100分。其中合規(guī)及任務(wù)考核為營(yíng)業(yè)部全體職員重點(diǎn)共有考核項(xiàng)（扣分項(xiàng)目表見(jiàn)附件三）。日?？己艘勒崭鲘徫还ぷ鞑煌?，設(shè)立各崗位日常考核項(xiàng)目（

4、扣分項(xiàng)目表見(jiàn)附件四）。量效考核包括業(yè)務(wù)量考核和業(yè)績(jī)考核,業(yè)務(wù)量考核由營(yíng)業(yè)部依照各崗位工作性質(zhì)及營(yíng)業(yè)部工作量等實(shí)際情況選取要素進(jìn)行分級(jí)靠檔量化，要素選取一般為營(yíng)業(yè)部當(dāng)月開(kāi)戶數(shù)量、營(yíng)業(yè)部人數(shù)等。工作中依照實(shí)際完成業(yè)務(wù)量情況,確定業(yè)績(jī)考核比重。業(yè)績(jī)考核由營(yíng)業(yè)部依照當(dāng)年公司下發(fā)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)及各崗位性質(zhì)不同進(jìn)行分解，目標(biāo)指標(biāo)分解到人。業(yè)績(jī)考核分為新增客戶資產(chǎn)（新增介紹客戶資產(chǎn)或新增開(kāi)發(fā)客戶資產(chǎn)或新增簽約資產(chǎn)）及職員當(dāng)月產(chǎn)出，二者之間比例可依照實(shí)際完成情況進(jìn)行調(diào)節(jié)。其中,職員個(gè)人任何形式上的產(chǎn)出都納入到目標(biāo)考核治理當(dāng)中，例如產(chǎn)品保有量的虛擬收入、產(chǎn)品引進(jìn)的分倉(cāng)收入、非通道業(yè)務(wù)收入等（特不講明：客戶保證金利差因

5、為存在統(tǒng)計(jì)問(wèn)題，原則上不納入計(jì)算，但單戶保證金日均存款余額達(dá)到1000萬(wàn)，或累計(jì)保證金日均存款余額達(dá)到3000萬(wàn)的，能夠提出申請(qǐng)計(jì)算利差）。第十三條 運(yùn)營(yíng)中心經(jīng)理、理財(cái)中心經(jīng)理、營(yíng)銷中心經(jīng)理及相關(guān)分管經(jīng)理層人員日常考核項(xiàng)目中包括團(tuán)隊(duì)或部門(mén)目標(biāo)治理考核,目標(biāo)包括但不限于業(yè)務(wù)量目標(biāo)及業(yè)績(jī)目標(biāo)。第十四條 績(jī)效考核得分=合規(guī)及任務(wù)考核得分*（日常工作考核得分*權(quán)重+量效考核得分*權(quán)重)/100。運(yùn)營(yíng)序列的職員四類考核比重為:合規(guī)及任務(wù)100%、日常50%、量效50%；理財(cái)序列的職員四類考核比重為:合規(guī)及任務(wù)100%、日常40%、量效60%。第十五條 考核評(píng)分按照扣分規(guī)則實(shí)施扣分。各類不考核扣分能夠?yàn)樨?fù)

6、分，若本次考核最終得分為負(fù)分，下次考核得分需扣除上次負(fù)分部分。扣分規(guī)則如下：扣分規(guī)則不扣分標(biāo)準(zhǔn)扣分雙倍扣分連坐扣分職員自查自糾未造成后果職員自查自糾但引起后果被營(yíng)業(yè)部合規(guī)專員或其他人員發(fā)覺(jué)被公司總部相關(guān)部門(mén)或外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)覺(jué)單個(gè)考核項(xiàng)目每違反一次扣一次分，同一項(xiàng)目被扣分兩次，第二次起單個(gè)職員累計(jì)扣分達(dá)到20分及以上的，其直接上級(jí)扣分值/直 屬人數(shù)單個(gè)職員累計(jì)扣分達(dá)到30分及以上的，其次級(jí)上級(jí)扣分值/下轄人數(shù)第十六條 營(yíng)業(yè)部職員業(yè)績(jī)考核為目標(biāo)制考核，包括當(dāng)月新增客戶資產(chǎn)考核及當(dāng)月產(chǎn)出考核。依照當(dāng)月崗位業(yè)務(wù)量及崗位性質(zhì)不同，分不設(shè)定考核基數(shù)，計(jì)算各自完成率。若其中一項(xiàng)完成比率大于100%,而另一項(xiàng)

7、考核完成比率小于100%,則超額項(xiàng)可依照超額完成幅度，部分抵扣未完成項(xiàng)。業(yè)績(jī)考核結(jié)果通過(guò)求和計(jì)算得出, 將新增資產(chǎn)完成率及當(dāng)月產(chǎn)出完成率分不與其考核權(quán)重相乘后求和,然后將結(jié)果乘以100,得出最終考核結(jié)果.當(dāng)考核結(jié)果大于等于100時(shí),則視為完成任務(wù),而超額完成部分可抵扣到下月的業(yè)績(jī)考核量.計(jì)算方法如下：1、指標(biāo)設(shè)定：設(shè)當(dāng)月新增資產(chǎn)(P)、當(dāng)月產(chǎn)出(O)，實(shí)際業(yè)績(jī)考核占比為B，則各指標(biāo)所占比例：當(dāng)月新增資產(chǎn)(P)為 m1%B ，當(dāng)月產(chǎn)出 (O)為m2%B。依照各崗位的職責(zé)差異，確定不同的當(dāng)月新增資產(chǎn)考核基數(shù)P1(1+B)=P2，當(dāng)月產(chǎn)出考核基數(shù)O1(1+B)=O2；同時(shí)兩項(xiàng)考核指標(biāo)間的占比有m1+

8、m2=100，能夠依照實(shí)際情況進(jìn)行確定。投資顧問(wèn)崗位的業(yè)績(jī)考核指標(biāo)為：當(dāng)月新增資產(chǎn)(P)或當(dāng)月新簽約客戶資產(chǎn)(S)、當(dāng)月產(chǎn)出(O)，其它相同。2、當(dāng)月新增資產(chǎn)完成率(F1)與當(dāng)月產(chǎn)出完成率(F2)之間的抵扣關(guān)系：完成情況當(dāng)月新增資產(chǎn)完成率(F1)當(dāng)月產(chǎn)出完成率(F2)P/P21, O/O21P/P2O/O2P/P21, O/O211(P-P2)/P2*m1+O/O2P/P21，則視為超額完成任務(wù)，可將超額完成部分抵扣到下月的業(yè)績(jī)考核量，抵扣比例為(m1*F1+m2*F2 -1)*d 。若當(dāng)月業(yè)績(jī)考核完成率特不巨大時(shí)，可在公司及營(yíng)業(yè)部制度下另行議定。第五章 獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目第十七條 營(yíng)業(yè)部獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目用于績(jī)

