以太網(wǎng)物理層芯片公司人力資源風險管理分析

1、泓域/以太網(wǎng)物理層芯片公司人力資源風險管理分析以太網(wǎng)物理層芯片公司人力資源風險管理分析xx集團有限公司目錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc110195163 一、 產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析 PAGEREF _Toc110195163 h 3 HYPERLINK l _Toc110195164 二、 集成電路概況 PAGEREF _Toc110195164 h 5 HYPERLINK l _Toc110195165 三、 必要性分析 PAGEREF _Toc110195165 h 5 HYPERLINK l _Toc110195166 四、 公司概況 PAGEREF _To

2、c110195166 h 6 HYPERLINK l _Toc110195167 公司合并資產(chǎn)負債表主要數(shù)據(jù) PAGEREF _Toc110195167 h 6 HYPERLINK l _Toc110195168 公司合并利潤表主要數(shù)據(jù) PAGEREF _Toc110195168 h 7 HYPERLINK l _Toc110195169 五、 人力資源的特點及管理過程 PAGEREF _Toc110195169 h 7 HYPERLINK l _Toc110195170 六、 人力資源風險管理過程 PAGEREF _Toc110195170 h 11 HYPERLINK l _Toc1101

3、95171 七、 運營風險的含義及其主要內(nèi)容 PAGEREF _Toc110195171 h 16 HYPERLINK l _Toc110195172 八、 運營風險管理理論與實務的發(fā)展 PAGEREF _Toc110195172 h 23 HYPERLINK l _Toc110195173 九、 內(nèi)部技術風險的特征 PAGEREF _Toc110195173 h 24 HYPERLINK l _Toc110195174 十、 技術創(chuàng)新風險及其管理 PAGEREF _Toc110195174 h 25 HYPERLINK l _Toc110195175 十一、 發(fā)展規(guī)劃 PAGEREF _To

4、c110195175 h 27 HYPERLINK l _Toc110195176 十二、 法人治理結構 PAGEREF _Toc110195176 h 31 HYPERLINK l _Toc110195177 十三、 組織機構及人力資源 PAGEREF _Toc110195177 h 44 HYPERLINK l _Toc110195178 勞動定員一覽表 PAGEREF _Toc110195178 h 44 HYPERLINK l _Toc110195179 十四、 項目風險分析 PAGEREF _Toc110195179 h 46 HYPERLINK l _Toc110195180 十五

5、、 項目風險對策 PAGEREF _Toc110195180 h 49產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量效益明顯提升。全市經(jīng)濟保持穩(wěn)定較快增長，地區(qū)生產(chǎn)總值年均增長9%左右，綜合實力邁上新臺階，提前實現(xiàn)地區(qū)生產(chǎn)總值比二一年翻一番。產(chǎn)業(yè)結構進一步優(yōu)化，服務業(yè)增加值占比超過50%，先進制造業(yè)加快發(fā)展，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)不斷壯大，農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化取得更大進展，產(chǎn)業(yè)邁向中高端水平，發(fā)展的平衡性、協(xié)調(diào)性、可持續(xù)性位居全省前列。福州新區(qū)建設取得重大進展。地區(qū)生產(chǎn)總值年均增速力爭高于全市兩個百分點，城市框架、高端產(chǎn)業(yè)、基礎設施及生態(tài)體系初步形成，馬尾新城基本建成，重點產(chǎn)業(yè)園區(qū)、重要城市組團建設取得重大突破，與平潭綜合實驗區(qū)島區(qū)

6、聯(lián)動、一體化發(fā)展格局基本形成，引領福州邁向濱江濱?，F(xiàn)代化國際大都市。人民群眾生活品質(zhì)普遍提高。提前實現(xiàn)居民人均可支配收入比二一年翻一番，現(xiàn)行扶貧標準貧困人口提前實現(xiàn)脫貧，就業(yè)、教育、文化、社保、醫(yī)療、住房等公共服務體系更加健全，基本公共服務均等化和社會保障水平穩(wěn)步提升，人民素質(zhì)、法治水平和社會文明程度顯著提高。城市創(chuàng)新創(chuàng)造活力顯著增強。區(qū)域創(chuàng)新、創(chuàng)造、創(chuàng)業(yè)生態(tài)體系更趨完善，以企業(yè)為主體的技術創(chuàng)新體系更加健全，科技創(chuàng)新能力顯著增強，創(chuàng)新人才隊伍不斷壯大，科技進步貢獻率不斷提高。研究與試驗發(fā)展（R&D）經(jīng)費投入強度達2.2%，每萬人口發(fā)明專利擁有量達12件。城鄉(xiāng)區(qū)域發(fā)展更加協(xié)調(diào)?？臻g格局進一步優(yōu)化

7、，福莆寧同城化步伐加快，協(xié)作協(xié)同效益顯著。以人為核心的新型城鎮(zhèn)化加快推進，戶籍人口城鎮(zhèn)化率達58%，常住人口城鎮(zhèn)化率達到75%左右。欠發(fā)達地區(qū)發(fā)展提速，農(nóng)村更加繁榮，中小城市和小城鎮(zhèn)協(xié)調(diào)發(fā)展，新型城鎮(zhèn)化和新農(nóng)村協(xié)調(diào)推進，福州邁入城鄉(xiāng)一體化的新階段。改革開放取得實質(zhì)性突破。若干領域改革走在全省全國前列。法治化、國際化、便利化的營商環(huán)境加快形成。開放型經(jīng)濟全面提高，利用外資和對外投資、進出口交易規(guī)模效益不斷提升，實際利用外資五年累計60億美元，外貿(mào)出口額年均增長2%。福建自貿(mào)試驗區(qū)福州片區(qū)建設取得重大進展。榕臺經(jīng)貿(mào)文化合作交流更加密切，對臺前沿陣地作用進一步凸顯。生態(tài)文明先行示范效應明顯。能源資源

8、利用效率有效提升，生態(tài)環(huán)境質(zhì)量位居全國前列，生產(chǎn)方式和生活方式綠色、低碳水平顯著提高，生態(tài)文明制度體系更加完善。單位GDP能源消耗降低、單位GDP二氧化碳排放降低、主要污染物排放總量減少均控制在省下達的指標內(nèi)，空氣質(zhì)量繼續(xù)保持全國領先水平。集成電路概況集成電路是指采用一定工藝，把一個電路中所需的晶體管、二極管、電阻、電容和電感等，制作在一小塊或幾小塊半導體晶片或介質(zhì)基片上，然后封裝在一個管殼內(nèi)，成為具有所需電路功能的一種微型電子器件或部件，封裝完成的集成電路亦被簡稱為芯片。自1958年全球第一塊集成電路研制成功至今，隨著技術的飛速發(fā)展和應用領域不斷擴大，集成電路已成為電子信息產(chǎn)業(yè)的基礎支撐，其