9、效考核加分，營(yíng)業(yè)部另設(shè)加分項(xiàng)目：東海潮投稿、公司活動(dòng)獲獎(jiǎng)（前三名）、金融產(chǎn)品銷售超額銷售（超過(guò)考核任務(wù)）、開(kāi)戶數(shù)超額（超過(guò)考核任務(wù)）、簽約客戶數(shù)和資產(chǎn)超額（超過(guò)考核任務(wù)），投顧資格考試、期貨資格考試、提供合理化建議并被營(yíng)業(yè)部采納的、突發(fā)事件處理中表現(xiàn)突出的、營(yíng)業(yè)部考評(píng)小組認(rèn)為應(yīng)該獎(jiǎng)勵(lì)的情況等多個(gè)獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目。 東海潮投稿、公司活動(dòng)獲獎(jiǎng)等項(xiàng)目為企業(yè)文化獎(jiǎng)，以鼓舞職員參與東海證券企業(yè)文化建設(shè)。簽約客戶數(shù)和資產(chǎn)超額、金融產(chǎn)品銷售超額銷售、開(kāi)戶數(shù)超額等項(xiàng)目為營(yíng)銷貢獻(xiàn)獎(jiǎng)，提高職員營(yíng)銷意識(shí)。通過(guò)投顧資格考試、期貨資格考試歸為素養(yǎng)獎(jiǎng)，提供合理化建議并被營(yíng)業(yè)部采納的、突發(fā)事件處理中表現(xiàn)突出、營(yíng)業(yè)部考評(píng)小組認(rèn)為應(yīng)該

10、獎(jiǎng)勵(lì)的情況等項(xiàng)目為經(jīng)營(yíng)貢獻(xiàn)獎(jiǎng)。季度或年終營(yíng)業(yè)部依照加分項(xiàng)目的排名發(fā)放一定獎(jiǎng)勵(lì)，并可作為評(píng)選優(yōu)秀職員加分項(xiàng)目。有上述情形者，經(jīng)營(yíng)業(yè)部考評(píng)小組綜合評(píng)定后，給予績(jī)效考核分?jǐn)?shù)獎(jiǎng)勵(lì)。第六章 考核結(jié)果應(yīng)用第十八條 所有職員考核期內(nèi)的績(jī)效考核結(jié)果與職員的績(jī)效工資、崗位級(jí)不變動(dòng)、職務(wù)升降、崗位調(diào)整、待崗、解聘等掛鉤。（一）單個(gè)季度考核結(jié)束時(shí)，職員（客戶經(jīng)理除外）個(gè)人績(jī)效考核得分與其下一季度績(jī)效工資掛鉤，下一季度績(jī)效工資按當(dāng)期考核得分*100%發(fā)放。（二）在營(yíng)業(yè)部年度考評(píng)結(jié)束時(shí)，職員個(gè)人績(jī)效考核得分排名前三名的，營(yíng)業(yè)部將考慮下一年度調(diào)升其崗位級(jí)不或推舉其升職；職員個(gè)人績(jī)效考核得分低于70分的，營(yíng)業(yè)部將自下一年度

11、起調(diào)低其崗位級(jí)不或?qū)ζ溥M(jìn)行降職處理。（三）在營(yíng)業(yè)部年度考評(píng)結(jié)束時(shí)，職員個(gè)人績(jī)效考核得分低于60分的，將實(shí)行末位調(diào)崗；績(jī)效考核得分低于40分的，將對(duì)其進(jìn)行待崗處理；并對(duì)排名最后一位職員進(jìn)行解聘?？蛻艚?jīng)理年度考評(píng)綜合得分：年度考評(píng)綜合得分 = 該年度各月度績(jī)效考核得分之和/12其它職員年度考評(píng)綜合得分：年度考評(píng)綜合得分 = 該年度各季度績(jī)效考核得分之和/4第十九條 待崗職員待崗學(xué)習(xí)或培訓(xùn)期最長(zhǎng)為6個(gè)月。待崗期間的工資按營(yíng)業(yè)部所在地最低工資標(biāo)準(zhǔn)核發(fā)。待崗期結(jié)束前或結(jié)束后，待崗人員對(duì)重新安排的崗位予以拒絕的，或重新安排崗位考核仍不能達(dá)到考核標(biāo)準(zhǔn)的，予以解聘。第二十條 營(yíng)業(yè)部職員發(fā)生證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則

12、中“特定禁止行為”時(shí)，解除勞動(dòng)合同。營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷中心職員發(fā)生以下禁止性行為時(shí)，直接解除勞動(dòng)合同： （一） 私下同意客戶買賣證券的全權(quán)托付；（二） 同時(shí)同意多家證券公司的托付，進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)活動(dòng)；（三） 替客戶辦理賬戶開(kāi)立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購(gòu)、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜；（四） 提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣；（五） 與客戶約定分享投資收益，對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；（六） 采取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶、返還客戶利益等不正當(dāng)手段招攬客戶；或?qū)⒃锌蛻翡N戶后再重新開(kāi)戶；（七） 泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個(gè)人

13、隱私；（八） 為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷?；（九） 為客戶提供非法的服務(wù)場(chǎng)所或者交易設(shè)施，或者通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)；（十） 托付他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)；（十一） 以公司或其下屬證券營(yíng)業(yè)部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同、協(xié)議； 或以公司及營(yíng)業(yè)部職員、受托人、其他身份代表公司發(fā)表不當(dāng)言論；（十二） 代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字；（十三） 在執(zhí)業(yè)過(guò)程中索取或收受客戶款項(xiàng)和財(cái)物；（十四） 向客戶提供非由公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息；（十五） 以本人和他人名義進(jìn)行證券買賣；（十

14、六） 損害客戶合法權(quán)益、擾亂市場(chǎng)秩序或者違背職業(yè)道德的的其他行為；（十七） 國(guó)家法律、法規(guī)和政策或公司制度禁止的其他行為。第七章 獎(jiǎng)金分配第二十一條 只有在營(yíng)業(yè)部有獎(jiǎng)金可分配的前提下，各類人員才能參與年終獎(jiǎng)金的分配。依照其總產(chǎn)出在營(yíng)業(yè)部總產(chǎn)出中的貢獻(xiàn)大小按比例分配。具體表述公式為：年終獎(jiǎng)勵(lì)當(dāng)年個(gè)人總產(chǎn)出營(yíng)業(yè)部當(dāng)年總產(chǎn)出/100第八章 附則第二十二條 如公司制度或規(guī)定發(fā)生變化，本方法可做相應(yīng)調(diào)整，并報(bào)公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部備案。第二十三條 本方法由營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)解釋。第二十四條 本方法經(jīng)公司核準(zhǔn)后，自公布之日起實(shí)施。附件一：營(yíng)業(yè)部職員績(jī)效考核表職員姓名崗位直接上級(jí)次級(jí)上級(jí)考核期間 年 月至 年 月類不考核

15、標(biāo)準(zhǔn)分考核扣分考核權(quán)重單項(xiàng)考核得分=（-）*日?？己?00100%量效考核100自定績(jī)效考核得分=（日常工作及任務(wù)考核得分+量效考核得分）*合規(guī)考核得分/100合規(guī)扣分事項(xiàng)講明日常工作扣分事項(xiàng)講明量效扣分講明考評(píng)人員簽名被考評(píng)人簽名附件二：營(yíng)業(yè)部職員績(jī)效考核匯總表崗位職員姓名考核項(xiàng)目分項(xiàng)得分績(jī)效考核得分考核掛鉤方式合規(guī)日常工作任務(wù)總經(jīng)理 副總主持工作運(yùn)營(yíng)序列副總經(jīng)理總經(jīng)理助理運(yùn)營(yíng)中心經(jīng)理綜合柜員業(yè)務(wù)監(jiān)督綜合治理績(jī)效統(tǒng)計(jì)/出納客戶回訪營(yíng)銷序列副總經(jīng)理總經(jīng)理助理營(yíng)銷中心經(jīng)理營(yíng)銷中心助理營(yíng)銷經(jīng)理客戶經(jīng)理理財(cái)服務(wù)序列副總經(jīng)理總經(jīng)理助理理財(cái)服務(wù)中心經(jīng)理投資顧問(wèn)服務(wù)經(jīng)理總部人員財(cái)務(wù)主管電腦主管制表人簽名合

16、規(guī)專員簽名營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人簽名附件三：崗位共有扣分項(xiàng)目分類考核項(xiàng)目扣分值合規(guī)考核被監(jiān)管部門(mén)采取發(fā)監(jiān)管函以上監(jiān)管措施的直接責(zé)任人，進(jìn)行責(zé)任追究100職員以本人和他人名義進(jìn)行證券買賣，進(jìn)行責(zé)任追究100被證券行業(yè)自律組織通報(bào)批判或紀(jì)律處分的直接責(zé)任人，進(jìn)行責(zé)任追究100未取得執(zhí)業(yè)證書(shū)、證書(shū)被注銷或被暫停執(zhí)業(yè)的人員從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)100同意客戶的全權(quán)托付、替客戶辦理賬戶開(kāi)立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購(gòu)、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜100代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字100向客戶做出投資保底和投資收益承諾100與客戶約定在客戶帳戶上利潤(rùn)分成或損失分擔(dān)，代客理財(cái)100介紹客戶間融資、融

17、券，為該行為提供擔(dān)保100以自身獲利為目的，惡意鼓動(dòng)客戶頻繁交易100向客戶提供虛假、不負(fù)責(zé)任的信息，欺詐或誤導(dǎo)客戶進(jìn)行交易100參與內(nèi)幕交易，與客戶聯(lián)手或鼓舞客戶聯(lián)手操縱證券交易價(jià)格100為公司、本人及其關(guān)聯(lián)方的利益損害客戶利益，為特定客戶利益損害其他客戶利益100知悉客戶作出具體投資決策打算的，向他人泄露該客戶的投資決策打算信息100不具備證券投資顧問(wèn)執(zhí)業(yè)資格的人員為客戶提供買入、賣出或者持有涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議、對(duì)外公布市場(chǎng)評(píng)論100代客戶作出投資決策100以個(gè)人名義向客戶收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用100對(duì)外透露公司證券買賣信息，將公司買賣的證券推舉給客戶，或誘導(dǎo)客戶買賣該種證

18、券100采取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶、返還客戶利益等不正當(dāng)手段招攬客戶；或?qū)⒃锌蛻翡N戶后再重新開(kāi)戶100為客戶提供非法的服務(wù)場(chǎng)所或者交易設(shè)施，或者通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)100在執(zhí)業(yè)過(guò)程中索取或收受客戶款項(xiàng)和財(cái)物100托付他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)100以公司或其下屬證券營(yíng)業(yè)部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同、協(xié)議；或以公司及營(yíng)業(yè)部職員、受托人、其他身份代表公司發(fā)表不當(dāng)言論100向客戶提供非由公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息100營(yíng)銷人員崗前職業(yè)培訓(xùn)60學(xué)時(shí)未按要求培訓(xùn)（包括按要求組織培

19、訓(xùn)，培訓(xùn)時(shí)刻、結(jié)果符合要求、培訓(xùn)記錄留痕）100營(yíng)銷人員超越執(zhí)業(yè)地域范圍展業(yè)100交易/信息系統(tǒng)異常事項(xiàng)未在30分鐘內(nèi)報(bào)送的責(zé)任人30客戶保證金/交易異常事項(xiàng)未在30分鐘內(nèi)報(bào)送的責(zé)任人30未及時(shí)配合監(jiān)管部門(mén)、證券交易所對(duì)客戶異常交易行為進(jìn)行監(jiān)督、操縱、調(diào)查 30未依照監(jiān)管部門(mén)及證券交易所要求，及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地提供發(fā)生異常交易行為的客戶賬戶資料及相關(guān)交易情況講明30關(guān)于差不多確認(rèn)盜買盜賣等異常交易行為的，未立即采取措施協(xié)助客戶操縱資產(chǎn)，并向公安機(jī)關(guān)報(bào)案，同時(shí)充分留痕20涉及安全保衛(wèi)事項(xiàng)未發(fā)覺(jué)即報(bào)20收到證券交易所或證券登記結(jié)算公司的書(shū)面警示函；公司合規(guī)部、內(nèi)部審計(jì)部書(shū)面監(jiān)管函件；經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