9、產(chǎn)品被廣泛地應用于電子通信、計算機、網(wǎng)絡技術、物聯(lián)網(wǎng)等產(chǎn)業(yè)，是絕大多數(shù)電子設備的核心組成部分。21世紀被稱為信息化時代，人類活動與信息系統(tǒng)息息相關，而集成電路作為信息系統(tǒng)的核心在很大程度上決定了信息安全的發(fā)展進程，因此世界各國政府都將其視為國家的核心骨干產(chǎn)業(yè)，集成電路產(chǎn)業(yè)的發(fā)展水平已逐漸成為了國家綜合實力的象征之一。必要性分析1、提升公司核心競爭力項目的投資，引入資金的到位將改善公司的資產(chǎn)負債結構，補充流動資金將提高公司應對短期流動性壓力的能力，降低公司財務費用水平，提升公司盈利能力，促進公司的進一步發(fā)展。同時資金補充流動資金將為公司未來成為國際領先的產(chǎn)業(yè)服務商發(fā)展戰(zhàn)略提供堅實支持，提高公司核

10、心競爭力。公司概況（一）公司基本信息1、公司名稱：xx集團有限公司2、法定代表人：董xx3、注冊資本：780萬元4、統(tǒng)一社會信用代碼：xxxxxxxxxxxxx5、登記機關：xxx市場監(jiān)督管理局6、成立日期：2015-6-157、營業(yè)期限：2015-6-15至無固定期限8、注冊地址：xx市xx區(qū)xx（二）公司主要財務數(shù)據(jù)公司合并資產(chǎn)負債表主要數(shù)據(jù)項目2020年12月2019年12月2018年12月資產(chǎn)總額10919.138735.308189.35負債總額4925.703940.563694.27股東權益合計5993.434794.744495.07公司合并利潤表主要數(shù)據(jù)項目2020年度201

11、9年度2018年度營業(yè)收入24535.5519628.4418401.66營業(yè)利潤5074.174059.343805.63利潤總額4232.323385.863174.24凈利潤3174.242475.912285.45歸屬于母公司所有者的凈利潤3174.242475.912285.45人力資源的特點及管理過程作為自然人的本身與企業(yè)其他資源存在重要區(qū)別，這一特殊性決定了人力資源風險的特殊性。從人力資源風險管理過程的角度，一般認為其風險一方面是來自于人力資源本身的特性，另一方面是來自于人力資源管理失效。（一）人力資源本身的特點1、人的心理及生理的復雜性一方面，人力資源的個體在決定自己行為時，表

12、現(xiàn)出過程上的不確定性，主要表現(xiàn)在個體在信息獲取、處理、輸出及反饋時主體對客觀的依賴性。另一方面，人力資源的行為表現(xiàn)出有限理性特征。赫伯特西蒙最早將有限理性概念引入經(jīng)濟學，并建立了有關過程理性假設的各種模型。他認為，人們只能在決策過程中尋求滿意解而難以尋求最優(yōu)解，行為主體打算做到理性，但現(xiàn)實中卻只能有限度地實現(xiàn)理性。2、人力資源的能動性人力資源是生產(chǎn)力諸要素中最為活躍并唯一具有主觀能動性的因素。人力資源的使用會受人的主觀意愿和行為的影響，當人的主觀意愿與組織的目標不一致時，就有可能造成組織目標的難以實現(xiàn)，并給組織帶來損失。人力資源可以通過激勵實現(xiàn)資源價值的不斷增長，也可能由于激勵不當，而導致消極

13、價值的產(chǎn)生，甚至影響組織的發(fā)展。另外人力資源的能動性還決定了知識與行為不一致的可能性。3、人力資源的動態(tài)性人力資源的一個獨特性還在于其自適應能力。人們可以在從事企業(yè)經(jīng)營活動中學習理論知識，或向同行學習，或通過具體的工作在“干中學”，使得人力資源的素質(zhì)在時間上呈現(xiàn)動態(tài)特征。當員工素質(zhì)與組織目標一致時，有利于組織目標的實現(xiàn)；當員工素質(zhì)的發(fā)展與組織目標不一致時，則會阻礙組織目標的實現(xiàn)。4、人力資源的流動性人力資源的能動性和動態(tài)性又決定了人力資源的流動性，具體表現(xiàn)為不可“壓榨性”。人力資本作為天然的個人私產(chǎn)，其產(chǎn)權所有者，即人，能控制人力資本的開發(fā)和利用。人力資本產(chǎn)權本身所具有的自主性、排他性和可交易

14、性的特征可能產(chǎn)生人才外流或無所作為等風險。（二）人力資源管理過程人力資源管理過程具有復雜性、人力資源管理的系統(tǒng)性及信息的不對稱性等特征。1、人力資源管理的復雜性人力資源管理系統(tǒng)是兼有自組織系統(tǒng)特性與人造系統(tǒng)的全部特性。一方面，為嚴格勞動紀律維持企業(yè)生產(chǎn)秩序，需要相對固定的規(guī)章制度和量化的考核指標，從而對人力資源進行直觀的、簡單的管理；另一方面，由于人的心理及心理的復雜性，又必須輔以其他的模糊的、復雜的方法來調(diào)動人的勞動積極性。復雜多變的經(jīng)濟環(huán)境，還在進一步加大人力資源管理的不確定性。2、人力資源管理的系統(tǒng)性人力資源管理的系統(tǒng)性首先表現(xiàn)在系統(tǒng)的整體性，它是由相互依賴的若干部分組成的，但各個部分不

15、是簡單的組合，而是具有統(tǒng)一性和整體性。它把組織的整體目標與組織內(nèi)員工的個人目標結合起來，實現(xiàn)組織整體和組織員工的共同發(fā)展。它強調(diào)相互依賴和開發(fā)利用兩個原則。3、人力資源信息的不對稱性由于信息的不對稱，員工的行為具有非可測性，很難準確測度工作人員的行為，加上人力資本的產(chǎn)權特性，構成了人力資源管理的難點。工作人員靠他們自身的人力資源取得收益，其利己動機或者稱為投機動機是普遍存在的。當信息的不對稱性存在時，這種動機就有可能行為化。從而產(chǎn)生一種管理者與被管理者非協(xié)作、非效率的“道德風險”。在人力資源管理領域，信息的不對稱可能產(chǎn)生合約前的逆向選擇和合約后的道德風險。合約前的逆向選擇，是指合約談判中的信息

16、不對稱。在合約談判中，擁有信息優(yōu)勢的一方可能欺騙信息劣勢的另一方。如果信息劣勢的一方預期到了對方的欺騙，就可能拒絕相信對方提供的信息。那么最終還可能導致談判破裂：如果信息劣勢一方未能發(fā)現(xiàn)對方的欺騙行為而與之締約，那么信息劣勢一方實際上就會面臨信息優(yōu)勢方的逆向選擇問題。而在勞動契約簽訂以后，如果企業(yè)掌握了員工生產(chǎn)的一切信息，包括努力程度和生產(chǎn)成果，那么企業(yè)就可以完全按照員工的努力程度和成果來支付工資，以刺激他們達到企業(yè)期望的目標。但現(xiàn)實中，企業(yè)雖然可以考核員工的生產(chǎn)成果，但有時候衡量成果相當困難。比如人事經(jīng)理的業(yè)績就很難衡量。企業(yè)也可以通過監(jiān)督生產(chǎn)過程去考察員工的努力程度，并按照努力程度來支付工

17、資，但是有時候有效的監(jiān)督也很困難。因為一方面企業(yè)不可能時刻地監(jiān)視員工的一言一行。另一方面即使能夠如此，也難以確定被監(jiān)視的員工在實質(zhì)上是否努力（尤其是技術含量較高的工作）。因此，員工的工作信息對于企業(yè)來說始終是不完全的。人力資源風險管理過程（一）風險識別企業(yè)人力資源風險的識別可以從企業(yè)的外部和內(nèi)部兩個方面進行。企業(yè)風險的識別過程包括感知風險和分析風險兩個步驟，感知風險就是通過調(diào)查，識別人力資源管理風險的存在。如企業(yè)人力資源流失風險的發(fā)生，可以從員工的年度辭職數(shù)量、員工辭職后企業(yè)不能正常運作、客戶的流失和商業(yè)秘密的泄露等中感知出來。從企業(yè)外部進行就是利用外界的信息、人才市場行情動態(tài)、其他企業(yè)已有的

18、人力資源管理資料等進行分析，掌握社會人力資源的構成、供求及變化狀況，將企業(yè)的人力資源置于社會的大環(huán)境中考慮，以一種系統(tǒng)論的觀點來分析研究本企業(yè)的人力資源狀況，把握住人力資源運行的時代特征。從企業(yè)內(nèi)部進行就是利用企業(yè)的歷史資料，對企業(yè)的運作歷史、企業(yè)文化的演進、企業(yè)制度的變遷、企業(yè)績效及企業(yè)人力資本的運動特性等方面進行歷史分析比較研究，發(fā)現(xiàn)企業(yè)人力資源活動規(guī)律，尋找出人力資源風險因素。（二）風險評估識別出企業(yè)人力資源風險因素后，需要對這些因素進行風險評估。風險評估就是對識別的風險做進一步的分析及量度，以便采取有針對性的風險應對措施，從而將公司的損失減至最低或?qū)p失控制在可接受的范圍。其主要的步驟

19、為以下幾點。（1）根據(jù)風險識別的條目有針對性地進行調(diào)研。（2）根據(jù)調(diào)研結果和經(jīng)驗，預測發(fā)生的可能性，并用百分比表示發(fā)生可能性的程度。（3）根據(jù)風險程度排定優(yōu)先隊列。風險評估通常是以重要性排序，可從損失的可能程度和損失概率兩個方面進行評估。常用的風險識別與評估方法，如專家意見法，蒙特卡羅法、外推法、風險價值法、多層次模糊分析法等均可用于人力資源風險的識別與評估。（三）風險應對對常用的風險應對策略在人力資源風險管理運用中需關注的問題分述如下。1、風險降低風險降低策略的途徑一是降低風險事件發(fā)生的可能性，二是降低風險事件的損失程度。降低風險事件發(fā)生可能性的措施，包括以下幾點。（1）進行企業(yè)文化的宣導，

20、培養(yǎng)企業(yè)凝聚力。（2）系統(tǒng)性地對員工加強后續(xù)培訓，減少員工工作上的障礙，并提高員工勝任能力。（3）強化身體鍛煉，增強身體素質(zhì)，定期對企業(yè)從業(yè)人員進行體檢，做到有病早發(fā)現(xiàn)早治療。（4）加強對員工的考核，以發(fā)現(xiàn)員工工作的優(yōu)點和不足，激勵員工的工作積極性，提高員工的素質(zhì)，改善組織的效率，考核的結果也為員工今后的薪酬、培訓、晉升、換崗等利益提供依據(jù)。（5）科學合理地采取激勵約束機制，提高員工對企業(yè)的忠誠度，并減少人力資源流失的可能性。例如，采取經(jīng)濟刺激措施（工資和/或利潤分享），明確管理責任和分散決策，或生活方式的利益（給關鍵員工所需要的尊敬和鼓勵，或給他們喜歡的生活方式等）等。降低風險事件的損失程度

21、的措施，包括以下兩點。（1）為企業(yè)關鍵崗位儲備人才，使關鍵崗位人員一旦出現(xiàn)意外或辭職行為，企業(yè)可以在短期內(nèi)很快復原，從而減小損失程度。（2）合同約束。對于員工流失風險有些企業(yè)在合同中規(guī)定人員流出后，在若干時期內(nèi)不能與客戶合作，或者不得從事與本企業(yè)競爭的業(yè)務活動等用以減少風險損失。2、風險回避人力資源風險可能源自人力資源本身的特點或人力資源的管理過程，實際并不可能完全回避。因而，此類策略的采取需在考慮風險損失的大小及發(fā)生的可能性大小的基礎上，考慮對那些預計損失較大，發(fā)生可能性也較高的風險采取此類措施。還需關注的是，在回避某項人力資源風險時，常常會引入另一項風險。因此，人力資源風險管理需要綜合考慮

22、其影響。例如，企業(yè)去各大院校招聘大學應屆畢業(yè)生，這不僅有利于企業(yè)知識的更新，而且能夠帶來積極的企業(yè)文化與價值觀，通過適當?shù)囊龑?，能使員工與企業(yè)發(fā)展的目標有效的結合。然而，與此同時，應屆畢業(yè)生工作經(jīng)驗不足的問題，是否能融入到企業(yè)現(xiàn)有的工作團隊中的問題，都有可能產(chǎn)生新的風險。3、風險分擔人力資源風險分擔可考慮以下措施。（1）人力資本租借。企業(yè)在進行人力資本租借時，明確約定所租借的人員在正常的工作條件下，被租借人醫(yī)療費用、人身意外等均由其原雇傭方負責。但必須注意的是企業(yè)在與自身所雇的人員簽訂風險轉(zhuǎn)移合約時要考慮到國家和地方所制定的有關法律法規(guī)，以免轉(zhuǎn)移了人力資源風險卻又產(chǎn)生了新的法律風險。（2）人力

23、資源外包。前文已述及相關概念。在此方面的典型案例有華為技術有限公司（簡稱：華為公司）的人力資源外包策略。華為公司是中國一家大型民營企業(yè)，比較早開始進行人力資源外包。華為公司最初將其物業(yè)管理這一塊外包給了戴德梁行。當戴德梁行接手華為在龍崗區(qū)坂田基地的物業(yè)管理之后，不但通過內(nèi)在的挖掘潛力與自身管理能力的提升，大大降低了原來由華為公司自己操作物業(yè)的各項人力資源管理費用，而且還極大地提升了物業(yè)管理的品質(zhì)。又如，對招聘IPQC這一品質(zhì)管理崗位的工作人員而言，若華為公司自己招聘，必須要按華為公司的平均工資水平來支付勞務成本。于是，華為公司將此類人力資源聘用外包給鵬勞人力資源管理公司，結果按照市場上通行的工

24、資水平（不到華為公司工資水平的一半），招聘到所需的人員來從事該崗位的工作。并且，從事該崗位的人員是由鵬勞公司來管理。這樣一來，還使華為公司規(guī)避了因人員不滿而引起勞資糾紛的可能性。（3）保險策略。企業(yè)還可以結合保險的險種和自己企業(yè)人力資源風險狀況選擇哪些風險購買保險。例如，對于企業(yè)職工可能患的重大傷殘或重大疾病可以通過購買保險來防范，于是將相關風險轉(zhuǎn)移到保險公司。4、風險接受充分認識到人力資源風險領域及風險大小的企業(yè)，對于員工一般的常見病或輕微工傷可采取風險接受策略，而對于員工重大疾病的風險則可采取疾病保險或其他策略。對于員工流失風險，對于一般員工（素質(zhì)要求不高，且容易從人力市場獲?。┑牧魇эL險