20、總部的業(yè)務(wù)督查函直接責(zé)任人20不嚴(yán)格執(zhí)行公司規(guī)章制度和文件、通知要求，或不嚴(yán)格執(zhí)行經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部及公司相關(guān)部門(mén)文件、通知要求、而導(dǎo)致嚴(yán)峻后果的20遲到、早退5上班脫崗5第一次曠工20第二次曠工50上班不按規(guī)定著裝5有客戶投訴，經(jīng)查實(shí)，屬于職員責(zé)任的，依照造成后果的嚴(yán)峻性10-100周報(bào)未及時(shí)上交5監(jiān)管/治理部門(mén)通知事項(xiàng)未及時(shí)、準(zhǔn)確報(bào)送的，依照造成后果的嚴(yán)峻性10-50工作態(tài)度不端正，消極怠工，依照造成后果的嚴(yán)峻性5-50上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)交辦的任務(wù)，未在規(guī)定時(shí)刻內(nèi)做出回復(fù)的，依照造成后果的嚴(yán)峻性5-30任務(wù)考核金融產(chǎn)品銷售任務(wù)未完成20任職半年內(nèi)未達(dá)到崗位要求從業(yè)資格考試要求10未參加各類培訓(xùn)、業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，

21、阻礙業(yè)務(wù)開(kāi)展5未按上級(jí)要求及時(shí)修訂部門(mén)治理制度或細(xì)則5業(yè)務(wù)自查和整改未達(dá)到目標(biāo)5介紹定制或簽約客戶5附件四：營(yíng)業(yè)部各崗位扣分項(xiàng)目分管運(yùn)營(yíng)副總（總助）/運(yùn)營(yíng)中心經(jīng)理(1)日?？己朔诸惪己隧?xiàng)目扣分值日?？己宋丛跔I(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所及自助證券交易客戶端等公開(kāi)場(chǎng)合提示客戶加強(qiáng)身份證件、賬號(hào)、密碼的愛(ài)護(hù)10未在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所顯著位置公示公司和營(yíng)業(yè)部的客戶投訴電話、傳真、電子信箱10投訴電話在營(yíng)業(yè)時(shí)刻內(nèi)無(wú)人值守10投訴處理（指處理及時(shí)、留痕、按規(guī)定歸檔）10營(yíng)業(yè)部未建立對(duì)安全運(yùn)行情況進(jìn)行定期自查機(jī)制并書(shū)面留痕10未建立并記錄差錯(cuò)登記薄10每年4月底前未按規(guī)定將上一年度證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)投訴及處理匯總情況，報(bào)所在地監(jiān)管部門(mén)備

22、案10客戶檔案和資料未專室、專柜保管10未對(duì)客戶檔案和資料嚴(yán)格保密，無(wú)借閱登記10未對(duì)重大突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案按規(guī)定進(jìn)行演練10督導(dǎo)運(yùn)營(yíng)中心工作，解決運(yùn)營(yíng)中心業(yè)務(wù)問(wèn)題，確保運(yùn)營(yíng)工作有序開(kāi)展，督導(dǎo)不力，引發(fā)客戶投訴的10負(fù)責(zé)運(yùn)營(yíng)中心各崗位業(yè)務(wù)抽查，確保業(yè)務(wù)合規(guī)，督導(dǎo)不力，引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的10檢查營(yíng)業(yè)部后勤保障，確保營(yíng)業(yè)部安保及消防工作正常推進(jìn)，督導(dǎo)不力，引發(fā)客戶投訴的10檢查營(yíng)業(yè)部電腦機(jī)房各項(xiàng)工作，確保營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)安全，出現(xiàn)安全故障的10全面檢查營(yíng)業(yè)部各部門(mén)風(fēng)控工作，每周不定期安排工作抽查，未留痕的10對(duì)營(yíng)業(yè)部的客戶投訴接待及客戶回訪工作落實(shí)情況進(jìn)行督促檢查，未留痕的5及時(shí)做好營(yíng)業(yè)部和總部之間業(yè)務(wù)的溝通

23、和反饋，未及時(shí)辦理使?fàn)I業(yè)部扣分的5傭金治理定價(jià)方案落實(shí)不符合規(guī)定5治理考核依照部門(mén)目標(biāo)治理完成情況確定5 (2)量效考核實(shí)際業(yè)務(wù)量業(yè)務(wù)量考核權(quán)重當(dāng)月新增資產(chǎn)完成率（f1= P/P2，）當(dāng)月產(chǎn)出完成率（f2= O/O2）業(yè)績(jī)考核合計(jì)分?jǐn)?shù)考核任務(wù)考核權(quán)重考核任務(wù)考核權(quán)重當(dāng)月?tīng)I(yíng)業(yè)部總開(kāi)戶數(shù)50戶A1（m1*f1+m2*f2）*（1-d-Ai）*10050戶當(dāng)月?tīng)I(yíng)業(yè)部總開(kāi)戶數(shù)100戶當(dāng)月?tīng)I(yíng)業(yè)部總開(kāi)戶數(shù)100戶注：實(shí)際完成的當(dāng)月新增資產(chǎn)為P，實(shí)際完成的當(dāng)月產(chǎn)出為O， P2為當(dāng)期新增資產(chǎn)考核基數(shù)，O2為當(dāng)期產(chǎn)出考核基數(shù)，m1為新增資產(chǎn)考核占比，m2為新增產(chǎn)出考核占比，且兩項(xiàng)考核指標(biāo)間的占比有m1+m2=1

24、00。2、運(yùn)營(yíng)中心經(jīng)理(1)日?？己朔诸惪己隧?xiàng)目扣分值日?？己耍ǎ┪丛跔I(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所及自助證券交易客戶端等公開(kāi)場(chǎng)合提示客戶加強(qiáng)身份證件、賬號(hào)、密碼的愛(ài)護(hù)未在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所顯著位置公示公司和營(yíng)業(yè)部的客戶投訴電話、傳真、電子信箱投訴電話在營(yíng)業(yè)時(shí)刻內(nèi)無(wú)人值守投訴處理（指處理及時(shí)、留痕、按規(guī)定歸檔）營(yíng)業(yè)部未建立對(duì)安全運(yùn)行情況進(jìn)行定期自查機(jī)制并書(shū)面留痕未建立并記錄差錯(cuò)登記薄每年4月底前未按規(guī)定將上一年度證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)投訴及處理匯總情況，報(bào)所在地監(jiān)管部門(mén)備案客戶檔案和資料未專室、專柜保管未對(duì)客戶檔案和資料嚴(yán)格保密，無(wú)借閱登記未對(duì)重大突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案按規(guī)定進(jìn)行演練督導(dǎo)運(yùn)營(yíng)中心工作，解決運(yùn)營(yíng)中心業(yè)務(wù)問(wèn)題，確保運(yùn)營(yíng)工作

25、有序開(kāi)展，督導(dǎo)不力，引發(fā)客戶投訴的負(fù)責(zé)運(yùn)營(yíng)中心各崗位業(yè)務(wù)抽查，確保業(yè)務(wù)合規(guī)，督導(dǎo)不力，引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的檢查營(yíng)業(yè)部后勤保障，確保營(yíng)業(yè)部安保及消防工作正常推進(jìn)，督導(dǎo)不力，引發(fā)客戶投訴的檢查營(yíng)業(yè)部電腦機(jī)房各項(xiàng)工作，確保營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)安全，出現(xiàn)安全故障的全面檢查營(yíng)業(yè)部各部門(mén)風(fēng)控工作，每周不定期安排工作抽查，未留痕的對(duì)營(yíng)業(yè)部的客戶投訴接待及客戶回訪工作落實(shí)情況進(jìn)行督促檢查，未留痕的及時(shí)做好營(yíng)業(yè)部和總部之間業(yè)務(wù)的溝通和反饋，未及時(shí)辦理使?fàn)I業(yè)部扣分的傭金治理定價(jià)方案落實(shí)不符合規(guī)定治理考核（）依照部門(mén)目標(biāo)治理完成情況確定(2)量效考核實(shí)際業(yè)務(wù)量業(yè)務(wù)量考核權(quán)重當(dāng)月新增資產(chǎn)完成率（f1= P/P2，）當(dāng)月產(chǎn)出完成率（f

26、2= O/O2）業(yè)績(jī)考核合計(jì)分?jǐn)?shù)考核任務(wù)考核權(quán)重考核任務(wù)考核權(quán)重當(dāng)月?tīng)I(yíng)業(yè)部總開(kāi)戶數(shù)50戶A1（m1*f1+m2*f2）*（1-d-Ai）*10050戶當(dāng)月?tīng)I(yíng)業(yè)部總開(kāi)戶數(shù)100戶當(dāng)月?tīng)I(yíng)業(yè)部總開(kāi)戶數(shù)100戶注：實(shí)際完成的當(dāng)月新增資產(chǎn)為P，實(shí)際完成的當(dāng)月產(chǎn)出為O， P2為當(dāng)期新增資產(chǎn)考核基數(shù)，O2為當(dāng)期產(chǎn)出考核基數(shù)，m1為新增資產(chǎn)考核占比，m2為新增產(chǎn)出考核占比，且兩項(xiàng)考核指標(biāo)間的占比有m1+m2=100。3、分治理財(cái)副總（總助）/理財(cái)服務(wù)中心經(jīng)理(1)日?？己朔诸惪己隧?xiàng)目扣分值日常考核向客戶承諾或者保證投資收益；未講明投顧服務(wù)僅輔助決策，作出了確定性推斷100營(yíng)業(yè)部進(jìn)行公眾媒體廣告宣傳、舉辦報(bào)告會(huì)

27、等，未提早報(bào)公司審批同意，并向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局報(bào)備；參與媒體的內(nèi)容，未在播出、公布前報(bào)公司審批同意，并安排專人監(jiān)控，定期將播出的錄音錄像、公布的報(bào)刊等材料報(bào)公司檢查、備案100參與媒體未進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示，違反規(guī)定作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議100未經(jīng)公司或營(yíng)業(yè)部同意、未進(jìn)行留痕，投顧人員私下向客戶提供投資指導(dǎo)或其他服務(wù)10投顧人員存在兼職、掛靠情況；發(fā)生人員變動(dòng)的（變更崗位、離職），未在該事項(xiàng)發(fā)生起10個(gè)工作日內(nèi)辦理相關(guān)手續(xù)5投顧人員信息公示，未建立信息公示制度，按照要求持續(xù)披露相關(guān)信息5未依照“適當(dāng)性原則”為指定客戶提供相應(yīng)產(chǎn)品和咨詢服務(wù)5向客戶提供投資建議未具有合理的依據(jù)5未向客戶提示潛

28、在的投資風(fēng)險(xiǎn)5保密職責(zé)情況：向他人泄露已知悉客戶作出的具體投資決策打算5營(yíng)業(yè)部提供客戶使用的咨詢資訊軟件、終端產(chǎn)品，沒(méi)有在采購(gòu)協(xié)議中明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，費(fèi)用支付、投訴糾紛協(xié)調(diào)解決等事項(xiàng)。沒(méi)有客觀講明具備的功能，揭示固有缺陷和使用風(fēng)險(xiǎn)，講明所使用的數(shù)據(jù)信息來(lái)源，具有選擇證券投資品種或者提示買賣時(shí)機(jī)功能的，沒(méi)有講明其方法和局限5自身及組織下屬人員獵取、學(xué)習(xí)、研究和掌握各種投資報(bào)告、咨詢建議，并通過(guò)公司信息公布渠道及時(shí)向客戶和營(yíng)銷人員進(jìn)行講解或傳遞，未盡職的5自身及組織下屬人員持續(xù)開(kāi)發(fā)投資顧問(wèn)簽約客戶，并維護(hù)好客戶關(guān)系，未盡職的5直接或安排下屬人員關(guān)注客戶的投資運(yùn)作狀況，并及時(shí)向客戶提供參考建議，

29、提升客戶價(jià)值，未盡職的5對(duì)下屬投資顧問(wèn)、服務(wù)經(jīng)理進(jìn)行治理、指導(dǎo)和培育，未盡職的5對(duì)下屬人員考評(píng)，并提出考評(píng)意見(jiàn)，未盡職的5除完成公司統(tǒng)一安排的理財(cái)服務(wù)外，應(yīng)依照所在地具體情況，另行擬定所在地營(yíng)業(yè)部的理財(cái)打算，報(bào)請(qǐng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部理財(cái)服務(wù)中心核準(zhǔn)后組織落實(shí)，未盡職的5積極組織下屬投資顧問(wèn)參與所在地媒體的播講活動(dòng)，努力樹(shù)立公司品牌，促進(jìn)營(yíng)銷工作，未盡職的5組織下屬參加公司理財(cái)服務(wù)的輪值活動(dòng)，未盡職的5按照投資顧問(wèn)培訓(xùn)治理制度，當(dāng)期營(yíng)業(yè)部全體投資顧問(wèn)平均培訓(xùn)得分低于85分5按照投資顧問(wèn)培訓(xùn)治理制度，當(dāng)期營(yíng)業(yè)部全體投資顧問(wèn)平均培訓(xùn)得分低于70分10治理考核依照部門(mén)目標(biāo)治理完成情況確定(2)量效考核實(shí)際業(yè)務(wù)