25、采取風險接受策略。運營風險的含義及其主要內(nèi)容和所有的其他風險一樣，無論是理論界還是實務界對運營風險均沒有一個被一致認可的概念。但一般認為，運營風險是指企業(yè)在運營過程中，由于外部環(huán)境的復雜性和變動性以及主體對環(huán)境的認知能力和適應能力的有限性，而導致的運營失敗或使運營活動達不到預期目標的可能性。運營風險并不是指某一種特定的風險，而是由一系列具體風險組成。不同行業(yè)、不同規(guī)模、不同性質(zhì)的企業(yè)，其運營過程可能相差巨大，而運營風險的內(nèi)容構成與具體企業(yè)的具體運營過程相關。通常，在對非金融類行業(yè)企業(yè)的研究中，對“運營”一詞的理解可以限制在“有關整個產(chǎn)品生產(chǎn)和交付系統(tǒng)”的概念之內(nèi)。而對于金融類行業(yè)的企業(yè)，其運營

26、風險則遵從2003年巴塞爾銀行監(jiān)督管理委員會風險管理小組所提出的概念：“運營風險是指源于失效或挫敗的內(nèi)部程序，人力資源或系統(tǒng)以及外部事件所帶來的風險?！辈煌袠I(yè)的企業(yè)或組織面臨不同的運營過程，從而承擔不同的運營風險。運營風險主要來源于企業(yè)內(nèi)部，同時與外部事件密切相關。在過去的幾年中，諸如巴林銀行、中航油公司等所發(fā)生的重大風險損失事件，均屬于運營風險管理失效的典型案例。運營風險已經(jīng)日益成為企業(yè)管理層所關注的主題，這主要是基于兩個重要的理由。運營風險通常與信用和市場風險相關聯(lián)，并且在復雜的市場條件下運營風險失敗的潛在代價可能極為昂貴。如果運營風險沒有一個分工明確的組織系統(tǒng)對之進行管理，那么往往難以

27、對之進行有效地應對。這種缺少系統(tǒng)性的處理可能導致對關鍵性風險問題的忽略，以及在各種不同業(yè)績計量中產(chǎn)生偏差，最終還可能導致管理層在不準確信息基礎上做出決策。本書將運營風險定位為一種主要源自于企業(yè)內(nèi)部失效或失敗的企業(yè)戰(zhàn)略管理決策、業(yè)務管理流程、人為或系統(tǒng)錯誤而產(chǎn)生經(jīng)濟損失的可能性，并將它分為戰(zhàn)略風險、流程風險、人力資源風險、內(nèi)部技術風險等主要類別。（一）戰(zhàn)略風險戰(zhàn)略風險是指影響企業(yè)實現(xiàn)戰(zhàn)略目標的各種事件或可能性。戰(zhàn)略風險與企業(yè)戰(zhàn)略管理密切相關，它蘊涵于企業(yè)戰(zhàn)略管理的各個步驟中。1、企業(yè)外部環(huán)境分析一般將企業(yè)的外部環(huán)境分為3大類：一般宏觀環(huán)境、行業(yè)環(huán)境、經(jīng)營環(huán)境與競爭優(yōu)勢環(huán)境。在戰(zhàn)略分析過程中需要對

28、這些外部環(huán)境因素進行分析。宏觀環(huán)境分析中的關鍵要素包括：政治和法律因素、經(jīng)濟因素、社會和文化因素、技術因素。目的是要確定影響行業(yè)和企業(yè)的關鍵因素，預測這些關鍵因素未來的變化，以及這些變化對企業(yè)影響的程度和性質(zhì)、機遇與威脅。行業(yè)環(huán)境分析中的關鍵要素有行業(yè)生命周期、分析行業(yè)競爭結構的邁克爾，波特的“五力模型”，用以確定企業(yè)在行業(yè)中的競爭優(yōu)勢和行業(yè)可能達到的最終資本回報率。經(jīng)營環(huán)境與競爭優(yōu)勢環(huán)境分析主要包括市場分析和競爭地位、消費者消費狀況、融資者、勞動力市場狀況等。經(jīng)營環(huán)境比宏觀環(huán)境和行業(yè)環(huán)境更容易為企業(yè)所影響和控制，也更有利于企業(yè)主動應對其帶來的機會和威脅。2、企業(yè)內(nèi)部條件分析在對企業(yè)進行詳盡而

29、全面的外部環(huán)境分析之后，接下來要做的就是通過內(nèi)部分析找出什么是企業(yè)的核心競爭力。企業(yè)通過從事一系列活動提供產(chǎn)品和服務，這些活動形成了提供最終產(chǎn)品和服務的鏈條，而價值的創(chuàng)造就是源于顧客購買這些產(chǎn)品和服務的鏈條，即價值鏈。綜合價值鏈的基本活動（如進貨后勤、生產(chǎn)作業(yè)、發(fā)貨后勤、營銷及售后服務等物質(zhì)流基本活動）及輔助活動（技術開發(fā)、人力資源、財務管理）的分析，確認企業(yè)內(nèi)部管理中存在的優(yōu)勢和劣勢。企業(yè)使用優(yōu)于競爭對手的方式從事生產(chǎn)經(jīng)營活動從而為顧客創(chuàng)造優(yōu)越價值，這是企業(yè)創(chuàng)造競爭優(yōu)勢，也是企業(yè)戰(zhàn)略目標的本質(zhì)。3、確定企業(yè)使命與愿景企業(yè)使命與愿景是對企業(yè)存在意義及未來發(fā)展遠景的陳述，除表明企業(yè)長期存在的合法

30、性及合理性外，還要與所有者和企業(yè)主要利益相關者的價值觀或期望相一致，它應富有想像，對企業(yè)員工有很強感召力，并能得到社會公眾認可；它應用簡單、精練的語言來表達。4、確定企業(yè)戰(zhàn)略目標企業(yè)戰(zhàn)略目標通常是與企業(yè)使命和愿景相一致的、對企業(yè)發(fā)展方向的具體陳述。一般情況下，企業(yè)戰(zhàn)略目標應是定量目標，如企業(yè)的市場占有率。5、確定企業(yè)戰(zhàn)略方案企業(yè)高層領導在作戰(zhàn)略決策時，應要求戰(zhàn)略制訂人員盡可能多地列出可供選擇的方案，不要只考慮那些比較明顯的方案，因為戰(zhàn)略涉及的因素非常多，有些因素的影響往往不那么明顯，因此，在戰(zhàn)略選擇過程中形成多種戰(zhàn)略方案是戰(zhàn)略評價與選擇的前提。6、企業(yè)戰(zhàn)略方案的評價與選擇高層管理人員要對每個戰(zhàn)