30、量指標(biāo)業(yè)務(wù)量考核權(quán)重當(dāng)月新增資產(chǎn)完成率（f1= P/P2，）當(dāng)月產(chǎn)出完成率（f2= O/O2）業(yè)績(jī)考核合計(jì)分?jǐn)?shù)考核任務(wù)考核權(quán)重考核任務(wù)考核權(quán)重服務(wù)客戶資產(chǎn)100萬(wàn)A1（m1*f1+m2*f2）*（1-d-Ai）*100100萬(wàn)服務(wù)客戶資產(chǎn)500萬(wàn)服務(wù)客戶資產(chǎn)大于500萬(wàn)注：實(shí)際完成的當(dāng)月新增資產(chǎn)為P，實(shí)際完成的當(dāng)月產(chǎn)出為O， P2為當(dāng)期新增資產(chǎn)考核基數(shù)，O2為當(dāng)期產(chǎn)出考核基數(shù)，m1為新增資產(chǎn)考核占比，m2為新增產(chǎn)出考核占比，且兩項(xiàng)考核指標(biāo)間的占比有m1+m2=100。4、綜合治理（兼人事治理、固定資產(chǎn)治理）(1)日?？己朔诸惪己隧?xiàng)目扣分值日?？己耍ǎI(yíng)業(yè)部證照未按期年檢、內(nèi)容及時(shí)變更、按公司要

31、求放置營(yíng)業(yè)部檔案未按要求歸檔、治理未按要求在相關(guān)網(wǎng)站、營(yíng)業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)公示營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員、投資顧問(wèn)、營(yíng)銷人員、經(jīng)紀(jì)人信息用印治理未按要求審批、治理，及時(shí)更換未對(duì)各類印章登記造冊(cè)未建立證券營(yíng)業(yè)部印章的使用、保管、交接等內(nèi)控流程未能夠保證與當(dāng)?shù)毓?、消防等有關(guān)部門(mén)的聯(lián)系暢通，以維護(hù)交易秩序穩(wěn)定營(yíng)銷人員檔案及合同治理（包括及時(shí)簽署（補(bǔ)簽）合同、合同要素正確，檔案及時(shí)建立，材料正確、臺(tái)帳與個(gè)人檔案相符，無(wú)丟失等），未做到的營(yíng)銷人員注冊(cè)（包括營(yíng)銷人員信息齊全、明顯的錯(cuò)誤及時(shí)發(fā)覺(jué)，信息變更及時(shí)在系統(tǒng)中相應(yīng)維護(hù)、及時(shí)到協(xié)會(huì)注冊(cè)，營(yíng)銷人員離職及時(shí)報(bào)告、離職時(shí)上交證書(shū)及注銷手續(xù)完備），未做到的保管營(yíng)業(yè)部行政章

32、，安全放置，印章使用須經(jīng)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人審批，并做好用章登記，用章沒(méi)有審批手續(xù)的及時(shí)辦理職員入職、離職手續(xù)，未及時(shí)辦理辦理職員用工關(guān)系轉(zhuǎn)入、轉(zhuǎn)出，辦理社保、公積金轉(zhuǎn)入、轉(zhuǎn)出及繳納手續(xù)，未及時(shí)辦理及時(shí)辦理職員執(zhí)業(yè)資格申請(qǐng)手續(xù)；并做好執(zhí)業(yè)資格信息變更、資格注銷申報(bào)，督促職員依照要求參加后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，未及時(shí)辦理負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)部消防、安保、保潔工作，做好保安、保潔人員的日常監(jiān)督及治理，治理不到位的負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)部所需各類物品的購(gòu)置、領(lǐng)用、保管等，未能及時(shí)購(gòu)置、領(lǐng)用或妥善治理阻礙業(yè)務(wù)工作的負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)部各類設(shè)備設(shè)施維護(hù)及能源后勤保障工作未能及時(shí)保養(yǎng)維護(hù)造成設(shè)備設(shè)施損壞或后勤保障工作不利的負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)部人事變動(dòng)流程治理工作，與總

33、部間流程的協(xié)調(diào)與銜接，未能及時(shí)辦理的負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)部固定資產(chǎn)治理工作，未能及時(shí)登記、入庫(kù)、盤(pán)點(diǎn)、注銷或治理不善的做好營(yíng)業(yè)部各類辦公檔案的收集、保管、借閱、調(diào)用治理，如有差錯(cuò)或遺失的(2) 量效考核實(shí)際業(yè)務(wù)量指標(biāo)業(yè)務(wù)量考核權(quán)重當(dāng)月新增資產(chǎn)完成率（f1= P/P2，）當(dāng)月產(chǎn)出完成率（f2= O/O2）業(yè)績(jī)考核合計(jì)分?jǐn)?shù)考核任務(wù)考核權(quán)重考核任務(wù)考核權(quán)重總?cè)藬?shù)10人A1（m1*f1+m2*f2）*（1-d-Ai）*10010人總?cè)藬?shù)50人總?cè)藬?shù)50人注：實(shí)際完成的當(dāng)月新增資產(chǎn)為P，實(shí)際完成的當(dāng)月產(chǎn)出為O， P2為當(dāng)期新增資產(chǎn)考核基數(shù)，O2為當(dāng)期產(chǎn)出考核基數(shù)，m1為新增資產(chǎn)考核占比，m2為新增產(chǎn)出考核占比，且兩

34、項(xiàng)考核指標(biāo)間的占比有m1+m2=100。5、綜合柜員(1) 日?？己朔诸惪己隧?xiàng)目扣分值日常考核（）在開(kāi)戶時(shí)，未對(duì)客戶的姓名或者名稱、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查，充分了解客戶情況，開(kāi)設(shè)不合格賬戶在開(kāi)戶時(shí)，未登記客戶身份差不多信息，留存客戶有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或者影印件在開(kāi)戶時(shí)，發(fā)覺(jué)客戶身份存疑的，未要求客戶補(bǔ)充提供居民戶口簿或者有效期內(nèi)的護(hù)照或者戶籍所在地公安機(jī)關(guān)出具的身份證明文件原件等足以證實(shí)其身份的其他證明材料未按規(guī)定辦理客戶申請(qǐng)轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶對(duì)小額休眠賬戶、不合格賬戶等專門(mén)賬戶的轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶未按規(guī)定處理流程辦理限制客戶資產(chǎn)轉(zhuǎn)移業(yè)務(wù)，未事先審批，事后復(fù)

35、核改變客戶證券賬戶和資金賬戶的對(duì)應(yīng)關(guān)系業(yè)務(wù)，未事先審批，事后復(fù)核特不規(guī)性業(yè)務(wù)操作，未事先審批，事后復(fù)核在與客戶簽訂證券交易托付代理協(xié)議時(shí)，未能夠依照客戶財(cái)務(wù)與收入狀況、證券專業(yè)知識(shí)、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好、年齡等情況，對(duì)客戶進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估 辦理業(yè)務(wù)時(shí),未事先明確告知客戶所提供服務(wù)或者銷售產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)特征在認(rèn)為某一服務(wù)或產(chǎn)品不適合某一客戶或者無(wú)法推斷適當(dāng)性時(shí)，未及時(shí)將該情形提示客戶當(dāng)出現(xiàn)認(rèn)為某一服務(wù)或產(chǎn)品不適合某一客戶或者無(wú)法推斷適當(dāng)性的情況時(shí)，未以書(shū)面或者電子方式記載、留存公司的提示和客戶的選擇未要求客戶在開(kāi)立資金賬戶時(shí)，自行設(shè)置密碼，同時(shí)及時(shí)提醒客戶適時(shí)修改密碼和增強(qiáng)密碼強(qiáng)度客戶檔案

36、內(nèi)容至少包括客戶及代理人名稱、地址、通訊聯(lián)系方式、客戶和代理人的身份證明文件復(fù)印件、證券賬戶卡復(fù)印件、證券交易托付代理協(xié)議、客戶資金存管協(xié)議、授權(quán)托付書(shū)、風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息，缺一項(xiàng)的業(yè)務(wù)操作不規(guī)范，違規(guī)操作的為客戶提供柜臺(tái)服務(wù)中引起客戶投訴或不滿，經(jīng)確認(rèn)未盡職的建立新開(kāi)戶電子檔案，實(shí)物檔案資料與電子檔案與檔案治理員做好交接手續(xù)，未及時(shí)交接或有缺失的對(duì)前一工作日已復(fù)核掃描的業(yè)務(wù)資料分類整理，做交接清單與檔案治理員實(shí)物交接，未及時(shí)交接或有缺失的編制柜臺(tái)每日工作日志，記錄當(dāng)日所發(fā)生的業(yè)務(wù)明細(xì)，對(duì)當(dāng)日不能解決，或需隔日操作的業(yè)務(wù)，做好備注提醒，未及時(shí)或有缺失的(2)量效考核實(shí)際業(yè)務(wù)量

37、指標(biāo)業(yè)務(wù)量考核權(quán)重當(dāng)月新增資產(chǎn)完成率（f1= P/P2，）當(dāng)月產(chǎn)出完成率（f2= O/O2）業(yè)績(jī)考核合計(jì)分?jǐn)?shù)考核任務(wù)考核權(quán)重考核任務(wù)考核權(quán)重總?cè)藬?shù)10人A1（m1*f1+m2*f2）*（1-d-Ai）*10010人總?cè)藬?shù)50人總?cè)藬?shù)50人注：實(shí)際完成的當(dāng)月新增資產(chǎn)為P，實(shí)際完成的當(dāng)月產(chǎn)出為O， P2為當(dāng)期新增資產(chǎn)考核基數(shù)，O2為當(dāng)期產(chǎn)出考核基數(shù)，m1為新增資產(chǎn)考核占比，m2為新增產(chǎn)出考核占比，且兩項(xiàng)考核指標(biāo)間的占比有m1+m2=100。6、客戶回訪(1)日常考核分類考核項(xiàng)目扣分值日?？己耍ǎ?duì)新開(kāi)戶客戶未在1個(gè)月內(nèi)完成回訪對(duì)存量客戶的回訪比例低于上年末客戶總數(shù)（不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶）

38、的10% 客戶回訪資料未留痕,或未按規(guī)定歸檔營(yíng)銷人員新增客戶未在規(guī)定時(shí)刻內(nèi)全面回訪投資顧問(wèn)新增客戶未在規(guī)定時(shí)刻內(nèi)全部回訪核實(shí)新開(kāi)客戶身份和開(kāi)戶資料的真實(shí)性、營(yíng)銷行為的規(guī)范性，未能及時(shí)核查的客戶回訪中發(fā)覺(jué)違法違規(guī)行為及時(shí)上報(bào)并查明處理，未能及時(shí)核查上報(bào)的營(yíng)業(yè)部銷轉(zhuǎn)客戶未在規(guī)定時(shí)刻內(nèi)全部回訪未以臺(tái)賬方式留痕客戶需求，并反饋至相關(guān)負(fù)責(zé)人處理；未按時(shí)上報(bào)營(yíng)業(yè)部客戶需求處理登記表和營(yíng)業(yè)部客戶經(jīng)紀(jì)關(guān)系及中意度回訪后續(xù)處理匯總表未定期完成統(tǒng)計(jì)、回訪分析報(bào)告，并按時(shí)報(bào)送上級(jí)部門(mén)每周一上交一周客戶回訪規(guī)劃，不按時(shí)完成的每周末上交一周客戶回訪總結(jié)，不按時(shí)完成的(2)量效考核實(shí)際業(yè)務(wù)量指標(biāo)業(yè)務(wù)量考核權(quán)重當(dāng)月新增資產(chǎn)