31、略方案按一定標準逐一進行分析研究，以決定哪一種方案最有助于實現(xiàn)戰(zhàn)略目標。戰(zhàn)略評估過程要堅持三條基本原則，即適用性、可行性及可接受性。既要使企業(yè)資源和能力能夠支持戰(zhàn)略方案的實現(xiàn)，同時外界環(huán)境的限制條件是在可接受的限度內(nèi)，也為企業(yè)內(nèi)的干部、職工所接受。選擇可行的戰(zhàn)略并不完全是理性推理的過程，更為重要的要取決于管理者對風險的態(tài)度、企業(yè)文化及價值觀的影響、利益相關者的期望、企業(yè)內(nèi)部的權力及政治關系，以及高層管理者的需要及欲望等，因此，戰(zhàn)略選擇的過程是對各種方案進行比較權衡，進而決定一個較為滿意的方案的過程。7、企業(yè)職能部門策略根據(jù)前述確定的企業(yè)戰(zhàn)略，進一步具體化做出企業(yè)的組織機構策略、市場營銷策略、人

32、力資源開發(fā)與管理策略、財務管理策略等各職能部門策略，這樣才能使企業(yè)總戰(zhàn)略真正落實。要求各職能部門策略與企業(yè)戰(zhàn)略保持一致。8、企業(yè)戰(zhàn)略的實施與控制企業(yè)戰(zhàn)略實施要遵循三個原則，即適度合理性的原則、統(tǒng)一領導與統(tǒng)一指揮的原則、權變的原則。為貫徹實施戰(zhàn)略要建立起貫徹實施戰(zhàn)略的組織機構，配置資源，建立內(nèi)部支持系統(tǒng)，發(fā)揮好領導作用，使組織機構、企業(yè)文化均能與企業(yè)戰(zhàn)略相匹配，處理好企業(yè)內(nèi)部各方面的關系，動員全體員工投入到戰(zhàn)略實施中來，以保證戰(zhàn)略目標的實現(xiàn)。（二）流程風險流程風險是指企業(yè)在業(yè)務交易流程中出現(xiàn)錯誤而引致?lián)p失的可能性。一般地，業(yè)務交易流程包括：銷售與收款、購貨與付款、產(chǎn)品生產(chǎn)或提供服務等環(huán)節(jié)。任何企

33、業(yè)的常見流程風險都是與其業(yè)務交易處理過程相聯(lián)系的。這包括了在任何業(yè)務交易階段中失誤的潛在可能性。在交易處理過程的各個具體環(huán)節(jié)，企業(yè)都可能面臨著財務、客戶或聲譽損失的風險。（三）人力資源風險人力資源風險是指因員工缺乏知識和能力，或缺乏誠信，或道德操守而引致企業(yè)損失的風險。它通常緣于員工約束不足、專業(yè)勝任能力不足、不誠實或者由一個無法培養(yǎng)風險意識的企業(yè)文化造成。員工約束主要由于缺乏合適崗位的勞動力或者能夠提供能吸引合格員工的具有競爭力的薪酬。招聘不當，缺乏日常的專業(yè)訓練可能是導致專業(yè)勝任能力不足的關鍵因素。對企業(yè)的不忠誠會導致欺詐行為的發(fā)生，而它與特定員工的稟性、企業(yè)文化的培養(yǎng)相關。那些無法積極引

34、進風險意識的企業(yè)文化，或是為了鼓勵利潤而不顧所使用的方法等情況都可能導致有害的員工行為。（四）內(nèi)部技術風險內(nèi)部技術風險同企業(yè)內(nèi)部所開發(fā)或使用的技術或信息系統(tǒng)相關。隨著技術在企業(yè)中日益變得必不可少，在越來越多的商業(yè)領域，內(nèi)部技術風險已經(jīng)變得日益突出。內(nèi)部技術風險可分為技術創(chuàng)新風險和信息系統(tǒng)風險兩大類別。技術創(chuàng)新風險，是指由外部環(huán)境的不確定性、技術創(chuàng)新項目本身的難度與復雜性、創(chuàng)新者自身能力與實力的有限性等導致技術創(chuàng)新活動達不到預期目標的可能性。這種可能性影響到企業(yè)核心競爭力，以及可持續(xù)發(fā)展能力的培養(yǎng)。信息系統(tǒng)風險指因技術落后，或信息系統(tǒng)失靈、數(shù)據(jù)的存取和處理、系統(tǒng)的安全和可用性、系統(tǒng)的非法接入與使

35、用而引致?lián)p失的可能性。在信息技術得以廣泛運用的今天，信息系統(tǒng)的自動化控制和人工控制中存在的不確定性對企業(yè)整個運營活動安全的影響極為重大。運營風險管理理論與實務的發(fā)展（一）國外國際上，運營風險的理論與實務的發(fā)展，是隨著金融類機構，尤其是保險業(yè)對風險管理關注的發(fā)展而發(fā)展的。保險是轉(zhuǎn)移企業(yè)運營過程中純風險的損失，對保險的管理也就是對運營過程中的風險進行管理。因而，隨著保險業(yè)對風險管理關注程度的加深，運營風險管理的思想也在萌芽。到20世紀50年代，成本控制制度和內(nèi)部控制制度的發(fā)展極大推動了運營風險管理的發(fā)展。20世紀80年代初，因受債務危機的影響，金融業(yè)開始普遍重視對信用風險的防范和管理，其結果是產(chǎn)生

36、了著名的巴塞爾協(xié)議（1988）。該協(xié)議提出了商業(yè)銀行的經(jīng)營規(guī)范，標志著運營風險管理系統(tǒng)性研究的開始。其后更于2003年提出金融類機構運營風險的定義。20世紀90年代后，在非金融領域中相繼出現(xiàn)嚴重的風險事件（主要由運營風險和戰(zhàn)略風險造成），不僅降低了企業(yè)的績效，而且給企業(yè)造成了重大損失，運營風險管理開始在非金融領域中得到了重視。實體企業(yè)的利益相關者們發(fā)現(xiàn)這些風險因素絕大部分能夠管理卻沒能得到有效管理，風險管理逐步向監(jiān)督、管理和控制有關組織機構的管理流程的方向發(fā)展。運營風險管理成為企業(yè)界和學術界研究的熱點。其中，2002年7月，美國國會通過薩班斯法案（SOX法案），要求所有在美國上市的公司必須建立

37、和完善內(nèi)控體系以確保提交的財務報告的正確性，它是對運營風險管理的重要推動。而COSO委員會的ERM報告（2004）則是對運營風險進行控制和應對的原則及程序的重要指南。（二）國內(nèi)在國內(nèi)學術界，張紀康企業(yè)經(jīng)營風險管理（1999），張繼焦控制鏈管理：防范客戶風險和應收賬款風險（2003），張云起營銷風險管理（2004），高立法等的企業(yè)經(jīng)營管理實務（2009）等著作均是專門針對企業(yè)運營風險進行的研究。近年來，我國先后出臺的一些法規(guī)政策，如企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例、內(nèi)部會計控制規(guī)范、商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引、證券公司內(nèi)部控制指引、商業(yè)銀行市場風險管理指引（征求意見稿）等，極大地推動了風險管理的發(fā)展，為運

38、營風險管理的發(fā)展打下了堅實的基礎。在國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會頒發(fā)的中央企業(yè)全面風險管理指引中更是明確提出了構建運營風險管理的實務要求。內(nèi)部技術風險的特征1、內(nèi)部技術風險是一種可以管理的風險無論是哪一類技術風險，如果管理得當，都能將其限制在可容忍的范圍之內(nèi)。例如，技術創(chuàng)新風險。為了保持企業(yè)在技術上的領先地位，企業(yè)需要投入人力、物力和財力進行技術開發(fā)。如果開發(fā)不成功，則不僅使相關的投入成了損失，而且使企業(yè)在經(jīng)營上處于困境。為此，企業(yè)必須加強對其的風險管理。比如，在對信息系統(tǒng)投資前，進行可行性評估，充分權衡其投入產(chǎn)出；在信息系統(tǒng)使用過程中，加強組織管理，樹立風險意識。從而在一定程度上防范和控制風險損失

39、的發(fā)生和發(fā)展，使受控的技術創(chuàng)新活動向預期目標發(fā)展。2、內(nèi)部技術風險是一種動態(tài)風險內(nèi)部技術的開發(fā)或運用過程，是一個動態(tài)的過程。所有的過程都是有目的、有組織地進行，每個階段都包含有分析、評價、決策和實施等符合邏輯的理性行為。不同階段呈現(xiàn)不同的風險特征。由此決定了技術風險管理過程會受到許多可變因素以及事先難以估測的不確定性因素的作用和影響。這些因素的影響使技術風險管理的結果具有不確定性。因而需要針對不同特征的風險進行系統(tǒng)性的考慮，使風險處于受監(jiān)測狀態(tài)，以減少風險發(fā)生的可能性及降低風險可能造成的損失。技術創(chuàng)新風險及其管理技術的先進性是一個企業(yè)競爭力的核心。技術創(chuàng)新風險是指企業(yè)在經(jīng)營過程中由于所擁有的專

40、有技術方面的因素的不確定性導致經(jīng)營失敗的可能性。1、技術創(chuàng)新風險存在的主要領域技術創(chuàng)新風險可能存在于以下領域。（1）技術的先進性。企業(yè)所擁有的技術是否具有獨特優(yōu)勢，是否已被市場所淘汰。（2）技術的可靠性。在規(guī)定條件下和規(guī)定時間內(nèi)無故障地發(fā)揮其特定功能的概率。（3）技術的合規(guī)性。本企業(yè)所擁有或使用的技術，與國家產(chǎn)業(yè)政策方向是否一致，技術與國際、國家和行業(yè)標準是否相符合。（4）技術的市場可接受性。一項技術是否為使用者接受，決定了其市場前景。2、技術創(chuàng)新風險的來源（1）技術領先地位的不確定性。對大多數(shù)企業(yè)而言，均很難一直保持在同行業(yè)同領域中的領先地位。特別是在知識經(jīng)濟時代，科技發(fā)展迅速，這種時效性越

41、來越短。如果企業(yè)失去技術領先的地位，其高收益將降低或失去，從而增加企業(yè)的風險。影響技術領先地位的因素可進一步分為三方面原因。其一，技術本身的特點。如果技術與產(chǎn)品或服務直接相關，即技術凝結于產(chǎn)品的性能結構或服務方式中，隨著投入市場，可能被其他企業(yè)所模仿。如果僅存在于企業(yè)內(nèi)部，則可能繼續(xù)保持領先地位。此外，技術本身的先進程度也會影響到競爭對手的模仿能力，如果具有較大的先進性，則競爭對手需要更長的時間來模仿。其二，外部環(huán)境的影響。如果競爭對手實力較強，則可能短期內(nèi)取代本企業(yè)的技術優(yōu)勢，反之，則需較長時間。法律保障制度的完善程度也會影響到被模仿的可能性。其三，企業(yè)自身保密工作的有效性。在技術開發(fā)，生產(chǎn)

42、或銷售過程中，如果十分重視技術保密工作，可以減少技術資產(chǎn)被竊取的危險，從而維護技術優(yōu)勢。（2）社會環(huán)境的變化。外界變化對企業(yè)技術收益的實現(xiàn)可能產(chǎn)生很大的影響。例如，市場對技術的接受程度，技術會否過于超前以至于不被顧客所接受，法律法規(guī)的變化等。一個極端的例子是，如果美國食品藥物管理局規(guī)定禁止出售任何形式的基因食品和藥品，那么將會直接影響到從事基因藥物和食品研制企業(yè)的經(jīng)營。又如，不符合汽車尾氣排放標準的汽車，可能無法在市場上出售。發(fā)展規(guī)劃（一）公司發(fā)展規(guī)劃根據(jù)公司的發(fā)展規(guī)劃，未來幾年內(nèi)公司的資產(chǎn)規(guī)模、業(yè)務規(guī)模、人員規(guī)模、資金運用規(guī)模都將有較大幅度的增長。隨著業(yè)務和規(guī)模的快速發(fā)展，公司的管理水平將面

43、臨較大的考驗，尤其在公司迅速擴大經(jīng)營規(guī)模后，公司的組織結構和管理體系將進一步復雜化，在戰(zhàn)略規(guī)劃、組織設計、資源配置、營銷策略、資金管理和內(nèi)部控制等問題上都將面對新的挑戰(zhàn)。另外，公司未來的迅速擴張將對高級管理人才、營銷人才、服務人才的引進和培養(yǎng)提出更高要求，公司需進一步提高管理應對能力，才能保持持續(xù)發(fā)展，實現(xiàn)業(yè)務發(fā)展目標。公司將采取多元化的融資方式，來滿足各項發(fā)展規(guī)劃的資金需求。在未來融資方面，公司將根據(jù)資金、市場的具體情況，擇時通過銀行貸款、配股、增發(fā)和發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券等方式合理安排制定融資方案，進一步優(yōu)化資本結構，籌集推動公司發(fā)展所需資金。公司將加快對各方面優(yōu)秀人才的引進和培養(yǎng)，同時加大對人才

44、的資金投入并建立有效的激勵機制，確保公司發(fā)展規(guī)劃和目標的實現(xiàn)。一方面，公司將繼續(xù)加強員工培訓，加快培育一批素質(zhì)高、業(yè)務強的營銷人才、服務人才、管理人才；對營銷人員進行溝通與營銷技巧方面的培訓，對管理人員進行現(xiàn)代企業(yè)管理方法的教育。另一方面，不斷引進外部人才。對于行業(yè)管理經(jīng)驗杰出的高端人才，要加大引進力度，保持核心人才的競爭力。其三，逐步建立、完善包括直接物質(zhì)獎勵、職業(yè)生涯規(guī)劃、長期股權激勵等多層次的激勵機制，充分調(diào)動員工的積極性、創(chuàng)造性，提升員工對企業(yè)的忠誠度。公司將嚴格按照公司法等法律法規(guī)對公司的要求規(guī)范運作，持續(xù)完善公司的法人治理結構，建立適應現(xiàn)代企業(yè)制度要求的決策和用人機制，充分發(fā)揮董事