39、完成率（f1= P/P2，）當(dāng)月產(chǎn)出完成率（f2= O/O2）業(yè)績(jī)考核合計(jì)分?jǐn)?shù)考核任務(wù)考核權(quán)重考核任務(wù)考核權(quán)重總?cè)藬?shù)10人A1（m1*f1+m2*f2）*（1-d-Ai）*10010人總?cè)藬?shù)50人總?cè)藬?shù)50人注：實(shí)際完成的當(dāng)月新增資產(chǎn)為P，實(shí)際完成的當(dāng)月產(chǎn)出為O， P2為當(dāng)期新增資產(chǎn)考核基數(shù)，O2為當(dāng)期產(chǎn)出考核基數(shù)，m1為新增資產(chǎn)考核占比，m2為新增產(chǎn)出考核占比，且兩項(xiàng)考核指標(biāo)間的占比有m1+m2=100。7、業(yè)務(wù)監(jiān)督(1)日?？己朔诸惪己隧?xiàng)目扣分值日?？己耍ǎ┌l(fā)覺(jué)盜買盜賣等異常交易行為疑點(diǎn)時(shí)，未及時(shí)通知客戶，要求客戶核實(shí)確認(rèn)并留存證據(jù)異常客戶未及時(shí)且全面回訪每日9：30之前登陸東海證券營(yíng)銷服

40、務(wù)平臺(tái)核查。并于11：00、13:00及15:00收市后進(jìn)行異常交易監(jiān)控，不按時(shí)完成的依照平臺(tái)數(shù)據(jù)回訪異常交易客戶，不按時(shí)完成的每月前五個(gè)工作日制作風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控月報(bào)，并經(jīng)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人核查審批同意，向總部發(fā)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控月報(bào)，不按時(shí)完成的對(duì)營(yíng)銷中心營(yíng)銷人員新開(kāi)設(shè)賬戶按公司業(yè)務(wù)規(guī)范和風(fēng)險(xiǎn)操縱要求進(jìn)行電話回訪，發(fā)覺(jué)問(wèn)題及時(shí)向營(yíng)業(yè)部經(jīng)理和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部上報(bào)，督促整改，不按時(shí)完成的組織落實(shí)監(jiān)管部門(mén)、交易所、公司和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部對(duì)營(yíng)業(yè)部客戶的風(fēng)險(xiǎn)揭示工作，不按規(guī)定完成的(2)量效考核實(shí)際業(yè)務(wù)量業(yè)務(wù)量考核權(quán)重當(dāng)月新增資產(chǎn)完成率（f1= P/P2，）當(dāng)月產(chǎn)出完成率（f2= O/O2）業(yè)績(jī)考核合計(jì)分?jǐn)?shù)考核任務(wù)考核權(quán)重考核任

41、務(wù)考核權(quán)重總?cè)藬?shù)10人A1（m1*f1+m2*f2）*（1-d-Ai）*10010人總?cè)藬?shù)50人總?cè)藬?shù)50人注：實(shí)際完成的當(dāng)月新增資產(chǎn)為P，實(shí)際完成的當(dāng)月產(chǎn)出為O， P2為當(dāng)期新增資產(chǎn)考核基數(shù)，O2為當(dāng)期產(chǎn)出考核基數(shù)，m1為新增資產(chǎn)考核占比，m2為新增產(chǎn)出考核占比，且兩項(xiàng)考核指標(biāo)間的占比有m1+m2=100。8、出納（兼績(jī)效統(tǒng)計(jì)） (1)日常考核分類考核項(xiàng)目扣分值日?？己耍ǎ┛蛻糸_(kāi)戶日期小于營(yíng)銷人員注冊(cè)日期嚴(yán)格遵守、執(zhí)行國(guó)家財(cái)經(jīng)法律法規(guī)和公司財(cái)會(huì)制度，嚴(yán)格審核各種報(bào)銷或支出的原始憑證，對(duì)不符合規(guī)定及與公司無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)的收付，及關(guān)于審批不完整，手續(xù)不齊全的原始憑證，必須拒絕支付，違反此規(guī)定的按規(guī)定

42、完成營(yíng)銷人員在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)平臺(tái)、網(wǎng)站等多渠道信息公示，做好日常更新維護(hù)工作，未及時(shí)完成的按照公司的財(cái)務(wù)制度，嚴(yán)把營(yíng)業(yè)部日常費(fèi)用報(bào)銷關(guān)，工作不盡職按財(cái)務(wù)制度要求做好相關(guān)賬務(wù)處理和報(bào)表編制工作妥善保管現(xiàn)金及重要憑證，切實(shí)保證資金安全；嚴(yán)格操縱現(xiàn)金庫(kù)存量，確?，F(xiàn)金的安全性；妥善保管有價(jià)證券和其他重要憑證，防止丟失和短缺；治理銀行賬戶、轉(zhuǎn)賬支票與發(fā)票。以上未做到的按照公司規(guī)定時(shí)刻每月及時(shí)完成職員（含營(yíng)銷人員）薪酬核算，當(dāng)月未能及時(shí)完成的按照公司營(yíng)銷制度規(guī)范治理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)平臺(tái)，做好人員登記、注銷及開(kāi)發(fā)客戶審核下掛工作，未按業(yè)務(wù)規(guī)范操作或發(fā)生差錯(cuò)的辦理客戶外匯取款，未及時(shí)辦理引發(fā)客戶投訴的配合財(cái)務(wù)主管做

43、好每月的報(bào)稅和工資的發(fā)放工作。配合不力引起財(cái)務(wù)主管投訴的配合財(cái)務(wù)主管做好每月的軋帳工作。配合不力引起財(cái)務(wù)主管投訴的當(dāng)月傭金貢獻(xiàn)比例(2)量效考核實(shí)際業(yè)務(wù)量指標(biāo)業(yè)務(wù)量考核權(quán)重當(dāng)月新增資產(chǎn)完成率（f1= P/P2，）當(dāng)月產(chǎn)出完成率（f2= O/O2）業(yè)績(jī)考核合計(jì)分?jǐn)?shù)考核任務(wù)考核權(quán)重考核任務(wù)考核權(quán)重營(yíng)銷人員數(shù)量10人 A1（m1*f1+m2*f2）*（1-d-Ai）*10010人營(yíng)銷人員數(shù)量50人營(yíng)銷人員數(shù)量50人注：實(shí)際完成的當(dāng)月新增資產(chǎn)為P，實(shí)際完成的當(dāng)月產(chǎn)出為O， P2為當(dāng)期新增資產(chǎn)考核基數(shù)，O2為當(dāng)期產(chǎn)出考核基數(shù)，m1為新增資產(chǎn)考核占比，m2為新增產(chǎn)出考核占比，且兩項(xiàng)考核指標(biāo)間的占比有m1+m2=100。9、投資顧問(wèn)(1)日?？己朔诸惪己隧?xiàng)目扣分值日?？己耍ǎ﹨⑴c媒體違反規(guī)定作出買入、賣出或者持有具體證券的投