45、會在重大決策、選擇經(jīng)理人員等方面的作用。公司將進一步完善內(nèi)部決策程序和內(nèi)部控制制度，強化各項決策的科學性和透明度，保證財務運作合理、合法、有效。公司將根據(jù)客觀條件和自身業(yè)務的變化，及時調(diào)整組織結構和促進公司的機制創(chuàng)新。（二）保障措施1、加強組織實施加強統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，明確目標責任，細化各項任務的時間表、路線圖，層層分解任務，形成各負其責、逐層逐級抓落實的推進機制，努力形成合力。加強對規(guī)劃實施情況的跟蹤分析，密切關注國家宏觀調(diào)控政策和市場變化，及時研究解決規(guī)劃實施中的重大問題，調(diào)整和優(yōu)化規(guī)劃實施方案，做好中期評估和修訂工作。充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會、商會等組織作用，強化新聞媒體和網(wǎng)絡平臺的宣傳監(jiān)督作用，總結推

46、廣先進經(jīng)驗和做法，大力樹立民營企業(yè)先進典型，發(fā)揮示范引領作用，形成全社會合力推進民營經(jīng)濟發(fā)展的良好氛圍。2、深化國際交流合作在產(chǎn)業(yè)技術標準、知識產(chǎn)權、產(chǎn)業(yè)應用等方面廣泛開展國際交流，不斷拓展合作領域。加強與國外產(chǎn)業(yè)研究機構開展交流合作，及時準確把握世界產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢。鼓勵企業(yè)與國外產(chǎn)業(yè)先進企業(yè)和研發(fā)機構合作，鼓勵企業(yè)創(chuàng)造條件到境外設立產(chǎn)業(yè)研發(fā)機構，努力掌握產(chǎn)業(yè)核心技術。鼓勵跨國公司、國外機構等在本地設立產(chǎn)業(yè)研發(fā)機構、人才培訓中心，爭取更多高端產(chǎn)業(yè)項目落戶本地。3、大力招商引資，實現(xiàn)跨越式發(fā)展全方位、深層次、寬領域、多渠道推進海內(nèi)外招商引資工作。吸引經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)企業(yè)來區(qū)域投資。4、加強監(jiān)測評估加強

47、規(guī)劃實施的年度監(jiān)測體系和制度建設，及時掌握規(guī)劃指標的實現(xiàn)進度、任務部署和政策措施的落實情況。著力完善創(chuàng)新基礎制度，加快建立報告制度和創(chuàng)新調(diào)查制度。建立健全規(guī)劃動態(tài)調(diào)整機制，根據(jù)監(jiān)測評估結果，結合技術新進展和社會需求的變化，及時對規(guī)劃指標和重點任務進行調(diào)整。5、強化知識產(chǎn)權加強產(chǎn)業(yè)企業(yè)的知識產(chǎn)權創(chuàng)造、運用、保護和管理能力，支持企業(yè)發(fā)展名牌產(chǎn)品和創(chuàng)品牌活動，進一步加強對產(chǎn)業(yè)企業(yè)知識產(chǎn)權創(chuàng)造和保護的扶持力度。不斷完善知識產(chǎn)權保護相關法規(guī)，研究制定適合產(chǎn)業(yè)發(fā)展的知識產(chǎn)權政策。推進高新技術企業(yè)實施知識產(chǎn)權戰(zhàn)略，建立產(chǎn)業(yè)企業(yè)知識產(chǎn)權預警機制，積極開展應對知識產(chǎn)權侵權、國際知識產(chǎn)權保護等問題的研究。6、開展

48、宣傳引導統(tǒng)一思想認識，充分認識產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要性，加強領導，明確責任。加大產(chǎn)業(yè)招商服務宣傳，匯編產(chǎn)業(yè)相關文件，強化產(chǎn)業(yè)法律法規(guī)和政策的宣貫，運用各種媒介，擴大區(qū)域產(chǎn)業(yè)知名度。法人治理結構（一）股東權利及義務1、公司建立股東名冊，股東名冊是證明股東持有公司股份的充分證據(jù)。股東按其所持有股份的種類享有權利，承擔義務；持有同一種類股份的股東，享有同等權利，承擔同種義務。2、公司在召開股東大會、分配股利、清算及從事其他需要確認股東身份的行為時，由董事會決定某一日為股權登記日。3、公司股東享有下列權利：（1）依照其所持有的股份份額獲得股利和其他形式的利益分配；（2）依法請求、召集、主持、參加或者委派股東代

49、理人參加股東大會，并行使相應的表決權；（3）對公司的經(jīng)營進行監(jiān)督，提出建議或者質(zhì)詢；（4）依照法律、行政法規(guī)及本章程的規(guī)定轉(zhuǎn)讓、贈與或質(zhì)押其所持有的股份；（5）查閱本章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議、財務會計報告；（6）公司終止或者清算時，按其所持有的股份份額參加公司剩余財產(chǎn)的分配；（7）對股東大會作出的公司合并、分立決議持異議的股東，要求公司收購其股份；（8）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或本章程規(guī)定的其他權利。4、股東提出查閱前條所述有關信息或者索取資料的，應當向公司提供證明其持有公司股份的種類以及持股數(shù)量的書面文件，公司經(jīng)核實股東身份后按照股東的要

50、求予以提供。股東從公司獲得的相關信息或者索取的資料，公司尚未對外披露時，股東應負有保密的義務，股東違反保密義務給公司造成損失時，股東應當承擔賠償責任。5、公司股東大會、董事會決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)的，股東有權請求人民法院認定無效。股東大會、董事會的會議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者本章程，或者決議內(nèi)容違反本章程的，股東有權自決議作出之日起60日內(nèi)，請求人民法院撤銷。6、董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務時違反法律、行政法規(guī)或者本章程的規(guī)定，給公司造成損失的，連續(xù)180日以上單獨或合并持有公司1%以上股份的股東有權書面請求監(jiān)事會向人民法院提起訴訟；監(jiān)事執(zhí)行公司職務時違反法律、行政法規(guī)或

51、者本章程的規(guī)定，給公司造成損失的，前述股東可以書面請求董事會向人民法院提起訴訟。監(jiān)事會、董事會收到前款規(guī)定的股東書面請求后拒絕提起訴訟，或者自收到請求之日起30日內(nèi)未提起訴訟，或者情況緊急、不立即提起訴訟將會使公司利益受到難以彌補的損害的，前款規(guī)定的股東有權為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。他人侵犯公司合法權益，給公司造成損失的，本條第一款規(guī)定的股東可以依照前兩款的規(guī)定向人民法院提起訴訟。7、董事、高級管理人員違反法律、行政法規(guī)或者本章程的規(guī)定，損害股東利益的，股東可以向人民法院提起訴訟。8、公司股東承擔下列義務：（1）遵守法律、行政法規(guī)和本章程；（2）依其所認購的股份和入股方

52、式繳納股金；（3）除法律、法規(guī)規(guī)定的情形外，不得退股；（4）不得濫用股東權利損害公司或者其他股東的利益；不得濫用公司法人獨立地位和股東有限責任損害公司債權人的利益；公司股東濫用股東權利給公司或者其他股東造成損失的，應當依法承擔賠償責任。公司股東濫用公司法人獨立地位和股東有限責任，逃避債務，嚴重損害公司債權人利益的，應當對公司債務承擔連帶責任。（5）法律、行政法規(guī)及本章程規(guī)定應當承擔的其他義務。9、持有公司5%以上有表決權股份的股東，將其持有的股份進行質(zhì)押的，應當自該事實發(fā)生當日，向公司作出書面報告。10、公司的控股股東、實際控制人不得利用其關聯(lián)關系損害公司利益。違反規(guī)定的，給公司造成損失的，應

53、當承擔賠償責任。公司控股股東及實際控制人對公司和公司其他股東負有誠信義務?？毓晒蓶|應嚴格依法行使出資人的權利，控股股東不得利用利潤分配、對外投資、資金占用、借款擔保等方式損害公司和其他股東的合法權益，不得利用其控制地位損害公司和其他股東的利益。公司應防止控股股東及關聯(lián)方通過各種方式直接或間接占用公司的資金和資源，不得以下列方式將資金直接或間接地提供給控股股東及關聯(lián)方使用：（1）有償或無償?shù)夭鸾韫镜馁Y金給控股股東及關聯(lián)方使用；（2）通過銀行或非銀行金融機構向控股股東及關聯(lián)方提供委托貸款；（3）委托控股股東及關聯(lián)方進行投資活動；（4）為控股股東及關聯(lián)方開具沒有真實交易背景的商業(yè)承兌匯票；（5）代

54、控股股東及關聯(lián)方償還債務；（6）以其他方式占用公司的資金和資源。公司財務部門應分別定期檢查公司與控股股東及關聯(lián)方非經(jīng)營性資金往來情況，杜絕控股股東及關聯(lián)方的非經(jīng)營性資金占用情況的發(fā)生。在審議年度報告的董事會會議上，財務總監(jiān)應向董事會報告控股股東及關聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用和公司對外擔保情況。股東大會授權董事會制定防止大股東、實際控制人及關聯(lián)方占用公司資金的具體管理制度。公司董事、監(jiān)事、高級管理人員有義務維護公司資金不被控股股東占用。公司董事、高級管理人員協(xié)助、縱容控股股東及其附屬企業(yè)侵占公司資產(chǎn)時，公司董事會應視情節(jié)輕重對直接責任人給予處分和對負有嚴重責任的董事予以罷免。發(fā)生公司股東及其關聯(lián)方以包

55、括但不限于占用或轉(zhuǎn)移公司資金、資產(chǎn)及其他資源的方式侵犯公司利益的情況，公司董事會應立即以公司的名義向人民法院申請對股東所侵占的公司資產(chǎn)及所持有的公司股份進行司法凍結。凡股東不能對所侵占公司資產(chǎn)恢復原狀或現(xiàn)金清償或現(xiàn)金賠償?shù)?，公司有權按照有關法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定及程序，通過變現(xiàn)控股股東所持公司股份償還所侵占公司資產(chǎn)。（二）董事1、公司設董事會，對股東大會負責。2、董事會由9名董事組成（其中獨立董事3人），設董事長1人3、董事會行使下列職權：（1）召集股東大會，并向股東大會報告工作；（2）執(zhí)行股東大會的決議；（3）決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案；（4）制訂公司的年度財務預算方案、決算方案；（5）制

56、訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；（6）在股東大會授權范圍內(nèi)，決定公司對外投資、收購出售資產(chǎn)、資產(chǎn)抵押、對外擔保事項、委托理財、關聯(lián)交易等事項；（7）決定公司內(nèi)部管理機構的設置；（8）聘任或者解聘公司總經(jīng)理、董事會秘書；根據(jù)總經(jīng)理的提名，聘任或者解聘公司副總經(jīng)理、財務總監(jiān)等高級管理人員，并決定其報酬事項和獎懲事項。4、公司董事會應當就注冊會計師對公司財務報告出具的非標準審計意見向股東大會作出說明。5、董事會制定董事會議事規(guī)則，以確保董事會落實股東大會決議，提高工作效率，保證科學決策。6、董事會應當確定對外投資、收購出售資產(chǎn)、資產(chǎn)抵押、對外擔保事項、委托理財、關聯(lián)交易的權限，建立嚴格的審查和決

57、策程序；重大投資項目應當組織有關專家、專業(yè)人員進行評審，并報股東大會批準。7、董事會設董事長1人，由董事會以全體董事的過半數(shù)選舉產(chǎn)生。8、董事長行使下列職權：（1）主持股東大會和召集、主持董事會會議；（2）督促、檢查董事會決議的執(zhí)行；（3）簽署董事會重要文件和其他應由公司法定代表人簽署的其他文件；（4）行使法定代表人的職權；（5）在發(fā)生特大自然災害等不可抗力的緊急情況下，對公司事務行使符合法律規(guī)定和公司利益的特別處置權，并在事后向公司董事會和股東大會報告；（6）董事會授予的其他職權。9、董事長不能履行職務或者不履行職務的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事履行職務。10、董事會每年至少召開兩次會議

58、，由董事長召集，于會議召開10日以前書面通知全體董事和監(jiān)事。11、代表1/10以上表決權的股東、1/3以上董事或者監(jiān)事會，可以提議召開董事會臨時會議。董事長應當自接到提議后10日內(nèi)，召集和主持董事會會議。12、董事會召開臨時董事會會議的通知方式為：于會議召開三日之前以電話、傳真或電子郵件的方式通知全體董事。13、董事會會議通知包括以下內(nèi)容：（1）會議日期和地點；（2）會議期限；（3）事由及議題；（4）發(fā)出通知的日期。14、董事會會議應有過半數(shù)的董事出席方可舉行。董事會作出決議，必須經(jīng)全體董事的過半數(shù)通過。董事會決議的表決，實行一人一票。15、董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關聯(lián)關系的,不

59、得對該項決議行使表決權，也不得代理其他董事行使表決權。該董事會會議由過半數(shù)的無關聯(lián)關系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經(jīng)無關聯(lián)關系董事過半數(shù)通過。出席董事會的無關聯(lián)董事人數(shù)不足3人的，應將該事項提交股東大會審議。16、董事會決議表決方式為：董事以舉手表決方式或者以書面表決方式。董事會臨時會議在保障董事充分表達意見的前提下，可以用傳真方式或召開電話會議的方式進行并作出決議，并由參會董事簽字。17、董事會會議，應由董事本人出席；董事因故不能出席，可以書面委托其他董事代為出席，委托書中應載明代理人的姓名，代理事項、授權范圍和有效期限，并由委托人簽名或蓋章。代為出席會議的董事應當在授權范圍內(nèi)行使

60、董事的權利。董事未出席董事會會議，亦未委托代表出席的，視為放棄在該次會議上的投票權。18、董事會應當對會議所議事項的決定做成會議記錄，出席會議的董事應當在會議記錄上簽名。董事會會議記錄作為公司檔案保存，保存期限不少于10年。19、董事會會議記錄包括以下內(nèi)容：（1）會議召開的日期、地點和召集人姓名；（2）出席董事的姓名以及受他人委托出席董事會的董事（代理人）姓名；（3）會議議程；（4）董事發(fā)言要點；（5）每一決議事項的表決方式和結果（表決結果應載明贊成、反對或棄權的票數(shù)）。（三）高級管理人員1、公司設總經(jīng)理1名，由董事會聘任或解聘。公司可設副總經(jīng)理，由董事會聘任或解聘。公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務